ASML 控股 N.V.

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

這份針對ASML Holding N.V.（“ASML”、“我們” 或 “我們的”）的衝突礦產報告涵蓋2022年1月1日至2022年12月31日的報告期，是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。該規則由證券交易委員會（“SEC”）通過，以實施與 “衝突礦產” 相關的報告要求。《規則》將衝突礦物定義為鉭鐵礦（coltan）、錫石、黑鎢礦、金及其衍生物，目前僅限於錫、鉭和鎢（“3TG礦物” 或 “衝突礦產”）。本衝突礦產報告（“CMR”）作為SD表專業披露報告的附錄1.01提交，重點關注礦物錫、鉭、鎢和金，因為這些是我們用來製造產品的3TG礦物，也是我們產品發揮作用所必需的3TG礦物。

SD 表格規定，如果美國證券交易委員會註冊人生產的產品的功能或生產需要 3TG 礦物，則該註冊人必須本着誠意進行合理的原產國調查（“RCOI”），以確定是否存在任何此類衝突礦物是原產於剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）或鄰國（統稱為 “涵蓋國家”）的產品的功能或生產所必需的，該註冊人還必須披露RCOI及其結果。

我們需要某些3TG礦物來製造我們的產品，而我們的產品需要某些3TG礦物才能發揮作用。

除非另有説明，否則本CMR中的陳述基於我們的RCOI和我們在2022年1月1日至2022年12月31日的報告期內真誠開展的盡職調查活動，並基於提交本文件時獲得的信息。可能影響這些陳述準確性的因素包括供應商數據不完整或可用的冶煉廠和/或精煉廠（統稱為 “熔鍊廠”）數據、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、熔鍊廠的認證和其他因素。

業務概述

ASML 設計、開發、集成、營銷和服務先進的光刻系統，供其客户（主要的全球集成電路製造商）用於製造為各種電子、通信和信息技術產品提供動力的芯片。ASML投資於基於技術的創新路線圖，該路線圖通過使用極紫外線（“EUV”）和高NA提高分辨率，以及全面擴展疊加和圖案保真度控制，從而實現微芯片的持續縮小。我們還投資於DUV、計量和檢測技術的持續創新，以補充 EUV 主導的收縮功能。我們的整體光刻產品開發戰略側重於基於模塊化、可升級設計的產品系列的開發，我們的產品組合包括PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻系統和應用業務線中的增強系統。

我們的產品組合

•1991年，在EUV之前、浸泡之前，甚至在TWINSCAN系統之前，我們推出了PAS 5500，這將是我們的突破性平臺。該系統配備 i-line、KrF 和 ArF 光源，用於加工直徑不超過 200 mm 的晶圓，極大地縮短了客户的製造時間，其模塊化設計使他們能夠使用相同的系統生產分辨率低至 90 nm 的多代先進芯片。儘管這些系統已停產，但它們至今仍在使用——我們的翻新產品業務，即成熟產品和服務，對舊的光刻系統進行翻新和升級，以延長其使用壽命並提供相關服務。

•我們的雙級TWINSCAN系統配備了i-line、KrF和ArF光源，用於處理直徑不超過300 mm的晶圓，並且能夠通過多種圖案化技術將半導體收縮技術擴展到38 nm及以上。TWINSCAN 浸入式系統的雙級優勢使我們的客户能夠在繼續使用熟悉和成熟技術的同時，受益於浸泡工藝的改進。

•我們的 TWINSCAN NXE 平臺是業界首個 EUV 光刻生產平臺，目前提供 13 納米分辨率、離軸照明和 2.0 納米匹配機疊加性能。

•我們的應用業務線側重於工藝窗口增強和過程控制選項，包括YieldStar計量系統和電子束計量和檢測系統。這些系統旨在提高半導體制造生產率，改善成像和疊加，以優化我們系統的整個生命週期中的所有權價值。

與電子行業的許多公司一樣，我們的產品含有產品功能或生產所必需的礦物和金屬。此類礦物和金屬包括鉭、鎢、錫和金，它們是 3TG 礦物。我們需要某些3TG礦物來製造我們的產品，而我們的產品需要3TG礦物才能發揮作用。我們認為，相對於我們生產的系統的其他零部件，這些3TG礦物的體積微不足道。例如，金用於塗覆關鍵電子連接器，錫用於焊接電子元件和產生 EUV 光。

供應鏈描述

我們將製造系統所需的大多數組件的生產外包。我們依靠供應商來開發、製造和交付光刻系統中使用的獨特零件和模塊，而我們產品中使用的3TG礦物的採購不僅限於我們的一級供應商。ASML與任何衝突礦產冶煉廠或提煉廠之間有多個供應商等級，追蹤礦物或金屬一直追溯到原產礦山時，供應商等級甚至更多。我們與礦山、冶煉廠或煉油廠沒有直接的購買關係。

盡職調查計劃

我們致力於執行無衝突礦產政策，在供應鏈中負責任地採購材料。我們支持國際努力，確保從高風險地區開採和交易3TG礦物不會助長剛果民主共和國或其鄰國的武裝衝突和/或嚴重侵犯人權行為，如表格SD所定義。我們根據《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織指南”）規定的五步框架指導方針，採取了一系列合規措施。

下文概述了我們在《經合組織指南》的每個步驟中開展的盡職調查活動，這些活動是以符合經合組織指南的方式進行的。

1：建立強大的公司管理體系

•負責任的礦產採購政策：我們已經制定了衝突礦產政策，並致力於在我們的供應鏈中進行負責任的礦產採購，並根據行業領先的做法進行盡職調查。該政策得到我們的《行為準則》、《人權政策》和《反賄賂與反腐敗政策》的支持，所有這些政策均可在我們公司的網站www.asml.com上查閲。該網站及其可訪問的信息未納入本表格 SD 中。

•治理：為確保遵守衝突礦產法規，我們成立了衝突礦產小組（“CM 小組”），由採購、開發和工程、可持續發展專家以及法律與合規專家組成。該跨部門CM團隊商定了一種方法，以滿足ASML關於衝突礦產的報告要求，並確保根據適用的衝突礦產法規進行RCOI和盡職調查。我們的盡職調查活動結果將與我們的首席執行官（“首席執行官”）和其他高級管理層成員進行審查和討論。

•控制系統：我們通過使用責任礦產倡議（“RMI”）開發的盡職調查工具來使用控制系統，例如衝突礦產報告模板（“CMRT”）和無衝突冶煉廠和煉油商名單，該清單通過負責任礦產保障流程（“RMAP”）進行驗證，旨在識別系統的冶煉廠和煉油廠，確保僅採購無衝突礦物質。

•供應商參與：供應商遵守我們政策的要求包含在我們的《供應商行為準則》和《供應商手冊》中。正如手冊中所述，我們預計我們的供應商已經為自己的供應鏈制定了類似的盡職調查計劃。為了提高對ASML要求和做法的認識以及我們對衝突礦產供應鏈盡職調查的重視，我們以多種方式與範圍內的供應商進行了溝通（如下所述），包括分發供應商通訊和供應商手冊，並鼓勵遵守責任商業聯盟（“RBA”）的行為準則。此外，為了加強供應商對法規的理解和合規性，我們開發了一套衝突礦物常見問題解答（FAQ）並分發給供應商。

•申訴機制：我們鼓勵所有人，包括供應商和其他利益相關者，真誠地表達他們對可能違反我們的行為準則、公司政策或法律的任何擔憂。我們有一個 Speak Up 系統，可以匿名舉報違規行為，可以在我們公司的網站上找到。

2：識別和評估供應鏈中的風險

•我們採用基於風險的方法進行供應鏈衝突礦產盡職調查。我們基於風險的方法側重於告知相關供應商，如以下要點所述，告知我們對衝突礦產的預期，並進行供應鏈盡職調查。

•我們會檢查我們的產品和直接支出量，以選擇那些向我們提供最有可能含有3TG的零部件的供應商。

•每年，我們都會要求範圍內供應商完成CMRT，以收集有關我們產品中使用的3TG冶煉廠的信息。這旨在使我們能夠驗證對無衝突礦產採購政策的遵守情況。

•我們根據經合組織關於全球衝突和高風險地區（包括覆蓋國家）的指導方針，評估從範圍內供應商處收到的CMRT的危險信號、完整性和合理性。

•我們通過對照RMI向其成員提供的冶煉廠數據來評估我們的範圍內供應商披露的每家冶煉廠是否為合規、活性或標準冶煉廠。

•我們會與範圍內的供應商溝通所報告的尚未被確定為符合RMAP要求的冶煉廠。我們與這些範圍內的供應商合作，改善他們的應對措施，以降低風險並促進公司和產品層面對無衝突礦產的承諾。

•我們制定了供應鏈可持續發展風險流程，其中包括針對供應商的強有力的基於風險的評估和審計流程，涵蓋人權問題。在我們的盡職調查過程中，我們使用澳大利亞儲備銀行風險評估平臺來確定整個供應基礎的勞動（包括人權）、道德、健康與安全和環境標準中的固有風險。如果發現與勞動力有關的中等或高風險，我們會與供應商聯繫並進行更詳細的分析。

3：設計和實施應對已確定的風險的戰略

•我們的盡職調查過程的調查結果將報告給高級管理層。與我們的首席執行官討論了我們的CMR的總體結果。

•自2011年以來，我們一直是澳大利亞儲備銀行的成員，這是一項多行業倡議，旨在解決與供應鏈中負責任的礦產採購有關的問題。因此，我們支持促進改善工作條件和原材料生產的舉措。我們還支持RMI，包括RMAP和全球電子可持續發展倡議。該流程和舉措旨在為熔鍊廠提供認證，並促進從所涉國家進行負責任的採購。

•除了與我們自己的供應商和其他原始設備製造商（“OEM”）密切合作外，我們還參與了澳大利亞央行領導的全球舉措，以解決整個行業對衝突礦產的擔憂。這些組織支持供應商和原始設備製造商之間的信息共享，包括3TG冶煉廠和煉油廠的識別和無衝突狀態。ASML 支持此類努力。

4：依靠 RMI 對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查的確認

•作為澳大利亞儲備銀行的成員，我們依靠RMI來確認我們的供應商符合供應商使用的冶煉廠規定的標準，然後驗證這些冶煉廠是否符合RMAP。

•我們利用RMI提供的資源，例如由RMI開發的標準化報告模板CMRT，該模板促進了供應鏈中有關原產國以及供應商使用的冶煉廠和煉油廠的信息傳輸。該模板還有助於確定可能應通過RMAP進行審計的新冶煉廠和煉油廠。

5：每年報告供應鏈盡職調查

•我們每年提交和發佈CMR，並在我們公司的網站上公開發布。

•我們每年都會在年度報告中報告我們的負責任供應鏈活動。

合理的原產國查詢

ASML 進行了 RCOI，旨在確定我們產品功能和生產所必需的任何礦物是否可能來自所涵蓋的國家。

我們的RCOI主要包括使用RMI（CMRT）提供的報告模板進行供應鏈調查。RCOI的結果表明，我們產品功能或生產所必需的某些3TG礦物可能來自所涵蓋的國家，可能並非來自回收或廢料來源，有待進一步調查和盡職調查。

所採取的盡職調查措施的描述

盡職調查是以符合經合組織框架和經合組織指導方針的方式進行的，如上文 “盡職調查方案” 部分所述。在319家範圍內的供應商中，有72家供應商沒有提供CMRT。我們正在繼續努力，例如通過電子郵件和電話進行多次跟蹤和提醒，以便獲得CMRTs以改善我們的盡職調查結果。

盡職調查結果

下表概述了我們的盡職調查結果。

儘管我們不斷努力，但我們無法確定所有產品中包含的3TG礦物的確切來源。這是由於以下幾個原因造成的：3TG 供應鏈的複雜性、追蹤來源的供應商等級眾多，以及針對所有衝突礦物的經認證的無衝突冶煉廠數量有限。

通過我們的盡職調查，我們確定了在澳大利亞儲備銀行和RMAP認證的冶煉廠清單下向我們供應的產品被確認為 “剛果民主共和國無衝突” 或 “無3TG” 的供應商中，有79％，而2021年的這一比例為72％。我們在這方面繼續努力。

2022年，我們擴大了供應商範圍，強調了完成CMRT的重要性，並將範圍內的供應商數量從2021年的165家增加到2022年的319家。一些供應商無法及時向我們提供盡職調查結果，因為從供應鏈中獲得準確的數據對我們的供應商來説是一項挑戰。我們將繼續與我們的直接供應商接觸，以提高回覆率。

我們繼續鼓勵供應商根據適用的衝突礦產規則和法規，在其供應鏈中追蹤3TG礦物的來源。此外，我們要求供應商向澳大利亞央行報告未在澳大利亞央行冶煉廠清單上列出或確定的冶煉廠進行審計。

前瞻性陳述

本文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性” 陳述，包括與我們的業務和合規工作相關的陳述，包括與衝突礦產有關的陳述。通常，您可以通過使用 “可能”、“將”、“可以”、“應該”、“項目”、“相信”、“預測”、“期望”、“計劃”、“估計”、“預測”、“潛力”、“打算”、“繼續” 等詞語以及這些詞語或類似詞語的變體來識別這些陳述。此類前瞻性陳述包括與我們的業務、衝突礦產政策、RCOI、盡職調查程序、我們對無衝突礦產和負責任礦產採購的承諾、改善盡職調查流程和結果的計劃、鼓勵供應商在其供應鏈中追蹤3TG礦產來源的計劃以及有關衝突礦產和其他非歷史陳述的其他計劃和意向。

前瞻性陳述不能保證未來的表現，涉及風險和不確定性。這些風險和不確定性包括我們在該規則和相關衝突礦產規則下的報告義務或做法的潛在變化、我們實施與衝突礦產相關的某些流程和政策的能力、我們從供應商那裏獲取信息的能力、我們有效追蹤3TG礦產來源的能力、我們改善衝突礦產盡職調查流程的能力，以及ASML的20-F表年度報告及其向美國證券提交的其他文件中列出的風險因素中指出的其他風險和交易委員會。這些前瞻性陳述僅在本文件發佈之日作出。ASML不承諾更新或修改前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。