力拓的股東周年大會將於2024年4月4日(星期四)上午11：00在倫敦威斯敏斯特布羅德庇護所的伊麗莎白二世女王會議中心舉行。對於那些虛擬出席會議的股東，我們將通過Lumi平臺促進參與，您將能夠在該平臺上現場觀看會議、投票和提問。出席方式請參閲第15-16頁。如欲於股東周年大會前投票，請按本通知所載指示填寫及遞交代表委任表格。這份文件很重要，需要您立即注意。如果您對您應該採取的行動有任何疑問，請立即聯繫您的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。如閣下已將所持力拓股份悉數售出或轉讓，請立即將本文件連同隨附文件送交買主或受讓人，或經手買賣或轉讓的股票經紀、銀行或其他代理人，以便轉交買主或受讓人。本通知的副本和2006年《公司法》第311A條要求的其他信息可通過訪問riotinto.com/agm找到。2024年股東周年大會公告力拓註冊辦事處：倫敦聖詹姆士廣場6號公元4年6月(在英國註冊，編號719885)展品99.5
董事長來函尊敬的股東們，我很高興邀請您參加力拓的年度股東大會，大會將於2024年4月4日(星期四)上午11：00在倫敦SW1P 3EE威斯敏斯特布羅德庇護所女王伊麗莎白二世會議中心舉行。本會議通知描述了將在會議上提出的事項，並列出了您參加和投票的程序。閣下參加股東周年大會對力拓十分重要，亦是董事會與股東討論集團優先事項及業績的寶貴機會。請注意，只有出席會議的股東、委託書持有人和公司代表才有資格向董事提問。不能親臨會場的股東可以在網上參加。正如去年年底宣佈的那樣，梅根·克拉克於2023年12月從董事會退休。我要對梅根為力拓做出的重大貢獻表示誠摯的感謝。我們將極大地懷念她的洞察力和明智的忠告。在2023年期間，我們繼續更新董事會的組成，尋求增加新的技能和經驗。在2023年期間，我們宣佈任命了五名新的非執行董事：Dean Dalla Valle和Susan Lloyd-Hurwitz於2023年6月加入董事會，Joc O‘Rourke於2023年10月加入董事會，Martina Merz於2024年2月加入董事會。我很高興在2024年年度股東大會上列入選舉這些非執行董事的決議。莎倫·索恩將於2024年7月加入董事會，並將在2025年年度股東大會上參選。我們期待着受益於我們的新董事在採礦、金屬、可持續發展、卓越運營和文化變革等領域的廣泛經驗和領導能力。就董事會委員會主席的繼任規劃而言，這一點尤為重要。作為這一階段性過渡的一部分，西蒙·麥肯已同意在2024年董事年度股東大會結束時辭去美團董事長一職，因此不會尋求股東連任。我非常感謝西蒙的寶貴貢獻。考慮到他作為力拓有限公司高級獨立董事和指定的董事員工參與的角色，西蒙對力拓振興與更廣泛的澳大利亞社區接觸的方式以及公司文化的重新定位特別感興趣。我代表董事會祝願他未來一切順利。因此，我們的新董事會將達到14名董事的峯值，然後回到更理想的規模。有了這些變化，董事會中的女性比例現在是36%，2024年7月莎倫·索恩開始任命後，這一比例將上升到43%。今年，會議的事務還將包括一些與薪酬有關的決議。首先是批准《2023年年度報告》(決議2)第113-145頁所載的薪酬政策(以下簡稱《政策》)。力拓目前的薪酬政策已在2021年股東周年大會上獲得股東批准，現已到期續簽。雖然新政策的整體結構與股東先前於2021年通過的政策大體相同，但更新旨在加強高管薪酬與集團戰略優先事項之間的一致性，簡化我們的薪酬框架，並確保薪酬水平處於吸引、激勵和留住高管人才的地位，與不斷髮展的公司治理和市場實踐保持一致。除政策決議案外，根據英國及澳洲法律的規定，我們還有與批准董事2023年薪酬報告有關的年度薪酬決議案(決議3及4)。最後一項與薪酬有關的決議案(第5號決議)尋求批准將支付予所有非執行董事的年度最高薪酬總額(費用上限)由3,000,000 GB增至4,000,000 GB，以顧及(其中包括)市場競爭力、全球經濟狀況、通脹及董事會組成的改變。現行的年度最高收費上限為3,000,000 GB，已於2009年獲股東批准，並已維持15年不變。我們預計每年的最高收費上限將不需要根據目前的薪酬而得到充分利用。我們還在尋求修改力拓有限公司的章程(第22號決議)，以更新某些條款，以反映澳大利亞目前的最佳實踐，並與力拓的公司章程保持一致，以保持一致性。貴公司董事一致認為，本通知中提出的所有決議案都符合股東和力拓整體的最佳利益。因此，他們建議你對所有決議投贊成票，並注意到董事會對決議5的興趣。強烈鼓勵不能參加會議的股東在不遲於2024年4月2日(星期二)上午11點之前按照第17頁的説明填寫並提交委託書。提交委託書將確保您的投票被記錄下來，但不阻止您親自參加會議並在網上投票，如第15-16頁所述。相應的力拓有限公司年度股東大會將於2024年5月2日(星期四)在布里斯班舉行。對決議1至22(包括首尾兩項)的投票結果將在力拓有限公司股東大會結束後相關投票結束時確定。關於這些決議的投票結果將在該日之後向相關證券交易所公佈，並在我們的網站上公佈。只適用於力拓的第23至26號決議(含)的投票結果將在力拓股東周年大會後儘快公佈。我期待着歡迎你們出席年度股東大會，感謝你們對力拓的一如既往的支持。尊敬的多米尼克·巴頓主席2024年2月21日力拓2024年股東周年大會通知|riotinto.com
茲發出股東周年大會通告，力拓(本公司)之股東周年大會將於二零二四年四月四日(星期四)上午十一時正於倫敦SW1P3EE地址威斯敏斯特布羅德庇護所伊利沙伯二世會議中心舉行，目的如下：董事會建議股東投票贊成所有決議案，並注意到董事會於決議5.決議1收到2023年年報，以收取截至2023年12月31日止年度之財務報表、戰略報告及董事及核數師報告。決議2批准薪酬政策以批准載於《2023年年度報告》第119-126頁的薪酬政策，該政策在力拓有限公司年度股東大會結束後立即生效。該決議具有約束力，是英國法律所必需的。決議3批准董事薪酬報告：接收及批准董事薪酬報告的執行報告：截至2023年12月31日止年度的執行報告，載於《2023年年度報告》第113-118頁及127-145頁，包括《人事及薪酬委員會主席的年度聲明》及《執行報告》(統稱《執行報告》)。本決議為諮詢意見，是英國法律所必需的。決議4批准董事薪酬報告以批准截至2023年12月31日止年度的董事薪酬報告，詳情載於2023年年報第113-145頁。本決議僅供參考，是澳大利亞法律所必需的。決議5增加非執行董事酬金上限批准為施行力拓有限公司章程第89(A)條、力拓的組織章程第75(A)條、澳大利亞證券交易所上市規則第10.17條及所有其他目的，本公司及力拓有限公司就非執行董事的服務可支付的最高年度酬金總額增加1,000,000 GB，由每年3,000,000 GB增至4,000,000 GB，自2024年3月1日起生效。決議6選舉院長達拉·瓦萊為董事總裁決議7選舉蘇珊·勞埃德-赫維茨為董事總裁決議8、選舉瑪蒂娜·梅爾茨為董事總裁9、選舉喬克·奧魯爾克為董事總裁決議10、再次選舉多米尼克·巴頓·BBM為董事總裁11、再次選舉彼得·坎寧安為董事總裁12、再次選舉西蒙·亨利為董事總裁13、再次選舉凱薩·海塔拉為董事總裁14、再次選舉薩姆·萊德洛為董事總裁15、再次選舉詹妮弗·納森為董事總裁16、再次選舉雅各布·斯塔霍姆為董事總裁決議17再次選舉恩蓋爾·伍茲為董事董事會主席第18號決議再次選舉本·懷特為董事董事會主席19號決議再次任命畢馬威會計師事務所為力拓的審計師，任期至力拓2025年年度股東大會結束為止。3Rio Tinto plc 2024年度股東大會通知|riotinto.com
股東周年大會公告第20號決議核數師薪酬授權審計與風險委員會釐定核數師薪酬。第21號決議授權力拓以及在本決議生效時力拓的任何附屬公司或在本決議生效期間的任何時間成為力拓的附屬公司：(A)向政黨和獨立選舉候選人捐款；(B)向政黨以外的政治組織捐款；(C)產生政治支出，但在任何情況下，力拓或力拓的子公司所作的任何捐贈或支出不得超過每家公司50,000 GB，且與此授權有關的所有公司的所有此類捐贈和支出總額不得超過100,000 GB。此項授權將於力拓有限公司於2025年舉行的股東周年大會結束時失效(或如較早，則於2025年6月30日營業結束時失效)。決議22對力拓股份有限公司章程的修正案--批准構成集體權利訴訟的修正案，以通過下列決議作為特別決議，特別表決權股份持有人根據《力拓章程》第60(B)(1)條的規定有權對該決議進行表決：經特別表決權股份持有人書面同意，自2024年5月2日召開的力拓股份有限公司年度股東大會閉幕時起生效，按照本會議通知説明所述方式修改力拓有限公司章程，並在提交給會議的文件中用綠色標記(這是為了識別標記為“A”並由主席草簽的文件)。第23號決議一般授權配發股份授權董事根據及依照英國公司法(公司法)第551條行使本公司所有權力，以配發或授出權利認購或轉換任何證券為本公司股份，面值總額最高為41,713,922 GB。該等授權可依據公司法第551條申請取代所有以前的授權(但不損害依據提出該要約或協議的授權屆滿前作出的要約或協議所作出的任何股份分配或權利授予)，並於本公司於2025年舉行的股東周年大會結束時(或如較早，則在2025年6月30日營業時間結束時)屆滿(除非先前由本公司在股東大會上續期、更改或撤銷)，但本公司可在此期間提出要約及訂立協議，而該等要約或協議將會或可能：規定於授權終止後配發股份或認購或將任何證券轉換為股份的權利須予授出，而董事可根據該要約或協議配發股份及授予權利，猶如此項授權並未屆滿一樣。決議案24取消優先認購權以特別決議案形式通過以下決議案：根據公司法第570條及第573條，如上文第23號決議獲得通過，授權董事根據該決議案所賦予的權力，以現金方式配發股本證券(定義見公司法)及/或出售本公司持有的普通股作為庫存股以換取現金，猶如公司法第561條不適用於任何該等配發或出售一樣，該等授權僅限於：(A)配發股本證券或出售與優先要約有關的庫藏股；和(B)配發股權證券或出售庫藏股(上文(A)段所述除外)，面值總額不超過8,113,169 GB。依據《公司法》第570條及第573條申請取代所有現有授權的授權(但不損害依據作出該要約或協議的授權屆滿前作出的要約或協議而配發股本證券或出售庫存股的授權)，而該授權於本公司將於2025年舉行的下一屆週年大會結束時(或如較早，則在2025年6月30日營業時間結束時)屆滿(除非先前由本公司續期、更改或撤銷)，但在每種情況下，本公司均可在其屆滿前提出要約，及訂立協議，該等協議將會或可能要求在授權屆滿後配發股本證券(及出售庫存股)，而董事可根據任何該等要約或協議配發股本證券(及出售庫存股)，猶如授權尚未屆滿一樣。就本決議案而言：(A)“先發制人要約”指在董事指定的期間內公開接受的股權證券要約：(I)股東名冊上的持有人(本公司除外)於董事按其各自所持股份的比例(儘可能接近實際情況)所定的記錄日期向其發出的要約；及(Ii)憑藉其所持有的任何其他股權證券所附帶的權利而有權享有該等權利的其他人士，但在上述兩種情況下，均須受董事就庫藏股、零碎權益、記錄日期或任何地區或任何其他事項的法律、監管或實際問題，或根據該地區或任何其他事項的法律問題而認為必需或適宜的豁免或其他安排所規限；及4力拓2024週年大會通告|riotinto.com
股東周年大會通告(B)就認購任何證券或將任何證券轉換為本公司股份的權利而言，任何證券的面值應視為根據該等權利可配發的該等股份的面值。決議25授權購買力拓股份通過下列特別決議：(A)全面及無條件授權力拓、力拓有限公司和/或力拓有限公司的任何附屬公司購買本公司已發行的普通股(RTP普通股)，如屬本公司，則以市場購買的方式進行購買(定義見《公司法》第693條)，但此項授權應受到限制：(I)此項授權於2025年本公司年度股東大會結束時屆滿(或如在此之前，在2025年6月30日營業時間結束時)，除非該授權在該時間之前被續期、更改或撤銷(與購買RTP普通股有關的交易除外，其合同是在該授權到期之前訂立的，並且可能在該授權到期後全部或部分籤立)；(Ii)使依據本授權可購買的RTP普通股的數目不超過125,141,768股；。(Iii)就每股該等RTP普通股支付的最高價格(不包括開支)為：(A)在緊接該股份簽約購買當日前五個營業日期間內，較倫敦證券交易所每日正式上市的RTP普通股的平均中間市場報價高出5%；。和(B)RTP普通股最後一次獨立交易的價格和RTP普通股在進行購買的交易場所當前的最高獨立出價中的較高者；及(Iv)每股該RTP普通股的最低應付價格(不包括費用)應為其面值；及(B)就公司法第694條而言，授權本公司根據本公司與力拓有限公司及/或其任何附屬公司之間的一份或多份合約，在場外從力拓有限公司及/或其任何附屬公司購買根據上文(A)項所述授權而購入的任何RTP普通股，該等合約的條款已提交大會(為識別目的而由公司祕書草簽“C”)(每份合約一份)，並獲批准。但：(I)該項授權將於本公司於2025年舉行的年度股東大會結束時失效(如較早，則於2025年6月30日營業結束時失效)；(Ii)根據該等合約購入的RTP普通股的最高總數為125,141,768股；及(Iii)根據合約購入的RTP普通股的價格，須等於緊接該股份簽約購入當日前五個營業日從倫敦證券交易所每日正式上市的RTP普通股的中間市場報價的平均數乘以合約標的的RTP普通股的數目，或本公司與Rio Tinto Limited協定的最低價(不少於一便士)。第26號決議除股東周年大會外，其他股東大會須通過以下決議作為特別決議案：除股東周年大會外，股東大會可在發出不少於14整天的通知後召開。注：根據力拓的雙重上市公司結構，作為聯合決定事項，決議1至21(含)將由力拓和力拓有限公司股東作為聯合投票人進行表決。作為一項集體權利訴訟，第22號決議將由力拓和力拓有限公司股東作為單獨的選民投票表決。第23至26號決議(含)僅由力拓股東投票表決。第1至21號決議(包括第1至21號決議)和第23號決議將作為普通決議提出，第22號和第24至26號決議(包括這兩項決議)將作為特別決議提出。董事會下令安迪·霍奇斯集團公司祕書6聖詹姆斯廣場倫敦SW1Y 4AD 21 2024年2月5日力拓公司2024年度股東大會通知|riotinto.com
決議1附註説明董事須按公司法規定，向股東周年大會(股東周年大會)提交包括2023年財務報表、戰略報告、董事報告及核數師報告在內的2023年年度報告。這些信息可以在riotinto.com/annualreport上訪問。決議2批准薪酬政策在2021年股東周年大會上，現行薪酬政策已提交力拓有限公司和力拓的股東，並獲其批准。建議的薪酬政策(以下簡稱“政策”)載於2023年年報第119-126頁。本文件載列本集團有關未來向董事支付酬金及潛在付款的政策。根據英國法律，該政策必須由具有約束力的股東投票(通過單獨的決議)至少每三年批准一次。批准該政策被視為影響本集團整體的事宜，因此將由力拓有限公司及力拓的股東共同考慮。一旦保單獲批准，本集團將不能向現有董事支付超出保單條款的酬金或離職款項，除非對保單的修訂已獲股東批准。在這方面，該決議對力拓具有約束力。如果決議獲得通過，該政策將立即生效。根據英國法律，將在2027年股東周年大會或之前再次向股東提出薪酬政策，如果決議未獲通過，將在2025年股東周年大會或之前再次向股東提出薪酬政策(在這種情況下，目前的政策將在此期間繼續有效)。決議3批准董事薪酬報告：執行報告截至2023年12月31日止年度的執行報告，包括人事及薪酬委員會主席的年度聲明及執行報告，載於2023年年報第113-118頁及127-145頁。執行報告描述了董事執行董事、執行委員會其他成員和非執行董事(包括主席)在2023年期間的薪酬安排。員工薪酬委員會主席的年度聲明提供了2023年薪酬結果的背景，以及幫助股東瞭解高管在2023年獲得的薪酬的信息。本決議為諮詢意見，是英國法律所必需的。決議案4批准董事薪酬報告截至2023年12月31日止年度的董事薪酬報告包括員工及薪酬委員會主席的年度報表，薪酬概覽-薪酬政策、薪酬政策及執行報告摘要。薪酬報告載於2023年年報第113-145頁。本決議僅供參考，是澳大利亞法律所必需的。決議案5增加非執行董事酬金上限根據力拓有限公司章程第89(A)條、力拓的組織章程第75(A)條及澳交所上市規則第10.17條，尋求股東批准提高於任何財政年度可支付予本公司非執行董事作為酬金的最高總額(費用上限)。根據澳交所上市規則第10.17條，未經股東批准，上市實體不得提高費用上限。目前每年3,000,000 GB的費用上限在2009年股東周年大會上獲得股東批准，在過去15年中保持不變。建議自2024年3月1日起，將費用上限提高1,000,000 GB，從每年3,000,000 GB增加到4,000,000 GB。費用上限包括任何退休金供款及支付予非執行董事出席董事會及委員會會議的任何旅行津貼。費用上限只是最高限額。其目的是為董事會提供靈活性(如適用)，以獲取執行本集團戰略所需的相關技能和經驗。董事會預計，根據目前的薪酬安排，增加的費用上限不會每年用完。力拓正在尋求股東批准提高費用上限，原因如下：-確保力拓保持具有競爭力的薪酬能力，並吸引和留住高素質的非執行董事；-允許非執行董事薪酬有所增長，以反映市場競爭力、全球經濟狀況和高通脹。根據現行薪酬政策的規定，董事會批准自2024年3月1日起增加非執行董事的薪酬，詳情載於2023年年報第139至140頁的薪酬報告。上一次提高非執行董事薪酬是在2018年；-為董事會和委員會的任命提供靈活性，以便董事會能夠根據董事會成員的技能、經驗和多樣性適當管理潛在的新任命，以確保董事會有效運作，確保董事會在組成方面的任何變化儘可能順利地實施，並確保董事會繼續保持技能、知識和經驗的適當平衡；以及6力拓2024年股東周年大會通知|riotinto.com
決議的解釋性説明--規定適當和協調的董事會繼任規劃，並增加董事會成員的多樣性，這可能需要在過渡期間臨時增加非執行董事的人數。董事會正繼續檢討其組成，以確保非執行董事集體提供與力拓業務範圍和複雜性相適應的技能，包括相關行業和其他專業經驗，以及特定的地理知識和理解。2023年，我們宣佈任命5名新的非執行董事，以提高董事會的技能組合，使董事會非執行董事的數量達到13名。如果股東批准這項決議，費用上限將提高到400萬GB。這一增加將提供的額外淨空空間被認為是審慎的，以使董事會有必要的靈活性來繼續有效運作和管理繼任規劃。如果這項決議不獲通過，總費用上限將保持在3,000,000 GB，董事會將沒有這種靈活性。於過去三年內，並無根據澳交所上市規則第10.11或10.14條經股東批准向任何非執行董事發行證券。決議6-18董事選舉和連任董事會通過了一項政策，要求所有董事每年尋求股東連任。因此，除首次尋求選舉的董事外，所有繼續留任的董事均將退任，並願意重選連任。西蒙·麥肯將在力拓有限公司年度股東大會結束時從董事會辭職，因此不會尋求連任。力拓任命Dean Dalla Valle和Susan Lloyd-Hurwitz於2023年6月1日生效，Joc O‘Rourke從2023年10月25日起生效，Martina Merz從2024年2月1日起生效。這些非執行董事將首次尋求選舉。力拓在任命前對這些非執行董事的背景和經驗進行了令人滿意的調查。這些新任命將加強董事會的整體專業知識和技能組合。更廣泛地説，董事會認為所有尋求當選或重選的董事繼續有效，他們的貢獻支持本公司的長期可持續成功。每個董事都表明了與其角色和業務需求相關的承諾程度(包括為董事會和委員會會議及其他職責留出足夠的時間)。每一個董事的技能和經驗都可以在《2023年年度報告》的第92-93頁找到，它們的貢獻為什麼對力拓的長期可持續成功是重要的，而且仍然是重要的。董事會亦通過了有關董事獨立性的框架，並信納參選或連任董事的每名非執行董事根據此框架均屬獨立。下面提供了支持每一位董事當選或連任的個人簡歷。達拉·瓦萊院長，獨立非執行董事，董事工商管理碩士。現年64歲。任命為2023年6月。可持續發展委員會主席、人事與薪酬委員會委員、提名委員會委員。技能和經驗：迪恩在資源和基礎設施領域擁有40多年的運營和項目管理經驗。他在必和必拓工作了40年，先後擔任過煤炭和鈾礦的首席商務官總裁、奧林匹克大壩首席運營官總裁和首席運營官總裁·坎寧頓、港口鐵礦石公司副總裁總裁和伊拉瓦拉煤炭公司的總經理。他在11個國家和地區擁有直接運營職責，在主要礦業商品領域工作，並在與全球範圍廣泛的利益相關者(包括政府、投資者和社區)接觸方面積累了豐富的經驗。迪恩在2017年至2021年期間擔任太平洋國家石油公司的首席執行官。現任外部任命：Hysata主席。迪恩被推薦參選。蘇珊·勞埃德-赫維茨獨立非執行董事，工商管理碩士(榮譽)學位。現年56歲。任命為2023年6月。人事薪酬委員會委員及提名委員會委員。技能和經驗：蘇珊在建築環境領域擁有豐富的經驗，她的全球職業生涯跨越了30多年。最近，蘇珊在Mirvac集團擔任首席執行官兼董事管理長達十多年。在此之前，她曾在拉塞爾投資管理公司管理董事，並曾在麥格理集團、麥格理集團和蘭德租賃公司擔任高級管理職位。蘇珊以她在文化變革、性別平等、多樣性和包容性以及可持續發展方面的變革性領導能力而聞名，同時還提供了財務業績。目前的外部任命包括：首席執行官女性董事總裁、澳大利亞國家住房供應與可負擔性委員會主席、麥格理集團非執行董事董事、悉尼歐朋公司住宅信託基金成員、領先國際商學院全球董事會成員、歐洲工商管理學院全球董事會成員、歐洲工商管理學院非執行董事董事。蘇珊被推薦參選。7力拓集團2024年股東周年大會公告|riotinto.com
決議解釋性説明Martina Merz獨立非執行董事董事，B.Eng60歲。任命為2024年2月。提名委員。技能和經驗：Martina擁有超過38年的豐富領導和運營經驗，最近擔任的是工業工程和鋼鐵生產集團蒂森克虜伯股份公司的首席執行官。她曾擔任過許多領導職務，包括在羅伯特博世有限公司和底盤制動國際公司。Martina還擁有豐富的上市公司經驗，並以其在戰略、風險管理、法律/合規和人力資源領域的專業知識而聞名。現任外部任命：AB沃爾沃和西門子Aktiengesellschaft監事會成員，卡爾-蔡司基金會股東委員會成員，蔡司股份公司和Scott AG的所有者。瑪蒂娜被推薦參選。Joc O‘Rourke獨立非執行董事，董事，理學學士，工商管理碩士。63歲。任命為2023年10月。可持續發展委員會和提名委員會委員。技能和經驗：JEC在採礦和礦產行業擁有超過35年的經驗。2015年至2023年12月，他擔任全球領先的濃縮磷鉀綜合產銷企業美國美盛公司的首席執行官。直到最近，他還擔任過Mosaic的總裁，此前曾在該公司擔任過運營執行副總裁總裁和首席運營官。在此之前，他是巴里克黃金公司澳大利亞太平洋公司的總裁，領導澳大利亞和巴布亞新幾內亞的金礦和銅礦。Joc以其對採礦業的深厚知識以及對提高安全和運營業績的熱情而聞名。目前的外部任命：Toro公司和Weyerhaeuser公司的非執行董事。JOC被推薦參選。多米尼克·巴頓BBM主席，文學士(榮譽)，M.Phil，61歲。任命為2022年4月。2022年5月起擔任主席。員工薪酬委員會及可持續發展委員會委員。技能和經驗：多米尼克在麥肯錫公司工作了30多年，其中包括9年的全球管理合夥人，還曾擔任過廣泛的公共部門領導職位。他曾擔任加拿大駐中國大使、加拿大經濟增長諮詢委員會主席、韓國總裁國家未來與願景國際諮詢委員會主席。多米尼克帶來了豐富的全球商業經驗，包括對地緣政治、企業可持續性和治理的深刻洞察。他的商業敏鋭性和公共部門經驗使他能夠為力拓的領導團隊提供平衡的指導。多米尼克相信將人放在戰略核心的競爭優勢，以及文化變革將在力拓未來的成功中發揮的作用。現任外部任命：LeapFrog Investments董事長和滑鐵盧大學校長多米尼克被推薦連任。Peter Cunningham首席財務官，文學士(榮譽)，特許會計師(英格蘭和威爾士)。現年57歲。2021年6月起擔任首席財務官。技能和經驗：作為首席財務官，Peter在集團不同地區的工作中帶來了廣泛的商業專業知識。他非常專注於我們資產的脱碳，投資於對能源轉型至關重要的大宗商品，並在保持財務紀律的同時為股東帶來誘人的回報。在力拓近30年的工作中，Peter擔任過許多高級領導職務，包括集團總監、首席財務官-組織資源、全球健康、安全、環境和社區主管、能源和氣候戰略主管以及投資者關係主管。當前外部任命：無。彼得被推薦連任。西蒙·亨利·獨立非執行董事，馬薩諸塞州，FCMA。62歲。已於2017年4月任命。審計與風險委員會主席，提名委員會成員。技能和經驗：Simon在全球金融、公司治理、併購、國際關係和戰略方面擁有豐富的經驗。他在荷蘭皇家殼牌石油公司-B工作了30多年，2009年至2017年擔任首席財務官。現任外部任命：港灣能源有限公司高級獨立董事董事、牛津流量有限公司董事會顧問、審計委員會主席獨立論壇董事會成員、歐洲改革中心顧問委員會成員和英國特許管理會計師公會顧問小組成員，以及劍橋中國發展信託基金受託人。西蒙被推薦連任。8力拓2024年股東周年大會通知|riotinto.com
決議案説明説明獨立非執行董事董事，MPHIL，女士53歲。任命為2023年3月。可持續發展委員會和提名委員會委員。技能和經驗：佳兆業是一位經驗豐富的高管，在幫助公司將環境大趨勢的挑戰轉化為商業機會和增長方面有着良好的記錄。她的職業生涯始於上游的石油和天然氣勘探，作為內斯特公司可再生產品的執行副總裁總裁，她在內斯特公司的商業轉型中發揮了核心作用，使其成為世界上最大、最賺錢的可再生產品生產商。她曾是凱米拉公司的董事會成員。現任外部任命：藍精靈卡帕集團高級獨立董事、埃克森美孚公司非執行董事、Tracegrow Ltd董事會主席和奧盧大學監事會成員。佳兆業被推薦連任。薩姆·萊德洛獨立非執行董事，董事碩士，工商管理碩士。68歲。2017年2月被任命；2019年5月起擔任董事高級獨立董事。人事與薪酬委員會主席。可持續發展委員會和提名委員會委員。技能和經驗：山姆在長週期、資本密集型行業擁有40多年的經驗，在這些行業中，安全、低碳轉型和利益相關者管理至關重要。山姆在能源行業擔任過多個高級職位，包括擔任Enterprise Oil plc和Centrica plc的首席執行官。他也是英國首相商業諮詢小組的成員。現任外部任命：海王星能源集團控股有限公司董事長，國家大學和商業中心主席，牛津賽德商學院董事會成員。薩姆被推薦連任。詹妮弗·納森獨立非執行董事，BA，BCom(榮譽)。63歲。已於2020年3月任命。人事薪酬委員會委員及提名委員會委員。技能和經驗：Jennifer在企業融資和資本市場方面擁有超過37年的經驗。她是摩根大通駐美國的投資銀行業務全球主席，也是這家投資銀行的執行委員會成員。在過去的20年裏，她一直領導着科技、媒體和電信全球客户業務。在摩根大通任職期間，她還在美國和澳大利亞的金屬和礦業部門團隊工作過。詹妮弗是該公司投資銀行女性網絡的聯合創始人和董事長。現任外部任命：美國澳大利亞商業理事會聯席主席。詹妮弗被推薦連任。雅各布·斯陶斯霍爾姆首席執行官，經濟女士。現年55歲。2018年9月被任命為首席財務官；2021年1月起擔任首席執行官。技能和經驗：作為首席執行官，雅各布帶來了戰略和商業專業知識以及治理經驗。他致力於重建與社區、傳統所有者的信任，並與包括政府、合作伙伴和其他商業領袖在內的利益攸關方廣泛接觸。他繼續專注於改善運營業績，包括通過安全生產系統，創造和進步增值增長選擇，同時保持資本分配的紀律和為股東提供回報。雅各佈於2018年加入力拓，擔任首席財務官。他擁有20多年的經驗，主要在馬士基集團和荷蘭皇家殼牌石油公司-B擔任高級財務職務，包括資本密集型、長週期業務，以及創新技術和供應鏈優化。他也是伍德賽德石油公司和挪威國家石油公司(現為Equinor)的非執行董事成員。當前外部任命：無。雅各布被推薦連任。恩蓋爾·伍茲CBE獨立非執行董事，文學士/法學士，DPhil。61歲。已於2020年9月任命。人事與薪酬委員會、可持續發展委員會和提名委員會委員。技能和經驗：恩蓋爾是布拉瓦特尼克政府學院的創始院長、全球經濟治理教授和牛津大學全球經濟治理方案的創始人。作為公共政策、國際發展和治理方面的公認專家，她曾擔任非洲開發銀行、亞洲基礎設施投資銀行、全球發展中心、國際貨幣基金組織和歐盟的顧問。現任外部任命：阿爾弗雷德·蘭德克基金會理事會副主席，莫·易卜拉欣基金會、範利爾基金會和蘇世民教育基金會董事會成員，L國家公共服務研究所管理委員會成員。恩蓋爾被推薦連任。9力拓集團2024年股東周年大會公告|riotinto.com
本·懷特獨立非執行董事董事、法學士、理科碩士的決議説明。現年49歲。任命為2021年9月。審計與風險委員會和提名委員會成員。技能和經驗：在2021年3月退休之前，本在西澳大利亞議會擁有豐富的職業生涯。他曾擔任多個部長職位，併成為澳大利亞議會的第一位土著財務主管。他在公共政策、金融、國際貿易和土著事務方面的廣泛知識帶來了寶貴的洞察力，並增加了對董事會的深入瞭解。本之前是澳大利亞陸軍預備役軍官，後來在法律職業中擔任大律師和律師。目前的外部任命：伍德賽德能源有限公司、APM人類服務國際有限公司、泰勒森兒童研究所和西海岸老鷹隊的非執行董事。澳大利亞資本股權諮詢委員會成員。本被推薦連任。決議19-20根據英國法律，股東必須每年批准力拓的審計師的任命和審計師的薪酬。這一任命將持續到力拓2025年股東周年大會結束。根據力拓的DLC架構，力拓核數師的委任屬聯合決定事宜，因此自DLC架構於1995年確立以來，力拓有限公司及力拓股東於每次股東周年大會上均會考慮此事。根據審計與風險委員會的建議，董事會建議重新委任力拓的現任核數師。畢馬威會計師事務所已表示願意繼續留任一年。根據英國公司法和良好的公司治理慣例，股東還被要求授權審計與風險委員會確定審計師的薪酬。根據英國法律，在未經公司股東在股東大會上授權的情況下，禁止進行政治捐款。正在尋求的授權並不是為了改變力拓不提供政治捐款的政策，這是這一表述的正常含義。然而，英國《公司法》對政治捐款、政治支出和/或政治組織的定義非常寬泛。正因為如此，力拓的一些活動可能屬於這一定義，如果沒有必要的授權，力拓向政治受眾和相關利益集團有效傳達觀點的能力可能會受到抑制。特別是，政治組織的定義可以擴大到與政策審查、法律改革、商界代表和特殊利益集團有關的機構，如與環境有關的機構。因此，該定義可能涵蓋在通常意義上不被視為政治捐款或政治支出的合法商業活動。董事會要求的授權是一項預防措施，以確保力拓不會無意中違反英國《公司法》。根據美國聯邦選舉競選法案，力拓為力拓美國政治行動委員會(PAC)提供行政支持。政府賬目委員會成立於1990年，旨在鼓勵僱員自願參與政治進程。所有力拓美國政治行動委員會員工的繳費都會根據聯邦和州法律進行審查，並根據美國選舉法進行公開報告。政治行動委員會既不由力拓或其任何子公司控制，而是由一個由5名員工自願組成的管理委員會控制。2023年，12名員工向力拓美國政治行動委員會捐款10,425美元，2023年力拓美國政治行動委員會政治捐款17,500美元。因此，董事相信支持本決議案所尋求的授權符合股東利益。根據這項授權可能發生的任何支出將在明年的年度報告中披露。力拓過去一年的政治支出詳情載於《2023年年報》第150頁。第21號決議中使用的、在英國《公司法》第14部分中定義的詞語，就第21號決議而言，具有相同的含義。第22號決議對力拓有限公司章程的修訂--批准構成集體權利訴訟的修正案第22號決議建議修改力拓有限公司的章程(現行的RTL章程)。擬議的更新反映了市場實踐和澳大利亞法律要求的微小變化。採納第22號決議建議的主要變更的預期目的和效果的解釋載於本會議通知附錄1的表格。表中沒有註明屬於次要、技術性或澄清性質的其他更改，或與這些主要更改有關的其他更改。第22號決議案建議的變動與另一項決議案所建議的變動分別提出，該決議案只會由力拓有限公司股東投票表決(可參閲力拓有限公司於2024年2月21日發出的2024年股東周年大會通告第23號決議)。這是因為第22號決議中提議的修改涉及現行遠程學習憲法中的“根深蒂固的條款”，因此構成了當前遠程學習憲法和力拓章程下的集體權利訴訟。10力拓2024年股東周年大會通知|riotinto.com
該等決議的説明附註根據現行的RTL章程建議作為集體權利訴訟，須經力拓及力拓有限公司各自所需的過半數股東批准。相比之下，力拓有限公司年度股東大會通知第23號決議中提議的改變，根據現行的RTL章程，並不構成集體權利訴訟。因此，第23號決議將僅由力拓有限公司股東投票表決。如本通知第13頁所述，標明第22號決議中提議的變化的現行RTL章程副本可供查閲。第22號決議案建議的更改以綠色文字標示，而僅由Rio Tinto Limited股東投票表決的獨立決議案(可於力拓有限公司於2024年2月21日發佈的2024年股東周年大會通告第23號決議)以藍色文字標示已提交大會的文件(經修訂的RTL章程)(該文件是為了識別而標記為“A”，並由主席草簽)。待力拓及力拓有限公司股東通過相關決議案後，經修訂的實時長效章程將於力拓有限公司2024年股東周年大會結束時生效。根據公司法第551條賦予一般配發股份的權力，董事只有在股東授權下方可配發股份或授予認購或將任何證券轉換為股份的權利。 該金額相當於不超過本公司於二零二四年二月十三日（即刊發本通告前的最後實際可行日期（最後實際可行日期））已發行普通股股本總額（不包括庫存股份）的三分之一。為免生疑問，本決議案並無尋求授權就供股配發最多額外（第二）本公司已發行普通股股本總額三分之一之新股。於最後實際可行日期，本公司持有4，485，902股庫存股份，佔庫存股份總數的0.36 本公司於該日已發行的普通股（不包括庫存股）。除非本公司於股東大會上更新、更改或撤銷，否則根據本決議案尋求的授權（如獲批准）將於本公司於二零二五年舉行的股東周年大會結束時（或（如較早）於二零二五年六月三十日營業時間結束時）屆滿。董事現時並無計劃行使本決議案所尋求的權力，惟與僱員股份及獎勵計劃有關者除外。然而，董事認為宜在企業管治指引所允許的範圍內靈活管理本集團的資本資源。第24號決議案取消優先購買權董事亦正尋求配發新股的授權 (and其他股本證券），或出售庫存股以換取現金，而不首先按現有持股比例向現有股東提供。根據過往與英國保險業協會(投資協會的前身)達成的協議，於最後實際可行日期，該總額不超過本公司及力拓有限公司合併已發行普通股股本(不包括本公司以國庫形式持有的股份)的5%。如第24號決議案獲得通過，該授權將於本公司於2025年舉行的股東周年大會結束時(或如較早，則於2025年6月30日營業時間結束時)失效，除非本公司於股東大會上續期、更改或撤銷授權。為免生疑問，我們今年並不尋求批准優先認購權於2022年11月4日公佈的更高水平的不適用，或批准就收購或指定資本投資另設額外權力。第25號決議授權購回力拓股份與往年慣例一致，董事會現尋求授權購回本集團股份。本公司及力拓有限公司購回決議案的整體目的，是讓本集團在進行資本管理措施時更具靈活性，不論是在場內或場外回購本公司及/或力拓有限公司的股份。董事目前無意行使根據第25號決議授予的權力，只會在符合本公司及其股東最佳利益的情況下行使。將於本公司及力拓有限公司的2024年股東周年大會上批准的決議案所賦予的權力，將容許本公司或力拓有限公司(或力拓有限公司的附屬公司)在市場上回購本公司普通股，以及允許力拓有限公司在場外回購投標或在市場上回購其普通股。2023年，沒有資本管理股票購買計劃。11力拓集團2024年股東周年大會公告|riotinto.com
根據DLC協議的決議案説明附註，本公司或Rio Tinto Limited(或Rio Tinto Limited的附屬公司)是否批准購回本公司普通股，只由本公司股東投票表決。同樣，是否批准力拓有限公司回購其普通股，只由力拓有限公司的股東投票決定。這些批准最近在2023年股東周年大會上延期，並於2024年股東周年大會之日到期。現請求授權本公司、Rio Tinto Limited及/或Rio Tinto Limited的任何附屬公司在下述期間購買本公司已發行普通股股本的最多10%。該授權將於本公司於2025年舉行的股東周年大會結束時(或如較早，於2025年6月30日營業時間結束時屆滿)失效。所尋求的授權將準許本公司、Rio Tinto Limited及/或Rio Tinto Limited的任何附屬公司於最後實際可行日期購買最多125,141,768股本公司普通股，約佔其已發行普通股股本的10%，但不包括以庫房形式持有的股份。普通股可支付的最高價格(不包括費用)等於以下較高者：(A)RTP普通股在緊接該股票簽約購買日之前五個工作日期間從倫敦證券交易所每日官方名單得出的RTP普通股的平均中間市場報價高出5%；或(B)在進行購買的交易場所進行最後一筆獨立交易的價格和當前最高的獨立出價中較高者。普通股(不包括費用)可支付的最低價格是其面值。8個百分點，從7.0%到7.8%左右。於最後實際可行日期，已發行僱員股份獎勵總數為4,132,743股，佔已發行普通股股本的0.33%(不包括於該日期以庫房形式持有的股份)。這不包括公司打算在不發行新股或出售庫存股的情況下達成和解的期權和獎勵。如果本公司回購根據本決議允許的最大數量的股份，則該數量的期權和獎勵將相當於已發行普通股股本的0.37%，不包括以國庫持有的股份。根據公司法，本公司可持有本身已購回為庫存股的普通股，並以現金轉售、註銷(即時或將來某個時候)或將其用於其員工股份計劃。當任何普通股被作為庫存股持有時，這些股票的所有股息和投票權都將暫停。根據該授權購買的任何股票，如果獲得批准，將被取消。第25號決議(A)段所尋求的授權延伸至力拓有限公司和/或其任何附屬公司。本公司向Rio Tinto Limited(或該等附屬公司)購買本公司普通股將屬場外購買，而公司法規定任何建議的場外購買合約的條款須經本公司特別決議案批准後方可訂立。第25號決議(B)段尋求批准。本公司正尋求股東批准從力拓有限公司和/或其任何子公司進行的此類場外收購，價格為每股不低於一便士。預計此類購買將以名義上的對價進行。如果力拓有限公司或力拓有限公司的任何附屬公司在該等交易中獲利或虧損，則對本公司或力拓有限公司的股東而言並不重要，因為該等交易對本集團的整體資源並無影響。這些交易的基本目的將是促進本集團可能在相關時間實施的任何資本管理計劃，目的是以最有效的方式將盈餘現金返還給股東。DLC合併分享協議包含均衡原則，確保所有持續股東的收入和資本分配權利相同，無論是購買了本公司或力拓有限公司的股份，還是作為購買者是本公司、力拓有限公司或力拓有限公司的子公司。決議26股東周年大會以外的股東大會的通知期2009年公司(股東權利)規例(該規例)對公司法作出的修訂將本公司召開股東大會所需的通知期增加至21天，除非股東批准較短的通知期，但該通知期不得少於14整天。股東周年大會將在至少21整天通知的情況下繼續舉行。於該等規例於二零零九年八月三日生效前，本公司可於14整天前通知本公司召開股東大會(股東周年大會除外)，而無須獲得股東批准。為保留這項能力，本公司自二零零九年起於每屆股東周年大會上尋求並取得所需的股東批准。第26號決議尋求延長這一批准。這項批准將一直有效到公司2025年的年度股東大會，屆時將提出類似的決議。較短的通知期不會被用作此類會議的例行公事，但只有在會議事務所應具有的靈活性且被認為對整個股東有利的情況下才會使用。12力拓2024年股東周年大會通知|riotinto.com
決議案説明附註於最後實際可行日期，本公司已發行普通股總數為1,255,903,587股每股面值10便士的普通股，每股有一票投票權。4,485,902股每股面值10便士的普通股以國庫形式持有。在支付股息和在股東大會上投票時，不考慮這些股份。據此，力拓的表決權總數為1,251,417,685，用於計算唯一決定事項的批准門檻。本集團DLC架構下股東的投票安排，包括關於共同決策事宜的安排，載於2023年年報的股東資料一節。下列文件可供查閲：(A)力拓與力拓有限公司和/或其任何子公司在場外購買本公司發行的普通股的擬議合同形式；(B)與力拓集團公司的董事服務合同和聘書的副本；和(C)標明第22號決議中提議的修改的現行RTL章程的副本。13Rio Tinto plc 2024年度股東大會通知|riotinto.com
附錄1-根據第22號決議建議的主要修改摘要修訂建議更改主要有關規則(S)修訂的原因為澄清“出席成員”的定義規則第2(A)(Xlv)條對規則第62條作出的相應修訂現建議修訂現行規則中“出席成員”(及相應地，“出席成員”)的定義，以明確包括可使用科技手段出席及參與股東大會的成員，以配合規則第57及57A條。根據現行的RTL章程，‘出席成員’的定義沒有明確包括可以使用技術出席股東大會的成員。擬議的修正案澄清，通過技術出席和參與股東大會的成員(在澳大利亞公司法允許的混合會議中)被歸類為“出席成員”，包括就有關法定人數和投票的規定而言。根據現行《澳大利亞公司法憲法》第70條的規定，所有問題均以舉手錶決的方式進行表決，除非根據現行《澳大利亞公司法憲法》適當要求或要求進行投票。修訂後的RTL憲法反映了對《澳大利亞公司法》的修改，該法要求會議通知中提出的決議和成員的決議須通過投票(而不是舉手)決定。擬議的修正案明確規定，在會議通知中提出的決議和成員的決議將以投票方式決定(除了現有條款規定何時可以根據現行RTL章程的其他條款適當地要求進行投票)，而不是舉手錶決。刪除傳真規則第76條、第108條、第133條和第136條的修正案建議刪除現行《傳真章程》中對傳真的所有提及。傳真在當今很少作為一種通訊手段使用。刪除對傳真的提法，但保留對電子通信手段的更廣泛提法，使經修訂的《即時通信法章程》具有靈活性，以反映目前使用的通信。14力拓2024年股東周年大會通知|riotinto.com
如何加入會議虛擬會議訪問廣播會議訪問廣播：(A)在您的智能手機、平板電腦或電腦上訪問https://web.lumiagm.com/172670542。你將需要最新版本的Chrome、Firefox、Edge或Safari。請確保您的瀏覽器兼容。(B)系統將提示您輸入您的登錄名：-SRN；和-PIN。您的個人SRN和PIN會打印在您的委託書表格上。如果您無法訪問您的SRN和PIN，請使用下一頁底部的詳細信息聯繫公司的註冊商ComputerShare Investor Services PLC(ComputerShare)。正式委任的代理人和公司代表：在收到有效任命後，請在2024年4月2日下午5：30之前聯繫ComputerShare，電話：+44(0)800 435 021或+44(0)370 703 6364，如果您是從英國以外的地方致電索取您的SRN和PIN。線路開放時間為週一至週五上午8：30至下午5：30(不包括英國公共假日)。如果您正在移動設備上查看會議並想收聽廣播，請按屏幕底部的廣播圖標。如果您在計算機上查看會議，一旦會議開始，廣播將自動顯示在旁邊。15Rio Tinto plc 2024年度股東大會通知|riotinto.com
如何參加會議虛擬投票問題在年度股東大會開始時，投票圖標將出現在導航欄上。從這裏，將顯示決議和投票選擇。要投票，只需從屏幕上顯示的選項中選擇投票方向即可。將出現一條確認消息，顯示您的投票已收到。要更改您的投票，只需選擇另一個方向。如果您想取消您的投票，請按取消。一旦主席開始表決，你就可以在會議期間隨時投票，直到主席結束對決議的表決。在這一點上，您的最後選擇將提交。在投票開放期間，您仍可以發送消息和觀看網絡直播。預先提交給董事會的問題可以通過Lumi平臺提前提交，並將在年度股東大會上提出，或可能在當天通過Lumi平臺向董事會提出。當天的問題可以通過Lumi消息功能以文本形式提交，也可以通過虛擬麥克風以口頭形式提交。一旦您登錄Lumi平臺，將在會議當天提供如何訪問虛擬麥克風的詳細信息。要通過Lumi信息傳遞功能提問，請從導航欄中選擇信息傳遞圖標，然後在屏幕頂部鍵入您的問題。要提交問題，請單擊文本框右側的箭頭圖標。在適當情況下，我們將彙總問題，以避免重複，確保會議順利進行。如果收到關於同一主題的多個問題，主席可選擇提供單一答覆，以回答股東就同一主題提出的問題。通過Lumi應用程序發送的問題將在提交給主席之前進行審核。如果您無法訪問您的SRN和PIN，請在週一至週五上午8：30至下午5：30(英國公眾假期除外)撥打ComputerShare電話+44(0)800 435 021或+44(0)370 703 6364。從英國境外打來的電話將按適用的國際費率收費。從移動電話打來的電話可能會收取不同的費用。請注意，來電可能會被監聽或錄音，ComputerShare不能就計劃文件所載交易的優劣提供意見，也不能提供任何財務、法律或税務建議。要求任何時候都需要有活動的互聯網連接才能參加會議。確保您在會議期間保持連接是用户的責任。網絡直播現場直播將包括與股東的問答環節。會議結束後，網絡直播將在力拓網站上發佈。16力拓2024年股東周年大會通知|riotinto.com
有關會議的更多信息1.地點信息一般信息股東應注意，年度股東大會的大門將從上午10：15開始開放為方便股東出席會議，請隨身攜帶隨代表委任表格附上的出席卡。委託書、委託書或其他書面委託書(或經公證證明的委託書複印件)應當攜帶委託書、委託書或其他書面委託書。觀眾席內不得使用手機，也不得攜帶相機或任何類型的錄音設備進入觀眾席。股東周年大會的地點，請參閲第20頁的地圖。無障礙年度大會將在一樓的丘吉爾禮堂舉行，一樓的匹克威克套房將提供茶點。從前院到前門有一個坡道，它足夠寬，可以很容易地進入輪椅。有通往一樓的電梯，所有電梯都可以容納輪椅通道，並提供音頻/語音廣播。女王伊麗莎白二世會議中心共有八個無障礙廁所設施，所有設施都配備了緊急警報器。沒有固定的座位，因此輪椅空間可以放置在會議室的任何地方。此外，所有走廊都提供輪椅通道。會議室裏安裝了感應線圈。歡迎導盲犬、助聽犬等協助犬隻。殘疾代表乘坐佩戴殘疾徽章的車輛抵達中心時，將被允許在大樓的前院停車。出租車和其他車輛也將被允許進入前院，使殘疾乘客更容易下車。2.投票權及受委代表出席及表決的權利包括就2001年《無證書證券規例》第41條而言，本公司指明，只有於2024年4月2日(指定時間)晚上8時在本公司股東登記冊登記的股東，才有權就當時以其名義登記的股份數目參與大會及於大會上投票。在確定任何人在會議上參與和表決的權利時，有關證券登記冊上的記載在規定時間之後發生的變化不應考慮在內。如果會議延期至不超過適用於原會議的規定時間後48小時，該時間也將適用於確定成員在休會上參加和表決的權利(以及他們可投的表決權)。然而，如果大會延期較長時間，則有權參加會議並在大會上投票，則股東必須在不遲於續會指定時間前48小時登記在本公司股東名冊上，或在本公司發出延會通知的情況下，在該通知指定的時間登記股東。股東幾乎可以通過網絡直播參加年度股東大會，他們將能夠投票和提問。有關出席方式的詳細資料，請參閲第15-16頁。本公司亦會確保出席會議的股東人數達到法定人數，以符合舉行會議的法定要求。投票排除決議2、3、4和5力拓將不考慮以下任何投票：-由或代表在截至2023年12月31日的年度薪酬報告中被指名為關鍵管理人員(KMP)(如澳大利亞公司法定義)成員的任何人或其密切關聯方進行的任何投票，無論投票的身份是什麼；以及-由在會議日期為KMP成員的人士或其密切關連人士作為代表投票的第2、3、4及5號決議，除非投票是作為有權就相關決議案投票的人士的代表投票(視何者適用而定)：-按照代表表格中的指示；或-由會議主席根據行使該代表的明示授權而作出。決議5除上述投票排除外，力拓還將不考慮以下任何人或其代表對決議5投的贊成票：-任何董事；或-董事的聯繫人；除非投票贊成決議5的人：-作為有權就相關決議投票的人的代表或代理人，按照以委託書形式向受委代表或受託代表人發出的指示；或-由會議主席按照主席決定的就有關決議投票的指示，作為有權就相關決議投票的人的代表或代理人；或-僅以代名人、受託人、託管人或其他受信人的身份代表受益人行事的持有人，只要符合以下條件：-受益人向持有人提供書面確認，確認受益人沒有被排除在相關決議的投票權之外，也不是被排除在投票權之外的人的聯繫人；以及-持有人按照受益人向持有人發出的以這種方式投票的指示就相關決議投票。17Rio Tinto plc 2024年度股東大會通知|riotinto.com
有關會議的進一步資料如果會議主席被委任或被視為委任為代表，而股東並無指示代表如何投票，則通過填寫及交回代表委任表格，股東將明確授權主席按其認為合適的方式投票，即使決議2、3、4及5與KMP成員的薪酬直接或間接相關。委任代表有權在大會上參與及投票的股東有權委任一名或多名其選擇的人士作為其代表，以行使彼等在大會上參與及投票的任何或全部權利。股東可就會議委任多於一名代表，惟每名代表須獲委任行使該成員持有的一股或多股不同股份所附帶的權利。會員只能通過本通知規定的方式指定一名或多名代理人。有權投票的成員將被提供一份委託書。代表委任表格及任何據以籤立之授權書或其他書面授權文件(或經公證證明之任何有關授權文件副本)，必須於2024年4月2日上午11時或不遲於大會或續會舉行前48小時或(如以投票方式表決)於大會或續會舉行前48小時送達本公司之股份過户辦事處，地址為ComputerShare Investor Services PLC，Pavilions，Bridgwater Road，Bristol，BS99 6ZZ。填寫及交回代表委任表格並不妨礙股東親自參與股東周年大會及投票(有關如何參與網上股東周年大會的詳情，請參閲第15-16頁)。欲瞭解更多信息，請參閲您的委託書。如果您沒有委託書，並且認為您應該有委託書，或者如果您需要更多的表格，請使用本會議通知最後一頁所列的詳細信息與我們的註冊人聯繫。網上遞交委託書的股東亦可在網上遞交委託書，網址為：www.investorcentre.co.uk/eproxy，並按照提示辦理。要使用這項設施，您需要使用控制編號以及您的股東參考編號(SRN)和PIN，如委託書表格中所示。如閣下按照網站上的指示遞交委託書，並於上述“委託書之委任”項下指定的最遲收受委託書時間內遞交委託書，則閣下將被視為已簽署委託書。透過CREST遞交委託書希望透過CREST電子代理預約服務委任一名或多名委託書的會員，可使用歐洲結算網站(Euroclear.com)上的CREST手冊中所述的程序進行委任。佳潔士個人會員或其他佳潔士贊助會員，以及已指定投票服務提供者(S)的佳潔士會員，應向其佳潔士贊助商或投票服務提供者(S)查詢，由後者代表他們採取適當行動。為使使用CREST服務作出的委託書或指示有效，適當的CREST報文(CREST委託書)必須按照歐洲結算英國和愛爾蘭有限公司的規範進行適當的認證，並且必須包含CREST手冊中所述的此類指示所需的信息。該訊息，不論是否構成委任代表或對先前委任代表的指示作出修訂，為使其有效，必須在收到上文“委任代表”標題下指定的委任代表委任的最遲時間前由ComputerShare Investor Services PLC(ID 3RA50)收到。為此，接收時間將視為ComputerShare Investor Services PLC(或公司的任何其他代理)能夠按照CREST規定的方式向CREST查詢以檢索消息的時間(由CREST應用程序主機應用於消息的時間戳確定)。在此之後，對通過佳潔士指定的代理人的任何指示的更改應通過其他方式傳達給被委任者。CREST會員及(如適用)其CREST贊助商或投票服務供應商(S)應注意，歐洲結算英國及愛爾蘭有限公司不會為任何特定訊息提供CREST的特別程序。因此，正常的系統計時和限制將適用於CREST代理指令的輸入。有關的CREGE會員有責任採取必要行動(或如CREGE會員為CREGE個人會員或贊助會員或已委任投票服務提供者(S)，促使其CREGE贊助人或投票服務提供者(S)或投票服務提供者(S))採取必要行動，以確保在任何特定時間前透過CREGE系統傳送訊息。在這方面，公章會員及其公章贊助人或投票服務提供者應特別參考《公章手冊》中有關公章制度和計時的實際限制的章節。在2001年《無證書證券條例》第35(5)(A)條規定的情況下，本公司和/或其代理人可將CREST委託書視為無效。18力拓2024年股東周年大會通知|riotinto.com
如閣下為機構投資者，亦可透過Proxymity平臺以電子方式委任代表，此程序已獲本公司同意及註冊處處長批准。欲瞭解有關Proxymity的更多信息，請訪問：www.proxymity.io。您的委託書必須在2024年4月2日上午11：00之前提交，才能被視為有效。在您可以通過此流程指定代理人之前，您需要同意Proxymity的相關條款和條件。重要的是，您必須仔細閲讀這些條款，因為您將受到這些條款的約束，並且它們將管理您的代理人的電子任命。3.公司代表及獲提名人士委任公司代表身為成員的任何法團均可委任一名或多於一名公司代表，而該等代表可代表該法團行使其作為成員的所有權力，但如有多於一名公司代表，則他們不得就同一股份行使該等權力。任何被任命為公司代表的人都需要在會議之前聯繫我們的登記處ComputerShare提交他們的代表信；然後ComputerShare將發佈任何相關的加入細節。ComputerShare的聯繫方式可在第20頁的有用地址部分找到。任何被任命為公司代表的人都需要在註冊時提交他們的代表信。如果公司代表希望在線參與，他們應在會議前聯繫我們的註冊商ComputerShare提交他們的代表函；然後ComputerShare將發佈任何相關的加入細節。ComputerShare的聯繫方式可在第20頁的有用地址部分找到。指定人如果您通過經紀人或代名人持有您的股票，並希望參加會議，您需要要求您的經紀人或代名人指定您作為代表或公司代表。有關如何委任代表或公司代表的資料，請參閲上述附註。如果你沒有得到適當的任命，你可能無法參加會議。任何根據公司法第146條獲指定享有資訊權利的人士(獲提名人士)，如獲發送本通知，可根據他們與提名該等人士的股東之間的協議，有權獲委任(或獲委任其他人士)為股東周年大會的代表。如果被指定人沒有該等委託權或不希望行使該權利，則根據任何該等協議，他們可有權就行使投票權向股東發出指示。上文“委任代表”一節所載有關委任代表的股東權利聲明不適用於指定人士。該段所述權利只能由公司股東行使。公司代表和被提名的人提問的權利任何參加會議的成員、代理人或公司代表都有權提問。本公司將回答與會議處理的業務有關的問題，但在以下情況下可選擇不回答：(A)這樣做會不適當地幹擾會議的籌備工作或涉及機密信息的披露；(B)已在網站上以回答問題的形式給出答案；或(C)為了公司的利益或會議的良好秩序，回答問題是不可取的。客人將不被允許提問。4.網站公佈審計關注根據《公司法》第527條，符合該條所列門檻要求的成員有權要求本公司在網站上發佈一份聲明，列出與以下事項有關的任何事項：-將提交截至2023年12月31日的財政年度的本公司賬目審計(包括核數師報告和審計的進行)；或-與本公司核數師自上次提交年度賬目和報告的會議以來不再任職有關的任何情況。本公司不得要求要求任何此類網站發佈的股東支付其遵守公司法第527或528條(有關網站可用性的要求)的費用。根據《公司法》第527條的規定，如果公司需要在網站上發佈聲明，則必須不遲於在網站上發佈聲明時將聲明提交給公司的審計師。可在年度股東大會上處理的業務包括根據公司法第527條要求本公司在網站上發佈的任何聲明。19Rio Tinto plc 2024年度股東大會通知|riotinto.com
會議位置圖和有用地址綠色公園維多利亞西海岸公園泰晤士河泰晤士河聖詹姆斯公園女王伊麗莎白二世會議中心憲法山M所有鳥籠步道託希爾小街法國寬闊保護區B R O A D A W Y白金漢門維多利亞街Vau XH所有橋E路馬渡路M ILB A N K Lambeth ROADLA M BE P AL AC E路威斯敏斯特大橋VIC to R IA EM B A N KM Ken T H ITEH A ll H O RSE G UARDS R O D查看我們的年度報告：riotinto.com/annualInvestor center at Rio Tinto，我們希望股東能夠利用電子通信。通過註冊接收電子通信，您將幫助降低打印、紙張和郵資成本以及相關的環境影響。要註冊以電子方式接收您的所有股東通信，請訪問投資者中心，網址為www.investorcentre.co.uk。通過註冊，您還可以：-電子投票；-通過電子郵件接收所有重要的股東通知；-快速安全地在線查看您的個人持股情況；-設置股息授權；以及-修改您的註冊郵寄地址和股息授權細節。註冊辦事處力拓6 St James‘s Square London SW1Y 4AD riotinto.com電話：+44(0)20 7781 2000註冊人如對您的持股有任何疑問，請與我們的註冊處聯繫：ComputerShare Investor Services PLC The Pavilions Bridgwater Road Bristol BS99 6ZZ www.Investorcentre.co.uk/Conactus電話：+44(0)800 435 021(在英國)；或+44(0)370 703 6364(海外)20力拓2024年度股東大會通知|riotinto.com
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