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希捷科技控股有限公司0001137789假的2024Q2--06-28P3YP3Y.01215300011377892023-07-012023-12-2900011377892024-01-22xbrli: 股票00011377892023-12-29iso421:USD00011377892023-06-3000011377892023-09-302023-12-2900011377892022-10-012022-12-3000011377892022-07-022022-12-30iso421:USDxbrli: 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4.875% 將於2027年6月到期成員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX：可轉換高級票據350％，將於2028年6月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX：可轉換高級票據350％，將於2028年6月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX：SeniorNote4091% 將於2029年6月到期成員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX：SeniorNote4091% 將於2029年6月到期成員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX：SeniorNotes 3125% 將於2029年7月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX：SeniorNotes 3125% 將於2029年7月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX：SeniorNotes 825% 將於2029年12月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX：SeniorNotes 825% 將於2029年12月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住STX：高級票據4125％將於2031年1月到期成員2023-12-290001137789US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住STX：高級票據4125％將於2031年1月到期成員2023-06-300001137789STX：SeniorNotes3375% 將於 2031 年 7 月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX：SeniorNotes3375% 將於 2031 年 7 月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX：高級票據850％將於2031年7月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX：高級票據850％將於2031年7月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX：SeniorNotes 9625％ 將於2032年12月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX：SeniorNotes 9625％ 將於2032年12月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX：高級票據5.75％將於2034年12月到期成員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX：高級票據5.75％將於2034年12月到期成員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX: 基於SOFR的TermLoana1將於2025年9月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX: 基於SOFR的TermLoana1將於2025年9月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX: 基於SOFR的TermLoana2將於2027年7月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX: 基於SOFR的TermLoana2將於2027年7月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX: 基於SOFR的TermLoana3dueJuly2027年7月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789STX: 基於SOFR的TermLoana3dueJuly2027年7月到期會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-12-290001137789US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住2023-06-300001137789STX: OEMSMember2023-09-302023-12-290001137789STX: OEMSMember2022-10-012022-12-300001137789STX: OEMSMember2023-07-012023-12-290001137789STX: OEMSMember2022-07-022022-12-300001137789STX: 分銷商會員2023-09-302023-12-290001137789STX: 分銷商會員2022-10-012022-12-300001137789STX: 分銷商會員2023-07-012023-12-290001137789STX: 分銷商會員2022-07-022022-12-300001137789美國公認會計準則：零售會員2023-09-302023-12-290001137789美國公認會計準則：零售會員2022-10-012022-12-300001137789美國公認會計準則：零售會員2023-07-012023-12-290001137789美國公認會計準則：零售會員2022-07-022022-12-300001137789SRT: 亞太地區會員2023-09-302023-12-290001137789SRT: 亞太地區會員2022-10-012022-12-300001137789SRT: 亞太地區會員2023-07-012023-12-290001137789SRT: 亞太地區會員2022-07-022022-12-300001137789SRT: AmericasMeber2023-09-302023-12-290001137789SRT: AmericasMeber2022-10-012022-12-300001137789SRT: AmericasMeber2023-07-012023-12-290001137789SRT: AmericasMeber2022-07-022022-12-300001137789美國公認會計準則：EME成員2023-09-302023-12-290001137789美國公認會計準則：EME成員2022-10-012022-12-300001137789美國公認會計準則：EME成員2023-07-012023-12-290001137789美國公認會計準則：EME成員2022-07-022022-12-300001137789SRT: 最低成員2023-09-302023-12-290001137789SRT: 最大成員2023-09-302023-12-2900011377892023-04-1800011377892023-04-182023-04-18stx: 審計0001137789US-GAAP：應計負債會員2023-12-290001137789US-GAAP：其他非流動負債成員2023-12-290001137789美國公認會計準則：應付賬款會員2023-12-290001137789美國通用會計準則：普通股成員US-GAAP：後續活動成員2024-01-242024-01-24


美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
____________________________ 
表單 10-Q
___________________________ 
☒根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2023年12月29日
☐根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
 在過渡期內，從：               到                
委員會檔案編號 001-31560
 _______________________________________
希捷科技控股上市有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
 _______________________________________
愛爾蘭 98-1597419
（州或其他司法管轄區（美國國税局僱主
公司或組織） 識別碼）
伍德蘭大道 121 號 5,
新加坡
（主要行政辦公室地址）
739009
（郵政編碼）
 
電話：（65) 6018-2562
（註冊人的電話號碼，包括區號）
_______________________________________ 
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易品種註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.00001美元STX納斯達克全球精選市場
_______________________________________ 
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的☒ 不 ☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☒ 不 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器☒加速過濾器☐
非加速過濾器 ☐規模較小的申報公司☐
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐沒有 ☒
截至2024年1月22日， 209,510,729在註冊人的普通股中，每股面值0.00001美元，已發行和流通。


索引
希捷科技控股有限公司
  頁號
   
第一部分
財務信息
  
第 1 項。
財務報表
 
3
 
簡明合併資產負債表——2023 年 12 月 29 日（未經審計）和 2023 年 6 月 30 日
 
4
 
簡明合併運營報表——截至2023年12月29日和2022年12月30日的三個月和六個月（未經審計）
 
5
綜合（虧損）收益簡明合併報表——截至2023年12月29日和2022年12月30日的三個月和六個月（未經審計）
6
 
簡明合併現金流量表——截至2023年12月29日和2022年12月30日的六個月（未經審計）
 
7
 
簡明合併股東赤字報表——截至2023年12月29日和2022年12月30日的三個月和六個月（未經審計）
 
8
 
簡明合併財務報表附註（未經審計）
 
9
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
 
29
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露
 
37
第 4 項。
控制和程序
 
38
第二部分
其他信息
 
第 1 項。
法律訴訟
 
39
第 1A 項。
風險因素
 
39
第 2 項。
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
 
58
第 3 項。
優先證券違約
 
58
第 4 項。
礦山安全披露
 
58
第 5 項。
其他信息
 
59
第 6 項。
展品
 
60
 
簽名
 
61
2
目錄
第一部分
財務信息
第 1 項。財務報表
目錄頁面
簡明合併資產負債表
4
簡明合併運營報表
5
綜合（虧損）收益簡明合併報表
6
簡明合併現金流量表
7
簡明合併股東赤字表
8
簡明合併財務報表附註
9
注意事項 1。重要會計政策的列報依據和摘要
9
注意事項 2.資產負債表信息
11
注意事項 3.債務
14
注意事項 4。所得税
16
注意事項 5.重組及其他，淨額
16
注意事項 6。衍生金融工具
17
注意事項 7。公允價值
20
註釋 8.股東赤字
23
註釋 9.收入
24
注意事項 10.擔保
24
注意事項 11.每股虧損
25
註釋 12.法律、環境和其他突發事件
26
註釋 13.承諾
28
注意 14。後續事件
28
參見簡明合併財務報表附註。
3

目錄
希捷科技控股有限公司
簡明的合併資產負債表
（以百萬計）
 2023年12月29日2023年6月30日
（未經審計）
資產  
流動資產： 
現金和現金等價物$787 $786 
應收賬款，淨額471 621 
庫存1,053 1,140 
其他流動資產317 358 
流動資產總額2,628 2,905 
不動產、設備和租賃權改善，淨額1,642 1,706 
善意1,237 1,237 
遞延所得税1,074 1,117 
其他資產，淨額568 591 
總資產$7,149 $7,556 
負債和股東赤字  
流動負債：  
應付賬款$1,619 $1,603 
應計員工薪酬86 100 
應計保修81 78 
長期債務的當前部分— 63 
應計費用743 748 
流動負債總額2,529 2,592 
長期應計保修86 90 
其他非流動負債679 685 
長期債務，減去流動部分5,669 5,388 
負債總額8,963 8,755 
承付款和意外開支（見附註10、12和13）
股東赤字：
普通股和額外的實收資本7,377 7,373 
累計其他綜合收益3 98 
累計赤字(9,194)(8,670)
股東赤字總額(1,814)(1,199)
負債總額和股東赤字$7,149 $7,556 
參見簡明合併財務報表附註。
4

目錄
希捷科技控股有限公司
簡明合併運營報表
（以百萬計，每股數據除外）
（未經審計）
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
 2023年12月29日2022年12月30日12月29日
2023		12月30日，
2022
收入$1,555 $1,887 $3,009 $3,922 
 
收入成本1,193 1,641 2,498 3,194 
產品開發161 200 332 434 
市場營銷和行政108 125 213 254 
無形資產的攤銷— — — 3 
重組及其他，淨額(31)81 (29)90 
運營費用總額1,431 2,047 3,014 3,975 
 
運營收入（虧損）124 (160)(5)(53)
 
利息收入3 1 5 2 
利息支出(84)(77)(168)(148)
終止利率互換後確認的淨收益— — 104 — 
提前贖回債務所確認的淨收益（虧損）— 204 (29)204 
其他，淨額(47)(6)(58)(16)
其他（支出）收入，淨額(128)122 (146)42 
 
所得税前虧損(4)(38)(151)(11)
所得税（受益）準備金15 (5)52 (7)
淨虧損$(19)$(33)$(203)$(4)
 
每股淨虧損：
基本$(0.09)$(0.16)$(0.97)$(0.02)
稀釋$(0.09)$(0.16)$(0.97)$(0.02)
每股計算中使用的股票數量：  
基本209 206 209 207 
稀釋209 206 209 207 
參見簡明合併財務報表附註。
5

目錄
希捷科技控股有限公司
全面（虧損）收益的簡明合併報表
（以百萬計）
（未經審計）
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
 2023年12月29日2022年12月30日12月29日
2023		12月30日，
2022
淨虧損$(19)$(33)$(203)$(4)
扣除税款的其他綜合收益（虧損）：
現金流套期保值未實現淨收益（虧損）的變化：
該期間產生的未實現收益（虧損）淨額13 19 (9)51 
虧損（收益）重新歸類為收益5 6 (87)11 
淨變化18 25 (96)62 
退休後計劃未實現部分的變化：
該期間出現的未實現虧損淨額— (1)— — 
虧損重新歸類為收益— 1 — 1 
淨變化— — — 1 
外幣折算調整— 1 1 — 
扣除税款的其他綜合收益（虧損）總額18 26 (95)63 
綜合（虧損）收入 $(1)$(7)$(298)$59 
參見簡明合併財務報表附註。
6

目錄
希捷科技控股有限公司
簡明的合併現金流量表
（以百萬計）
（未經審計）
 在已結束的六個月中
 2023年12月29日2022年12月30日
經營活動  
淨虧損$(203)$(4)
為使淨虧損與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整： 
折舊和攤銷138 283 
基於股份的薪酬55 62 
遞延所得税41 (4)
贖回和回購債務的淨虧損（收益）7 (204)
其他非現金經營活動，淨額(12)28 
運營資產和負債的變化： 
應收賬款，淨額150 692 
庫存87 371 
應付賬款54 (919)
應計員工薪酬(14)(145)
BIS 和解罰款(15)— 
應計費用、所得税和保修(13)228 
其他資產和負債 21 108 
經營活動提供的淨現金296 496 
投資活動  
購置財產、設備和租賃權益改善(140)(212)
出售資產的收益35 3 
購買投資— (1)
用於投資活動的淨現金(105)(210)
籌資活動 
贖回和回購債務(1,288)— 
向股東分紅(291)(292)
回購普通股— (408)
與股權獎勵淨股結算相關的已繳税款(28)(39)
發行長期債務的收益1,500 600 
根據員工股票計劃發行普通股的收益44 29 
其他籌資活動，淨額(128)(21)
用於融資活動的淨現金(191)(131)
外幣匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響1 — 
現金、現金等價物和限制性現金的增加1 155 
期初的現金、現金等價物和限制性現金788 617 
期末現金、現金等價物和限制性現金$789 $772 
參見簡明合併財務報表附註。
7

目錄
希捷科技控股有限公司
股東赤字簡明合併報表
在已結束的三個月中 2023 年 12 月 29 日和 2022 年 12 月 30 日
（以百萬計）
（未經審計）
普通股數量股票面值額外的實收資本累計其他綜合（虧損）收益累計赤字總計
截至2023年9月29日的餘額
209 $— $7,338 $(15)$(9,025)$(1,702)
淨虧損— — — — (19)(19)
其他綜合收入— — — 18 — 18 
根據員工股份計劃發行普通股1 — 9 — — 9 
與限制性股票單位的歸屬相關的預扣税— — — — (3)(3)
向股東分紅（每股普通股0.70美元）
— — — — (147)(147)
基於股份的薪酬— — 30 — — 30 
2023 年 12 月 29 日的餘額
210 $— $7,377 $3 $(9,194)$(1,814)

 普通股數量股票面值額外的實收資本累計其他綜合收益累計赤字總計
2022 年 9 月 30 日的餘額
206 $— $7,248 $73 $(7,672)$(351)
淨虧損— — — — (33)(33)
其他綜合收入— — — 26 — 26 
根據員工股份計劃發行普通股— — — — — — 
與限制性股票單位的歸屬相關的預扣税— — — — — — 
向股東分紅（每股普通股0.70美元）
— — — — (145)(145)
基於股份的薪酬— — 33 — — 33 
截至2022年12月30日的餘額
206 $— $7,281 $99 $(7,850)$(470)
希捷科技控股有限公司
股東赤字簡明合併報表
在已結束的六個月中 2023 年 12 月 29 日和 2022 年 12 月 30 日
（以百萬計）
（未經審計）
普通股數量股票面值額外的實收資本累計其他綜合（虧損）收益累計赤字總計
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額
207 $— $7,373 $98 $(8,670)$(1,199)
淨虧損— — — — (203)(203)
其他綜合損失— — — (95)— (95)
根據員工股份計劃發行普通股3 — 44 — — 44 
回購普通股— — — — — — 
與發行可交換票據有關的上限看漲期限— — (95)— — (95)
與限制性股票單位的歸屬相關的預扣税— — — — (28)(28)
股東分紅（每股普通股1.40美元）
— — — — (293)(293)
基於股份的薪酬— — 55 — — 55 
2023 年 12 月 29 日的餘額
210 $— $7,377 $3 $(9,194)$(1,814)

 普通股數量股票面值額外的實收資本累計其他綜合收益累計赤字總計
截至2022年7月1日的餘額
210 $— $7,190 $36 $(7,117)$109 
淨虧損— — — — (4)(4)
其他綜合收入— — — 63 — 63 
根據員工股份計劃發行普通股2 — 29 — — 29 
回購普通股(5)— — — (400)(400)
與限制性股票單位的歸屬相關的預扣税(1)— — — (39)(39)
股東分紅 ($)1.40每股普通股）
— — — — (290)(290)
基於股份的薪酬— — 62 — — 62 
截至2022年12月30日的餘額
206 $— $7,281 $99 $(7,850)$(470)
參見簡明合併財務報表附註。
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目錄
希捷科技控股有限公司
簡明合併財務報表附註
（未經審計）
1.重要會計政策的列報基礎和摘要
組織
希捷科技控股有限公司（“STX”）及其子公司（除非文中另有説明，否則統稱為 “公司”）是數據存儲技術和基礎設施解決方案的領先提供商。其主要產品是硬盤驅動器，通常稱為磁盤驅動器、硬盤驅動器或 HDD。除硬盤外，該公司還生產各種數據存儲產品，包括固態硬盤（“SSD”）和存儲子系統，並提供存儲解決方案，例如包括數據傳輸穿梭和存儲即服務雲的可擴展邊緣到雲海量數據平臺。
HDD 是將數字編碼數據存儲在具有磁性表面的快速旋轉磁盤上的設備。由於其性能屬性、可靠性、高容量、卓越的質量和成本效益，硬盤仍然是海量數據存儲的主要介質。作為硬盤存儲架構的補充，固態硬盤使用 NAND 閃存集成電路組件來存儲數據。
該公司的硬盤產品專為大容量存儲和傳統市場而設計。海量容量存儲涉及成熟的用例，例如超大規模數據中心和公共雲以及新興用例。傳統市場是指公司繼續向其出售但不打算進行大量投資的市場。該公司的硬盤和固態硬盤產品組合包括基於串行高級技術附件（“SATA”）、串行連接SCSI（“SAS”）和非易失性存儲器Express（“NVMe”）的設計，以支持各種大容量和傳統應用程序。
該公司的系統產品組合包括企業、雲服務提供商（“CSP”）、橫向擴展存儲服務器和原始設備製造商（“OEM”）的存儲子系統。這些解決方案專為模塊化、移動性、容量和性能而設計，包括公司的企業級硬盤和固態硬盤，使客户能夠在現有環境中集成強大、可擴展的存儲，或以安全、經濟實惠的方式從頭開始創建新的生態系統。
該公司的Lyve產品組合為管理分佈式企業中的大量數據提供了一種簡單、經濟高效和安全的方式。Lyve平臺包括穿梭解決方案，使企業能夠將大量數據從端點傳輸到核心雲，以及存儲即服務雲產品，可在城域邊緣提供無摩擦的大容量存儲。
2024 年 1 月，公司設立新加坡作為其主要行政辦公室，以更好地調整其運營足跡。
列報和合並的基礎
公司未經審計的簡明合併財務報表及附註是根據美國（“美國”）編制的公認會計原則（“GAAP”）。在扣除公司間交易和餘額後，公司未經審計的簡明合併財務報表包括公司及其所有全資和控股子公司的賬目。
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出影響公司簡明合併財務報表和附註中報告的金額的估計和假設。實際結果可能與這些估計有重大差異。公司在應用其最關鍵的會計政策時使用的方法、估計和判斷對公司在簡明合併財務報表中報告的業績有重大影響。
公司截至2023年6月30日的財年的合併財務報表包含在2023年8月4日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的10-K表年度報告中。公司認為，這些未經審計的簡明合併財務報表中包含的披露與截至2023年6月30日的合併財務報表及其附註一起閲讀，足以使所提供的信息不具有誤導性。截至2023年12月29日的三個月和六個月的經營業績不一定表示任何後續中期或公司截至2024年6月28日的財年的預期業績。
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目錄
財政年度
該公司運營並報告截至6月30日星期五的52周或53周的財政年度的財務業績。在有 53 周的財政年度中，第一季度包括 14 周，其餘季度各為 13 周。截至2023年12月29日和2022年12月30日的三個月和六個月分別包括13周和26周。2024 和 2023 財年均包含 52 周，分別於 2024 年 6 月 28 日和 2023 年 6 月 30 日結束。截至2023年12月29日、2023年9月29日和2022年12月30日的財政季度在本文中也分別稱為 “2023年12月季度”、“2023年9月季度” 和 “2022年12月季度”。
重要會計政策摘要
除了下述公司其他長期資產政策的變化外，附註1中披露的公司重要會計政策沒有重大變化。公司於2023年8月4日向美國證券交易委員會提交的截至2023年6月30日財年的10-K表年度報告第二部分第8項所載 “財務報表和補充數據” 的列報基礎和重要會計政策摘要。
其他長期資產
根據其政策，公司持續審查其固定資產的估計使用壽命。自2024財年第一季度起，公司將某些製造設備的使用壽命從一定範圍更改為 三到 七年到一定範圍 三到 十年基於其對技術產品路線圖的審查。估計值變化的影響使截至2023年12月29日的三個月和六個月的淨收入分別增加了約3000萬美元和4000萬美元。每股虧損分別減少了0.14美元和0.19美元要麼 三六個月結束了分別是2023年12月29日。
最近通過的會計公告
2022年9月，財務會計準則委員會（FASB）發佈了 ASU 2022-04（ASC 副主題 405-50）， 披露供應商融資計劃義務。該亞利桑那州立大學要求披露未償供應商融資計劃的關鍵條款，並提前展期相關債務。該公司在截至2023年9月29日的季度中採用了該指導方針。 該亞利桑那州立大學的採用並未對公司的簡明合併財務報表產生重大影響。
最近發佈的會計公告
2023 年 11 月，FASB 發佈了 ASU 2023-07（ASC 主題 280），對可報告的細分市場披露的改進。該亞利桑那州立大學主要通過加強對重大分部支出的披露來改善可報告的分部披露要求。公司在2025財年的年度報告和2026財年第一季度開始的中期報告中，必須在回顧的基礎上採用該指導方針。允許提前收養。該標準預計將影響公司的披露，不會對其簡明合併財務報表產生影響。
2023 年 12 月，FASB 發佈了 ASU 2023-09（ASC 主題 740）， 所得税披露的改進。該亞利桑那州立大學要求對税率對賬和繳納的所得税進行分類的所得税披露。公司必須在2026財年第一季度採用該指導方針。允許提前收養。該標準預計將影響公司的披露，不會對其簡明合併財務報表產生影響。
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目錄
2.資產負債表信息
可供出售的債務證券
下表按主要類型彙總了截至2023年12月29日和2023年6月30日公司可供出售債務投資的公允價值和攤銷成本：
2023年12月29日2023年6月30日
（百萬美元）攤銷成本未實現收益/（虧損）公允價值攤銷成本未實現收益/（虧損）公允價值
可供出售的債務證券：   
貨幣市場基金$90 $— $90 $73 $— $73 
定期存款和存款證1 — 1 1 — 1 
其他債務證券15 — 15 16 — 16 
總計$106 $— $106 $90 $— $90 
包含在現金和現金等價物中  $89 $72 
包含在其他流動資產中  2 2 
包含在其他資產中，淨額15 16 
總計  $106 $90 
截至2023年12月29日和2023年6月30日，該公司的其他流動資產位於clused $2百萬英鎊 在銀行作為各種履約義務的抵押品持有的限制性現金等價物。
截至 2023 年 12 月 29 日和 2023 年 6 月 30 日，Compa我的手 不持續處於未實現虧損狀態超過12個月的可供出售債務證券。公司決定 不截至2023年12月29日，與可供出售債務證券的信用損失相關的減值。
截至2023年12月29日，按剩餘合同到期日計算，公司被歸類為可供出售債務證券的投資的公允價值和攤銷成本如下：
（百萬美元）攤銷成本公允價值
不到 1 年就到期$91 $91 
1 到 5 年後到期15 15 
總計$106 $106 
現金、現金等價物和限制性現金
下表彙總了公司簡明合併資產負債表中報告的現金、現金等價物和限制性現金，該彙總表與公司簡明合併現金流量表中的相應金額對賬：
（百萬美元）2023年12月29日2023年6月30日2022年12月30日2022年7月1日
現金和現金等價物$787 $786 $770 $615 
限制性現金包含在其他流動資產中2 2 2 2 
現金流量表中顯示的總現金、現金等價物和限制性現金$789 $788 $772 $617 
應收賬款，淨額
與公司有關's 保理協議，公司不時向第三方出售貿易應收賬款，以獲得現金收益減去折扣。
在截至2023年12月29日的三個月和六個月中，公司出售了貿易應收賬款，但沒有追索權的現金收益290百萬和美元582分別為百萬。截至2023年12月29日，公司仍需償還的總金額為美元290百萬。在截至2022年12月30日的三個月和六個月中，公司出售了貿易應收賬款，但沒有追索權的現金收益211百萬和美元411分別是百萬。
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目錄
出售貿易應收賬款的折扣是 不是物質對於 三六個月結束了分別是 2023 年 12 月 29 日和 2022 年 12 月 30 日。
庫存
清單詳情如下：
（百萬美元）2023年12月29日2023年6月30日
原材料和組件$214 $241 
在處理中工作627 682 
成品212 217 
庫存總額$1,053 $1,140 
其他流動資產
其他流動資產的詳情如下：
（百萬美元）2023年12月29日2023年6月30日
供應商應收賬款$122 $167 
其他流動資產195 191 
總計$317 $358 
不動產、設備和租賃地改善，淨額
財產、設備和租賃權益改善的組成部分淨額如下：
（百萬美元）2023年12月29日2023年6月30日
財產、設備和租賃權的改善$10,270 $10,267 
累計折舊和攤銷(8,628)(8,561)
不動產、設備和租賃權改善，淨額$1,642 $1,706 
在 三個月已結束 2023 年 12 月 29 日，該公司做到了 不記錄加速折舊費用。 在 六個月已結束2023 年 12 月 29 日，公司確認了美元的費用13百萬美元分別用於某些固定資產的加速折舊，在簡明合併運營報表中記入收入成本。
在 截至2022年12月30日的三個月和六個月，該公司確認了一筆費用39百萬和美元61百萬美元分別用於某些固定資產的加速折舊，這筆費用在簡明合併運營報表中記錄在收入成本和產品開發中。
應計費用
應計費用的詳情如下：
（百萬美元）2023年12月29日2023年6月30日
應付股息$147 $145 
其他應計費用596 603 
總計$743 $748 
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累計其他綜合收益（“AOCI”）
扣除税款後，AOCI的組成部分如下：
（百萬美元）現金流套期保值的未實現收益/（虧損）退休後計劃的未實現收益/（虧損）外幣折算調整總計
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額$103 $(4)$(1)$98 
重新分類前的其他綜合（虧損）收入 (9)— 1 (8)
從 AOCI 中重新分類的金額(87)— — (87)
其他綜合（虧損）收入(96)— 1 (95)
2023 年 12 月 29 日的餘額$7 $(4)$— $3 
截至2022年7月1日的餘額$51 $(14)$(1)$36 
重新分類前的其他綜合收入 51 — — 51 
從 AOCI 中重新分類的金額11 1 — 12 
其他綜合收入62 1 — 63 
截至2022年12月30日的餘額$113 $(13)$(1)$99 
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3.債務
下表提供了截至2023年12月29日和2023年6月30日公司債務的詳細信息：
（百萬美元）2023年12月29日2023年6月30日
無抵押優先票據(1)
$1,000於 2014 年 5 月 28 日發佈於 4.75% 將於 2025 年 1 月 1 日到期 （“2025 年票據”），每半年在每年的1月1日和7月1日支付一次利息。
$479 $479 
$700於 2015 年 5 月 14 日發佈於 4.875% 將於 2027 年 6 月 1 日到期 （“2027 年注意事項”），每半年在每年的6月1日和12月1日支付利息。
504 504 
$500於 2020 年 6 月 18 日發佈於 4.091% 將於 2029 年 6 月 1 日到期 （“2029 年 6 月票據”），每半年在每年的6月1日和12月1日支付利息。
469 465 
$500於 2020 年 12 月 8 日發佈於 3.125% 將於 2029 年 7 月 15 日到期 （“2029 年 7 月筆記”），每半年在每年的1月15日和7月15日支付利息。
163 163 
$5002023 年 5 月 30 日發佈於 8.252029 年 12 月 15 日到期的百分比 (“2029 年 12 月筆記”），每半年在每年的6月15日和12月15日支付一次利息。
500 500 
$500於 2020 年 6 月 10 日發佈於 4.125% 將於 2031 年 1 月 15 日到期 （“2031 年 1 月票據”），每半年在每年的1月15日和7月15日支付利息。
275 275 
$500於 2020 年 12 月 8 日發佈於 3.375% 將於 2031 年 7 月 15 日到期 （“2031 年 7 月筆記”），每半年在每年的1月15日和7月15日支付利息。
72 72 
$5002023 年 5 月 30 日發佈於 8.50% 將於 2031 年 7 月 15 日到期 (“2031年7月8.50％的票據”），每半年在每年的1月15日和7月15日支付一次利息。
500 500 
$750於 2022 年 11 月 30 日發佈於 9.625% 將於 2032 年 12 月 1 日到期 (這 “2032 筆記”），每半年在每年的6月1日和12月1日支付一次利息。
750 750 
$500於 2014 年 12 月 2 日發佈於 5.75% 將於 2034 年 12 月 1 日到期 （“2034 年筆記”），每半年在每年的6月1日和12月1日支付利息。
489 489 
可交換的優先票據(1)
$1,5002023 年 9 月 13 日發佈於 3.502028 年 6 月 1 日到期的百分比 (“2028 年筆記”），每半年在每年的3月1日和9月1日支付一次利息。
1,500 — 
定期貸款
$6002021 年 10 月 14 日在 SOFR 借款，外加可變利潤率 1.125% 至 2.375%, (“定期貸款 (A1”)，從2022年12月31日開始按季度分期償還，最終到期日為2025年9月16日。
— 430 
$6002021 年 10 月 14 日在 SOFR 借款，外加可變利潤率 1.25% 至 2.5%, (“定期貸款 A2”），從2022年12月31日開始按季度分期償還，最終到期日為2027年7月30日。
— 430 
$6002022年8月18日在 SOFR 借款，外加可變利潤率不等 1.25% 至 2.5％，（“A3定期貸款”），從2022年12月31日開始按季度分期償還，最終到期日為2027年7月30日。
— 430 
5,701 5,487 
減去：未攤銷的債務發行成本(32)(36)
債務，扣除債務發行成本5,669 5,451 
減去：長期債務的流動部分— (63)
長期債務，減去流動部分$5,669 $5,388 
_____________________________
(1)所有無抵押優先票據和可交換優先票據均由希捷HDD Cayman（“Seagate HDD”）發行，這些票據下的債務由希捷科技無限公司（“STUC”）在優先無擔保的基礎上全額無條件擔保和 STX。
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目錄
2028 年可交換優先票據及相關的上限看漲期權交易
2028 年筆記。 2023 年 9 月 13 日，希捷硬盤以私募方式發行了 $1.5本金總額為十億 3.502028年到期的可交換優先票據（“2028年票據”）的百分比，其中包括美元200根據初始購買者購買額外票據的超額配股權，本金總額為百萬美元。2028年票據將於2028年6月1日到期，自2024年3月1日起，每半年在每年的3月1日和9月1日支付利息。
定期貸款A1、A2和A3的全部未償本金已從2028年票據發行的收益中償還。該交易所被記作債務清償，公司記錄的淨虧損為美元29百萬，這已包含在公司簡明合併運營報表中提前贖回債務所確認的淨虧損中r 那個 六個月已結束2023 年 12 月 29 日。在償還定期貸款方面，公司終止了利率互換協議。請參閲”注意事項 6。衍生金融工具” 以獲取更多詳情。
在2028年3月1日之前，2028年票據只有在2028年票據契約中規定的某些情況下才能由持有人選擇兑換。2028年3月1日或之後，持有人可以選擇隨時兑換 2028 年票據，直至到期日前第二個預定交易日營業結束，除非希捷硬盤先前已兑換或回購了 2028 年票據。交換2028年票據後，希捷HD將支付不超過2028年票據本金總額的現金，並將視情況支付或促成交付現金、公司普通股或公司現金和普通股的組合，以支付或促成交付超過該本金的任何剩餘交換債務。2028年票據的初始匯率為每1,000美元本金的2028年票據的初始匯率為12.1253股普通股。
如果希捷HDD或擔保人已經或在下一個利息支付日有義務以等於的贖回價格向任何票據的持有人支付額外款項，則希捷HD可以選擇全部但不部分贖回2028年票據。 100本金的百分比加上截至但不包括贖回日的應計和未付利息，包括額外利息（如果有）；前提是希捷硬盤只能在以下情況下贖回票據：(x) 希捷硬盤或相關擔保人無法通過採取希捷硬盤或此類擔保人可用的商業上合理的措施來逃避這些義務；以及 (y) 希捷硬盤向受託人提供具有公認地位的外部法律顧問的意見在相關的税收管轄區證明此類與税收有關的事件和支付額外款項的義務。
希捷硬盤還可以在2026年9月8日當天或之後按其選擇全部或部分贖回2028年票據，前提是該公司上次報告的普通股銷售價格至少為 130在截至的任何 30 個連續交易日期間（包括希捷硬盤發出贖回通知之日之前的交易日），包括希捷硬盤提供贖回通知之日之前的交易日，交易價格的百分比在至少 20 個交易日（不論是否連續）內有效，兑換價格等於 100待贖回的票據本金的百分比，加上截至但不包括贖回日的應計和未付利息。如果希捷硬盤兑換的金額少於所有未償還的2028年票據，則至少為美元150截至相關的贖回通知之日，2028年票據的本金總額為百萬美元，必須處於未償還狀態，且不可兑換。
關於2028年票據，該公司和希捷HDD與某些金融機構進行了私下協商的上限看漲期權交易。上限看漲期權交易的上限價格最初為美元107.848每股，相當於大約的溢價 70比上次報告的普通股售價$高出百分比63.442023年9月7日在納斯達克全球市場上每股上市。上限看漲交易的成本為美元95百萬美元，符合某些會計標準，應作為股東赤字的一部分記作額外實收資本，在公司的簡明合併資產負債表中不記作衍生品。
信貸協議
希捷科技控股有限公司、作為行政代理人的希捷HDD、新斯科舍銀行及其貸款方於2019年2月20日簽訂的信貸協議（不時修訂的 “信貸協議”）包括兩項財務契約：（1）利息覆蓋率和（2）總淨槓桿比率。允許的最大總淨槓桿率不適用於截至2023年12月29日的財政季度，也不適用於截至2024年3月29日的財政季度。在截至2024年6月28日止的財政季度中，直到契約救濟期結束（2025年6月27日結束），允許的最大總淨槓桿率為 6.75到 1.00，並且僅適用於循環貸款、週轉額度貸款的總未償金額和某些信用證的總面金額超過的範圍 25截至本財季度最後一天，當時有效的未清循環承付款（“測試條件”）的百分比。截至2025年6月27日之後的每個財政季度的最大允許總槓桿率為 4.00到 1.00.
最低利息覆蓋率不適用於截至2023年12月29日的財政季度，也不適用於截至2024年3月29日的財政季度。在截至2024年6月28日至2025年6月27日的財政季度中，最低利息覆蓋率為 2.25到 1.00，並且僅適用於截至財政季度最後一天滿足測試條件的範圍。最低利息覆蓋率為 3.25到 1.00對於截至2025年6月27日之後的每個財政季度。
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目錄
長期債務的未來本金支付
截至2023年12月29日，長期債務的未來本金支付情況如下（以百萬計）：
財政年度本金金額
2024 年的剩餘時間$— 
2025479 
2026— 
2027505 
20281,500 
此後3,245 
總計$5,729 
4.所得税
公司記錄的所得税準備金為美元15百萬和美元52在截至2023年12月29日的三個月和六個月中，分別為百萬美元。在截至2023年12月29日的三個月中，所得税條款中的離散項目並不重要。截至2023年12月29日的六個月的所得税準備金包括約美元36百萬的淨離散支出，主要與公司估值補貼的增加有關，以考慮新的税收指導方針的影響，該指導方針闡明瞭美國財政部在2023年9月季度根據美國國税法第174條發佈的特定研究和實驗支出的處理方式，部分被與股份薪酬支出相關的淨超額税收優惠所抵消。財政部在2023年12月發佈的額外指導方針沒有產生任何影響。公司將根據不同司法管轄區的利潤繳納所得税。
在截至2023年12月29日的六個月中，公司未確認的税收優惠（不包括利息和罰款）減少了約美元8百萬到美元108百萬，如果得到確認，幾乎所有這些都將影響有效税率，但將來會出現某些估值補貼逆轉。該公司預計在自2023年12月30日開始的未來十二個月內，其未確認的税收優惠不會發生重大變化。
公司記錄的所得税優惠為美元5百萬和美元7在截至2022年12月30日的三個月和六個月中，分別為百萬美元。在截至2022年12月30日的三個月中，所得税優惠中的離散項目並不重要。截至2022年12月30日的六個月的所得税優惠包括約美元5百萬的淨離散税收優惠，主要與與股份薪酬支出相關的超額税收優惠有關。
公司在截至2023年12月29日和2022年12月30日的三個月和六個月中記錄的所得税準備金與適用愛爾蘭法定税率得出的所得税準備金不同25佔所得税前收入的百分比，主要是與以下方面相關的税收優惠的淨影響：（i）受税收優惠計劃約束且被視為在愛爾蘭境外無限期再投資的司法管轄區產生的非愛爾蘭收益，（ii）估值補貼的增加和/或（iii）本財年研究信貸的產生.
5.重組及其他，淨額
公司錄得的重組和其他淨收益為美元31百萬和美元29截至2023年12月29日的三個月和六個月中分別為百萬美元，這主要是由於淨收益為美元302023年12月季度某些房產的出售和回租收入為百萬美元。美元的淨收益34公司簡明現金流量表中記錄了100萬美元的投資流入。
在截至2022年12月30日的三個月和六個月中，公司記錄的重組費用為美元81百萬和美元90分別為百萬。該公司的重組計劃主要包括與裁員成本相關的費用，包括遣散費和其他一次性解僱補助金、設施和其他退出成本。所有重組費用均在《重組及其他》中列報，扣除公司簡明合併運營報表中的淨額。
16
目錄
該公司的重大重組計劃如下所述。
2022年10月計劃-2022年10月24日，公司承諾實施2022年10月的重組計劃（“2022年10月計劃”），以降低成本結構，使公司的運營需求更好地適應當前的經濟狀況，同時繼續支持長期業務戰略。2023年3月29日，鑑於經濟狀況進一步惡化，公司承諾擴大2022年10月的計劃，以進一步裁減其全球員工人數約10％ 480員工總共減少了大約 3,480員工。這項擴大的計劃包括使其業務計劃與短期市場條件保持一致，以及其他成本節約措施。2022年10月的計劃已在2023財年末基本完成。
2023 年 4 月計劃-2023年4月20日，公司承諾實施2023年4月的重組計劃（“2023年4月計劃”），以進一步降低成本結構，以應對宏觀經濟和商業狀況的變化。2023年4月的計劃旨在使公司的運營需求與短期需求環境保持一致，同時繼續支持長期業務戰略。2023年4月的計劃已在2023財年末基本完成。
下表彙總了公司根據其積極重組計劃開展的重組活動：
2023 年 4 月計劃2022年10月計劃其他計劃
（百萬美元）裁員成本設施和其他出口費用裁員成本設施和其他出口費用裁員成本設施和其他出口費用總計
截至 2023 年 6 月 30 日的應計餘額
$108 $— $1 $5 $1 $4 $119 
重組費用— — — — 3 — 3 
現金支付(104)— (1)(1)(4)— (110)
調整(1)— — (1)— — (2)
截至 2023 年 12 月 29 日的應計餘額
$3 $— $— $3 $— $4 $10 
自 2023 年 12 月 29 日起迄今為止產生的總成本
$144 $3 $104 $5 $66 $13 $335 
截至 2023 年 12 月 29 日預計產生的費用總額
$— $— $— $— $— $— $— 
在應計重組餘額的美元中10截至2023年12月29日的百萬美元，美元9百萬美元包含在應計費用中，美元1在公司的簡明合併資產負債表中，其他非流動負債中包括了百萬美元。美元的應計重組餘額中119截至 2023 年 6 月 30 日為百萬美元， $117百萬已包含在應計費用和美元中2在公司的簡明合併資產負債表中，其他非流動負債中包括了百萬美元。
6.衍生金融工具
該公司面臨外幣匯率、利率，在較小程度上還面臨與其持續業務運營相關的股票市場風險。公司不時以外幣遠期匯兑合約的形式進行現金流套期保值，以管理預測支出和以外幣計價的投資的外幣匯率風險。
該公司簽訂了某些利率互換協議，將其定期貸款的浮動利率轉換為固定利率。利率互換協議的目標是消除與定期貸款浮動利率相關的利息支付現金流的可變性。該公司將利率互換指定為現金流套期保值。2023年9月13日，由於償還了定期貸款A1、A2和A3，公司終止了當時存在的利率互換協議，並獲得了$的現金收益25來自交易對手的百萬美元。在截至2023年12月29日的六個月中，公司簡明合併現金流量表中以經營活動提供的淨現金形式報告了現金收益。該公司預期中止了相關的對衝會計，並實現了淨收益 $104截至2023年12月29日的六個月中，簡明合併運營報表中因終止利率互換而確認的淨收益為百萬美元。此外，$6在公司簡明合併運營報表中的利率互換終止之前，100萬美元的收益已攤銷為利息支出。請參閲”注意事項 3.債務” 以獲取更多詳情。
截至2023年12月29日，公司沒有任何利率互換合約。
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公司對這些工具的會計政策基於這些工具是被歸類為指定還是非指定對衝工具。該公司按公允價值在其簡明合併資產負債表上記錄所有衍生品。高效指定現金流套期保值的公允價值變化將記錄在AOCI中，直到對衝項目計入收益為止。未被指定為套期保值工具或未被評估為高效的衍生品將通過收益調整為公允價值。現金流套期保值的未實現淨收益為美元4截至2023年12月29日，百萬美元，預計所有這些都將在十二個月內重新歸類為收益。現金流套期保值的未實現淨收益為美元12截至2023年6月30日，百萬人。
當預測的套期保值交易影響收益或者預測的套期保值交易可能不會在最初確定的時間段內發生時，公司將取消其現金流套期保值的指定。當時，公司簡明合併資產負債表中AOCI遞延的相關損益被重新歸類為收益，此類衍生工具公允價值的任何後續變化都會立即反映在收益中。
下表顯示了截至2023年12月29日的三個月和六個月中公司的衍生工具對簡明合併綜合收益表和簡明合併運營報表的影響：
衍生品收入中確認的收益/（虧損）金額
（百萬美元）
未被指定為對衝工具的衍生品
衍生品收入中確認的收益/（虧損）的位置在這三個月裏在這六個月裏
外幣遠期外匯合約其他，淨額$6 $— 
互換回報總額運營費用(13)(16)

（百萬美元）
被指定為對衝工具的衍生品
OCI中確認的衍生品收益/（虧損）金額（有效部分）收益/（虧損）從累計OCI重新分類為收入（有效部分）的位置從累計OCI重新分類為收入（有效部分）的收益/（虧損）金額
衍生品收入中確認的收益/（虧損）的位置（無效部分和不包括在有效性測試中的金額）(1)
收入中確認的收益/（虧損）金額（無效部分和不包括在有效性測試中的金額）
在這三個月裏在這六個月裏在這三個月裏在這六個月裏在這三個月裏在這六個月裏
外幣遠期外匯合約$13 $6 收入成本$(5)$(6)其他，淨額$1 $1 
利率互換— (15)利息支出— 11 終止利率互換後確認的淨收益— 104 
(1)在截至2023年12月29日的六個月中，由於終止利率互換，淨收益確認為收益。
下表顯示了截至2022年12月30日的三個月和六個月中公司的衍生工具對簡明合併綜合收益表和簡明合併運營報表的影響:
（百萬美元）
未被指定為對衝工具的衍生品
衍生品收入中確認的收益/（虧損）的位置衍生品收入中確認的收益/（虧損）金額
在這三個月裏在這六個月裏
外幣遠期外匯合約其他，淨額$4 $(6)
互換回報總額運營費用— (8)
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（百萬美元）
被指定為對衝工具的衍生品
OCI中確認的衍生品收益/（虧損）金額（有效部分）收益/（虧損）從累計OCI重新分類為收入（有效部分）的位置從累計OCI重新分類為收入（有效部分）的收益/（虧損）金額衍生品收入中確認的收益/（虧損）的位置（不包括在有效性測試中的無效部分和金額）收入中確認的收益/（虧損）金額（無效部分和不包括在有效性測試中的金額）
在這三個月裏在這六個月裏在這三個月裏在這六個月裏在這三個月裏在這六個月裏
外幣遠期外匯合約$19 $(1)收入成本$(12)$(19)其他，淨額$— $(1)
利率互換— 52 利息支出6 8 利息支出— — 
其他未被指定為套期保值工具的衍生品包括外幣遠期外匯合約，公司使用這些合約來對衝以美元以外貨幣計價的預測支出的外幣敞口。該公司還簽訂合同期限不到一個月的外幣遠期合約，旨在減輕外匯匯率變動對貨幣資產和負債的影響。公司在其簡明合併運營報表中確認這些合同的損益以及相關成本。
下表顯示了截至2023年12月29日和2023年6月30日公司未償還的外幣遠期匯兑合約的總名義價值。所有外幣遠期匯兑合約在12個月內到期：
 截至 2023 年 12 月 29 日
（百萬美元）指定為套期保值的合約未指定為套期保值的合約
新加坡元$126 $102 
泰銖95 16 
中國人民幣40 19 
英鎊38 7 
總計$299 $144 
 截至2023年6月30日
（百萬美元）指定為套期保值的合約未指定為套期保值的合約
新加坡元$195 $161 
泰銖129 16 
中國人民幣64 12 
英鎊57 8 
總計$445 $197 
由於員工選擇的名義投資作為其不合格遞延薪酬計劃：希捷遞延薪酬計劃（“SDCP”）的一部分的公允價值發生變化，公司面臨股票市場風險。在2014財年，公司簽訂了總回報互換（“TRS”），以管理與SDCP負債相關的股票市場風險。公司根據TRS的名義金額支付浮動利率，以SOFR加上利率差為基礎。TRS旨在大幅抵消由於員工投資選擇價值變化而導致的SDCP負債變化。截至2023年12月29日，TRS基礎的名義投資為美元107百萬。該合約按月結算，於2024年1月到期，有效降低了交易對手的風險。目前，該公司正在重新談判合同的到期條款，但不改變其他方面。該公司沒有將TRS指定為對衝工具。相反，公司記錄TRS公允價值與收益的所有變化，以抵消SDCP負債的市值變化。
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目錄
下表顯示了截至2023年12月29日和2023年6月30日的公司按總公允價值計量的衍生工具，這些工具反映在簡明合併資產負債表中：
截至 2023 年 12 月 29 日
 衍生資產衍生負債
（百萬美元）資產負債表地點公允價值資產負債表地點公允價值
被指定為對衝工具的衍生品：    
外幣遠期外匯合約其他流動資產$5 應計費用$(1)
未被指定為對衝工具的衍生品：  
外幣遠期外匯合約其他流動資產1 應計費用— 
衍生品總數 $6  $(1)
截至2023年6月30日
 衍生資產衍生負債
（百萬美元）資產負債表地點公允價值資產負債表地點公允價值
被指定為對衝工具的衍生品：    
外幣遠期外匯合約其他流動資產$2 應計費用$(10)
利率互換其他流動資產20 應計費用— 
未被指定為對衝工具的衍生品：  
外幣遠期外匯合約其他流動資產— 應計費用(1)
互換回報總額其他流動資產1 應計費用— 
衍生品總數 $23  $(11)
7.公允價值
公允價值的衡量
公允價值的定義是，在計量之日，在市場參與者之間的有序交易中，出售資產或為轉移負債而支付的價格。在確定需要按公允價值記錄的資產和負債的公允價值衡量標準時，公司會考慮其交易的主要市場或最有利的市場，並考慮市場參與者在對資產或負債進行定價時將使用的假設。
公允價值層次結構
公允價值層次結構的依據是用於確定公允價值的市場參與者假設是來自獨立來源（可觀察的輸入）還是反映公司自己對市場參與者估值的假設（不可觀察的輸入）。金融工具在公允價值層次結構中的分類基於對公允價值衡量重要的最低投入水平。可用於衡量公允價值的三個投入級別是：
第 1 級 — 活躍市場的報價，在計量日未經調整且可獲得的相同、不受限制的資產或負債的報價；
第 2 級 — 非活躍市場中相同資產和負債的報價；活躍市場中類似資產和負債的報價，或可直接或間接觀察到大量投入的金融工具的報價；或
第 3 級 — 需要既不可觀察又對公允價值衡量具有重要意義的投入的價格或估值。
公司認為，活躍的市場是指資產或負債交易以足夠的頻率和數量進行以持續提供定價信息的市場，並將不活躍的市場視為資產或負債交易很少、價格不是最新的，或者報價隨時間推移或做市商之間差異很大的市場。在確定負債和資產的公允價值時，酌情分別考慮公司或交易對手的不履約風險。
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目錄
定期按公允價值計量的項目
下表按金融工具類型和資產負債表細列項目列出了截至目前公司的資產和負債，這些資產和負債按公允價值定期計量，不包括應計利息部分：
2023年12月29日2023年6月30日
 使用報告日的公允價值測量使用報告日的公允價值測量
（百萬美元）相同工具的活躍市場報價（1級）重要的其他可觀測輸入（級別 2）重要的不可觀察輸入（級別 3）總餘額相同工具的活躍市場報價（1級）重要的其他可觀測輸入（級別 2）重要的不可觀察輸入（級別 3）總餘額
資產：    
貨幣市場基金$89 $— $— $89 $72 $— $— $72 
現金等價物總額89 — — 89 72 — — 72 
受限制的現金和投資：    
貨幣市場基金1 — — 1 1 — — 1 
定期存款和存款證— 1 — 1 — 1 — 1 
其他債務證券— — 15 15 — — 16 16 
衍生資產— 6 — 6 — 23 — 23 
總資產$90 $7 $15 $112 $73 $24 $16 $113 
負債：    
衍生負債$— $1 $— $1 $— $11 $— $11 
負債總額$— $1 $— $1 $— $11 $— $11 
2023年12月29日2023年6月30日
 使用報告日的公允價值測量使用報告日的公允價值測量
（百萬美元）相同工具的活躍市場報價（1級）重要的其他可觀測輸入（級別 2）重要的不可觀察輸入（級別 3）總餘額相同工具的活躍市場報價（1級）重要的其他可觀測輸入（級別 2）重要的不可觀察輸入（級別 3）總餘額
資產：    
現金和現金等價物$89 $— $— $89 $72 $— $— $72 
其他流動資產1 7 — 8 1 24 — 25 
其他資產，淨額— — 15 15 — — 16 16 
總資產$90 $7 $15 $112 $73 $24 $16 $113 
負債：    
應計費用$— $1 $— $1 $— $11 $— $11 
負債總額$— $1 $— $1 $— $11 $— $11 
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如果金融資產由活躍市場上有報價的證券組成，則公司將項目歸類為第一級。
如果使用可觀察的輸入對金融資產或負債進行估值，則公司將項目歸為第二級。公司使用可觀察的輸入，包括活躍市場中類似資產或負債的報價。二級資產包括：機構債券、公司債券、商業票據、市政債券、美國國債、定期存款和存款證。這些債務投資使用可觀察的投入和估值模型進行定價，這些模型因資產類別而異。公司使用定價服務來協助確定其所有現金等價物的公允價值。對於公司投資組合中的現金等價物，通常有多種定價來源可供選擇。定價服務使用來自多個行業標準數據提供商或其他第三方來源的輸入以及各種方法（例如加權和模型）來確定測量日期的適當價格。該公司根據其他獨立來源證實了從定價服務獲得的價格，截至2023年12月29日，該公司認為沒有必要對獲得的價格進行任何調整。該公司的衍生金融工具也被歸類為二級。該公司的衍生金融工具包括外幣遠期匯兑合約、利率互換和TRS。公司在其簡明合併財務報表中按公允價值確認衍生金融工具。公司通過考慮為在報告日終止這些協議而支付或收到的估計金額來確定這些工具的公允價值。
按非經常性公允價值計量的項目
公司不時進行某些戰略投資，以促進業務和戰略目標，這些投資要麼按權益法計算，要麼採用衡量替代方案。計量備選方案下的投資按成本入賬，減去減值，並根據符合條件的可觀測價格變動進行調整。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值衡量，這些投資通常會被歸類為公允價值層次結構的第三級。
對於按權益法核算的投資，公司記錄的淨虧損為美元29截至2023年12月29日的三個月和六個月中的百萬美元，其中包括美元25百萬美元與向下調整有關，目的是將某些投資的賬面金額減記為其公允價值。該公司錄得非實質性收益和淨虧損為 $3在截至2022年12月30日的三個月和六個月中，分別為百萬美元。根據權益法核算的投資的調整後賬麪價值為美元26百萬 和 $55截至 2023 年 12 月 29 日，百萬以及 分別是 2023 年 6 月 30 日。
對於計量備選方案下的投資，公司記錄的淨虧損為美元14截至2023年12月29日的三個月和六個月中為百萬美元，這與向下調整有關，將某些投資的賬面金額減記為其公允價值。該公司記錄了非實質性虧損和淨收益 $3在截至2022年12月30日的三個月和六個月中，分別為百萬美元，這與可觀的價格變動導致的向下和向上調整有關。截至2023年12月29日和2023年6月30日，公司在衡量替代方案下的戰略投資的賬面價值為美元75百萬和美元88分別是百萬。
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目錄
其他公允價值披露
公司的債務按攤銷成本記賬。公司債務的估計公允價值是使用截至估值之日相同債務工具的收盤價得出的，該收盤價考慮了收益率曲線、利率和其他可觀察的投入。因此，這些公允價值衡量標準被歸類為二級。下表按到期順序列出了公司債務的公允價值和攤銷成本：
 2023年12月29日2023年6月30日
（百萬美元）賬面金額估計公允價值賬面金額估計公允價值
2025年1月到期的4.75％的優先票據$479 $476 $479 $472 
2027 年 6 月到期的 4.875% 優先票據504 496 504 484 
2028 年 6 月到期的 3.50% 優先票據1,500 1,812 — — 
2029 年 6 月到期的 4.091% 優先票據469 457 465 436 
2029 年 7 月到期的 3.125% 優先票據163 136 163 126 
2029 年 12 月到期的 8.25% 優先票據500 539 500 522 
2031年1月到期的4.125％優先票據275 247 275 227 
2031年7月到期的3.375％優先票據72 57 72 53 
2031年7月到期的8.50％優先票據500 545 500 524 
2032年12月到期的9.625％優先票據750 859 750 830 
2034 年 12 月到期的 5.75% 優先票據489 470 489 438 
基於SOFR的A1定期貸款，將於2025年9月到期— — 430 426 
基於SOFR的A2定期貸款，將於2027年7月到期— — 430 420 
基於SOFR的A3定期貸款，將於2027年7月到期— — 430 413 
$5,701 $6,094 $5,487 $5,371 
減去：未攤銷的債務發行成本(32)— (36)— 
債務，扣除債務發行成本$5,669 $6,094 $5,451 $5,371 
減去：債務的當期部分，扣除債務發行成本— — (63)(62)
長期債務，減去流動部分，扣除債務發行成本$5,669 $6,094 $5,388 $5,309 
8.股東赤字它
股本
該公司的法定股本為 $13,500幷包含 1,250,000,000普通股，面值 $0.00001，其中 209,504,857截至 2023 年 12 月 29 日，股票已流通，以及 100,000,000優先股，面值美元0.00001，其中 無截至 2023 年 12 月 29 日，已發行或未償還。
普通股- 普通股持有人有權在公司董事會（“董事會”）宣佈時獲得股息。在公司進行任何清算、解散或清盤時，在向優先股持有人支付所需款項後， 公司的任何剩餘資產將按比例分配給優先股和普通股的持有人。股票持有人有權 每股一票就普通股有權表決的所有事項進行表決，包括董事的選舉。
優先股- 公司可以發行優先股在 一要麼更多系列，不超過授權金額，未經股東批准。董事會有權不時確定每個系列中應包含的股票數量，並確定每個完全未發行系列的股票的權利、優惠和特權及其任何資格、限制或限制。董事會還可以增加或減少某個系列的股票數量，但不得低於該系列當時已發行的股票數量，無需股東進行任何進一步的投票或採取任何行動。
董事會可以授權發行具有表決權或轉換權的優先股，這可能會損害普通股持有人的投票權或其他權利。優先股的發行雖然為可能的收購和其他公司目的提供了靈活性，但除其他外，可能會延遲、推遲或阻止公司控制權的變動，並可能損害其普通股的市場價格以及普通股持有人的投票權和其他權利。
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目錄
回購股權證券
根據公司章程，所有回購均以贖回形式進行。
截至 2023 年 12 月 29 日, $1.9在董事會批准的現有回購授權限額下，仍有10億美元可供回購。 下表設置了 f有關截至2023年12月29日的六個月內回購公司普通股的詳細信息：
（以百萬計）回購的股票數量回購股票的美元價值
與股權獎勵歸屬相關的預扣税— $28 
總計— $28 
9.收入
下表提供了有關公司單一可報告細分市場按銷售渠道和地理區域分列的收入的信息：
在已結束的三個月中在已結束的六個月中
（百萬美元）2023年12月29日2022年12月30日2023年12月29日2022年12月30日
按渠道劃分的收入 
原始設備製造商$1,140 $1,365 $2,172 $2,910 
分銷商218 297 484 596 
零售商197 225 353 416 
總計$1,555 $1,887 $3,009 $3,922 
按地域劃分的收入(1)
亞太地區$777 $760 $1,588 $1,561 
美洲544 853 999 1,789 
EMEA234 274 422 572 
總計$1,555 $1,887 $3,009 $3,922 
_____________________________
(1)收入根據地點的賬單歸因於地理位置。
10.擔保
賠償義務
公司在正常業務過程中不時與客户、供應商、合作伙伴和其他人簽訂協議，為某些事項提供賠償，包括但不限於知識產權侵權索賠、環境索賠和違反協議索賠。公司賠償義務的性質使公司無法合理估計可能需要支付的最大潛在金額。從歷史上看，公司沒有根據此類協議支付任何鉅額賠償金d 不本公司的簡明合併財務報表中已累計了與這些賠償有關的金額n 項義務。
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產品質保
公司在確認收入時估算可能的產品保修成本。本公司的產品保修期通常為 1到 5年份。公司使用預估的維修或更換成本，並使用統計建模來估算產品保修退貨率，以確定其保修義務。在截至2023年12月29日和2022年12月30日的六個月中，公司產品保修責任的變化如下：
 在已結束的六個月中
（百萬美元）2023年12月29日2022年12月30日
期初餘額$168 $148 
已簽發的擔保27 27 
維修和更換(40)(48)
原有擔保（包括到期）的責任變更12 26 
期末餘額$167 $153 
11.每股虧損
每股基本（虧損）收益的計算方法是將股東的可用收入除以該期間已發行股票的加權平均數。攤薄後的每股收益的計算方法是，向股東提供的收入除以該期間已發行股票的加權平均數以及發行可能具有稀釋作用的證券後本應流通的額外股票數量。潛在的稀釋性證券包括未發行期權、未歸屬的限制性股票單位和基於業績的股票單位以及根據員工股票購買計劃購買的股票。潛在稀釋性證券的稀釋效應反映在應用庫存股法的攤薄後的每股收益中。根據庫存股法，公司股價公允市場價值的增加會導致潛在稀釋性證券產生更大的稀釋作用。 下表列出了歸屬於公司股東的每股基本淨虧損和攤薄淨虧損的計算方法：
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
（以百萬計，每股數據除外）2023年12月29日2022年12月30日2023年12月29日2022年12月30日
分子：  
淨虧損$(19)$(33)$(203)$(4)
每股計算中使用的股票數量：  
用於計算每股基本淨虧損的股份總數209 206 209 207 
攤薄證券的加權平均效應：  
員工股權獎勵計劃— — — — 
用於計算攤薄後每股淨虧損的股份總數209 206 209 207 
每股淨虧損：  
基本$(0.09)$(0.16)$(0.97)$(0.02)
稀釋$(0.09)$(0.16)$(0.97)$(0.02)
在截至2023年12月29日的三個月和六個月中，公司錄得淨虧損，因此，所有與員工股權獎勵計劃相關的潛在稀釋性證券都被排除在外，因為包括這些證券將具有反稀釋性。計算攤薄後每股淨虧損時不包括的加權平均反稀釋股票為 6在截至2023年12月29日的三個月和六個月中，分別為百萬美元，並且是 2在截至2022年12月30日的三個月和六個月中，分別為百萬美元。
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目錄
12.法律、環境和其他突發事件
公司評估其所有重大訴訟、索賠或評估出現不利結果的可能性，以確定是否發生了責任，以及未來是否有可能發生一個或多個確認損失事實的事件。如果確定可能出現不利結果，並且可以合理估計損失金額，則公司將確定訴訟、索賠或評估的應計額。此外，如果不利結果被確定為不太可能但合理可能，公司將披露對可能損失的估計值或此類損失的範圍；但是，如果無法做出合理的估計，公司將提供這方面的披露。訴訟本質上是不確定的，可能會導致不利的裁決或決定。此外，公司可能達成和解或接受判決，這些判決可能單獨或總體上對其經營業績產生重大不利影響。因此，實際結果可能存在重大差異。
訴訟
Lambeth Magnetic Structures LLC 訴希捷科技（美國）控股公司等。2016年4月29日，Lambeth Magnetic Structures LLC向美國賓夕法尼亞西區地方法院對希捷科技（美國）控股公司和希捷科技有限責任公司提起訴訟，指控其侵犯了第7,128,988號美國專利 “磁性材料結構、設備和方法”，要求賠償和額外救濟。經過陪審團審判，地方法院於2022年4月19日作出了有利於希捷的判決。雙方向地區法院提出了審後動議，但被駁回。向聯邦巡迴法院提出的上訴尚待審理。該公司認為所稱的索賠毫無根據，並打算大力為本案辯護。
希捷科技有限責任公司等人訴Headway Technologies, Inc.等。2020年2月18日，希捷科技有限責任公司、希捷科技（泰國）有限公司、希捷新加坡國際總部私人有限公司Ltd. 和 Seagate Technology International（統稱 “希捷實體”）向美國加利福尼亞北區地方法院對硬盤懸架組件的被告供應商提起訴訟。被告包括NHK Spring Co.有限公司、TDK公司、哈欽森科技公司及其幾家子公司和附屬公司。該投訴包括聯邦和州反壟斷法索賠以及違約索賠。申訴稱，被告及其同謀在十二年內故意密謀不參與懸架組件的供應競爭；被告濫用了希捷實體根據保密協議提供的機密信息，違反了合同義務；希捷實體為購買懸架組件支付了人為的高價。希捷實體尋求追回他們為懸架集會和法律允許的額外救濟支付的超額費用。2022年3月22日，希捷實體以偏見的方式駁回了對被告TDK公司、哈欽森科技公司及其子公司和關聯公司（統稱 “TDK”）提出的與反壟斷法索賠、違約索賠和投訴中描述的其他事項有關的所有索賠。2022年4月8日，法院簽訂了經修訂的《有偏見的解僱條款和解僱令》，以駁回對TDK的所有索賠。2022年8月2日，NHK Spring Co.Ltd. 提出了關於對外貿易的部分即決判決的動議，希捷實體於2022年10月14日提出了相應的異議。2023年5月15日，法院發佈裁決，希捷的反壟斷索賠可以針對進入美國的暫停組件，但不能針對未進入美國的暫停組件。2023年7月28日，法官啟動了對該裁決的重審，並要求進一步通報情況。 2023年11月17日，法院批准了NHK關於對外貿易反壟斷改進法（“FTAIA”）的部分即決判決的動議，並駁回了希捷要求準許修改申訴的動議。希捷計劃對法院的裁決提出上訴，並於2023年12月15日提出動議，要求法院批准對其裁決的中間審查。 試用日期尚未確定。
關於希捷科技控股有限公司的證券訴訟。 2023年7月10日，在美國加利福尼亞北區地方法院對希捷科技控股有限公司、威廉·莫斯利博士和吉安盧卡·羅曼諾提起了一項假定的集體訴訟，指控其違反聯邦證券法，即UA Local 38 固定繳款養老金計劃等人訴希捷科技控股有限公司等。該投訴稱，這是在2020年9月15日至2022年10月25日（含）期間代表所有希捷普通股購買者提起的證券集體訴訟，並根據1934年《證券交易法》第10（b）和20（a）條以及第10b5-1條提出了索賠。該申訴要求提供未指明的金錢賠償和其他救濟。第二項訴訟，密西西比州公共僱員退休制度訴希捷科技控股有限公司、威廉·戴維·莫斯利和Gianluca Romano 於 2023 年 7 月 26 日提起訴訟，聲稱類似的索賠。這些案件於 2023 年 9 月 25 日合併。2023年10月19日，原告提出修正後的申訴，聲稱類似的主張，假定集體訴訟期為2020年9月14日至2023年4月19日。該公司代表所有被告提出動議，要求駁回修改後的申訴，該動議目前尚待法院審理。T該公司認為所聲稱的索賠沒有法律依據，並打算大力為該案辯護。
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環境問題
該公司的業務受與環境保護有關的美國和外國法律法規的約束，包括管理向空氣和水中排放污染物、管理和處置危險物質和廢物以及清理受污染場地的法律法規。該公司的某些業務需要環境許可證和控制措施以防止和減少空氣和水污染，這些許可證可由發證機構修改、更新和撤銷。
公司已經建立了環境管理體系，並不斷更新其全球運營的環境政策和標準操作程序。該公司認為，其業務在很大程度上符合適用的環境法律、法規和許可證。公司持續為運營和資本成本編制預算，以遵守環境法。如果將來對公司施加額外或更嚴格的要求，則可能會產生額外的運營成本和資本支出。
一些環境法，例如1980年的《綜合環境應對補償和責任法》（經修訂的 “超級基金法”）及其州同等法律，可以要求任何現任或前任場地所有者或運營者或向這些場地運送廢物的各方承擔清理受污染場地的費用，無論所有者或經營者在釋放危險物質時是否擁有該場地或最初的處置活動的合法性。該公司已在多個地點被確定為責任方或潛在責任方。在每個場所，公司根據各方在現場處置的危險物質的類型和數量以及財務上可行的當事方的數量分配部分的財務負債。該公司已在其中一些地點履行了職責，目前僅參與少數幾個場所。
儘管該公司目前對清理成本的估計及其對這些成本的預期分配，很難完全準確地預測與這些場地有關的最終成本，但該公司預計與這些場地相關的成本不會很大。
公司可能受各種州、聯邦和國際環境法律法規的約束，包括限制電子產品中某些物質存在的法律和法規。例如，歐洲聯盟（“歐盟”）頒佈了《限制在電氣和電子設備中使用某些危險物質》（2011/65/EU），禁止在2006年7月1日之後投放市場的某些產品，包括磁盤驅動器和服務器存儲產品中使用某些物質，包括鉛。其他司法管轄區已經或可能頒佈了類似的立法，包括美國、加拿大、墨西哥、臺灣、中國、日本和其他國家。歐盟 REACH 指令（化學品註冊、評估、授權和限制，EC 1907/2006）也限制了產品中高度關注的物質。如果公司或其供應商未能遵守全球頒佈的物質限制、回收要求或其他環境要求，則可能會對公司的業務產生重大不利影響。
BIS 和解
2023 年 4 月 18 日，該公司的子公司希捷科技有限責任公司和希捷新加坡國際總部私人有限公司。有限公司（統稱 “希捷”）與美國商務部工業和安全局（“BIS”）簽訂了和解協議（“和解協議”），以解決BIS關於希捷在2020年8月17日至2021年9月29日期間向華為出售硬盤驅動器的指控。根據和解協議的條款，希捷已同意支付 $300按季度分期向國際清算銀行支付百萬美元15在此過程中，有數百萬美元 五年從 2023 年 10 月 31 日開始。希捷也同意完成 三對其遵守美國出口管理條例（“EAR”）第 734.9 條的許可證要求的審計，包括 一由希捷選擇的具有美國出口管制法律專業知識的獨立第三方顧問進行審計 二內部審計。和解協議還包括一項被暫停並將被免除的拒絕令 五年在根據和解協議發佈命令之日之後，前提是希捷已根據和解協議全額支付了款項並及時完成了審計要求。儘管希捷遵守了和解協議並在成功完全遵守了和解協議的條款，但國際清算銀行同意不會就和解協議中詳述的交易引起的任何違反EAR的行為對希捷提起任何進一步的行政訴訟。
儘管希捷認為在出售有爭議的硬盤驅動器時遵守了所有相關的出口管制法律，但希捷認為與清算銀行合作並解決此事符合公司、其客户和股東的最大利益。在決定與國際清算銀行合作並通過和解協議解決此事時，公司考慮了許多因素，包括涉及美國政府的曠日持久訴訟的風險和成本，潛在罰款的規模，以及公司關注當前業務挑戰和長期業務戰略的願望。和解協議包括一項調查結果，即該公司錯誤地解釋了有爭議的法規，只要求評估希捷硬盤驅動器製造過程的最後階段，而不是整個過程。作為和解協議的一部分，希捷同意不對BIS關於有關銷售不符合美國EAR的決定提出異議。
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公司應計費用為 $3002023 財年為百萬美元，其中 $60百萬和美元225截至2023年12月29日，其簡明合併資產負債表中分別將100萬美元計入應計費用和其他非流動負債。在 2023 年 12 月的季度中，美元15百萬美元已支付，並在其簡明合併現金流量表中列為經營活動流出。
其他事項
在正常業務過程中，公司不時參與與其業務相關的許多其他司法、監管或行政訴訟和調查，公司預計將來會參與其正常業務過程中出現的此類訴訟和調查。儘管偶爾會出現不利的決定或和解，但公司認為，此類事項的最終處置不會對其財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
13.承諾
無條件的長期購買義務。 截至2023年12月29日，該公司的無條件長期購買義務約為天啊 $2.6十億美元，主要與庫存成分的購買有關。公司預計承諾總額為 $146百萬，美元218百萬，美元1.5十億和美元7442025、2026、2027 和 2028 財年分別為百萬美元.
公司將訂單取消費記錄至 終點站與購買庫存部件和設備有關的某些購買承諾nt。 在截至2023年12月29日的三個月和六個月中，公司記錄了 $4百萬 取消訂單的積分 費用和美元114分別為百萬的訂單取消費，這些費用反映在其簡明合併運營報表的收入成本下。截至2023年12月29日，簡明合併資產負債表上的累計未付訂單取消費用為美元144百萬，含美元127百萬美元的應計費用和美元17百萬美元的應付賬款，預計將在一年內支付。
14. 後續事件
已宣佈分紅
2024 年 1 月 24 日，公司董事會宣佈季度現金分紅為 $0.70每股，將在以下日期支付 2024 年 4 月 4 日致截至營業結束時的登記股東 2024 年 3 月 21 日.
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第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下是我們截至2023年12月29日、2023年9月29日和2022年12月30日的財政季度（此處分別稱為 “2023年12月季度”、“2023年9月季度” 和 “2022年12月季度”）的財務狀況、財務狀況變化和經營業績的討論。我們在最接近6月30日的星期五結束的52周或53周的財政年度運營和報告財務業績。2023 年 12 月季度、2023 年 9 月季度和 2022 年 12 月季度各為 13 周。
您應將本討論與本10-Q表季度報告以及截至2023年6月30日財年的10-K表年度報告中包含的財務信息和相關附註一起閲讀。除非文中另有説明，否則此處使用的術語 “我們”、“我們”、“希捷”、“公司” 和 “我們的” 統指愛爾蘭上市有限公司希捷科技控股有限公司及其子公司。提及 “美元” 或 “美元” 是指美元。
本10-Q表季度報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述基於某些假設提供當前對未來事件的預期，幷包括任何與任何歷史事實都不直接相關的陳述。除其他外，這些陳述包括有關我們的計劃、計劃、戰略和前景的陳述；技術和存儲行業趨勢的預期變化，以及新存儲產品推出的預期需求和業績；對我們產品和技術的市場需求以及優化生產水平和滿足市場和行業預期的能力的預期，以及這些未來趨勢對我們業績的影響；未來時期的財務前景；對我們償債能力的預期，履行債務和信貸協議承諾並繼續創造自由現金流；對我們根據與國際清算銀行的和解協議及時支付季度款項的能力的預期；宏觀經濟不利因素和客户庫存調整對我們業務和運營的影響；我們的成本節約計劃，包括我們執行此類計劃的能力、此類計劃下的預計節省額以及計劃和預計儲蓄所依據的假設；對我們業務戰略和業績的預期；資源的充足性滿足未來12個月現金需求的現金；以及我們對資本支出和股息發行計劃的預期。前瞻性陳述通常可以用 “期望”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“項目”、“應該”、“可能”、“將繼續”、“可以” 或否定詞語等詞語來識別，這些詞語的變體和可比術語，在每種情況下都旨在指代未來的事件或情況。但是，沒有這些詞語或類似表述並不意味着陳述不是前瞻性的。前瞻性陳述基於公司截至本10-Q表季度報告發布之日獲得的信息，存在已知和未知的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際業績、業績或事件與歷史經驗以及我們目前的預期或預測存在重大差異。因此，不應過分依賴前瞻性陳述。這些風險和不確定性包括但不限於 “第二部分，第1A項” 中規定的風險和不確定性。本10-Q表季度報告中的 “風險因素”。除非法律要求，否則我們沒有義務更新前瞻性陳述。
除了隨附的簡明合併財務報表和附註外，還提供了我們的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析（“MD&A”），以幫助讀者瞭解我們的經營業績、財務狀況和現金流。我們的 MD&A 組織方式如下：
•2023 年 12 月季度概述。2023 年 12 月季度影響我們財務狀況的事件要點。
•運營結果。對比2023年12月季度與2023年9月季度以及2022年12月季度的財務業績分析。
•流動性和資本資源。分析資產負債表和現金流的變化，討論我們的財務狀況，包括潛在的流動性來源、實質性現金需求及其總體用途。
•關鍵會計政策。我們認為會計政策和估算對於理解我們報告的財務業績中包含的假設和判斷非常重要。
有關我們業務的概述，請參閲 “第一部分，第 1 項。財務報表——附註 1。重要會計政策的列報基礎和摘要—組織。”
2023 年 12 月季度概覽
在 2023 年 12 月的季度中，我們出貨了 95 艾字節的硬盤存儲容量。我們創造了約16億美元的收入，毛利率為23％。我們的運營現金流為1.69億美元，我們支付了1.46億美元的股息。此外，我們記錄了4,300萬美元的股權投資淨虧損，並確認了某些房產的出售和回租收益3000萬美元。
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最近的發展、經濟狀況和挑戰
在2023年12月的季度中，儘管數據存儲行業和我們的業務繼續受到宏觀經濟不利因素的影響，但我們在美國雲市場經歷了逐步復甦，這反映了客户庫存調整的進展以及更穩定的終端市場需求。由於這些市場動態，我們繼續執行成本紀律，在需求下降的情況下管理工廠生產水平，並實施定價措施以提高運營效率和盈利能力。我們預計，在我們認為這是全行業需求復甦的早期階段，充滿活力的宏觀經濟環境將繼續緩和我們的業務和經營業績。
有關不確定性和業務風險的進一步討論，請參見 “第二部分，第1A項。本10-Q表季度報告的 “風險因素”。
運營結果
我們在下表中按美元和佔收入的百分比列出了簡明合併運營報表中的彙總信息：
在已結束的三個月中在已結束的六個月中
（百萬美元）2023年12月29日2023年9月29日2022年12月30日12月29日
2023		12月30日，
2022
收入$1,555 $1,454 $1,887 $3,009 $3,922 
收入成本1,193 1,305 1,641 2,498 3,194 
毛利362 149 246 511 728 
產品開發161 171 200 332 434 
市場營銷和行政108 105 125 213 254 
無形資產的攤銷— — — — 3 
重組及其他，淨額(31)2 81 (29)90 
運營收入（虧損）124 (129)(160)(5)(53)
其他（支出）收入，淨額(128)(18)122 (146)42 
所得税前虧損(4)(147)(38)(151)(11)
所得税（受益）準備金15 37 (5)52 (7)
淨虧損$(19)$(184)$(33)$(203)$(4)
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
2023年12月29日2023年9月29日2022年12月30日12月29日
2023		12月30日，
2022
收入100 %100 %100 %100 %100 %
收入成本77 90 87 83 81 
毛利率23 10 13 17 19 
產品開發10 12 11 11 11 
市場營銷和行政7 7 7 7 7 
無形資產的攤銷— — — — — 
重組及其他，淨額(2)— 4 (1)2 
營業利潤率8 (9)(9)— (1)
其他（支出）收入，淨額(8)(1)6 (5)1 
所得税前虧損— (10)(3)(5)— 
所得税準備金1 3 — 2 — 
淨虧損(1 %)(13 %)(3 %)(7 %)— %
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收入
下表彙總了有關按渠道、地理位置和市場劃分的合併收入以及按市場和每 TB 價格劃分的 HDD 艾字節出貨量的信息：
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
2023年12月29日2023年9月29日2022年12月30日12月29日
2023		12月30日，
2022
按渠道劃分的收入 (%)  
原始設備製造商73 %71 %72 %72 %74 %
分銷商14 %18 %16 %16 %15 %
零售商13 %11 %12 %12 %11 %
按地域劃分的收入 (%) (1)
   
亞太地區50 %56 %40 %53 %40 %
美洲35 %31 %45 %33 %46 %
EMEA15 %13 %15 %14 %14 %
按市場劃分的收入 (%)
海量容量68 %70 %66 %69 %67 %
遺產21 %19 %22 %20 %21 %
其他11 %11 %12 %11 %12 %
市場出貨的硬盤千兆字節
海量容量83 79 97 162 201 
遺產12 11 16 23 30 
總計 95 90 113 185 231 
每 TB 的硬盤價格$14 $14 $15 $14 $15 
______________________________
(1)收入根據地點的賬單歸因於地理位置。
2023 年 12 月季度的收入增長d 與 2023 年 9 月季度相比增長了 1.01 億美元，這主要是由於海量容量和出貨的傳統存儲艾字節的增加，因為 我們經歷了美國雲市場的逐步復甦，消費市場的季節性表現良好。
截至2023年12月29日的三個月和六個月的收入下降了b截至2022年12月30日的三個月和六個月分別為3.32億美元和9.13億美元，這主要是由於艾字節出貨量減少，這反映了宏觀經濟狀況疲軟導致的廣泛需求放緩。
我們維持各種銷售激勵計劃，例如渠道和OEM折扣。銷售激勵計劃約佔2023年12月季度總收入的18％，2023年9月季度佔20％，2022年12月季度佔17％。由於與前一季度報告的收入相關的銷售激勵計劃的應計金額低於或超過應計額，因此對收入的調整低於所有報告期的季度總收入的3％。
收入成本和毛利率
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
（百萬美元）2023年12月29日2023年9月29日2022年12月30日12月29日
2023		12月30日，
2022
收入成本$1,193 $1,305 $1,641 $2,498 $3,194 
毛利362 149 246 511 728 
毛利率23 %10 %13 %17 %19 %
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與2023年9月季度相比，2023年12月季度的毛利率有所提高，這主要是由2023年9月季度未重複出現的1.18億美元訂單取消費用、2300萬美元的工廠使用不足費用減少、由於某些製造設備的使用壽命延長而減少了2000萬美元的折舊費用、未復發的某些資本設備的1300萬美元加速折舊費用以及公司採取的優惠定價行動。
與 2023 年 12 月季度相比，毛利率有所提高 2022 年 12 月季度，主要是由未重複出現的2022年12月季度1.08億美元的訂單取消費、4,300萬美元的工廠使用不足費用減少所致，其中包括某些製造設備使用壽命延長導致的折舊費用減少，以及某些未重複出現的資本設備的3,900萬美元加速折舊費用。
截至2023年12月29日的六個月毛利率與截至2022年12月30日的六個月相比有所下降，這主要是由訂單取消費增加600萬美元和不利的產品組合所致，但部分被工廠使用不足費減少的4000萬美元所抵消，其中包括某些製造設備使用壽命延長導致的折舊費用減少，某些資本設備的加速折舊費用減少2600萬美元，以及與疫情相關的封鎖我們的一個2023財年沒有復產的工廠。
在 2023 年 12 月的季度中，總保修成本佔收入的0.8％，其中包括對先前保修應計收入0.1％的估計值的不利變化，這主要是由於我們預計的未來產品退貨率發生了變化。與新出貨相關的保修成本分別佔收入的0.9％、0.9％和0.7％e 分別為 2023 年 12 月季度、2023 年 9 月季度和 2022 年 12 月季度。
運營費用
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
（百萬美元）2023年12月29日2023年9月29日2022年12月30日12月29日
2023		12月30日，
2022
產品開發161 $171 $200 $332 $434 
市場營銷和行政108 105 125 213 254 
無形資產的攤銷— — — — 3 
重組及其他，淨額(31)2 81 (29)90 
運營費用$238 $278 $406 $516 $781 
產品開發費用。與2023年9月季度相比，2023年12月季度的產品開發費用減少了1000萬美元，這主要是由於我們的重組計劃導致員工裁員，薪酬和其他員工福利減少了700萬美元。
與2022年12月季度相比，2023年12月季度的產品開發費用減少了3,900萬美元，這主要是由於我們的重組計劃和臨時減薪導致員工人數減少了3,600萬美元，折舊費用減少了800萬美元，但部分被我們出售和回租某些房產時租賃費用增加的700萬美元所抵消。
與截至2022年12月30日的六個月相比，截至2023年12月29日的六個月中，產品開發費用減少了1.02億美元，這主要是由於我們的重組計劃和臨時減薪導致員工人數減少了7500萬美元，折舊費用減少了3700萬美元，但部分被我們出售和回租某些房產時租賃費用增加的1300萬美元所抵消。
營銷和管理費用。與2023年9月季度相比，2023年12月季度的營銷和管理費用增加了300萬美元，這主要是由於廣告成本增加了200萬美元，以及由於2023年12月季度完成臨時減薪，薪酬和其他員工福利增加了100萬美元。
營銷和管理費用減少了1700萬美元 與 2023 年 12 月季度相比 2022年12月季度主要是由於我們的重組計劃和臨時工資削減導致員工人數減少2300萬美元的薪酬和其他員工福利，以及廣告成本減少了300萬美元，但2022年12月季度回收的先前幾年註銷的應收賬款700萬美元部分抵消了這一點。
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的營銷和管理費用減少了4,100萬美元 六個月已結束 與 2023 年 12 月 29 日相比這 截至2022年12月30日的六個月這主要是由於我們的重組計劃和臨時減薪導致員工人數減少了2600萬美元，廣告成本減少了900萬美元，外部服務費用減少了800萬美元，法律費用減少了500萬美元，差旅費用減少了400萬美元，差旅費用減少了400萬美元，但部分被前幾年註銷的應收賬款在2022年12月季度回收的700萬美元所抵消。
重組等，淨額。重組等，截至2023年12月29日的三個月和六個月淨額分別是3,100萬美元的福利和2900萬美元的收益，主要是由於淨收益 3000 萬美元來自2023年12月季度的售後回租交易。
其他（支出）收入，淨額
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
（百萬美元）2023年12月29日2023年9月29日2022年12月30日2023年12月29日2022年12月30日
其他（支出）收入，淨額$(128)$(18)$122 $(146)$42 
其他（支出）收入，淨額。 與 2023 年 9 月季度相比，2023 年 12 月季度的其他支出增加了 1.1 億美元 主要是由於2023年9月季度終止與償還定期貸款相關的利率互換所確認的1.04億美元淨收益，部分被2023年9月季度提前贖回債務所確認的2900萬美元淨虧損所抵消，以及 4300 萬美元2023年12月季度股票投資淨虧損的百分比。
其他支出增加增加2.5億美元2023 年 12 月季度 c與 2022 年 12 月的季度相比 主要是由於2.04億美元2022年12月季度提前贖回債務所確認的淨收益的百分比，以及 4300 萬美元 2023年12月季度股票投資淨虧損的百分比。
其他支出增加增加1.88億美元在截至 2023 年 12 月的六個月中 c與截至2022年12月的六個月相比 主要是由於2.04億美元在截至2022年12月的六個月中，提前贖回債務所確認的淨收益中，a 4300 萬美元股票投資的淨虧損以及 2,900 萬美元在截至2023年12月的六個月中，提前贖回債務所確認的淨虧損以及2,000萬美元的利息支出增加。增長部分抵消了 1.04 億美元在截至2023年12月的六個月中，終止與償還定期貸款相關的利率互換所確認的淨收益的百分比。
所得税
 在已結束的三個月中在已結束的六個月中
（百萬美元）2023年12月29日2023年9月29日2022年12月30日12月29日
2023		12月30日，
2022
所得税（受益）準備金$15 $37 $(5)$52 $(7)
在截至2023年12月29日的三個月和六個月中，我們記錄的所得税準備金分別為1500萬美元和5200萬美元。在截至2023年12月29日的三個月中，所得税條款中的離散項目並不重要。截至2023年12月29日的六個月的所得税準備金包括約3,600萬美元的淨離散支出，主要與我們的估值補貼增加有關，該指導方針闡明瞭美國財政部在2023年9月季度根據美國國税法第174條發佈的特定研究和實驗支出的處理，部分被與股份薪酬支出相關的淨超額税收優惠所抵消。美國財政部在 2023 年 12 月發佈的額外指導沒有產生任何影響。我們將根據不同司法管轄區的利潤繳納所得税。
在截至2023年12月29日的六個月中，我們未確認的税收優惠（不包括利息和罰款）減少了約800萬美元，至1.08億美元，如果得到確認，幾乎所有這些都將影響有效税率，但前提是未來的某些估值補貼逆轉。我們預計，在自2023年12月30日開始的未來十二個月內，我們的未確認税收優惠不會發生實質性變化。
在截至2022年12月30日的三個月和六個月中，我們記錄的所得税優惠分別為500萬美元和700萬美元。在截至2022年12月30日的三個月中，所得税優惠中的離散項目並不重要。截至2022年12月30日的六個月的所得税優惠包括約500萬美元的淨離散税收優惠，主要與基於股份的薪酬支出相關的超額税收優惠有關。
33
目錄
我們在截至2023年12月29日和2022年12月30日的三個月和六個月中記錄的所得税準備金與對所得税前收入適用25％的愛爾蘭法定税率所得的所得税準備金不同，這主要是由於與（i）受税收優惠計劃約束且被視為在愛爾蘭境外無限期再投資的司法管轄區產生的税收優惠的淨影響，（ii）估值補貼的增加和/或 (iii) 研究學分的產生本財政年度。
流動性和資本資源
以下各節討論了我們的本金流動性需求，以及我們的現金來源和用途以及我們的流動性和資本資源。我們的現金和現金等價物保留在購買時剩餘到期日為90天或更短的投資中。我們投資政策的主要目標是保留本金和維持流動性。我們相信我們的現金等價物具有流動性和可獲得性。我們在一些國家開展業務，這些國家對現金和/或外匯的跨境流動實行嚴格監管。但是，我們認為，我們的現金來源將繼續足以為我們的運營提供資金並滿足未來12個月的現金需求。儘管無法保證，但我們認為，我們的財務資源以及控制成本和資本支出，將使我們能夠管理宏觀經濟不利因素的持續影響，包括更高的通貨膨脹壓力、客户的庫存調整以及可預見的將來對我們業務運營的整體市場需求中斷。但是，我們的行業和業務面臨的一些挑戰仍然不確定，目前無法預測。因此，我們將繼續根據未來的發展，特別是與全球經濟因素有關的發展，評估我們的財務狀況。
與截至2023年12月29日公佈的價值相比，我們沒有發現現金等價物的公允價值有任何降級、虧損或其他重大下降。有關可能影響我們為運營提供資金和滿足現金需求的能力的風險和因素的更多信息，請參閲 “第二部分，第1A項。本10-Q表季度報告的 “風險因素”。
現金和現金等價物
（百萬美元）2023年12月29日2023年6月30日改變
現金和現金等價物$787 $786 $1 
我們截至2023年12月29日的現金和現金等價物增加的 增加100萬美元從2023年6月30日的主要原因是經營活動提供的2.96億美元淨現金和發行可交換優先票據產生的15億美元淨收益，部分抵消了13億美元的定期貸款贖回、向股東支付的2.91億美元股息、與發行長期可交換債務和上限看漲交易相關的1.28億美元債務費用以及1.4億美元的資本支出的支付。
經營活動提供的現金
截至2023年12月29日的六個月中，經營活動提供的現金為2.96億美元，其中包括經非現金項目調整後的淨虧損的影響，包括折舊、攤銷、基於股份的薪酬以及：
•應收賬款減少1.5億美元，主要是由於收入減少和應收賬款保理增加；
•庫存減少了8700萬美元，這主要是由於為適應當前需求環境而建造的單位減少；
•應付賬款增加5,400萬美元，主要是由於付款時間；以及
•通過結算某些利率互換協議獲得的2500萬美元現金收益的增加；部分抵消了
•應計支出減少了2,800萬美元，這主要是由於重組活動和國際清算銀行和解罰款的支付；以及
•應計員工薪酬減少了1400萬美元，這主要是由於付款時間所致。
用於投資活動的現金
截至2023年12月29日的六個月中，用於投資活動的淨現金為1.05億美元，主要歸因於購買房產、設備和租賃權益改善的1.4億美元，被出售資產的3500萬美元收益所抵消，其中包括2023年12月季度的出售和回租交易的3,400萬美元。
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目錄
用於融資活動的現金
截至2023年12月29日的六個月中，用於融資活動的淨現金為1.91億美元，主要歸因於以下活動：
•13億美元贖回定期貸款；
•2.91億美元的股息支付；
•與發行長期債務和上限看漲期權交易相關的1.28億美元債務費用；以及
•與股權獎勵淨股結算相關的2,800萬美元税款；部分抵消了
•發行2028年票據的淨收益為15億美元，以及
•根據員工股票購買計劃發行普通股的收益為4400萬美元。
流動性來源
截至2023年12月29日，我們的主要流動性來源包括：（1）約7.87億美元的現金及現金等價物，（2）我們預計將從運營中產生的現金以及（3）根據信貸協議的循環信貸額度（“循環信貸額度”）可供借款的15億美元。
截至2023年12月29日，沒有未償還的借款（包括週轉額度貸款），也沒有將承付款用於根據循環信貸額度發行的信用證。循環信貸額度可用於借款，但須遵守財務契約和其他慣常借款條件。
截至2023年12月29日，現有的信貸協議包括兩個財務契約：（1）利息覆蓋率和（2）總淨槓桿比率。利息覆蓋率和總淨槓桿率契約不適用於截至2023年12月29日的財政季度，也不適用於截至2024年3月29日的財政季度。請參閲 “第一部分，第 1 項。財務報表—注意事項 3.債務” 瞭解適用於截至2024年6月28日的財政季度及以後的財務契約的詳細信息。
我們認為，我們的現金來源將足以為我們的運營提供資金，滿足至少未來12個月的現金需求。我們在12個月以後為流動性需求提供資金的能力將取決於我們未來的現金流，這取決於未來的經營業績，因此，受當前的全球宏觀經濟狀況以及金融、商業和其他因素的影響，其中一些因素是我們無法控制的。有關可能影響我們為運營提供資金和滿足現金需求的能力的風險和因素的更多信息，請參閲 “第二部分，第1A項。本10-Q表季度報告的 “風險因素”。
現金需求和承諾
我們的流動性要求主要是為了滿足我們的營運資金、產品開發和資本支出需求，為定期支付債務的本金和利息提供資金，併為我們的季度分紅和任何未來的戰略投資提供資金。截至2023年12月29日，自截至2023年6月30日財年的10-K表年度報告以來，我們的合同現金要求沒有重大變化，購買義務和長期債務除外。
購買義務
購買義務被定義為購買商品或服務的合同義務，這些義務可強制執行並對我們具有法律約束力，並規定了所有重要條款。我們會不時地與某些供應商簽訂長期的、不可取消的購買承諾或進行大量的預付投資，以保障我們的產品生產所需的某些組件或技術，或者補充我們對某些組件的內部製造能力。截至 2023 年 12 月 29 日，我們進行了無條件購買 約37億美元的債務主要與向我們的供應商購買庫存組件有關。我們預計這些短期承諾中的11億美元將在一年內支付，並預計這些長期承諾中的26億美元將在此後支付。
公司記錄了訂單取消費，以終止與購買庫存部件和設備相關的某些購買承諾nt。 在截至2023年12月29日的六個月中，我們記錄了訂單取消情況 1.14億美元的費用，反映在我們簡明合併運營報表的收入成本下。截至2023年12月29日，簡明合併資產負債表中累計未付的訂單取消費為1.44億美元，應計費用為1.27億美元，應付賬款為1,700萬美元，所有這些費用預計將在一年內支付。
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目錄
長期債務和債務利息支付
2023年9月13日，我們發行了15億美元的2028年票據，並償還了13億美元的A1、A2和A3定期貸款。該交易所被記作債務清償，在截至2023年12月29日的六個月中，淨虧損2900萬美元。
截至2023年12月29日，我們長期債務的未來本金還款義務為57億美元，將在一年多後到期。截至2023年12月29日，這筆未償債務的未來利息支付額估計約為22億美元，其中3.25億美元預計將在一年內支付。我們可能會不時通過公開市場或私下協商購買或其他方式回購任何未償還的優先票據，也可以根據適用契約的條款回購未償還的優先票據。請參閲 “第 1 項。財務報表—注意事項 3.債務” 以獲取更多詳情。
BIS 和解罰款
在截至2023年3月31日的季度中，我們累計了3億美元的和解罰款，這與BIS違反美國EAR的指控有關，隨後在 2023 年 4 月的和解協議中解決了這些問題。作為與國際清算銀行和解協議的一部分，每季度支付 1500 萬美元是從 2023 年 10 月 31 日開始的五年內製作的，其中 6,000 萬美元預計將在一年內付款，並且 2.25 億美元此後。請參閲 “第 1 項。財務報表—註釋 12.法律、環境和其他突發事件” 以獲取更多詳情。
重組
在截至2023年12月29日的六個月中，我們支付了1.1億美元的現金，與重組計劃下的裁員成本有關。
截至2023年12月29日，與我們剩餘的活躍重組計劃相關的未來現金支付為1000萬美元，其中900萬美元預計將在一年內支付。
分紅
在2023年12月的季度中，我們宣佈股息為每股0.70美元，總額為1.47億美元，已於2024年1月9日支付。2024年1月24日，我們宣佈季度現金股息為每股0.70美元，將於2024年4月4日支付給2024年3月21日營業結束時的登記股東。除其他外，我們未來支付股息的能力將取決於基因數據存儲行業的真實業務狀況、我們的財務業績、支付股息對我們信用評級的影響，以及對子公司向我們或我們向普通股東支付股息的法律和合同限制，包括對債務工具的契約施加的限制。
股票回購
來自我們可以不時地自行決定通過私募股票、公開市場或經紀人協助的購買、要約或其他方式（包括使用衍生品交易）回購我們的任何已發行普通股。截至 2023 年 12 月 29 日，19 億美元 回覆在我們現有的回購授權限額下，主要可供回購。我們可能會隨時限制或終止回購計劃。根據我們的憲法，所有回購均以贖回形式進行。
其他
對於2024財年，我們預計資本支出將低於2023財年。我們需要大量現金來為任何增加的營運資金需求、未來的資本支出、定期的債務本金和利息支付以及股息的支付提供資金。我們將繼續評估和管理現有債務和相關債務的報廢和置換，包括評估新債務證券的發行、將現有債務證券換成其他債務證券，以及根據私下談判的交易、公開市場購買、要約或其他方式償還債務。此外，我們可能會有選擇地尋求戰略聯盟、收購、合資企業和投資，這可能需要額外的資金。
關鍵會計政策
我們對財務狀況和經營業績的討論和分析基於我們的簡明合併財務報表，該報表是根據美國公認會計原則編制的。編制此類報表要求我們作出估計和假設，這些估計和假設會影響報告期內報告的收入和支出金額以及截至財務報表之日報告的資產和負債金額。我們的估計基於歷史經驗和我們認為適合具體情況的其他假設。但是，未來的實際結果可能與我們的估計有所不同。
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目錄
除了 “第一部分，第 1 項” 中所述的以外。財務報表—注意事項 1。重要會計政策的列報依據和摘要”，我們的關鍵會計政策和估算沒有其他實質性變化。請參閲 “第二部分，第7項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 載於我們於2023年8月4日向美國證券交易委員會提交的截至2023年6月30日財年的10-K表年度報告，旨在討論我們的關鍵會計政策和估算。
最近的會計公告
見 “第一部分，第 1 項。財務報表—注意事項 1。重要會計政策的列報依據和摘要” 以獲取有關新會計公告對我們財務報表的影響的信息。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
由於利率、外幣匯率、信用評級變化以及股票和債券市場的波動，我們面臨市場風險。這些風險的一部分可以被套期保值，但波動可能會影響我們的經營業績、財務狀況和現金流。
利率風險。我們因利率變動而面臨的市場風險主要與我們的現金投資組合有關。截至2023年12月29日，我們沒有持續處於未實現虧損狀態超過12個月的可售債務證券。截至2023年12月29日，我們沒有確定與可供出售債務證券的信用損失相關的減值。
我們有固定利率債務，我們為一般公司目的簽訂這些債務，包括資本支出和營運資金需求。
我們之前簽訂了某些利率互換協議，將定期貸款的浮動利率轉換為固定利率。利率互換協議的目標是消除與定期貸款浮動利率相關的利息支付現金流的可變性。我們將利率互換指定為現金流套期保值。2023 年 9 月 13 日，我們在償還定期貸款時終止了利率互換協議。
下表按到期年份列出了截至2023年12月29日我們的投資組合和債務的本金金額和相關的固定或加權平均利率：
財政年度已結束總計
2023 年 12 月 29 日的公允價值
（以百萬美元計，除了
百分比）		20242025202620272028此後
資產        
貨幣市場基金、定期存款和存款證
浮動利率$91 $— $— $— $— $— $91 $91 
平均利率5.37 %5.37 %
其他債務證券        
固定利率$— $— $15 $— $— $— $15 $15 
債務        
固定利率$— $479 $— $505 $1,500 $3,245 $5,729 $6,094 
平均利率— %4.75 %— %4.88 %3.50 %6.88 %5.64 %
外幣兑換風險。我們可能會不時簽訂外幣遠期外匯合約，以管理與某些外幣承諾和預期的外幣計價支出相關的風險敞口。我們的政策禁止我們為投機或交易目的進入衍生金融工具。
我們使用外幣遠期匯兑合約對衝部分以外幣計價的資產負債表頭寸，以降低我們的收益受到貨幣匯率變動不利影響的風險。這些合約公允價值的變動與資產和負債調整所產生的損益在同一時期的收益中確認。所有外幣遠期匯兑合約在12個月內到期。
37
目錄
在截至2023年12月29日的三個月中，我們確認了與取消已停止的現金流套期保值相關的收入成本淨虧損500萬美元。在截至2023年12月29日的六個月中，我們確認了600萬美元的淨虧損、1100萬美元的淨收益和1.04億美元的收入成本、利息支出和終止利率互換確認的淨收益分別為600萬美元、淨收益為1.04億美元。
下表提供了截至2023年12月29日的有關我們的外幣遠期匯兑合約的信息。該表以美元等值金額提供，列出了名義金額（按合約匯率）和加權平均合同外幣匯率：
（以百萬美元計，加權平均合同費率除外）名義金額加權平均合約費率
估計公允價值(1)
外幣遠期外匯合約：  
新加坡元$228 $1.32 $2 
泰銖111 $34.28 2 
中國人民幣59 $6.93 (1)
英鎊45 $0.80 2 
總計$443  $5 
_____________________________
(1) 相當於現有合約的未實現淨收益（虧損）。
其他市場風險。我們面臨交易對手信用評級下調的風險，其形式是與我們的外幣遠期匯兑合約和固定收益投資組合相關的信用風險。我們通過持續的信用評估來監控和限制外幣遠期匯兑合約的信用敞口。我們還管理與任何一個交易對手簽訂的合同的名義金額，並根據金融機構的信用評級，維持對合同最長期限的限制。此外，投資組合是多元化和結構化的，以最大限度地降低信用風險。
我們公司發行人信用評級的變化對我們短期財務業績的影響微乎其微，但下調評級可能會對我們未來的籌集資金的能力和與各種交易對手執行交易的能力產生負面影響，並可能增加此類資本的成本。
由於員工選擇的名義投資作為我們不合格遞延薪酬計劃——SDCP的一部分，其公允價值發生了變化，我們面臨股票市場風險。
在2014財年，我們簽訂了TRS協議，以管理與SDCP負債相關的股票市場風險。我們在SOFR加上利率差的基礎上，根據TRS的名義金額支付浮動利率。TRS旨在大幅抵消由於員工投資選擇價值變化而導致的SDCP負債的變化。見 “第一部分，第 1 項。財務報表—注意事項 6。衍生金融工具” 這份 10-Q 表季度報告的。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
按照《交易法》第13a-15條的要求，我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對截至本季度報告所涉期末披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。根據評估，我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，得出結論，我們的披露控制和程序（定義見《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）自2023年12月29日起生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2023年12月29日的季度中，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分
其他信息
第 1 項。法律訴訟
關於法律訴訟的討論，見 “第一部分，第1項。財務報表—註釋 12.法律、環境和其他突發事件” 這份 10-Q 表季度報告的。
第 1A 項。風險因素
風險因素摘要
以下是主要風險和不確定性的摘要，這些風險和不確定性可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況、現金流、品牌和/或已發行普通股的價格產生重大不利影響，並使對普通股的投資具有投機性或風險。您應該閲讀本摘要以及下面對每個風險因素的更詳細的描述。除了下文概述或在本10-Q表季度報告中其他地方討論的風險外，其他風險可能適用於我們目前的業務和運營，也可能適用於我們未來可能開展的業務和運營，也可能適用於我們目前或將來可能開展的業務和運營。
與我們的業務、運營和行業相關的風險
•我們增加收入和維持市場份額的能力取決於我們成功推出新產品並及時獲得市場認可的能力。如果我們的產品跟不上客户的要求，我們的經營業績將受到不利影響。
•我們在競爭激烈的市場中運營，我們未能預測和應對技術變革和其他市場發展，包括價格競爭，可能會損害我們的競爭能力。
•我們的一個或多個主要客户（包括大型超大規模數據中心公司和通信服務提供商）減少、延遲、丟失或取消的購買對我們造成了不利影響。
•我們依賴向分銷商和零售商的銷售，這可能會加劇價格的侵蝕和銷售的波動性。
•在收到客户訂單或瞭解產品生產時的市場狀況之前，我們必須計劃對產品的投資併產生成本。如果我們無法準確預測產品的需求，或者如果我們產品的市場發生變化，我們的需求可能不足，或者我們可能無法滿足需求，這可能會對我們的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
•將來，對計算機系統、數據存儲子系統和消費電子設備的需求變化可能會導致對我們產品的需求下降。
•我們的近線存儲解決方案的銷售週期漫長且不可預測，這削弱了我們在任何時期準確預測財務和經營業績的能力，並可能對我們管理庫存和預測投資和支出需求的能力產生不利影響。
•在本財年的下半年，我們的消費品銷售出現季節性下降，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。
•我們在增加系統、固態硬盤和Lyve收入方面的努力可能不會成功。
•我們的全球銷售和製造業務使我們面臨風險，這些風險可能會對我們的業務產生不利影響，這些風險與國際市場中斷、貨幣匯率波動和成本增加有關。
•如果我們不控制成本，我們將無法有效競爭，我們的財務狀況可能會受到不利影響。
•我們可能無法成功執行收購、資產剝離和其他重大交易，我們可能難以或無法成功整合被收購的公司。
與供應和製造相關的風險
•生產我們產品所需的關鍵部件、設備或原材料的短缺或延遲接收或成本增加，以及對單一來源供應商的依賴，可能會影響我們的產品生產和開發，並可能損害我們的經營業績。
•我們已經取消了與供應商的購買承諾，並承擔了與此類取消相關的成本，如果收入下降或客户需求大幅下降，我們可能會尋求取消或以其他方式在未來不履行對某些供應商的購買承諾，這可能會導致處罰、爭議、訴訟、製造成本增加或庫存過剩。
•由於我們產品的複雜性，某些缺陷可能只有在部署後才能被發現，這可能會導致成本增加並對我們的運營業績產生不利影響。
39
目錄
與人力資本和企業責任相關的風險
•失去或無法吸引、留住和激勵關鍵執行官和員工可能會對我們的業務前景產生負面影響。
•我們面臨與企業和社會責任相關的風險，這些風險可能會對我們的聲譽和績效產生不利影響。
與財務表現或總體經濟狀況相關的風險
•宏觀經濟環境的變化已經影響並可能繼續對我們的經營業績產生負面影響。
•我們可能無法從運營和投資中產生足夠的現金流來滿足我們的流動性需求，包括償還債務和繼續申報季度股息。
•我們的季度經營業績在不同時期之間波動很大，可能導致我們的股價下跌。
•我們採取的任何降低成本的舉措都可能無法取得預期的結果，這些行動可能會對我們的業務產生不利影響。
•地緣政治的不確定性、戰爭、恐怖主義、自然災害、公共衞生問題和其他情況對國內和/或國際商業以及全球經濟的影響，可能會對我們的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
•我們面臨交易對手違約風險。
法律、監管和合規風險
•我們的業務受各種法律、法規、政府政策、訴訟、政府調查或政府程序的約束，這些法律法規、政府調查或政府訴訟可能導致我們產生鉅額支出或對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
•我們的某些產品和服務受出口管制法律和其他法律的約束，這些法律會影響我們的產品和服務可能銷售、分銷或交付的國家，這些法律的任何變更或違反都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。
•美國貿易政策的變化，包括實施制裁或關税以及由此產生的後果，可能會對我們的業務和經營業績產生重大不利影響。
與知識產權和其他所有權相關的風險
•我們可能無法保護我們的知識產權，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
•我們有時會受到知識產權訴訟和索賠，這可能會導致我們承擔鉅額的額外費用或阻止我們銷售產品，並可能對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
•我們的業務以及某些產品和服務部分依賴於第三方許可的知識產權和技術，以及第三方運營的數據中心和基礎設施。
與信息技術、數據和信息安全相關的風險
•如果網絡攻擊、勒索軟件或其他網絡安全漏洞或事件幹擾我們的運營或導致未經授權的訪問，或者客户或關於我們或其他第三方的專有或機密信息的丟失、損壞、不可用或傳播，我們可能會遭受收入損失和成本增加，承擔重大責任，包括法律和監管後果、聲譽損害和其他嚴重的負面後果。
•我們必須成功地實施新的全球企業資源規劃系統，維護和升級我們的信息技術（“IT”）系統，如果我們不這樣做，可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
與擁有我們的普通股相關的風險
•我們的普通股價格可能會波動，並可能大幅下跌。
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目錄
•任何根據我們先前宣佈的股票回購計劃減少或停止向股東支付現金分紅或回購普通股的決定都可能導致我們普通股的市場價格大幅下跌。
與我們的業務、運營和行業相關的風險
我們增加收入和維持市場份額的能力取決於我們成功推出新產品並及時獲得市場認可的能力。如果我們的產品跟不上客户的要求，我們的經營業績將受到不利影響。
我們產品市場的特點是快速的技術變革、頻繁的新產品推出和技術改進、不確定的產品生命週期和客户需求的變化。我們的產品和服務的成功通常還取決於我們的產品是否與客户或第三方的產品或服務及其不斷變化的技術兼容。我們的客户需要新一代存儲產品，因為計算機硬件和軟件的進步帶來了對改進存儲的需求，包括增加存儲容量、增強安全性、能源效率、提高性能和可靠性以及降低成本等功能。我們和我們的競爭對手已經開發了改進的產品，將來我們需要繼續這樣做。
從歷史上看，我們的經營業績在很大程度上取決於我們能否率先推出新的數據存儲產品。我們在開發新產品時可能會面臨技術、運營和財務方面的挑戰。此外，我們在新產品開發方面的投資可能不會產生預期的收益。如果我們未能做到以下幾點，我們的市場份額、收入和未來的經營業績可能會受到不利影響：
•開發新產品，確定業務戰略並及時推出有競爭力的產品以適應技術變革，否則我們將無法成功執行這些事項；
•通過我們的新產品持續保持我們的上市時間表現；
•生產足夠數量的這些產品；
•滿足規格或滿足兼容性要求；
•通過滿足客户的性能和質量規範，及時向主要客户認證這些產品；或
•使用這些產品實現可接受的製造產量、質量和利潤。
因此，我們無法準確確定我們的新產品將對我們的經營業績產生的最終影響。我們未能準確預測客户需求和準確識別技術變革的轉變，可能會對我們的長期財務業績產生重大不利影響。
此外，客户集中在我們最大的終端市場，放大了錯過產品認證機會的潛在不利影響。如果我們的產品延遲交付，我們的客户可以使用競爭對手的產品來滿足他們的要求。
當我們開發產能更高、技術更先進的新產品時，我們的經營業績可能會下降，因為與生產這些產品相關的難度和複雜性的增加增加了出現可靠性、質量或可操作性問題的可能性。如果我們的產品故障率增加、質量低下或不可靠，客户可能會減少對我們產品的購買，我們的工廠利用率可能會降低，我們的製造返工和報廢成本以及我們的服務和保修成本可能會增加。此外，我們產品可靠性的下降可能會使我們更難與競爭對手進行有效競爭。
此外，我們可能無法在滿足客户需求所需的數量和時間範圍內生產具有更高產能和更先進技術的新產品。我們正在過渡到使用HAMR技術來增加硬盤容量的關鍵區域密度記錄技術。如果我們過渡到更先進的技術，包括向使用HAMR技術的硬盤過渡，需要比預期更長的開發和生產週期，或者如果我們未能成功實施新的硬盤技術，我們可能會失去銷售和市場份額，這可能會嚴重損害我們的財務業績。
我們無法向您保證，我們將在新產品的上市時間方面處於領先地位，也無法向您保證，將來我們將能夠成功地向客户認證新產品。如果我們的新產品不成功，我們未來的經營業績可能會受到不利影響。
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我們在競爭激烈的市場中運營，我們未能預測和應對技術變革和其他市場發展，包括價格競爭，可能會損害我們的競爭能力。
我們在數據存儲行業面臨激烈的競爭。我們的主要競爭來源包括硬盤和固態硬盤製造商，以及提供存儲子系統的公司，包括電子製造服務和合同電子製造。
我們的數據存儲產品的市場以技術變革為特徵，這在一定程度上是由新的行業標準的採用所推動的。這些標準提供了確保技術組件互操作性的機制，但它們也阻礙了我們創新或差異化產品的能力。當這種情況發生時，我們的產品可能被視為大宗商品，這可能會給價格帶來下行壓力。
我們還面臨着來自其他生產閃存等替代存儲技術的公司的競爭，在這些技術中，容量的增加、成本的降低、能源效率和性能的改善導致固態硬盤與我們的容量更小、外形尺寸更小的硬盤的競爭更加激烈，傳統市場對硬盤的需求呈下降趨勢。大容量存儲和傳統市場的一些客户已在某些應用中採用固態硬盤作為硬盤驅動器的替代品。進一步採用固態硬盤或其他替代存儲技術可能會限制我們的整個可尋址硬盤市場，影響我們產品組合的競爭力並降低我們的市場份額。
由此導致的任何競爭加劇都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
我們的一個或多個主要客户（包括大型超大規模數據中心公司和通信服務提供商）減少、延遲、丟失或取消的購買對我們造成了不利影響。
我們的一些主要客户，例如OEM客户，包括大型超大規模數據中心公司和通信服務提供商，佔我們大容量市場收入的很大一部分。儘管我們與許多客户有着長期的合作關係，但如果有任何關鍵客户大幅減少、推遲或取消向我們購買的產品或推遲產品驗收，或者由於出口法規等原因我們被禁止向這些關鍵客户銷售產品，我們的經營業績將受到不利影響。儘管對主要客户的銷售可能因時期而異，但永久終止或顯著減少與我們的關係，或者我們被禁止向其銷售的關鍵客户可能很難被替換。根據行業慣例，新的主要客户通常要求我們通過漫長而嚴格的資格認證程序。因此，我們吸引新的關鍵客户可能很困難或代價高昂。此外，由於我們無法控制的因素，客户對我們產品的需求可能會波動。如果我們的任何主要客户意外減少、延遲或取消訂單，我們的收入和經營業績可能會受到重大不利影響。
此外，如果我們的客户羣得到整合，或者當我們行業的供應超過需求時，我們的客户在談判價格和其他銷售條款時可能會獲得更大的槓桿作用，從而導致價格下跌，這可能會對我們的盈利能力產生不利影響。此外，如果這樣的客户壓力要求我們降低定價，從而降低毛利率，那麼向特定客户銷售產品可能不可行，這可能會導致我們的收入減少。我們的客户羣整合還可能導致對我們產品的需求減少，合併後的實體將我們的產品替換為競爭對手的產品，以及取消訂單，所有這些都可能對我們的經營業績產生不利影響。如果涉及我們的任何主要客户的重大交易或監管影響導致這些主要客户的購買損失或減少，則可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
我們依賴向分銷商和零售商的銷售，這可能會加劇價格的侵蝕和銷售的波動性。
我們的銷售中有很大一部分來自磁盤驅動器產品的分銷商和零售商。我們的某些分銷商和零售商也可能銷售競爭產品。由於產品認證計劃有限以及對價格、條款和產品供應的關注，我們在該分銷渠道中面臨激烈的競爭。通過該渠道的銷售量也難以預測，並且波動性更大。此外，商業和經濟狀況的惡化加劇了價格侵蝕和波動，因為分銷商或零售商降低價格以彌補需求減少和庫存水平的增加。我們的分銷商和零售商獲得信貸為其運營提供資金的能力也可能影響他們對我們產品的購買。如果該分銷渠道的價格大幅下跌，或者我們的分銷商或零售商減少對我們產品的購買，或者分銷商或零售商遇到財務困難或終止與我們的關係，我們的收入和經營業績將受到不利影響。
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目錄
在收到客户訂單或瞭解產品生產時的市場狀況之前，我們必須計劃對產品的投資併產生成本。如果我們無法準確預測產品的需求，或者如果我們產品的市場發生變化，我們的需求可能不足，或者我們可能無法滿足需求，這可能會對我們的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
我們的經營業績在很大程度上取決於強勁的雲計算、企業和消費者支出以及由此產生的對我們產品的需求。由於宏觀經濟狀況的重大變化或其他因素，需求減少，尤其是來自我們的主要雲和企業客户的需求減少，可能會導致他們向我們購買的商品大幅減少或取消，這可能會對我們的業務和財務狀況產生重大不利影響。
我們的製造過程要求我們至少提前三到六個月對特定產品的庫存進行大量的生產投資。因此，我們在預期銷售之前產生庫存和製造成本，這些成本可能永遠無法實現或可能大大低於預期。如果對我們產品的實際需求低於預期，我們還可能出現庫存過剩和過時、庫存成本上升、工廠利用不足費用和製造返工成本的上漲，這些問題已經並可能對我們的財務狀況和經營業績造成不利的實質性影響。例如，由於客户庫存調整，我們經歷了對產品的需求放緩，尤其是在大容量市場。需求的減少要求我們大幅減少製造生產計劃，並確認工廠使用不足的費用。我們預計，這些因素將在短期內繼續影響我們的業務和經營業績。
影響並可能繼續影響我們預測或滿足產品需求的能力並對我們的經營業績產生不利影響的其他因素包括：
•當客户因期待新產品而取消購買時，競爭性產品公告或技術進步導致供應過剩；
•意想不到的向上或向下定價壓力導致的可變需求；
•我們成功認證、製造和銷售我們的數據存儲產品的能力；
•我們產品組合的變化，這可能會對我們的毛利率產生不利影響；
•由於越來越多地使用人工智能技術，對數據存儲的需求不斷增長；
•主要客户推遲或取消購買或推遲產品驗收，或訂單意外增加；
•生產延遲或中斷，尤其是我們在中國、馬來西亞、北愛爾蘭、新加坡、泰國或美國的製造工廠；
•我們從單一或有限數量的供應商那裏獲得的組件的訪問權限有限；以及
•外幣匯率變動對我們產品生產成本的影響，以及我們向非美國客户提供的產品的有效價格。
將來，對計算機系統、數據存儲子系統和消費電子設備的需求變化可能會導致對我們產品的需求下降。
我們的產品已集成到計算機、部署在數據中心的數據存儲系統和消費電子設備中。從歷史上看，對這些產品的需求一直波動不定。對計算機、數據存儲子系統或消費電子設備的需求意外放緩通常會導致對我們產品的需求急劇下降。客户在裝有我們產品的系統和設備上的支出下降可能會對我們產品的需求以及我們的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。不確定的全球經濟和商業狀況可能會加劇這些風險，過去也加劇了這些風險。
我們依賴我們的長期投資來生產足夠的產品。我們在增加新產能方面的投資決策需要大量的計劃和交貨時間，而未能準確預測產品需求可能會導致我們過度投資或投資不足，這將導致產能過剩、使用不足費用或減值。
向傳統市場的銷售仍然是我們業務的重要組成部分。但是，這些市場已經受到以下不利影響，我們預計它們將繼續受到以下不利影響：
•宣佈或推出重大新操作系統或半導體改進或客户偏好、性能要求和行為的轉變，例如轉向符合客户成本和容量指標的平板電腦、智能手機、NAND閃存或類似設備；
•更長的產品生命週期；以及
•宏觀經濟狀況的變化導致客户減少支出，例如徵收新關税、增加法律和法規以及失業率上升。
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目錄
某些傳統市場對磁盤驅動器的需求加速惡化，我們認為這種惡化可能會持續下去，並可能進一步加速，這已經導致並可能進一步導致我們的經營業績受到影響。
此外，我們認為，有關競爭產品推出的公告不時導致客户推遲或取消購買，從而使某些庫存過時。每當市場上產品供過於求導致我們行業的庫存水平高於預期時，我們就會遇到來自其他製造商的價格競爭比平時更加激烈，這可能會對我們的財務業績產生重大不利影響。
我們的近線存儲解決方案的銷售週期漫長且不可預測，這削弱了我們在任何時期準確預測財務和經營業績的能力，並可能對我們管理庫存和預測投資和支出需求的能力產生不利影響。
我們的近線存儲解決方案技術複雜，我們通常向少數客户大量提供。我們的許多產品都是為滿足個人客户的特定要求而量身定製的，通常由我們的客户集成到他們銷售的系統和產品中。
我們的近線存儲解決方案的銷售週期可能超過一年，並且可能不可預測，具體取決於在部署前開發、測試和評估產品所需的時間、部署規模以及開發所需的系統配置的複雜性。此外，我們的近線存儲解決方案受銷售波動的影響，這主要是由於IT支出的時機或CSP的週期性需求的反映，具體取決於其採購和部署需求的時間以及他們採購構建數據中心基礎設施所需的其他組件的能力。鑑於開發和資格認證計劃的長度以及銷售週期的不可預測性，我們可能無法準確預測產品需求，這可能會導致庫存過剩和相關的庫存儲備或減記，這可能會損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
在本財年的下半年，我們的消費品銷售出現季節性下降，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。
在某些終端市場，計算機、存儲子系統和消費電子設備的銷售往往是季節性的，因此，隨着我們應對客户對我們產品需求的變化，我們預計我們的業務將繼續出現季節性。特別是，在本財年的下半年，我們的消費品銷售可能會下降。傳統上，在夏末至秋季的返校季以及秋季至冬季的傳統假日購物季的消費者支出推動下，我們某些傳統市場解決方案的零售銷售在本財年上半年會出現更高的需求。在本財年的下半年，在農曆新年等國際假日期間，以及夏季（尤其是在歐洲），我們的客户的業務活動會出現季節性減少，這通常會導致這些時期的銷售額下降。由於我們的營運資金需求在我們增加產量以應對尚未收到的訂單時達到峯值，因此即使對我們產品的預測需求被證明是準確的，我們的經營業績也會波動。未能預測消費者對我們品牌解決方案的需求也可能對我們未來的經營業績產生不利影響。此外，由於產品過渡和新產品推出的速度和不可預測性以及宏觀經濟狀況，我們很難評估這種季節性在未來可能對我們的業務產生多大影響。特別是，在宏觀經濟狀況迅速變化的時期，歷史季節性趨勢可能不是預測我們未來表現和經營業績的良好指標。
我們在增加系統、固態硬盤和Lyve收入方面的努力可能不會成功。
我們已經進行了並將繼續進行投資，以增加我們的系統、固態硬盤和Lyve平臺收入。我們增加系統、固態硬盤和Lyve收入的能力受以下風險的影響：
•我們可能無法準確估計和預測數據中心的容量和需求；
•我們可能無法為企業、訂户或消費者提供有吸引力的解決方案或服務；
•我們可能無法獲得具有成本效益的 NAND 閃存供應，以提供有競爭力的固態硬盤解決方案；以及
•我們的雲系統收入通常具有較長的銷售週期，增長可能取決於來自集中的客户羣的相對較大的訂單，這可能會增加我們經營業績的可變性，並增加收入與支出相匹配的難度。
如果我們未能成功地按預期增加收入，我們的經營業績和股價可能會受到不利影響。此外，我們在這些市場的增長可能會使我們與一些客户或潛在客户陷入更緊密的競爭，這可能會降低他們與我們做生意的意願。
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我們的全球銷售和製造業務使我們面臨風險，這些風險可能會對我們的業務產生不利影響，這些風險與國際市場中斷、貨幣匯率波動和成本增加有關。
我們是一家跨國公司，在美國以外有重要的銷售業務，包括銷售人員和客户支持業務。我們的收入中有很大一部分來自美國以外的銷售。我們運營所在國家的經濟、環境、政治、法律或監管格局的中斷可能會對我們的製造和銷售業務產生重大不利影響。金融市場的混亂和全球經濟狀況的惡化已經並將繼續影響我們對客户和最終用户的銷售。
我們的產品價格主要以美元計價，即使出售給美國以外的客户也是如此。在美國以外我們以美元銷售的市場中，美元價值的上漲可能會增加客户的實際成本。這可能會對我們在這些領域的銷售和市場份額產生不利影響，或增加降低價格的壓力，並對我們的利潤率產生不利影響。此外，我們的收入和支出以美元以外的貨幣計價，主要是泰銖、新加坡元、中國人民幣和英鎊，這進一步使我們面臨外幣匯率的不利變動。美元疲軟可能會增加我們支出的有效成本，例如工資、公用事業、税收和營銷費用以及海外資本支出。這些事件中的任何一個都可能對我們的經營業績產生重大不利影響。除其他外，我們試圖通過不時簽訂外幣遠期匯兑合約來管理外幣匯率變動的影響，這些合約可以被指定為現金流套期保值工具，也可以不指定為套期保值工具。我們的套期保值策略可能無效，特定的套期保值可能會過期且無法續期，也可能無法抵消貨幣波動造成的任何或超過部分不利財務影響。套期保值活動可能無法覆蓋我們的全部風險敞口，使我們面臨某些交易對手的信用風險，並可能影響我們的經營業績。請參閲 “第 7A 項。關於市場風險的定量和定性披露— 外幣兑換風險” 在本報告中，瞭解有關我們的外幣兑換風險的更多信息。
與我們的國際業務相關的運輸和運輸成本通常高於與我們在美國的業務相關的運費和運輸成本，這導致某些國家的營業利潤率下降。燃料成本的波動、政治不穩定或限制因素以及航空運輸成本的上漲可能會導致我們開發替代的運輸方式，這可能會破壞我們接收原材料或運送成品的能力，因此我們的業務和經營業績可能會受到損害。
如果我們不控制成本，我們將無法有效競爭，我們的財務狀況可能會受到不利影響。
我們不斷尋求提高成本結構和業務流程的效率。我們致力於通過利用我們的全球能力以及全球外部人才和技能，提高員工隊伍的靈活性和可擴展性，並提高整體競爭力。我們的戰略在很大程度上涉及在控制開支的同時增加收入和艾字節量。由於我們的垂直設計和製造戰略，我們的運營成本更高，這些成本是固定的，或者在短期內難以降低，包括與使用現有設施和設備相關的成本。如果我們無法準確預測需求，或者產品的長期需求部分或全部減少，我們可能會被要求註銷庫存或記錄過剩產能費用，這可能會對我們的毛利率和財務業績產生負面影響。如果我們不控制製造和運營費用，我們在市場上的競爭能力可能會受到損害。過去，降低成本的活動包括關閉和移交設施、大幅裁員、重組工作、資產註銷和努力提高自動化。我們的重組工作和其他降低成本的措施可能無法產生預期的收益，並且可能不成功或幹擾我們的業務運營，這可能會對我們的財務業績產生重大不利影響。
我們可能無法成功執行收購、資產剝離和其他重大交易，我們可能難以或無法成功整合被收購的公司。
作為我們業務戰略的一部分，我們可能會收購公司或企業，剝離業務或資產，建立戰略聯盟和合資企業，並進行投資以促進我們的業務。與這些交易相關的風險可能包括：
•由於競爭、市場趨勢、額外成本或投資、顧問、供應商或其他第三方的行為或其他因素，沒有在我們預期的時間範圍內完全實現任何特定交易的預期利潤或其他收益，或者根本無法實現任何特定交易的預期利潤或其他收益；
•某些交易已經並可能導致鉅額成本和開支；
•在盡職調查過程中未能發現目標存在的導致重大負債的重大問題；
•發行普通股（可能造成稀釋）或承擔額外債務以為交易融資，我們可能無法按照我們可接受的條件或根本無法獲得這些融資；
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•對我們的有效税率產生不利影響；
•收購隱私、數據保護和網絡安全控制措施不同或不充分的目標；以及
•訴訟。
此外，如果我們未能識別和完成此類交易，也未能成功整合收購的業務以進一步實現我們的戰略目標，則我們可能需要花費更多資源在內部開發產品、服務和技術，這可能會使我們處於競爭劣勢。整合可能會嚴重擾亂我們的業務和收購的業務，因為整合通常既耗時又昂貴，並且涉及重大挑戰，包括成功整合產品和服務、進入或擴大市場、留住和整合關鍵員工、客户、分銷商、設施、技術和業務系統等挑戰。此外，如果我們的股價將來出現下跌或業務環境或報告單位的經營業績發生重大變化，我們可能會產生額外費用，包括減值費用。
就資產剝離而言，我們可能難以及時找到買家或以可接受條件的替代退出策略。我們還可能以不如我們預期的價格或條件出售業務。此外，我們獲得的收益可能少於預期，剝離對我們收入增長的影響可能大於預期。
與供應和製造相關的風險
生產我們產品所需的關鍵部件、設備或原材料的短缺或延遲接收或成本增加，以及對單一來源供應商的依賴，可能會影響我們的產品生產和開發，並可能損害我們的經營業績。
用於製造我們產品的組件、組件、某些設備和原材料的成本、質量和可用性對我們的成功至關重要。對於我們的產品而言，特別重要的是讀/寫頭、記錄媒體基板、ASIC、主軸電機、印刷電路板、懸架組件和 NAND 閃存等組件。某些稀土元素對我們產品的製造也至關重要。此外，我們用於製造產品和組件的設備通常是定製的，並且來自少數供應商，因此獲得製造設備所需的交貨時間可能很長。我們控制成本（包括資本支出）的努力也可能影響我們獲得或維護此類投入和設備的能力，這可能會影響我們滿足未來產品需求的能力。
我們依賴唯一或有限數量的直接和間接供應商來提供我們不生產的部分或全部組件和稀土元素，包括用於記錄介質、讀/寫頭、ASIC、主軸馬達、印刷電路板、懸架組件和 NAND 閃存的基板。在這種情況下，我們在供應商選擇方面的選擇是有限的，而且基於供應商的技術一直是並且可能會繼續是單一來源，直到該技術得到更廣泛採用並且任何必要的許可證可用為止。鑑於這種規模較小的綜合供應商基礎，如果我們的供應商由於當前宏觀經濟狀況或這種狀況的變化帶來的通貨膨脹壓力而提高價格，而我們無法將這些提價轉嫁給客户，我們的營業利潤率就會下降。此外，許多此類直接和間接零部件供應商都集中在地域，這使得我們的供應鏈更容易受到區域幹擾的影響，例如惡劣的天氣、當地或全球健康問題或流行病、恐怖主義行為、戰爭和不可預測的地緣政治氣候，這可能會對許多零部件的生產、供應和運輸產生實質性影響。我們還經常致力於在新技術部署方面處於市場領先地位，並利用來自單一來源供應商的獨特和定製的技術，這些供應商是新興市場的早期採用者。如果供應商的技術存在任何技術問題，也可能導致我們延遲新技術部署的發貨，產生報廢、返工或保修費用，並損害我們的財務狀況。
當我們無法獲得必要的設備或足夠數量的某些組件，和/或被迫支付更高的價格或為該行業普遍供不應求的某些部件、設備或原材料作出批量購買承諾或預付定金時，我們已經經歷過並將來可能會出現成本增加和生產延誤的情況。如果這些組件的直接和間接供應商無法滿足我們的成本、質量、供應和運輸要求或履行其合同承諾和義務，我們可能不得不重新設計某些產品，這可能會導致生產和發貨延遲，使重新設計的產品更加昂貴，並降低這些產品的回報率。此外，如果由於關鍵部件的短缺或延遲，我們必須將收到的組件分配給某些產品，而減少其他產品的發貨，那麼我們可能會失去對客户的銷售，這些客户本可以從競爭對手那裏購買更多所需產品，這些客户要麼沒有遇到這些短缺或延誤，要麼進行了不同的分配，因此我們的收入和營業利潤率將下降。
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我們無法向您保證，我們將能夠及時、經濟地獲得關鍵組件。此外，我們的一些供應商的製造設施可能會不時得到充分利用。如果他們未能在要求的時間範圍內投資增加產能或交付組件，這種失敗將影響我們推出新產品的能力，如果我們的競爭對手不使用相同的組件也沒有受到影響，則可能導致收入或市場份額的損失。此外，如果我們的客户遇到產品中使用的組件或材料短缺，則可能導致對我們產品的需求減少，並對我們的經營業績產生不利影響。
我們已經取消了與供應商的購買承諾，並承擔了與此類取消相關的成本，如果收入下降或客户需求大幅下降，我們可能會尋求取消或以其他方式在未來不履行對某些供應商的購買承諾，這可能會導致處罰、爭議、訴訟、製造成本增加或庫存過剩。
我們會不時地與某些供應商簽訂長期的、不可取消的購買承諾或進行大量的預付投資，以確保某些組件或技術用於生產我們的產品，或者補充我們對某些組件的內部製造能力。在2023年9月和12月的季度中，由於預測需求的變化，我們取消了某些購買承諾併產生了相關費用，並試圖減少或以其他方式修改與其他供應商的購買承諾。如果我們未來的實際收入低於我們的預期，或者如果客户需求的下降幅度大大低於我們的預期，我們可能會尋求取消或修改或以其他方式不履行對某些供應商的額外採購承諾。因此，我們的收入可能不足以收回我們的前期投資，在這種情況下，我們將不得不將產出從內部製造設施轉移到這些供應商，從而增加內部製造成本，或者根據這些合同的條款支付罰款類的款項。我們與供應商就我們的採購承諾存在爭議，並且可能會繼續發生爭議，這些爭議可能導致訴訟，從而可能導致不利的判決、和解或其他與訴訟相關的費用，並中斷我們的供應鏈，需要管理層的關注。此外，由於我們的市場動盪不定，競爭激烈，並且受快速的技術和價格變動的影響，如果我們沒有充分利用購買承諾，我們將面臨庫存和其他資產風險。如果我們取消購買承諾，無法充分利用我們的購買承諾或將內部製造設施的產出轉移到兑現承諾，我們的毛利率和營業利潤率可能會受到重大不利影響。
由於我們產品的複雜性，某些缺陷可能只有在部署後才能被發現，這可能會導致成本增加並對我們的運營業績產生不利影響。
我們的產品非常複雜，設計用於在更大的複雜網絡和存儲系統中運行並構成其中的一部分。由於使用或維護不當，我們的產品可能存在缺陷或被客户視為包含缺陷。製造某些組件所需的交貨時間很長，質量偏差可能需要大量的時間和資源來補救。我們的產品、第三方組件或其構成部分的網絡和系統的缺陷，直接或間接地導致了並將來可能導致：
•成本增加和產品延遲，直到複雜的解決方案級別的互操作性問題得到解決；
•與修復任何可歸因於我們產品的問題相關的成本；
•收入損失或延遲；
•客户流失；
•未能獲得市場認可和失去市場份額；
•服務和保修成本增加；以及
•增加的保險成本。
我們產品的缺陷還可能導致我們的客户因違反保修、財產損失、人身傷害或死亡而提起法律訴訟。此類法律訴訟，包括但不限於產品責任索賠，可能會超過我們獲得的保險承保水平。任何未投保的重大索賠都可能嚴重損害我們的財務狀況。
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與人力資本和企業責任相關的風險
失去或無法吸引、留住和激勵關鍵執行官和員工可能會對我們的業務前景產生負面影響。
我們未來的業績在很大程度上取決於管理層關鍵成員以及營銷、銷售和產品開發人員的持續服務。我們相信，我們未來的成功也將在很大程度上取決於我們吸引、留住和進一步激勵高技能的管理、營銷、銷售和產品開發人員的能力。在我們開展業務的許多地方，包括美國、泰國、中國、新加坡和北愛爾蘭，我們在尋找合格和有能力的人員方面都經歷了激烈的競爭，我們無法向您保證我們將能夠留住我們的關鍵員工，也無法向您保證，我們將來會成功吸引、吸收和留住人員。此外，由於我們關鍵人員的部分薪酬取決於我們的業務表現，包括現金獎勵和股權薪酬，因此當我們的普通股市場價格波動或我們的經營業績或財務狀況受到負面影響時，我們在留住和僱用員工方面可能會處於競爭劣勢。歷史重組造成的員工裁員、工資削減和獎金髮放的波動也使我們難以招聘和留住人員，並將繼續使我們難以招聘和留住人員。獲取、招聘或留住人員的難度增加可能導致製造和就業補償成本增加，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。失去一名或多名關鍵人員或無法僱用和留住關鍵人員可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
我們面臨與企業和社會責任相關的風險，這些風險可能會對我們的聲譽和績效產生不利影響。
影響我們的聲譽的因素有很多，包括我們的客户、供應商、合作伙伴、股東、其他主要利益相關者以及我們經營所在社區的看法。我們的主要客户對我們產品的數量、質量和及時性的滿意度是我們市場聲譽的重要因素，對我們關鍵客户關係的任何損害都可能對我們的聲譽產生重大不利影響。我們在環境、社會和治理活動方面面臨越來越多的審查。如果我們未能在多元化和包容性、環境管理、可持續發展、供應鏈管理、氣候變化、工作場所行為和人權等多個領域採取負責任的行動，我們的聲譽就會受到損害。對氣候變化的日益擔憂也可能導致客户偏好和法規的轉變。客户偏好的變化可能會導致對我們的解決方案、產品和服務的需求或要求增加，包括在產品中使用包裝材料、化學品和其他組件。這些要求可能會導致我們產生額外成本或對業務進行其他調整，這可能會對我們的財務業績產生不利影響。如果我們不能有效管理這些需求，客户對我們的解決方案、產品和服務的需求可能會減少，我們的盈利能力可能會受到影響。
此外，儘管我們的政策與此相反，但我們的員工和人員可能違反環境、社會或治理標準或從事其他不道德的行為。這些行為或任何對此類行為的指控，即使被證明是虛假的，也可能對我們的業務聲譽產生不利影響。對我們聲譽的任何損害都可能影響員工的參與度和留存率、我們的企業文化以及客户、供應商和合作夥伴與我們開展業務的意願，這可能會對我們的業務、經營業績和現金流產生重大不利影響。
與財務業績或總體經濟狀況相關的風險
宏觀經濟環境的變化已經影響並可能繼續對我們的經營業績產生負面影響。
變更 在宏觀經濟條件下，可能會影響消費者和企業支出，因此，我們的客户可能會推遲或取消支出，以應對信貸和股票市場的波動、負面的金融新聞和/或收入或資產價值的下降，所有這些都可能對我們產品的需求產生重大不利影響和/或導致我們的產品價格的重大變化。其他可能對我們產品的需求、財務狀況和經營業績產生重大不利影響的因素包括通貨膨脹、增長放緩或衰退、勞動力市場狀況、醫療保健成本、信貸渠道、消費者信心以及其他影響消費者和企業支出行為的宏觀經濟因素。這些變化可能會迅速發生，我們可能無法快速做出反應以防止或限制我們的損失或風險。
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宏觀經濟發展，例如全球不利的經濟狀況或政府刺激或穩定經濟的努力、國際衝突、貿易爭端、制裁、美國與中國、墨西哥和其他國家之間的關税上調以及英國退出歐盟，已經並將繼續對我們的業務產生不利影響。最近幾個季度，大幅通貨膨脹和相關的利率上升對我們的業務產生了負面影響，並可能在不久的將來繼續對我們的業務、經營業績或財務狀況或我們經營的市場產生負面影響，這反過來又可能對我們的普通股價格產生不利影響。全球經濟的普遍減弱以及企業對全球經濟的信心下降或政府或企業支出的削減可能會導致現有或潛在客户減少其IT預算或無法為數據存儲產品提供資金，這可能導致客户推遲、減少或取消對我們產品的購買，或導致客户不向我們付款或延遲向我們支付先前購買的產品和服務。
我們可能無法從運營和投資中產生足夠的現金流來滿足我們的流動性需求，包括償還債務和繼續申報季度股息。
我們有槓桿作用，需要大量現金來償還未償債務。我們的業務可能無法產生足夠的現金流來滿足我們的流動性需求，包括營運資金、資本支出、產品開發工作、投資、償還債務和其他一般公司需求。我們的高額債務帶來了以下風險：
•我們必須將運營現金流的很大一部分用於償還債務，這減少了我們為營運資金、資本支出、產品開發工作、戰略收購、投資和聯盟以及其他一般公司需求提供資金的現金流的可用性；
•我們龐大的槓桿率增加了我們對經濟衰退的脆弱性，減少了資本的可用性，並可能使我們與槓桿率較低的競爭對手相比處於競爭劣勢；
•我們的還本付息義務可能會限制我們規劃或應對業務和行業變化的靈活性，並可能限制我們以令人滿意的條件借入額外資金進行運營或資本以實施業務戰略的能力；以及
•我們的債務協議中的契約，包括我們現有的信貸協議，除其他外，限制了我們支付未來股息或進行其他限制性付款和投資以及承擔額外債務的能力，這可能會限制我們執行業務戰略或對經濟環境做出反應的能力。
此外，我們償還債務和遵守債務契約的能力取決於我們的財務表現。如果我們未能履行償債義務或未能遵守債務契約，或者無法按照我們可接受的條款修改、獲得豁免或糾正債務契約，或者根本無法履行債務協議，我們就可能違約我們的債務協議和工具。這種違約可能導致我們的債務加速，包括交叉違約，並可能要求我們改變資本配置或以不利於我們的條件進行不良債務交易，這可能會對我們的財務業績、股市價格和運營產生重大的負面影響。
如果我們的2028年票據的有條件交換功能被觸發，2028年票據的持有人將有權在指定時期內隨時選擇交換其2028年票據。根據管理2028年票據的契約條款，如果一位或多位持有人選擇交換其2028年票據，我們將需要以現金結算交換義務的本金部分，以及超過此類本金的任何剩餘交換債務，由我們選擇的現金、我們發行的普通股或現金和普通股的組合。此類現金支付義務 可能會對我們的流動性產生不利影響。此外，如果我們的2028年票據的有條件交換功能被觸發，即使2028年票據的持有人不選擇交換其2028年票據，根據適用的會計規則，我們也可能被要求將2028年票據的全部或部分未償本金重新歸類為流動負債而不是長期負債，這將導致我們的淨營運資金大幅減少。
如果我們需要在未償債務到期時為全部或部分進行再融資，或者產生額外的債務來為我們的運營提供資金，我們可能無法以我們可接受的條件或根本無法為現有債務再融資，也無法承擔額外債務來為我們的運營提供資金。如果現行利率或其他因素導致再融資利率上升，那麼與我們的債務相關的利息支出將增加。此外，如果任何評級機構改變我們的信用評級或前景，我們的債務和股權證券可能會受到負面影響，這可能會對我們根據現有信貸協議為現有債務再融資或籌集額外資本的能力產生不利影響，並增加利息成本。
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目錄
我們的季度經營業績在不同時期之間波動很大，可能導致我們的股價下跌。
我們的季度收入和經營業績在不同時期之間波動很大，有時甚至會波動很大。我們預計這些波動將持續下去，它們已經而且可能繼續是由多種因素引發的，包括：
•全球經濟和政治狀況的不確定性，以及我們開展業務的主要地區的不穩定或戰爭或經濟活動水平的不利變化；
•競爭壓力導致我們的競爭對手降低價格，這可能會將需求從我們的產品轉移出去；
•我們或競爭對手發佈的新產品、服務或技術創新的公告，以及我們在推出更具成本效益的新產品時出現延遲或出現問題，無法實現高產量或客户資格認證延遲或初始產品質量問題；
•客户需求或客户購買模式或行為的變化；
•應用新的或修訂的行業標準；
•我們的供應鏈中斷，包括成本增加或原材料或組件供應的不利變化；
•增加的電力和/或其他能源成本、運費和物流成本或我們業務運營所需的其他材料或服務；
•影響我們以及客户和供應商運營的流行病或其他全球健康問題；
•我們已經和可能繼續參與的企業重組活動的影響；
•對包含我們產品的計算機系統和數據存儲產品的需求變化；
•不利的供需失衡;
•我們的固定成本比例很高，包括製造和研發費用；
•商譽或其他長期資產的任何減值；
•税法的變化，例如適用於跨國企業的全球税收發展；美國或公司開展業務的其他國家實施的進出口關税和限制、制裁、關税和配額等貿易壁壘的影響；
•公司經營的國際市場中不斷變化的法律和監管、經濟、環境和行政環境；以及
•我們產品性能的不利變化。
因此，我們認為，對我們的收入和經營業績進行季度與同比的比較可能沒有意義，而且這些比較可能不是我們未來業績的準確指標。我們在未來一個或多個季度的經營業績可能無法滿足投資研究分析師或投資者的預期，這可能會導致我們的市值立即大幅下降。
我們採取的任何降低成本的舉措都可能無法取得預期的結果，這些行動可能會對我們的業務產生不利影響。
我們不時地參與重組計劃，這些計劃已經導致並將繼續導致裁員，整合我們的房地產設施和生產基地。此外，管理層將繼續評估我們的全球足跡和成本結構，預計將正式制定其他重組計劃。由於我們的重組，我們已經而且將來可能會出現連續性喪失、積累的知識流失、運營中斷以及過渡時期效率低下的情況。任何削減成本的措施都可能影響員工留用率。此外，我們無法確定未來的任何成本削減或全球足跡整合能否取得我們預期的結果，能否成功減少我們的總體開支，也無法確定額外的成本不會抵消任何此類削減或全球足跡整合。如果我們的運營成本高於預期，或者我們無法充分控制成本和支出，我們的經營業績可能會受到不利影響。
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目錄
地緣政治的不確定性、戰爭、恐怖主義、自然災害、公共衞生問題和其他情況對國內和/或國際商業以及全球經濟的影響，可能會對我們的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
地緣政治的不確定性、恐怖主義、不穩定或戰爭，例如俄羅斯對烏克蘭發起的軍事行動以及中東衝突的最新發展、自然災害、公共衞生問題和其他業務中斷，已經並可能對國際商業和全球經濟造成損害或中斷，因此可能對我們的業務、直接和間接供應商、物流提供商、製造供應商和客户產生強烈的負面影響。我們的業務運營可能會因洪水和地震、火災、電力或水資源短缺、恐怖襲擊、其他敵對行為、勞資糾紛、公共衞生問題和相關緩解行動等自然災害以及我們無法控制的其他事件而中斷。此類事件可能會減少對我們產品的需求，使我們難以或不可能向客户生產和交付產品，或者從直接和間接供應商那裏獲得組件，並給我們的供應鏈造成延誤和效率低下。
重大自然災害，例如地震、火災、洪水或重大停電，可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。由於天氣模式的變化，氣候變化的影響可能會增加這些風險，例如風暴強度的增加、海平面上升以及我們或我們的供應商和客户開展業務的地區的極端温度。我們的許多員工和執行官分佈在以地震活動、野火和乾旱條件聞名的舊金山灣區，在亞洲，靠近以地震活動聞名的重大地震斷層。為了降低野火風險，電力公司正在部署公共安全停電裝置，這會影響我們的設施和社區的電力可靠性。我們的許多供應商和客户也位於有自然災害風險的地區。如果發生自然災害，恢復運營可能需要損失和很長的恢復時間，我們的財務狀況和經營業績可能會受到重大不利影響。
如果出現重大公共衞生問題，包括流行病，我們可能會受到嚴格的員工出行限制、貨運和其他物流服務的額外限制或成本增加、限制產品或員工在地區之間流動的政府行動、數據收集和報告義務的增加或變化、新產品的生產延遲，以及我們和一些主要的直接和間接供應商和客户的運營中斷的負面影響。
我們面臨交易對手違約風險。
我們與金融機構簽訂了許多協議，使我們面臨交易對手的違約風險，包括上限看漲期權交易、現金和投資存款以及外幣遠期匯兑合約和其他衍生工具。因此，我們面臨的風險是，其中一項或多項安排的交易對手自願或非自願地違約其履約義務。特別是在市場不景氣時期，交易對手可能不遵守其合同承諾，這可能會導致其在很少或根本沒有通知我們的情況下違約其義務，從而限制了我們採取行動減少或彌補風險敞口的能力。此外，我們減少交易對手風險敞口的能力可能會受到相關協議條款的限制，或者因為市場條件使我們無法採取有效行動。例如，我們對上限看漲期權交易的期權交易對手的信用風險敞口將不受任何抵押品的擔保。如果我們的交易對手之一，包括上限看漲期權交易的期權交易對手破產或申請破產，我們收回因該交易對手違約而遭受的任何損失的能力可能會受到該交易對手流動性或管轄破產程序的適用法律的限制。如果發生任何此類交易對手違約，我們可能會蒙受重大損失，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。我們在上限看漲期權交易中面臨的交易對手風險敞口將取決於許多因素，但總的來説，我們敞口的增加將與市場價格的上漲和普通股的波動性有關。此外，如果期權交易對手違約，我們遭受的稀釋可能超過我們目前對普通股的預期。我們無法對上限看漲期權交易的期權交易對手的財務穩定性或可行性提供任何保證。
此外，由於全球經濟狀況、利率上升、貨幣供應收縮或客户或銀行財務狀況惡化或無法獲得其他融資而導致的銀行貸款減少，我們的客户獲得營運資金的機會可能會減少，這將增加我們的信貸和不付款風險，並可能導致我們的運營成本增加或收入減少。此外，有時允許我們在美國境外的客户比我們的美國客户更長的付款期限。這增加了不付款的風險，因為在付款期間，特定客户的財務狀況可能會惡化。此外，我們的一些 OEM 客户採用了分包商模式，要求我們直接與向我們的 OEM 客户提供製造和配送服務的公司（例如原始設計製造商）簽訂合同。由於這些分包商的資本通常不如我們的直接 OEM 客户那麼充足，因此這種分包商模式使我們面臨更大的信用風險。我們與OEM客户的協議可能不允許我們提高產品價格以緩解這種增加的信用風險。
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目錄
法律、監管和合規風險
我們的業務受各種法律、法規、政府政策、訴訟、政府調查或政府程序的約束，這些法律法規、政府調查或政府訴訟可能導致我們產生鉅額支出或對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
我們的業務受各種美國聯邦和州以及非美國法律、法規和政策的監管。法律、法規和政策可能會發生變化，要求我們修改業務模式和目標，或通過限制現有活動和產品、使其承受不斷上漲的成本或徹底禁止這些活動和產品來影響我們的投資回報。特別是，全球税法變化的潛在不確定性，包括經濟合作與發展組織（“經合組織”）提出的全球舉措以及我們開展業務的任何司法管轄區的税法，已經並將繼續對我們的業務、公司結構、運營、銷售、流動性、資本要求、有效税率、經營業績和財務業績產生影響。歐盟成員國同意實施經合組織的第二支柱框架，該框架規定全球企業最低税率為15％。其他國家也可以採用第二支柱框架。這些變化可能會大幅提高我們美國和非美國司法管轄區的所得税水平。我們擁有大量運營資產的中國、馬來西亞、北愛爾蘭、新加坡、泰國和美國等司法管轄區以及歐盟都對其國內經濟的許多方面行使了並將繼續行使重大影響力，包括但不限於公平競爭、税收慣例、反腐敗、反壟斷、數據隱私、保護、安全和主權、價格控制和國際貿易，這些已經並可能繼續對我們的業務運營產生不利影響財務狀況。
我們的業務，尤其是我們的 Lyve 產品和相關服務，受與數據隱私、數據保護和數據安全相關的州、聯邦和國際法律法規的約束，包括安全漏洞通知、數據保留、傳輸和本地化。與這些事項有關的法律法規經常變化，其範圍可能會因新的立法、對現行立法的修正以及解釋或執行的變化而發生變化，並可能規定相互衝突和不一致的義務。任何此類變更以及我們的產品或服務或客户使用方式的任何變更都可能導致新的或加強昂貴的合規要求和政府或監管機構的審查，可能會限制我們在某些司法管轄區運營或參與某些數據處理活動的能力，並可能要求我們修改我們的做法和政策，可能以實質性的方式修改我們的做法和政策，而我們可能無法及時或商業上合理的方式或根本無法做到這一點。
此外，在某些州和國家銷售和製造產品已經並將繼續使我們和我們的供應商遵守有關環境保護的州、聯邦和國際法律法規，包括管理氣候變化、向空氣和水中排放污染物、管理和處置危險物質和廢物、清理受污染場所、限制電子產品中某些物質的存在以及環境安全處置或回收責任的法律法規。如果將來對我們和我們的供應商施加額外或更嚴格的要求，我們可能會產生額外的運營成本和資本支出。如果我們未能遵守適用的環境法律、法規、舉措或行為標準，我們的客户可能會拒絕購買我們的產品，我們可能會受到罰款、處罰，並可能被禁止向一個或多個州或國家銷售我們的產品，對客户承擔責任並損害我們的聲譽，這可能會對我們的財務狀況或經營業績造成重大不利影響。
由於我們所遵守的法律法規不斷變化，並且因司法管轄區而異，因此遵守此類法律和法規可能很繁重，可能會給如何適用和解釋這些法律和法規帶來不確定性，並可能繼續增加我們在全球開展業務的成本。
我們已經並且可能繼續參與正常業務過程中出現的各種法律、監管或行政調查、查詢、談判或訴訟.訴訟和政府調查或其他程序存在固有的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致結果與我們的預期存在重大差異，並可能導致我們被要求支付鉅額賠償、罰款或罰款並停止某些做法或活動，並可能損害我們的聲譽和市場地位，所有這些都可能對我們的業務、經營業績和財務狀況造成重大損害。與訴訟和政府程序相關的成本也可能是不可預測的，具體取決於此類訴訟或程序的複雜性和時間長度。訴訟和政府調查或其他程序也可能轉移我們關鍵人員的精力和注意力，這也可能損害我們的業務.
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目錄
此外，監管或政府審查可能會影響我們產品的營銷要求並減緩我們推出新產品的能力，從而對我們的業務產生不利影響。儘管我們已經實施了旨在確保合規的政策和程序，但無法保證我們的員工、承包商或代理人不會違反這些或其他適用的法律、規章和條例，這些法律和規章是我們現在和可能要遵守的。實際或感知的違反這些法律法規的行為可能會導致重大處罰、限制我們的進出口特權、罰款、政府調查、運營活動中斷、我們的聲譽和企業品牌受損、刑事訴訟以及可能對我們的經營業績產生重大不利影響的監管或其他行動。圍繞政府對違反此類法律的調查的政治和媒體審查，即使調查未得出違規的結論，也可能給我們造成鉅額開支和附帶後果，包括聲譽損害，這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
我們的某些產品和服務受出口管制法律和其他法律的約束，這些法律會影響我們的產品和服務可能銷售、分銷或交付的國家，這些法律的任何變更或違反都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。
由於我們業務的全球性質，我們受進出口限制和法規的約束，包括國際清算銀行管理的《出口管理條例》（“EAR”）和美國財政部外國資產控制辦公室（“OFAC”）管理的貿易和經濟制裁法規。我們將加密技術整合到我們的某些產品和解決方案中。只有獲得出口授權，包括許可證、許可證例外或其他適當的政府授權，包括提交加密登記，才能將這些加密產品和底層技術出口到美國境外。美國通過國際清算銀行和外國資產管制處限制向某些國家、個人和實體出售或出口某些產品和服務，並限制某些最終用途，例如軍事、軍事情報和大規模毀滅性武器的最終用途。美國政府還通過行政命令實施制裁，限制美國公司與特定個人和公司開展商業活動。儘管我們有控制措施和程序來確保遵守所有適用的法規和命令，但我們無法預測美國、中國或其他司法管轄區的法律或法規的變化是否會影響我們向現有或新客户銷售產品和服務的能力。此外，我們無法確保相關監管和執法機構在所有情況下都接受我們對相關限制和法規的解釋。2023年4月18日，我們與BIS簽訂了和解協議（“和解協議”），以解決BIS關於我們向華為出售硬盤驅動器的指控。我們還同意完成對我們遵守EAR第734.9條許可要求的三項審計。和解協議還包括一項拒絕令，該拒絕令將被暫停，並將在根據和解協議發佈命令之日起五年後免除，前提是我們已根據和解協議全額支付款項並及時完成審計要求。儘管我們盡了最大努力遵守和解協議的條款，但不這樣做可能會導致鉅額罰款，包括取消暫停執行拒絕令，這將禁止我們在美國境外出口受EAR約束的產品，並可能對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。
違反任何美國出口管制和制裁法律的人可能會受到重罰，其中可能包括罰款、對他們及其官員和僱員提起刑事訴訟、剝奪出口特權以及暫停或禁止向美國政府銷售產品。此外，美國政府實施的制裁將來可能會擴大。儘管我們採取了預防措施，但我們的產品仍可能運送給受限的最終用户，或由第三方（可能包括我們的渠道合作伙伴）用於受限的最終用途。此外，如果我們的合作伙伴未能獲得適當的進口、出口或再出口許可證或許可證，我們還可能因聲譽損害以及包括政府調查和處罰在內的其他負面後果而受到不利影響。我們銷售的很大一部分是針對亞太地區和其他地區的客户，這些地區最近一直是美國出口管制政策變化的重點。任何阻礙我們出口或銷售產品和服務的能力的進一步限制都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。
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其他國家也監管某些加密和其他技術的進出口，包括進出口許可要求，並頒佈了法律，這些法律可能會限制我們銷售或分銷我們的產品和服務的能力，或者可能限制我們的合作伙伴或客户在這些國家銷售或使用我們的產品和服務的能力，這可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。違反這些規定可能會導致重大的處罰和罰款。例如，在我們與國際清算銀行的和解協議中，我們同意在五年內支付3億美元的罰款，以解決BIS的指控。我們的產品和服務的變化或進出口法規的未來變化可能會導致我們的產品和服務延遲在這些國家的推出，阻礙我們的客户在全球部署我們的產品和服務，或者在某些情況下，甚至會阻止我們的產品和服務向某些國家、政府或個人完全出口、進口或銷售。各種政府機構不時提議對加密技術進行額外監管，包括託管和政府收回私有加密密鑰。在我們開展業務的國家中，進出口法規、經濟制裁或相關立法的任何變化、加強進出口管制，或此類法規所針對的國家、政府、個人或技術的變化，都可能導致我們的產品和服務的使用減少，或我們向新客户或現有客户出口或銷售產品和服務的能力降低，這可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。
如果我們被發現違反了適用的出口管制法律，我們可能會受到處罰，這可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生實質性的不利影響。即使沒有發現我們違反了此類法律，圍繞政府對我們的任何調查的政治和媒體審查也可能給我們造成鉅額開支和聲譽損害。此類附帶後果可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。
美國貿易政策的變化，包括實施制裁或關税以及由此產生的後果，可能會對我們的業務和經營業績產生重大不利影響。
我們在美國政府的貿易政策方面面臨不確定性。美國政府目前的貿易政策包括對某些非美國商品徵收關税，包括信息和通信技術產品。這些措施可能會大大增加進口到美國的商品的成本。這反過來可能要求我們大幅提高對客户的價格，這可能會減少需求，或者，如果我們無法提高價格以充分解決任何關税、配額或關税，則可能會降低所售產品的利潤率並對我們的財務業績產生負面影響。美國貿易政策的變化已經導致並可能導致更多的美國貿易夥伴採取響應式貿易政策，包括徵收更高的關税、配額或關税。此類政策可能使我們更難或更昂貴地向這些國家出口產品，從而對我們的財務業績產生負面影響。
與知識產權和其他所有權相關的風險
我們可能無法保護我們的知識產權，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
我們依靠專利、商標、版權和商業祕密法、保密協議、安全措施和許可安排的組合來保護我們的知識產權。過去，我們曾參與過有關我們和其他人的知識產權的重大而昂貴的爭議，包括聲稱我們可能侵犯了第三方的專利、商標和其他知識產權。我們預計將來我們會捲入類似的爭議。.
無法保證t:
•如果受到質疑，我們的任何現有專利將繼續有效；
•將為我們的任何待處理申請頒發專利；
•現有或待審專利允許的任何索賠將有足夠的範圍或力度來保護我們；
•我們的專利將在我們銷售產品的主要國家頒發，以保護我們的權利和潛在的商業優勢；
•我們將能夠通過與客户、供應商和員工簽訂的保密協議以及其他安全措施來保護我們的商業祕密和其他專有信息；以及
•其他人將無法獲得我們的商業祕密。
此外，我們的競爭對手可能能夠圍繞我們的專利和其他專有權利設計他們的產品。行使我們的權利通常需要訴訟。如果我們提起專利侵權訴訟但不成功，我們的競爭對手將能夠使用類似的技術與我們競爭。此外，此類訴訟中的被告可以成功地以侵犯其專利為由對我們的專利提出反訴，或者提出反訴，聲稱我們的專利無效或不可執行.
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此外，我們在知識產權法律和執法政策通常不如美國那麼發達、不那麼嚴格或更難執行的國家開展了大量的業務和銷售。因此，我們無法確定我們能否在美國以外的司法管轄區保護我們的知識產權.
我們有時會受到知識產權訴訟和索賠，這可能會導致我們承擔鉅額的額外費用或阻止我們銷售產品，並可能對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
我們不時受到法律訴訟和索賠，包括指控我們或我們的客户在製造、使用、銷售或要約銷售我們的產品時侵犯第三方的專利、商標和其他知識產權。無論索賠的是非曲直如何，知識產權訴訟都可能既昂貴又耗時，並且可能會轉移我們管理層對業務運營的注意力。此外，由於所涉及的技術問題的複雜性，知識產權訴訟存在固有的不確定性，這可能會導致實際結果與我們的預期存在重大差異。我們不時面臨的一些訴訟旨在禁止銷售我們的產品和/或鉅額金錢損害賠償，這些措施如果獲得批准或裁決，可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績造成重大損害.
我們無法確定我們的產品不會也不會侵犯他人已頒發的專利或其他知識產權。我們可能不知道目前提交的與我們的產品或技術相關的專利申請。如果隨後針對這些申請頒發了專利，我們可能會承擔侵權責任。如果發現我們的產品侵犯了他人的知識產權，我們可能需要支付鉅額賠償，停止在一個或多個地理位置製造、使用和銷售侵權產品，花費大量資源開發非侵權技術，停止使用特定工藝或獲得侵權技術的許可。我們可能無法以可接受的條件獲得必要的許可，或者根本無法獲得必要的許可，或者無法成功地重新設計我們的產品以避免侵權。上述任何一項都可能導致我們承擔鉅額成本，使我們無法銷售產品，這可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。參見 “第 1 項。財務報表—注意 12。 法律、環境和其他突發事件” 載於本報告中，用於描述未決的知識產權訴訟.
我們的業務以及某些產品和服務部分依賴於第三方許可的知識產權和技術，以及第三方運營的數據中心和基礎設施。
我們的一些業務和一些產品依賴或包含第三方許可的軟件，包括開源許可證。我們可能根本無法或以合理的條件獲得或繼續獲得這些第三方的許可，或者此類第三方可能要求對我們的知識產權進行交叉許可。第三方組件和技術可能會過時、有缺陷或與我們的產品或服務的未來版本不兼容，或者我們與第三方的關係可能會惡化，或者我們的協議可能會到期或終止。我們可能會面臨與許可方的法律或商業糾紛，這些糾紛可能會威脅或導致入境許可關係的中斷。為了遵守我們的許可條款，我們會監控和管理我們對第三方軟件的使用，包括專有和開源許可條款，以避免我們的產品和服務受到我們不打算的條件的約束，例如在沒有補償或不良條件的情況下許可或公開披露我們的知識產權。美國法院並未解釋許多開源許可證的條款，這些許可證的解釋可能會對我們實現產品或服務商業化的能力施加意想不到的條件或限制。此外，將來我們可能無法以可接受的條款或允許我們的產品保持競爭力的條款向我們提供其中一些許可證。我們無法以優惠條件獲得許可證或權利可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大影響，例如，如果我們需要採取補救行動，就會將資源從我們的開發工作中轉移出去。
此外，我們還依賴全球第三方託管基礎設施合作伙伴來為客户提供服務並運營我們業務或服務的某些方面。對我們託管基礎設施合作伙伴的任何中斷或幹擾都將影響我們的運營，我們的業務可能會受到不利影響。
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與信息技術、數據和信息安全相關的風險
如果網絡攻擊、勒索軟件或其他網絡安全漏洞或事件幹擾我們的運營或導致未經授權的訪問，或者客户或關於我們或其他第三方的專有或機密信息的丟失、損壞、不可用或傳播，我們可能會遭受收入損失和成本增加，承擔重大責任，包括法律和監管後果、聲譽損害和其他嚴重的負面後果。
我們的運營取決於我們保護數字基礎設施和數據的能力。我們管理和存儲與我們的運營以及客户、供應商、員工和其他第三方相關的各種專有信息以及敏感或機密數據，並將訂閲者的數據存儲在我們的邊緣到雲的大容量存儲平臺Lyve上。隨着我們的運營變得更加自動化和越來越相互依存，以及我們的邊緣到雲的大容量存儲平臺服務的發展，我們面臨的數據存儲、傳輸和維護所構成的風險，例如損壞、損壞、丟失、不可用、未經授權的獲取和其他處理，以及其他安全風險，包括我們的平臺中斷的風險或影響我們的數字基礎設施和數據的安全漏洞和事件，將繼續增加。
儘管我們和供應商採取了旨在保護我們的計算機設備和數據、客户、供應商、員工或其他第三方的措施，但數字基礎設施和數據一直並且可能繼續容易受到網絡釣魚、員工或承包商錯誤、黑客攻擊、網絡攻擊、勒索軟件和其他惡意軟件、瀆職、系統錯誤或其他違規行為或事件的影響，包括來自我們使用的第三方供應商的攻擊或違規行為和事件。此外，我們採取的措施可能不足以應對所有可能的情況。已經發生並將繼續發生重大的供應鏈攻擊，我們無法保證我們或我們的供應商或其他供應商的系統、網絡或其他組件或基礎設施沒有受到損害，或者不包含可利用的缺陷、錯誤或漏洞。我們預計，隨着時間的推移，由於開發和部署越來越先進的工具和技術，這些威脅的範圍和複雜性將繼續增加。
我們和我們的供應商可能無法預測或阻止這些攻擊和其他威脅，無法及時做出反應或實施適當的預防措施，而且我們和他們的檢測或補救措施或對安全漏洞和其他安全相關事件採取其他應對措施可能面臨延遲。在安全漏洞或事件發生之前或之後消除或解決安全問題和安全漏洞的成本可能是巨大的。某些遺留的IT系統可能不容易修復，我們的災難恢復計劃可能不足以應對所有可能的情況。我們在應對任何攻擊、入侵、漏洞或事件方面的補救措施和其他方面可能不成功，並可能導致服務中斷、延遲或停止。安全漏洞或事件以及我們和供應商維護或以其他方式處理的數據的未經授權的訪問或丟失、損壞、不可用或處理的數據使我們面臨風險，並可能使我們、我們的供應商和客户或其他第三方面臨丟失或濫用這些數據的風險。任何實際或感知的違規事件都可能導致訴訟或政府調查、罰款、處罰、賠償義務以及其他潛在的責任和成本，對我們的品牌造成重大損害，導致我們失去現有或潛在客户，阻礙關鍵職能或以其他方式對我們的業務、經營業績和財務狀況造成重大損害。
此外，針對與任何安全漏洞或其他安全事件相關的索賠、訴訟或監管調查或訴訟進行辯護，無論是非曲直都是昂貴的，並且會轉移關鍵人員的注意力。我們無法確保我們與客户或其他人簽訂的合同中與責任限制有關的任何條款是可執行的或充分的，也無法以其他方式保護我們免受與任何索賠相關的任何責任或損害。我們維護的旨在解決某些數據安全風險的保險範圍可能不足以承保可能出現且價格隨着時間的推移而不斷上漲的所有類型的索賠或損失。我們無法確定是否會繼續以經濟上合理的條件向我們提供保險，或者根本無法確定。
我們必須成功地實施新的全球企業資源規劃系統，維護和升級我們的信息技術（“IT”）系統，如果我們不這樣做，可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
我們正在實施並將繼續投資和實施我們的IT系統和程序的修改和升級，包括更改舊系統或購買具有新功能的新系統，以及制定新的政策、程序、培訓計劃和監控工具。
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目錄
我們正在多年實施新的全球企業資源規劃系統（“ERP”），這需要投入大量的人力和財力資源。ERP旨在有效維護我們的財務記錄，併為我們的管理團隊提供對我們業務運營至關重要的信息。在實施企業資源規劃時，我們可能會遇到與更改和購買這些系統、政策、程序和監控工具相關的固有成本和風險顯著增加，包括資本支出、額外的運營支出、對管理時間的要求和其他風險以及過渡到新系統政策、程序或監控工具或將新系統政策、程序或監控工具整合到我們當前系統中的延遲或困難所帶來的成本。ERP設計和實施中的任何重大中斷或缺陷都可能對我們處理訂單、運送產品、發送發票和跟蹤付款、履行合同義務、維持有效的披露控制和對財務報告的內部控制或以其他方式經營業務的能力產生不利影響。這些實施、修改和升級可能不會使生產率提高到超過實施成本的水平，甚至根本無法實現。此外，實施企業資源規劃等新技術系統的困難、計劃改進的時間表延遲、重大系統故障或我們無法成功修改我們的IT系統、政策、程序或監控工具以應對過去和將來的業務需求變化，都可能導致我們的業務運營中斷，增加安全風險，並可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
與擁有我們的普通股相關的風險
我們的普通股價格可能會波動，並可能大幅下跌。
我們的普通股的市場價格已經波動，可能會繼續波動或大幅下跌，其中一些因素是我們無法控制的，包括:
•一般股市狀況，或由於全球經濟狀況和與我們的業務或行業無關的負面財經新聞而導致的股票市場狀況的普遍不確定性；
•我們股票回購的時間和金額或終止回購；
•我們的經營業績的實際或預期變化；
•我們或我們的競爭對手（包括提供替代存儲技術解決方案的競爭對手）發佈的創新、新產品、重大合同、收購或大幅降價的公告；
•我們未能達到我們的指導或投資研究分析師的業績估計，或投資研究分析師對財務估計的變化；
•大客户發佈的重大公告或財務狀況的變化；
•我們的客户購買必要組件的能力，這可能會影響他們對我們產品的需求或需求時機，尤其是在供應鏈持續短缺期間；
•由於宏觀經濟狀況減少了雲、企業或消費者支出，我們的主要客户的需求減少；
•以超過本金的金額交換部分或全部已發行的2028年票據後，發行我們的普通股。請參閲 “第一部分，第 1 項。財務報表—注意事項 3.債務” 瞭解詳情；
•實際或感知的安全漏洞或事件或安全漏洞；
•評級機構對我們債務的信用評級的實際或預期變化；以及
•出售某些股票投資者或管理層成員持有的我們的普通股。
此外，過去，在一家公司證券的市場價格經歷了一段時間的下跌之後，經常會對該公司提起集體訴訟。我們也提起了類似的訴訟，這可能導致鉅額成本，分散管理層的注意力和資源，這可能會對我們的經營業績、財務狀況和流動性產生重大不利影響。
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目錄
任何根據我們先前宣佈的股票回購計劃減少或停止向股東支付現金分紅或回購普通股的決定都可能導致我們普通股的市場價格大幅下跌。
儘管從歷史上看，我們已經宣佈定期支付現金分紅和股票回購計劃，但我們沒有義務在未來按歷史水平或全部向股東支付現金分紅，也沒有義務以任何特定價格或根本回購我們的普通股。未來任何股息的申報和支付均由我們董事會自行決定。我們先前宣佈的股票回購計劃在2022年12月季度暫停，一直暫停到2024財年第二季度，並且無法保證該計劃是否以及何時恢復。除其他外，我們根據股票回購計劃支付的季度現金分紅和回購普通股受我們的財務狀況和經營業績、可分配儲備、可用現金和現金流、資本和監管要求、市場和經濟狀況、普通股價格和其他因素的約束。我們根據股票回購計劃減少或終止支付季度現金分紅或回購普通股，都可能導致普通股的市場價格大幅下跌。此外，如果我們減少或停止支付的季度現金分紅或普通股的回購，我們未能在歷史水平上恢復此類活動可能會導致普通股的市場估值持續下降.
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
回購股權證券
根據我們的章程，所有已發行普通股的回購均以贖回形式進行。
截至 2023 年 12 月 29 日，1.9 億美元根據現有的回購授權，仍可供回購。此授權沒有到期日期。購買時機將取決於當前的市場狀況、資本的替代用途和其他因素。我們可能會隨時限制或終止回購計劃。
下表列出了截至2023年12月29日的財政季度中所有普通股回購的信息，包括與員工權益獎勵歸屬相關的法定預扣税（以百萬計，每股支付的平均價格除外）：
時期
回購的股票總數(1)
每股支付的平均價格(1)
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分回購的股票總數
根據計劃或計劃可能購買的股票的大致美元價值(1)
2023 年 9 月 30 日至 2023 年 10 月 27 日— — — $1,896 
2023 年 10 月 28 日至 2023 年 11 月 24 日— — — 1,895 
2023 年 11 月 25 日至 2023 年 12 月 29 日— — — 1,894 
總計— — 
_____________________________
(1)根據上述回購計劃回購股票，以及預扣税。
第 3 項。優先證券違約
沒有。
第 4 項。礦山安全披露
不適用。
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目錄
第 5 項。其他信息
交易計劃或規則 10b5-1 交易計劃
下表彙總了我們的執行官或董事在2023年12月季度採用的交易安排的實質性條款。以下列出的交易安排旨在滿足規則10b5-1（c）的肯定辯護條件：
姓名標題收養日期結束日期¹根據交易協議出售的普通股總數
Kian Fatt Chong 高級副總裁 12/4/202312/4/202411,353
_____________________________
(1) 該計劃將在交易安排下的結束日期或所有交易完成之日當日到期，以較早者為準。
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目錄
第 6 項。展品
以引用方式納入
展品編號 展品描述表單 文件編號展覽申報日期隨函提交
3.1
希捷科技控股有限公司公司註冊證書
10-K001-315603.18/6/2021
3.2
截至2021年5月18日的希捷科技控股公眾有限公司章程（經2021年5月14日特別決議修訂）
S-8001-315604.110/20/2021
31.1
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《1934年證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席執行官進行認證
X
31.2
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《1934年證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席財務官進行認證
X
32.1†
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第13a-14 (b) 條和美國法典第18條第1350條對首席執行官和首席財務官進行認證
X
101.INS
內聯 XBRL 實例文檔。
101.SCH
內聯 XBRL 分類擴展架構。
101.CAL
內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LAB內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。
101.PRE內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。
101.DEF內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫。
104內聯 XBRL 封面，包含在附錄 101 中。
+ 管理合同或補償計劃或安排。
† 本10-Q表季度報告附錄32.1所附的認證不被視為已向美國證券交易委員會提交，也不得以引用方式納入希捷科技控股有限公司根據經修訂的1933年《證券法》或經修訂的1934年《證券交易法》提交的任何文件中，無論該文件中包含何種通用註冊措辭。
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目錄
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
  希捷科技控股上市有限公司
    
日期：2024年1月26日來自：/s/Gianluca Romano
   詹盧卡·羅馬諾
   執行副總裁兼首席財務官
（首席財務和會計官）
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