美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
根據第 13 或 15 (d) 節提交的最新報告
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
2024年4月16日
SURO CAPITAL CORP
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
第五大道 640 號
12 樓
紐約,
(主要行政辦公室的地址和郵政編碼 )
註冊人的電話號碼,包括
區號:(212)
如果 8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條 提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)下的 第 14a-12 條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每節課的標題: | 交易符號: | 每個交易所的名稱 已註冊: |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》(17 CFR §230.405)第405條或1934年《證券 交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用勾號 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計 標準。§
項目 2.02。 | 經營業績和財務狀況。 |
2024年4月16日,SuRo Capital Corp.(“SuRo Capital” 或 “公司”)發佈了一份新聞稿,其中包含對截至2024年3月31日的第一季度業績 的初步估計(“新聞稿”)。新聞稿的副本作為本表8-K最新報告的附錄99.1包括在內,並以引用方式納入本第2.02項。
根據本第2.02項披露的信息,包括本附錄99.1中規定的信息, 是 “提供的”,根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第18條或 其他條款,不得視為 “已提交”。本第 2.02 項中的信息不得以引用方式納入經修訂的 1933 年《證券法》規定的任何註冊聲明或其他文件 中,也不得納入根據《交易法》提交的任何申報或其他文件,除非 在任何此類文件中另有明確規定。
項目 8.01。 | 其他活動。 |
初步估算和投資組合更新
2024 年 4 月 16 日,公司在新聞稿中披露了以下 信息。
截至2024年3月31日的季度業績初步估計
正如先前報道的那樣,截至2023年12月31日,SuRo Capital的淨資產總額約為2.034億美元,合每股7.99美元,截至2023年3月31日,約為2.15億美元, 或每股7.59美元。截至2024年3月31日,SuRo Capital的淨資產價值估計在每股6.90美元至 7.40美元之間。
截至2024年3月31日,公司已發行普通股中有25,353,284股 股。
投資組合更新
截至2024年3月31日, 公司持有38家投資組合公司的頭寸——35傢俬人控股和3家上市公司,其中一些可能受某些 封鎖條款的約束。
在截至2024年3月31日的三個月中,公司進行了以下投資,不包括短期美國國債:
投資組合公司 | 投資 | 交易日期 | 金額 | |||
供應需求有限公司(d/b/a Liquid Death) | F-1 系列優先股 | 1/18/2024 | 1,000 萬美元 |
在截至2024年3月31日的三個月中,公司退出或收到了以下投資的收益,不包括短期美國國債:
投資組合公司 | 交易日期 | 數量 | 平均淨股價(1) | 淨收益 | 已實現收益/(虧損) | |||||
隔壁控股有限公司(2) | 各種各樣 | 112,420 | $1.92 | 20 萬美元 | 美元(0.4 萬美元) | |||||
PSQ Holdings, Inc.(d/b/a PublicSquare)— 公開認股權證(3) | 各種各樣 | 100,000 | $1.03 | 10 萬美元 | 10 萬美元 |
(1) | 平均淨股價是 扣除所有銷售佣金和費用(如果適用)後實現的淨股價。 |
(2) | 截至2024年2月23日,SuRo Capital已出售其剩餘的Nextdoor Holdings, Inc.公開普通股。 |
(3) | 截至2024年3月31日,SuRo Capital持有剩餘的2,296,037份PSQ Holdings, Inc.(d/b/a PublicSquare)公開認股權證。 |
初步估計和指導
此處提供的初步財務 估計未經審計,由公司管理層編制,由公司管理層負責。 公司的獨立註冊會計師事務所和任何其他獨立會計師均未審計、審查、編制 或執行過與本文所包含的初步財務數據有關的任何程序。實際結果可能存在重大差異。
該公司預計將在2024年5月公佈截至2024年3月31日的第一季度業績。
前瞻性陳述
此處包含的陳述, 包括有關公司信念、期望、意圖或未來戰略的陳述,可能構成 “前瞻性 陳述”。公司警告説,任何前瞻性陳述都不能保證未來的業績,實際業績 或發展可能與這些陳述中的預測或暗示存在重大差異。所有前瞻性陳述都涉及許多 風險和不確定性,包括任何可能對我們的業務、投資組合公司、 我們的行業和全球經濟不利的市場波動的影響,這些波動可能導致實際業績與前瞻性陳述中反映或建議的計劃、意圖和預期 存在重大差異。風險因素、警示聲明和其他可能導致 公司實際業績與管理層當前預期不同的條件載於公司向 美國證券交易委員會提交的文件中。公司沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映本表8-K最新報告發布之日後可能發生的事件 或情況。
項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
展品編號 | 描述 |
附錄 99.1 | 2024 年 4 月 16 日的新聞稿* |
附錄 104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
* 如本表8-K最新報告第2.02項所述,此處作為附錄99.1所附的新聞稿是 “已提供” ,而不是 “已提交”。
簽名
根據經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式安排下述簽署人 代表其簽署本報告,經正式授權。
日期:2024 年 4 月 16 日 | SURO CAPITAL CORP | |
來自: | /s/ 艾莉森·格林 | |
艾莉森·格林 首席財務官、首席合規官、財務主管兼公司祕書 |