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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
根據經修訂的1934年證券交易法第14(a)條的委託聲明
由註冊人提交☒
由登記人以外的另一方提交 ☐
選中相應的框:
☒ | 初步委託書 |
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則第14a-6(E)(2)條允許) |
☐ | 最終委託書 |
☐ | 權威的附加材料 |
☐ | 第240.14a-12條下的徵集材料 |
(在其章程中指明的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外)
支付申請費(請勾選所有適用的方框):
☒ | 不需要任何費用 |
☐ | 以前使用初步材料支付的費用: |
☐ | 根據交易法規則14 a-6(i)(1)和0-11第25(b)項要求的展覽表計算費用。 |
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RIOT PLATFORMS,INC.
Ambrosia Street 3855號,301套房
科羅拉多州80109,城堡巖
[•], 2024
各位股東:
我代表Riot Platform,Inc.(內華達州的一家公司)的董事會(“董事會”),[納斯達克:“暴動”](“Riot”或“公司”),我們很高興邀請您出席將於上午10:00舉行的公司2024年股東周年大會(“年度大會”)。(東部時間)2024年6月12日(週三)。年會將只在網上虛擬舉行,以方便股東出席,併為所有股東提供一致的體驗,而不受地點的限制。會議的現場網絡直播將通過虛擬會議門户網站進行,網址為:
Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024
隨附的股東周年大會通告及委託書(“委託書”)提供有關股東周年大會的詳情,包括董事選舉的提名人選及將於股東周年大會上考慮的其他事項,以及有關股東周年大會虛擬出席的額外資料,可於委託書第1頁查閲。
我們很高興分享董事會對Riot在2023年的表現和成就以及Riot在2024年開始的未來的看法。
董事會監督和關注
董事會在整個2023年的主要重點是確保公司處於有利地位,並獲得適當的資源,以在我們度過市場波動時鞏固我們的優勢。董事會監督管理層執行其繼續以增長為重點的公司戰略的願景,該戰略的規模適當,以推動長期股東價值。此外,董事會和管理層繼續致力於以風險管理和智能增長為重點的負責任的公司治理,以確保Riot繼續執行我們的五大核心價值觀:團隊合作、責任、緊迫感、透明度和對細節的關注。通過將這些核心價值觀應用於我們的關鍵職能,董事會努力提高公司業績、合規性和執行力,從而為我們的所有股東帶來價值。
2023年公司業績
在2023年期間,公司繼續擴大和發展我們的目標,即成為一家投資級、公開交易、垂直整合的比特幣開採公司。我們完成了我們在德克薩斯州Rockdale的比特幣開採設施(簡稱Rockdale設施)的擴建工作據信是北美最大的單一比特幣開採設施,以發達的產能衡量。此外,我們在開發我們在德克薩斯州科西卡納郊外的第二個大型比特幣開採設施(“科西卡納設施”)方面取得了重大進展,預計建成後將擁有約1千兆瓦(1,000兆瓦)的比特幣開採能力。第一個400兆瓦的採礦能力是專門為浸泡冷卻而建造的,預計將於2024年完成。
除了擴大我們的採礦基礎設施外,我們在2023年在擴大我們的比特幣開採能力方面取得了長足的進步,以增加我們在全球哈希率中的份額,並最大限度地提高我們業務的收入潛力。截至2023年12月31日,我們運營了112,944個礦工,總哈希率容量為12.4艾哈希每秒(“EH/S”),這使我們能夠在2023年挖掘6,626個比特幣,比我們在2022年開採的5,554個比特幣增加19.3%。
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根據我們現有的業務和我們購買的礦工的預期交貨量,我們預計到2024年12月31日,我們將擁有31EH/S的總哈希率容量。
我們的另一個首要任務是成為比特幣開採成本的行業領先者。我們相信,繼續注重成本將為Riot提供實施其戰略增長計劃的基礎,並最終增加股東價值。我們2023年的業績表明,Riot的定位、垂直整合戰略和管理團隊在2023年提供了一致和可持續的業績。我們相信,我們的規模和規模,以及我們資產負債表的實力,繼續在比特幣挖掘領域提供競爭優勢。我們對公司的發展軌跡感到滿意,並計劃繼續專注於最大限度地實現高效增長和在減半之後以低成本開採。
對Riot未來的投資
Riot通過開發、收購和人才管理對公司的未來進行了大量投資。我們在充滿挑戰的經濟環境中繼續增長,我們相信公司處於有利地位,能夠充分利用目前和未來的市場機會。在比特幣開採這樣一個新興行業,我們仍然相信,保持保守的資產負債表是最好的前進道路。到目前為止,公司通過發行股票和出售開採的比特幣為所有增長和運營提供資金,極小的債務融資。作為Riot的股東,我們意識到通過出售股權籌集資本的稀釋效應;然而,我們相信,我們籌集的資本使我們能夠以能夠為我們的股東的投資帶來正回報的方式投資於本公司,並且這些努力使我們處於強大的財務狀況,可以利用戰略增長機會。此外,通過出售股權和我們的業務籌集資金,我們保持了保守的資產負債表,避免了高成本的債務融資,我們認為這一戰略已經對我們的競爭對手產生了負面影響。儘管如上所述,該公司仍在不斷尋求降低其資本成本,並將考慮增值性和精心結構的債務融資。
2024年4月舉辦比特幣行業第四次“減半”活動。減半是一個旨在控制總體供應和降低比特幣通脹風險的過程,它使用了一種有效的共識算法。在大約每四年發生一次的預定區塊,採礦報酬被減半(因此有了“減半”一詞)。直到發放的比特幣貨幣獎勵總額達到約2100萬,並且理論上新比特幣的供應耗盡,這種情況將繼續發生,預計將發生在2140年左右。可用供應量的減少是比特幣的一個核心原則,也是它的稀缺性主張,也是我們對比特幣未來保持樂觀的原因之一。他説:
在每次減半之後,人們觀察到比特幣的市場價格隨着新比特幣供應的減少而上漲;然而,不能保證這種趨勢在最近的減半之後會繼續下去。我們預計,由於這種減半,比特幣開採業務的收入將大幅下降,採礦業務的利潤率將受到壓力。因此,我們預計,減半對高成本礦商的影響將大於Riot等低成本礦商。因此,我們要求我們的股東批准增加Riot普通股的授權股份。我們相信,在未來四年內,在出現戰略併購機會時,獲得額外的可用股本以供發行將是不可或缺的,因為該行業可能會繼續經歷一段整合期。作為行業領先者,Riot準備通過戰略性合併和收購機會增加股東的增值價值,從而增加市場份額。
Riot自2017年以來一直在開採比特幣,我們的董事會和管理團隊幫助公司通過商業週期、市場波動、監管障礙、全球流行病和不斷變化的全球供應鏈擴大了我們的業務。通過這些挑戰,我們的管理團隊和董事會繼續相信公司對比特幣和比特幣挖掘的長期願景。我們預計,我們現在正在播種的種子將為一個新興行業提供未來幾年的增長,到目前為止,這個新興行業已經顯示出巨大的增長潛力。董事會對我們的管理團隊有能力執行並向股東提供回報充滿信心。
你的投票很重要
你們的投票對我們很重要。無論您是否計劃參加虛擬年會,我們鼓勵您閲讀隨附的委託書並儘快投票。現在通過互聯網投票,地址是Www.proxyvote.com,或通過電話 或者通過郵寄。如欲以郵寄方式投票,請填妥委託書或投票指示卡,簽名並註明日期,然後按指示寄回。
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儘快投票將確保您在年會上的代表性,無論您是否參加虛擬年會。如果你已經投票了,除非你想改變你的投票,否則就沒有必要再次投票。
感謝您的一如既往的支持。
真誠地 |
| 真誠地 |
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本傑明·伊, 執行主席 | 傑森·萊斯 首席執行官 |
你們的投票很重要。無論您是否計劃參加虛擬年會,請儘快投票,以確保您的股票在年會上有代表。您可以使用分配給您的16位控制號碼、電話或郵件在網上投票您的股票。如欲郵寄投票,請填妥、簽署及註明投票指示卡的日期,並按指示將其裝在已付郵資的信封內寄回。請不要分享您的控制號碼.
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2024年股東周年大會公告
於2024年6月12日(星期三)上午10時(東部時間)舉行
尊敬的股東們:
Riot Platform,Inc.(內華達州一家公司,Riot或本公司)2024年股東年會(以下簡稱“年會”)將於上午10:00舉行,特此通知。(東部時間)2024年6月12日(星期三),或年會可能休會或推遲的較後日期。年會將在網上獨家舉行,網址為:
Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024
通過現場音頻網絡直播,促進股東出席,並使股東能夠充分和平等地參與,無論所持股份的大小、資源或實際位置如何。年會將僅在虛擬環境中舉行,並將在網上獨家舉行。因此,將不會提供面對面出席選項。要查找有關如何訪問和登錄虛擬年會的説明,請參閲我如何參加虛擬年會?“在隨附的委託書(”委託書“)第1頁。
每位收到2024年股東周年大會通知(本通知)的股東都被分配了一個16位數字的控制號碼,這是登記和進入年會所必需的。分配給您的唯一16位控制號碼可在隨附的代理卡或投票指示卡上找到。有關如何訪問虛擬年會的具體説明包括在本通知的末尾和隨附的委託書中.
以下五(5)項建議,在隨附的委託書中有更全面的描述,現提交給我們的股東,供他們在年會上審議:
建議書 |
| 衝浪板 | |
1. | 選舉隨附的委託書中的兩名被提名人分別為董事的第三類股東,任期至2027年股東周年大會結束。 | “For” | |
2. | 在不具約束力的諮詢投票中批准任命德勤會計師事務所為我們截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。 | “For” | |
3. | 在不具約束力的諮詢投票中批准公司被任命的高管的薪酬(“薪酬話語權”)。 | “For” | |
4. | 批准修訂本公司的公司章程細則,將根據公司章程授權發行的普通股股份數量由3.4億股增加至6.8億股。 | “For” | |
5. | 批准《2019年股權激勵計劃第六修正案》,將根據該計劃預留髮行的股份數量增加約15,000,000股。 | “For” |
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這不是投票。您不能使用此通知投票您的股票。
本通知僅概述了本通知附帶的更完整的委託書,該委託書是本通知的一部分。委託書也可以在互聯網上找到,網址是:Www.proxyvote.com,美國證券交易委員會網站,。Www.sec.gov,或者訪問我們的網站,Www.RiotPlatforms.com,並導航到“投資者”頁面,在“美國證券交易委員會申報”選項卡下可以找到委託書。
董事會已確定於四月二十三日(星期二)2024年,作為確定我們的股東有權參加年會並在年會上投票的記錄日期(第二個“記錄日期”)。因此,只有在記錄日期收盤時登記在冊的普通股(每股無面值)的持有者才會收到本通知,並有資格出席股東周年大會(包括其任何延會或延期)並投票表決。持有本公司其他類別已發行股本的人士無權在股東周年大會上投票。截至記錄日期,有[•]公司普通股,每股無面值,流通股,有權在股東周年大會上投票。我們普通股的前述股份,沒有每股面值,在這裏被稱為“股份”。截至記錄日期的記錄股東名單將在年度會議上通過虛擬會議門户網站在線提供,Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024,並將在年會前十(10)天內通過向我們的公司祕書提交書面請求而獲得,地址為:Riot Platels,Inc.,3855 Ambrosia Street,Suite A301,Castle Rock,Colorado 80109,注意:公司祕書。
你們的投票很重要。無論您是否計劃參加虛擬年度會議,我們鼓勵您閲讀隨附的委託書,並儘快通過代理投票您的股票,以便我們能夠確保您的投票將在年會上代表您。
您可以使用以下任何一種方法,使用您的16位控制號碼通過代理提交您的投票:
在年會之前:
● | 在線投票地址:Www.proxyvote.com; |
● | 電話投票:1-800-690-6903(有記錄的業主)或1-800-454-8683或 |
● | 按照委託卡上的説明,儘快完成所附委託卡的填寫、簽名、註明日期並寄回郵寄投票。為方便起見,隨函附上已註明地址、郵資已付的回郵信封。 |
在虛擬年會期間:在互聯網上投票Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024.
您的委託書,無論是在線提供的Www.proxyvote.com,通過電話或通過退回隨附的代理卡,可在行使之前通過以下方式之一撤銷:(I)提交書面撤銷通知或正式籤立的委託書,其日期晚於您之前提交的委託書:Vote Processing,c/o:Broadbridge,51 Mercedes Way,Edgewood,New York 11717,以及我們的公司祕書:Riot Platels,Inc.,3855 Ambrosia Street,Suite A301,Castle Rock,Colorado 80109,注意:公司祕書,在年會之前;或(Ii)通過虛擬會議門户網站出席虛擬年會,網址為Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024並在年會上現場投票,虛擬地使用您的16位控制號碼來投票您的股票。為確保股東周年大會的公平進行及本公司於記錄日期已登記的股東能夠參與股東大會,如無唯一的16位數字控制號碼分配予閣下,並在閣下的委託卡或投票指示卡背面提供,閣下將不能參與虛擬年會。
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我們敦促您仔細查看隨附的代理材料並儘快投票。請注意,我們已隨本通知隨附代理聲明和您的代理卡。
| 根據董事會的命令, | |
| ||
威廉·傑克曼, 常務副祕書長總裁總法律顧問兼公司祕書 |
科羅拉多州城堡巖
[•], 2024
關於RIOT Platforms,Inc. 2024年年度股東大會代理材料可用性的重要通知持有日期: 2024年6月12日星期三上午10:00(東部時間) 通過虛擬會議門户網站: Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024 通知和我們的代理聲明可在以下網址在線查閲: www.proxyvote.com和www.RiotPlatforms.com |
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目錄
| 頁面 | |
一般信息 | 1 | |
☑ 建議1:選舉董事 | 10 | |
公司治理 | 10 | |
有關董事的資料 | 11 | |
家庭關係、不良訴訟 | 15 | |
董事會經驗和多元化 | 15 | |
企業治理準則、道德準則和商業行為準則以及委員會章程 | 16 | |
董事會在企業治理問題中的作用 | 17 | |
董事會方向和持續教育 | 18 | |
董事會領導結構 | 18 | |
董事自主性 | 18 | |
董事會領導 | 19 | |
董事會在風險監督中的作用 | 20 | |
董事出席董事會、委員會和其他會議 | 20 | |
與董事會的溝通 | 21 | |
董事會各委員會 | 21 | |
審計委員會 | 21 | |
薪酬和人力資源委員會 | 22 | |
治理和提名委員會 | 23 | |
提名董事 | 24 | |
道德準則和商業行為準則 | 24 | |
某些關係和關聯方交易 | 25 | |
董事薪酬 | 26 | |
審計事項 | 28 | |
☑ 第2號提案:審計員任命的批准 | 28 | |
審計委員會報告 | 29 | |
☑ 第3號提案:在諮詢的基礎上批准對我們指定的執行官員的賠償(“隨付”) | 32 | |
薪酬問題探討與分析 | 33 | |
執行摘要 | 33 | |
2023年公司亮點 | 33 | |
關於我們的執行官員的信息 | 34 | |
薪酬理念和目標 | 35 | |
薪酬和人力資源委員會的作用 | 36 | |
我們的賠償顧問的角色 | 37 | |
我們如何確定NEOS的個人賠償金額 | 37 | |
我們2023年的高管薪酬計劃要素 | 37 | |
股權薪酬計劃信息 | 44 | |
福利和額外津貼 | 44 | |
管制政策的變化 | 45 | |
收回不當裁定賠償的政策 | 45 | |
內幕交易、對衝和質押政策 | 46 | |
税務和會計方面的考慮 | 46 | |
賠償計劃的風險與分析 | 47 | |
2023財年股東諮詢投票結果和股東參與度 | 47 | |
股權要求 | 48 | |
高管聘用協議 | 49 | |
高管薪酬比較同行羣體 | 50 | |
賠償和人力資源委員會報告 | 51 | |
高管薪酬 | 52 | |
薪酬彙總表 | 52 | |
2023財年基於計劃的獎項表授予 | 54 |
目錄表
財政年終表中超越股票獎 | 55 | |
期權行權和股票行權表 | 57 | |
潛在的就業後福利 | 57 | |
CEO薪酬比率 | 59 | |
薪酬與績效 | 59 | |
薪酬與績效掛鈎 | 62 | |
☑ 第4號提案批准修改公司章程以增加普通股授權股份數量 | 65 | |
☑ 第5號提案批准2019年股票計劃第六次修正案,將保留髮行的股份數量增加至15,000,000股以下 | 67 | |
某些實益所有人和管理層的擔保所有權 | 77 | |
其他事項 | 78 | |
拖欠款項第16(A)條報告 | 78 | |
以引用方式成立為法團 | 78 | |
關於前瞻性陳述的特別説明 | 79 | |
附錄A:代理卡 | A-1 | |
附錄B:GAAP計量與調整後EBITDA的對賬 | B-1 | |
附錄C:Riot Platform,Inc.公司章程修正案證書。 | C-1 | |
附錄D:2019年股權激勵計劃第六修正案 | D-1 | |
附錄E:經修訂的2019年股權激勵計劃 | E-1 |
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RIOT PLATFORMS,INC.
Ambrosia Street 3855號,301套房
科羅拉多州80109,城堡巖
委託書
2024年股東周年大會
引言
本委託書連同隨附的2024年股東周年大會通告(“通告”),包含有關Riot Platform,Inc.2024年股東周年大會的資料,包括其任何延期或延期(“年會”)。在本委託書中,我們將Riot Platform,Inc.(內華達州的一家公司)及其合併子公司稱為“Riot”、“Riot Platform”、“Company”、“We”、“Us”或“Our”。
我們將在上午10:00舉行年會。(東部時間)2024年6月12日星期三,或年會可能延期或推遲的一個或多個較後日期。年會將僅限虛擬舉行,並通過虛擬會議門户網站在線舉行,網址為Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024,並且不提供親自出席虛擬年會的選項。有關如何參加虛擬年會的具體説明,請參閲“我該怎麼投票?從本委託書的第2頁開始。
本委託書、隨附的委託書以及我們截至2023年12月31日的10-K表格年度報告(“2023年年報”)雖然不是本委託書的一部分,但將於以下日期開始郵寄[•],2024年,發給有權在年會上通知和表決的登記在冊的股東(定義見下文)。請參閲“哪些人可以出席年會並投票?“在本委託書的第1頁。本委託書和我們的2023年年度報告的副本可在Www.proxyvote.com。您也可以在美國證券交易委員會的網站上找到我們的10-K表格年度報告以及我們提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“美國證券交易委員會”)的所有定期報告和當前報告。Www.SEC.gov,或透過本公司網站的“投資者”欄目Www.RiotPlatforms.com。除了我們已經向美國證券交易委員會提交的那些報告,並且通過引用特別併入本文,我們網站上包含的信息不是這些委託書徵集材料的一部分。
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一般信息
會議信息:
記錄日期: | 2024年4月23日 |
會議日期和時間: | 2024年6月12日上午10:00東部時間 |
位置: | 通過虛擬會議門户網站進行虛擬網絡直播:Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024。 |
我們包括這些問題和答案是為了提供一些關於投票、徵集和其他一般信息的背景和清晰度。我們鼓勵您仔細閲讀本委託書和所附材料的全部內容.
鼓勵所有Riot股東參加虛擬年會,該會議將在網上舉行,為所有股東提供一致的體驗。
哪些人可以出席年會並投票?
只有在記錄日期,即2024年4月23日(“記錄日期”)交易結束時持有本公司普通股、每股無面值的人士(“股份”),才有權出席股東周年大會並在股東周年大會上投票。除登記在冊的股東(其股份登記在股東名下)在登記日期持有股份外,截至登記日期的每個“受益所有人”(其股份是以該人的經紀人、銀行或其他被提名人的名義登記或持有的)也有權使用下述方法投票。欲瞭解更多信息,請參閲標題為“我該怎麼投票?“下面。
截至記錄日期,有[•]已發行、已發行及有權在股東周年大會上投票的股份。
我如何參加虛擬年會?
要獲準參加虛擬年會,請通過Web瀏覽器導航到虛擬會議門户網站:Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024然後輸入您的代理材料或代理卡在互聯網上可用通知中的16位控制號。一旦被錄取,股東可以提交書面問題,投票表決他們的股票,並查看參考材料(如我們截至記錄日期的股東名單)。年會將通過音頻網絡直播完全在線舉行,以方便股東出席,並使股東能夠充分和平等地參與,無論所持股份的規模、資源或實際位置如何。因此,不會提供面對面或替代地點,所有有權參加年會的股東必須使用提供的16位控制號碼通過虛擬會議門户網站進行.
如果您在會議過程中遇到技術困難,請撥打虛擬會議網站上發佈的技術支持電話。我們將在年會開始前15分鐘,即上午9:45開始,讓技術人員隨時為您提供幫助。會議日期為東部時間2024年6月12日。
什麼是代理,什麼是代理聲明?
委託書是您指定的另一人代表您對您所擁有的股票進行投票的合法指定。被指定的人被稱為代理人。如果您指定某人為您的代理,則在其中指定該指定的文檔也稱為代理。
委託書是當我們要求您指定代表投票您的股票時,法律要求我們向您提供的文件。它包含了正在付諸表決的事項的背景信息。您正在閲讀的這份文件是一份委託書,我們鼓勵您在投票前仔細閲讀。
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為什麼我會收到這份委託書?
在記錄日期,您是登記在冊的股東,因此有權出席股東周年大會並投票表決您的股份。我們已向您發送本委託書或網上可獲得代理材料的通知,該通知與我們的董事會(“董事會”)邀請您的代表在年度會議(包括其任何延期或延期)。
這份委託書中包含哪些信息?
本委託書總結了您在知情的基礎上投票所需瞭解的信息。它包含與年會上要表決的提案、投票過程、我們的董事和被任命的高管的薪酬以及其他必要信息有關的信息。
年會的目的是什麼?
在年度會議上,我們的股東將根據本委託書所附通知中概述的建議採取行動。這些建議包括:
1. | 選舉本委託書中提名的兩名第三類董事候選人擔任董事會成員,任期至2027年股東周年大會結束; |
2. | 在不具約束力的諮詢投票中批准任命德勤會計師事務所(“德勤”)為我們截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所; |
3. | 在不具約束力的諮詢投票中批准公司被任命的高管的薪酬(“薪酬話語權”); |
4. | t批准修改本公司的公司章程,將根據公司章程授權發行的普通股股份數量從3.4億股增加到6.8億股;以及 |
5. | 批准《2019年股權激勵計劃第六修正案》(以下簡稱《2019年股權激勵計劃》),將根據該計劃預留髮行的股份數增加約1500萬股。 |
本委託書提供了有關每個提案的詳細信息。
我有多少票?
在年度會議上,每個登記在冊的股東有權對截至登記日期擁有的每股Riot普通股投一票。不允許累積投票。
我該怎麼投票?
無論您是否計劃參加虛擬年會,我們都敦促您通過代理投票。如果您的委託書提交正確,您就是合法地指定委託卡上指定的人按照您的指示投票您的股票。我們通過本次徵集收到的所有有效委託書,如未被撤銷,將按照您在代理卡上提供的指示進行投票。除非如下所述,否則,如果您在沒有給出具體投票指示的情況下正確提交委託書,您的股票將根據以下討論的董事會建議進行投票,見“董事會如何建議我在年會之前對提案進行投票?“。”代表投票不會影響您參加虛擬年會的權利。
你可能會如何投票取決於你的股票是如何持有的。如下所述,對於登記在冊的股東和我們股票的實益所有者,投票程序是不同的。
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作為記錄在案的股東和受益所有者之間的區別是什麼,這對我的投票有什麼影響?
我們的許多股東通過經紀人、銀行或其他被指定人持有股票,而不是直接以自己的名義持有。如下所述,作為登記在冊的股東和受益所有人之間存在一些區別。
記錄在案的股東。如果您的股票直接以您的名義在我們的轉讓代理Equiniti Trust Corporation登記,或者如果您擁有代表您的股票的股票證書,您就是記錄在案的股東,這些代理材料將直接發送給您。作為記錄在案的股東,您有權將您的投票委託書直接授予委託卡上指定的個人或在年會上投票。如果您是登記在冊的股東,您可以使用以下任何一種方法在年會上投票表決您的股票:
● | 在年會之前: |
o | 通過互聯網。通過訪問在線門户網站在線投票Www.proxyvote.com並使用您的16位控制號碼填寫和提交代理卡。您需要按照網站上的説明進行操作。 |
o | 通過電話。要通過電話投票,請撥打1-800-690-6903並按照電話提示進行操作。 |
o | 郵寄。填寫、簽署並註明所附代理卡的日期,然後將其郵寄回隨附的郵資已付信封:Vote Processing,c/o:Broadbridge,51 Mercedes Way,Edgewood,New York 11717。您的委託書將按照您的指示進行投票。如果您在代理卡上簽名,但沒有具體説明您希望如何投票,則它們將按照董事會的建議進行投票。 |
● | 在年會期間: |
o | 通過互聯網直播。如果您希望在虛擬年會上現場和在線投票您的股票,您可以參加虛擬年會,並通過為主辦年會而建立的虛擬門户網站提交的提案投票您的股票。要訪問虛擬會議門户網站、出席年會並投票,請通過互聯網導航至虛擬會議門户網站: Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024,並輸入本委託書隨附的代理卡上提供給您的唯一16位控制號碼。沒有您的16位數字控制號碼,您將無法參加虛擬年會。請不要分享您的控制號碼. |
所有委託書必須在年度會議之前發出和收到,因此我們鼓勵您儘快投票,以確保您的股份在年度會議上有代表。登記在冊的股東在年會前通過電話或互聯網進行投票的最後期限是晚上11:59。(東部時間)2024年6月11日。否則,如上所述,登記在冊的股東可以在年會期間通過虛擬會議門户實時投票他們的股票。
實益所有人。如果您的股票是以您的經紀人、銀行或其他代名人(“股東代名人”)的名義登記或持有的,則您是以“街頭名義”持有的股票的實益擁有人,而不是登記在冊的股東。你的代理材料將由你的股東提名人轉發給你,他被認為是關於你以街道名義持有的股票的記錄股東。作為實益所有人,您有權指示您的股東提名人如何投票您的股票,您也被邀請參加虛擬年會。然而,由於您不是登記在冊的股東,您不能在年會上投票,除非您從您的股東提名人那裏獲得授權您這樣做的法定委託書。你的股東被提名人有關於如何指示你的股票被投票的指示。您可以按照該等指示和通知上的指示投票;如果您是獲得法定代表並獲您的股東代名人授權投票的實益擁有人,而您希望提交您的投票,您可以通過出席虛擬年會並進行虛擬投票來進行投票,或者您可以通過撥打1-800-454-8683電話投票您的股票。
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目錄表
我是否需要參加虛擬年會來投票我的股票?
您不需要參加虛擬年會來投票您的股票。股東周年大會前及時收到的有效委託書所代表的股份將在股東周年大會上投票表決,除非這些股份在會議日期之前被撤銷。股東可以按照標題下的指示,在對委託書投票前撤銷委託書我可以更改或撤銷我的委託書嗎?“下面。
我可以更改或撤銷我的委託書嗎?
如果您是登記在冊的股東,您可以在股東周年大會投票前隨時撤銷您的委託書或更改您的投票。有幾種方法可以做到這一點:
在年會之前:
● | 簽署一張新的代理卡,日期在您之前提交的委託書之後,並按照上述説明提交; |
● | 按照上面的指示,通過互聯網或電話重新投票你的股票(注:只計算你最近的互聯網或電話投票)或 |
● | 通過郵寄方式將簽署的撤銷聲明或正式簽署的代理卡的日期晚於您之前提交的代理卡的日期發送到:(I)Vote Processing,C/o Broadbridge,51 Mercedes Way,New York 11717;和(Ii)我們的公司祕書:Riot Platform,Inc.,3855 Ambrosia Street,Suite 301,Castle Rock,Colorado 80109,注意:公司祕書;或 |
在年會期間:
● | 以虛擬方式出席年會,並在年會期間投票。通過虛擬會議門户出席年會,網址為Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT2024除非您特別請求撤銷,否則不會自動撤銷之前提交的代理或你在年會上投票,實際上是現場投票。 |
如果您是實益所有者,您可以通過向您的股東提名人提交新的投票指示來撤銷您的委託書或更改您的投票。
如果我收到多張代理卡,我應該怎麼做?
如你持有多於一個户口的股份,而該等股份可直接以登記形式持有,你可獲發多於一張代理卡或投票指示卡(即,(作為記錄的股東),或以街頭名義持有(即,(作為受益所有者)。請按照下列説明的適用方式進行投票我該怎麼投票?“,從第2頁開始,在每個帳户的代理卡上,以確保您的所有股票都已投票.
如果我不退還委託卡,我的股票會被投票嗎?
如果股票是以您的名義註冊的,如果您沒有通過郵寄、通過門户網站在線提交代理卡,這些股票將不會投票Www.proxyvote.com,或撥打電話1-800-690-6903,或如果您沒有出席虛擬年會並在年會期間使用委託卡上分配給您的唯一16位控制號碼虛擬投票您的股票。請參閲本委託書中標題為“我該怎麼投票?從上面第2頁開始,瞭解如何投票您的股票的具體説明。除非在本條款下另有説明“需要什麼投票才能批准年會上提交的每一項提案“在下文中,如果您提交委託卡時沒有説明您的股票應如何投票,則該代理卡所代表的您的股票將根據董事會的建議進行投票。
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目錄表
為實益所有人的利益而以街道名義持有股份的股東被提名人通常有權在某些例行事項(“例行事項”)上投票表決其客户未獲指示的股份。於股東周年大會上提交,但無權就股東周年大會上提出的所有其他事項(“非例行事項”)投票表決其客户未獲指示的股份。在年度大會上提交給股東的五(5)項提案中,只有第二號提案(批准我們的獨立註冊會計師事務所)和第四號提案(表決通過公司公司章程修正案)都被認為是例行公事。其餘三(3)項提案,即提案1(董事選舉)、提案3(諮詢投票批准我們任命的高管的薪酬)和提案5(批准修訂2019年股權計劃)被視為非例行事項。這意味着,如果您的股票是以街頭名義持有的,並且您沒有為您的利益向持有您股票的股東代名人提供投票指示,則該股東代名人有權-即使它沒有收到您的指示-在我們的獨立註冊會計師事務所的批准和公司公司章程細則的修訂中投票您的未指示的股份,但沒有權力在董事選舉中投票您的未指示的股份,沒有權力就我們指定的高管的薪酬向我們提供建議,或者批准對2019年股權計劃的修訂。
如果您的股東代名人因未收到您的指示而不能就某一特定事項投票給您的股票,並且對該事項沒有酌情投票權,或者如果您的股東代名人選擇不就其擁有酌情投票權的事項投票,則發生了“經紀人不投票”。經紀人不投票對我們要求股東投票的提案的影響如下所述.
受經紀人非表決權約束的股票被視為出席年會,以確定是否已達到法定人數要求(見“什麼是法定人數?“於本委託書第7頁,以進一步討論我們對股東周年大會的法定人數要求);然而,受經紀無投票權規限的股份將不會被算作就建議投下的一票。由於棄權票和經紀人反對票並不代表就一項提議投出的股份,經紀人反對票將不會對本委託書中提出的任何提議的投票結果產生影響,除非內華達州法律要求並在本委託書中指明。因此,對該等建議的投票結果將完全參照實際投票的股份、通過正式提交的委託卡或在股東周年大會上現場直播而決定,除有關建議2及建議4外,經紀無投票權(及所有其他無投票權股份)將不會生效。
我們鼓勵您提供投票指示。這將確保您的股票將在年會上以您希望的方式進行投票。
需要什麼投票才能批准年會上提交的每一項提案?
提案1:選舉董事。我們正在就選舉兩名董事三類提名人進入董事會徵求股東投票,如本委託書中所指出的。在內華達州法律和我們的章程允許的情況下,董事提名的董事會成員由多數票標準選出。這意味着那些在董事上獲得最多贊成票的被提名人將被選入董事會。
因此,您可以將您的股份投票給每個被提名者,或者您可以對每個被提名者“保留”您的投票權。被扣留的選票將不會計入董事選舉的計票結果,因此不會對該提案的投票結果產生影響。如果您提交委託卡而沒有指示您的代理人如何投票您的股票,您的股票將根據董事會的建議進行投票。
股東被提名者沒有得到其實益所有者客户關於本提案的指示,無權為其實益所有者客户投票以街道名義持有的股票。因此,股東提名人為其實益擁有人客户以街頭名義持有的任何未經指示的股票,將不會在年度會議上作為經紀人非投票權投票表決。中間人的反對票和棄權票不會影響對這項提案的投票結果。
提案2:批准審計員任命。我們正在尋求我們的股東在不具約束力的諮詢投票中批准任命德勤為我們截至2024年12月31日的財年的獨立註冊會計師事務所(我們的審計師)。批准我們2024年審計員的任命需要
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目錄表
對第2號提案投下贊成票的大多數股份(即,投票贊成的票數必須超過對第2號提案投下的反對票,才能批准我們對審計師的任命)。根據適用的納斯達克證券市場(“納斯達克”)市場規則(“納斯達克規則”)、內華達州法律和美國證券交易委員會法規,吾等無需徵得股東的批准即可任命吾等的審計師;然而,在審核吾等的審計師參與度時,吾等會考慮股東的諮詢投票。
股東被提名者有權在這項例行提案上投票表決客户未投票的股票,這些股票由公司以街頭名義持有。然而,如果股東被提名人不行使這一權力,將導致經紀人無投票權。如果有反對票和棄權票,將不被計入已投的票,也不會對投票結果產生影響。
提案3:“薪酬話語權”。我們正在尋求我們的股東就我們任命的高管的薪酬進行不具約束力的諮詢投票,這一點在本委託書中將在下文進行更詳細的討論。在不具約束力的諮詢基礎上,需要對第3號提案投下贊成票,才能批准我們被任命的高管的薪酬(即,就股東非約束性、諮詢批准我們被任命的高管的薪酬而言,投票贊成的票數必須超過就第3號提案所投的反對票的數量)。雖然本次諮詢投票的結果不具約束力,但董事會薪酬及人力資源委員會(“薪酬委員會”)及整個董事會重視我們股東的意見,並將考慮投票結果及其他相關因素,以決定是否需要採取任何行動以解決投票所提出的關注,以及在為我們指定的高管作出未來薪酬決定時。
股東被提名者沒有得到其實益所有者客户關於本提案的指示,無權為其實益所有者客户投票以街道名義持有的股票。因此,股東代名人為其實益擁有人客户以街頭名義持有的任何未經指示的股份將不會在年會上作為經紀人非投票權在本提案編號3中投票表決。代理投反對票和棄權票,不會影響對該提案的表決結果。
建議4:批准修改本公司的公司章程。我們正在尋求股東的批准,以修改我們的公司章程,將根據本公司的公司章程授權發行的普通股股份數量從3.4億股增加到6.8億股。*截至記錄日期有權投票的已發行普通股總數的大多數需要獲得贊成票才能批准對公司公司章程的修訂。
股東被提名者有權在這項例行提案上投票表決客户未投票的股票,這些股票由公司以街頭名義持有。然而,如果股東被提名人不行使這一權力,將導致經紀人無投票權。中間人反對票和棄權票將與反對這項提案的投票具有相同的效果。
提案5:批准2019年股權計劃第六修正案。我們正在尋求股東批准對2019年股權計劃的修正案,將根據該計劃為發行保留的普通股數量增加約1500萬股。要獲得股東的批准,需要對這項第5號提案投下多數贊成票(即,“對本提案第5號提案的”贊成“票數必須超過對本提案第5號提案的”反對票“(股東需獲得《2019年股權投資計劃第六修正案》的批准)。
第5號提案被認為是一項“非常規事項”,因此,在沒有客户指示的情況下,股東被提名人無權投票表決其實益所有者客户以街道名義持有的股票。因此,股東代名人為其實益擁有人客户以街頭名義持有的任何未經指示的股份將不會在股東周年大會上就本建議第5號投票;就決定法定人數而言,該等股份亦不會被視為已存在。由於所投的多數票是批准這項提案所需的5票,因此不能投反對票和棄權票,不會影響對這項提案的表決結果。
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目錄表
董事會如何建議我在年會之前對提案進行投票?
董事會一致建議你對年會上提出的五項提案投“贊成票”,具體如下:
提案1:選舉董事。
● | “為“本委託書所提名的兩名第三類董事獲提名人獲選出任董事會成員,任期至2027年股東周年大會(見提案1); |
提案2:批准審計員任命。
● | “為“批准委任德勤為本公司截至2024年12月31日財政年度的獨立註冊會計師事務所(見提案2); |
提案3:“薪酬話語權”。
● | “為“根據本委託書的規定,諮詢批准我們指定的高管的薪酬(見提案3); |
提案4:修改公司章程。
● | “為” 批准修訂公司公司章程,將根據公司章程授權發行的普通股數量從3.4億股增加到6.8億股 (見提案4);以及 |
提案5:批准修改2019年股權計劃。
● | “為“批准《2019年股權計劃第六修正案》增加根據該計劃預留髮行的股份數約15,000,000股(見第5號提案). |
如果提出任何其他事項,代理卡規定,您的股票將由代理卡上列出的代理持有人投票表決。於本委託書日期,除本委託書所討論的事項外,吾等並不知悉任何須於股東周年大會上採取行動的事項。
什麼是法定人數?
法定人數是指根據我們的章程和內華達州法律,我們舉行年會必須由虛擬代表或委託代表代表的最低股份數量。於記錄日期持有不少於三分之一有權投票的已發行股份的持有人,不論是以虛擬方式或委派代表出席,將構成股東周年大會的法定人數。因此,基於[•]截至的已發行股份[•],2024年,出現[•]就股東周年大會而言,股份,不論是由其持有人以虛擬方式或由代表代表,均構成法定人數。如果您授予委託書,並且在股東周年大會之前沒有撤銷委託書,您的股份將被視為出席股東周年大會並計入法定人數。標有“扣留”或“棄權”的委託書和經紀人的非投票權將被視為股份,用於確定是否已達到法定人數。.
如果未達到法定人數,會發生什麼情況?
如未能達到法定人數,董事會主席或股東可由出席會議或由受委代表(可由受委代表投票)的過半數股份持有人投票表決,而無須另行通知任何股東(除非設定新的紀錄日期),將股東周年大會延期至不同的時間及地點,以容許進一步徵集足以構成法定人數的受委代表。
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目錄表
年度披露文件的家庭保管。
美國證券交易委員會通過了一項規則,關於向擁有一個以上股東的家庭交付年度披露文件。該規則允許本公司或代表您持有公司股票的經紀商向我們的兩名或兩名以上股東居住的任何家庭發送一套我們的年度報告和委託書或通知,前提是股東似乎是同一家庭的成員。每位股東將繼續收到一張單獨的代理卡或投票指導卡。這一程序被稱為“持家”,對股東和公司都有利。持家減少了股東收到的重複信息的數量,並有助於減少費用。本規則適用於我們的年度報告、委託書、通知和任何信息性聲明。一旦股東收到通知,通知他們的通信地址將是“家庭式”的,這種做法將繼續下去,直到股東接到不同的通知或直到他們撤銷對這種做法的同意。
如果股東在任何時候不再希望參與持股,並希望收到單獨的年度披露文件或委託書或通知,他們可以通過以下方式聯繫我們的代理顧問和年度會議的虛擬網絡直播主持人Broadbridge Financial Solutions,Inc.,撤銷他們對未來郵寄的同意:
● | 電話:1-866-540-7095或 |
● | 郵寄地址:紐約埃奇伍德梅賽德斯路51號布羅德里奇住宅部,郵編:11717。 |
同樣,如果與另一個股東共享一個地址,並且兩個股東一起只想收到一套我們的年度披露文件,則股東應遵循上述通知指示的相同方法。
誰在為這次委託書徵集買單?
本公司將承擔徵集委託書的費用,但我們不會向我們的董事、高級管理人員和員工支付親自、電話或其他方式徵集委託書的任何額外補償。我們可能會報銷經紀公司、銀行和其他代理商將代理材料轉發給受益者的合理自付費用。我們已聘請代理募集公司Okapi Partners協助我們徵集與年會相關的代理,費用約為15,000美元,外加合理自付費用的報銷。我們將支付的其他委託書徵集費用包括準備、郵寄、退回和列出委託書的費用。可以通過以下方式聯繫Okapi合作伙伴:
銀行和經紀公司,請致電:(212)297-0720
股東和所有其他人撥打免費電話:(855)305-0857
電子郵件:info@okapipartners.com
我在哪裏可以找到年會的投票結果?
我們預計將在年會上宣佈初步投票結果。我們還將公佈對當前8-K表格報告的投票結果,我們將在年會後四個工作日內向美國證券交易委員會提交該報告。如果最終投票結果未能及時提供給我們,以便我們在年會後四個工作日內提交最新的Form 8-K報告,我們將提交最新的Form 8-K報告以公佈初步結果,並將在最終結果一旦得到時,在對當前Form 8-K報告的修正案中提供最終結果。
股東提案將於何時提交給明年的年度股東大會?
所有股東提案,包括提名董事會成員候選人的股東提案,應按照適用的美國證券交易委員會規則和法規、內華達州法律和公司在其
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目錄表
股東提案的附則。股東建議書應郵寄至以下地址至本公司祕書:
Riot Platform,Inc.
安布羅西亞街3855號
Suite 301
科羅拉多州80109,城堡巖
請注意:公司祕書
擬在2025年股東周年大會(“2025年股東周年大會”)上提交併包括在最終委託書中的股東建議,必須在以下日期或之前遞交給我們的公司祕書:[•],根據美國證券交易委員會規則第14a-8條和我們的附則及時考慮。擬在2025年年會上提交的股東提案,必須在不遲於2025年美國證券交易委員會規則14a-8進程之外提交給我們的公司祕書,地址為上述地址[•],但不遲於[•],要及時考慮.
如果我們2025年年會的日期在今年年會一週年前三十(30)天或一週年後六十(60)天以上改變,股東的通知必須在2025年年會預定日期前九十(90)天營業時間結束之前,不遲於2025年年會預定日期前六十(60)日晚些時候營業結束,或不遲於本公司首次公佈2025年年會日期的次日第十(10)日營業結束,被視為及時.
股東可以在上文規定的最後期限內提名董事會候選人,以使此類業務有資格在2025年年會之前提交美國證券交易委員會規則14a-18程序之外的股東提案。每一份業務通知或提名通知都必須列出我們的章程所要求的信息。任何此類建議,包括董事會提名候選人的股東建議,都必須按照適用的美國證券交易委員會規則和法規提交,並遵循我們章程中的程序。除了滿足本公司章程的前述要求外,為了遵守通用委託書規則,打算徵集委託書以支持除本公司的被提名人之外的董事的股東,必須應要求提供列明美國證券交易委員會規則14a-19所要求的信息的通知,並提供遵守該規則的合理證據。提交通知並不能確保該提案將在2025年年會上提出。我們將不允許不符合上述通知要求的股東提案或提名在2025年年會之前提出.
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目錄表
公司治理
提案1
董事的選舉
我們的業務在董事會的指導下運作,董事會中有三人是獨立的。根據我們的章程,我們的董事會分為三個大小大致相等的類別,交錯三年任期。因此,在每次年度股東大會上,將選出一類董事,任期三年,以接替任期即將屆滿的那一類董事。管治與提名委員會(“管委會”)與董事會一致將董事會規模定為五名董事,其中一名董事被指定為董事一級董事,兩名董事被指定為二級董事,兩名董事被指定為三級董事。董事會第三類董事席位將在本屆年會上選舉,第一類董事席位將在2025年股東大會上選舉,第二類董事席位將在2026年年度股東大會上選舉。
治理委員會和董事會已一致提名並在此向股東推薦以下董事提名的董事會成員,以供股東在股東周年大會上批准:
董事提名者
名字 |
| 年齡 |
| 董事自那以來 |
本傑明·易 | 42 | 2018 | ||
傑森·萊斯 | 38 | 2017 |
有關獲選為董事的被提名人及每名持續擔任董事的人士的資料,包括作為本公司董事的服務年期、主要職業、技能、經驗及其他傳記材料,載於本委託書稍後部分。
劉毅先生和劉萊斯先生已同意參選為三類董事;我們沒有理由相信,如果當選,他們中的任何一人都無法或將拒絕擔任董事。雖然本公司並不知悉劉毅先生或劉樂斯先生不能出任董事的原因,但若其中任何一人不能出任或不願出任,則將投票選出隨附的代表委任人作為替代代理人。每一位董事提名人如果當選,任期將一直到他們的任期屆滿,直到繼任者被任命並獲得資格為止,或者直到他們之前辭職、去世或被免職。
根據我們的章程規定,如果董事在任期屆滿前去世、辭職或以其他方式被免職,其餘董事可以任命一名臨時董事來填補董事會的空缺,直到繼任者具備適當資格並在任期屆滿後由股東選舉為止。
需要投票
根據我們的章程,公司使用有權投票選舉董事的股東所投的多數票。投票的多數性意味着那些在董事上獲得最多贊成票的提名人將當選為董事會成員。標有“扣留”標記的選票將不會計入董事選舉的計票名單,因此不會影響對該提案的投票結果。
股東被提名者沒有得到其實益所有者客户關於本提案的指示,無權為其實益所有者客户投票以街道名義持有的股票。因此,股東提名人為其實益擁有人客户以街頭名義持有的任何未經指示的股票,將不會在年度會議上作為經紀人非投票權投票表決。代理投反對票和棄權票,不會影響對該提案的表決結果。
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目錄表
委員會關於第1號提案的表決建議
董事會一致建議投票選舉上述被提名為董事會III類董事的人。
有關董事的資料
下表所列信息是截至本委託書發表之日,目前在董事會擔任董事的個人的最新信息。
董事的名稱 |
| 年齡 |
| 董事自.以來 |
| 獨立的 |
| 審計委員會 |
| 補償和 人力資源委員會 |
| 治理和提名委員會 |
本傑明·易 | 42 | 2018 | ||||||||||
傑森·萊斯 | 38 | 2017 | ||||||||||
休伯特·馬洛 | 80 | 2020 | ✔ |
| ✔ |
| ||||||
趙漢娜 | 46 | 2021 | ✔ | ✔ |
| ✔ | ||||||
蘭斯·達布洛西奧 | 66 | 2021 | ✔ |
| ✔ | ✔ |
✔ | 委員 |
| 委員會主席 |
| 審計委員會財務專家 |
第三類董事提名人選(任期至2027年屆滿)
年齡:42歲 董事自:2018年以來 委員會:無 其他上市公司 董事會服務:無 | 本傑明·易,42歲,自2021年5月以來一直擔任我們的執行主席,自2018年10月以來擔任董事會成員,並從2020年11月至2021年5月擔任董事會主席。在這一職位上,他直接參與了我們的日常運營,在制定和實現董事會為公司設定的戰略目標方面發揮了關鍵作用。劉毅先生曾擔任多傢俬人及上市公司的獨立董事及委員會主席,為董事會及執行管理團隊帶來豐富的公司管治經驗。作為董事會執行主席,易先生同時擔任董事會主席和本公司的執行董事。董事會決定委任劉毅先生為執行主席,以便本公司更好地利用其對本公司的豐富知識、領導能力、以及企業管治、行政及資本市場經驗,協助本公司落實董事會制定的戰略措施。葉毅先生此前曾擔任董事會三個常設委員會的成員,然而,於2021年5月24日,葉毅先生於獲委任為本公司執行主席後,辭去所有委員會職務。作為執行主席,劉毅先生在確立董事會對公司的戰略願景方面發揮着不可或缺的作用,並擔任董事會主席,除非公司的章程、納斯達克規則、美國證券交易委員會的規則和條例或內華達州法律要求他棄權。 劉毅先生曾擔任多傢俬人及上市公司的獨立董事及委員會主席,為董事會帶來豐富的企業管治經驗。在加入董事會之前,劉毅先生於2013年12月至2016年12月擔任英國澤西州能源公司PetroMaroc Corporation(前多倫多證券交易所股票代碼:PMA)的獨立董事董事兼公司治理和薪酬委員會主席;擔任Android Industries LLC董事會成員和審計委員會成員,Android Industries LLC是一家總部位於密歇根州的私人汽車行業複雜模塊組裝公司。 |
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目錄表
2014年1月至2016年9月;並從2013年10月至2015年9月被收購,擔任温哥華礦業公司Woulfe Mining Corp.(前多倫多證券交易所股票代碼:WOF)的獨立成員和審計委員會臨時主席。 在被任命為我們的執行主席之前,劉毅先生領導資本市場和企業發展2017年1月至2021年5月在IOU Financial Inc.(前多倫多證券交易所股票代碼:IOU),一家總部位於蒙特利爾的金融科技支持的北美小企業貸款機構,由2023年Neuberger Berman。此前,吳毅先生直接在已故的加拿大金融家、投資家和Dundee Corporation(多倫多證券交易所股票代碼:DC.A;OCTMKTS:DDEJF)的創始人Ned Goodman手下工作,Dundee Corporation是一家總部位於多倫多的主要專注於自然資源行業的企業集團。在鄧迪公司,他負責企業開發和投資,投資於自然資源開採、能源技術、房地產和汽車行業的整個資本結構。在加入Dundee Corporation之前,吳毅先生是1832 Asset Management L.P.前身的證券分析師,在那裏,他作為管理北美最大的自然資源投資基金之一的團隊的成員,負責能源和特殊情況投資。 易先生擁有三一大學學院商業學士、金融專家、經濟學專業以及多倫多大學羅特曼管理學院金融碩士學位。。他是CFA特許持有人和CFA協會開曼羣島的成員。 專長:傅毅先生為公司帶來了二十年獨特的資本市場和投資經驗,並在金融科技、專業金融和投資方面具有獨特的專長,貫穿於公司的整個資本結構。劉毅先生利用他作為董事會成員在公司治理、資本市場和公司發展方面的專業知識,幫助形成董事會討論和戰略決策,以尋求繼續建立、監督和改進旨在推動公司增長和保護股東利益的公司政策。此外,他在其他私人和上市公司董事會的服務為我們的董事會帶來了寶貴的經驗。 | |
年齡:38歲 董事自:2017年以來 委員會:無 其他上市公司 董事會服務:無 | 傑森·萊斯現年38歲,2017年11月起擔任本公司董事會董事董事,2021年2月8日起擔任本公司首席執行官。作為董事會成員,Les先生曾在董事會三個常設委員會中的每一個委員會任職,並擔任薪酬委員會主席。 萊斯先生是公司使命背後的推動力,他的使命是成為支持比特幣網絡的最相關和最重要的公司之一。自2013年以來,他一直深度參與比特幣的開發,在加密貨幣挖掘方面擁有豐富的經驗,作為一名工程師研究協議開發,併為開源項目做出貢獻。F2017年5月至2020年11月,萊斯先生是軟件開發公司Binary Digital的創始合夥人,在那裏他領導工程團隊並協調人工智能、逆向工程和軟件間兼容性項目的項目開發。此外,他的背景包括作為一名前職業平視撲克玩家的十多年獨特經驗,在此期間,他成功地參加了在線高風險遊戲,以及世界上最負盛名的高風險錦標賽。2015年和2017年,他被卡內基梅隆大學選為測試世界上最好的撲克人工智能的人類基準,這場比賽被稱為“人與機器”。 |
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劉萊斯先生奧茲是加州大學歐文分校的計算機科學學士。 專業知識:Les先生對公司擁有廣泛的知識,他是通過擔任公司首席執行官和在此之前擔任董事會成員的董事獲得的,而且自2013年以來一直積極參與加密貨幣行業。Les先生帶來了有關比特幣開採的技術專業知識,對整個比特幣行業的敏鋭瞭解,以及他致力於教育公眾瞭解比特幣和比特幣開採,參與董事會討論和戰略決策決策,幫助董事會建立、監督和改進旨在推動公司增長和保護股東利益的公司政策。 |
第II類董事(任期至2026年屆滿)
年齡:46歲 董事任期:2021年 委員會: ❖ 薪酬委員會 ❖ 審計委員會 ❖ 治理委員會 其他上市公司董事會服務:無 | 趙漢娜,現年46歲,自2021年2月至今一直擔任本公司董事會成員,並擔任本公司三個常設委員會的成員。Cho女士目前擔任薪酬委員會主席。董事會已肯定地認定,Cho女士符合《董事規則》和《美國證券交易委員會》的美國證券交易委員會獨立性標準,包括審計委員會和薪酬委員會成員所需的增強標準。 Cho女士是一位經驗豐富的營銷和溝通專業人士,在企業技術行業擁有超過15年的職業生涯。她在企業技術品牌營銷、產品和企業溝通領域擁有豐富的高管領導經驗,曾在Anaplan、CA Technologies、英特爾公司和思科等領先科技公司獲得這些經驗。她利用自己的經驗在業務生命週期的所有階段為全球跨國組織提供幫助,從增長和擴張到品牌重塑,再到併購、首次公開募股和資產剝離。 目前,Cho女士是BMC Software營銷傳播副總裁總裁,BMC Software是KKR的投資組合公司,提供支持雲計算、IT服務管理、自動化、IT運營和數字轉型大型機的軟件和服務。在加入BMC Software之前,她是總部位於芝加哥的全球公關和營銷諮詢公司愛德曼的技術傳播部經理高級副總裁。 趙女士擁有卡爾頓大學犯罪學文學榮譽學士學位。 專長:Cho女士在企業技術行業擁有豐富的經驗,並在企業技術領域的營銷和通信方面擁有豐富的知識和專業知識,以制定政策和戰略,幫助公司駕馭其關於比特幣採礦業的公共言論。Cho女士在董事會討論和戰略決策期間,利用她的行政領導經驗以及她在企業技術領域的營銷和溝通專業知識,幫助董事會繼續制定、監督和改進旨在推動公司增長和保護股東利益的公司政策。 |
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年齡:66歲 董事任期:2021年 委員會: ❖ 審計委員會 ❖ 薪酬委員會 ❖ 治理委員會 其他上市公司董事會服務:無 | 蘭斯·德安布羅西奧66歲,自2021年5月以來一直擔任本公司董事會的董事成員,包括三個常設委員會的成員。安布羅西奧先生目前擔任審計委員會主席。 董事會已肯定地認定,D‘Ambrosio先生符合《董事規則》和《美國證券交易委員會》的美國證券交易委員會獨立性標準,包括審計委員會和薪酬委員會成員所需的更高標準。此外,根據下文所述的經驗及財務專長,董事會已確定D‘Ambrosio先生符合“審計委員會財務專家”的資格(該詞的定義見S-K條例第(407(D))項),並已指定他為目前在審計委員會任職的兩名審計委員會財務專家之一。 D‘Ambrosio先生擁有超過三十年的企業高管和董事經驗,包括公司治理、融資、財務分析、併購和複雜的國際結構。D‘Ambrosio先生目前擔任4D Investments的管理合夥人,該公司專注於技術和房地產投資。在加入4 D Investments之前,D‘Ambrosio先生於2010-2018年間擔任加拿大上市公司Crystal Peak Minerals的首席執行官兼董事會主席。 作為一名企業高管,D‘Ambrosio先生創立並發展了許多公司,涉及多個行業,包括電信、材料和汽車行業。在他的職業生涯中,他領導了總計數億美元的融資活動,執行了30多項企業收購,成功地使許多公司在美國和國際交易所上市,併成功地將幾項業務出售給了更大的市場參與者,包括Sprint電信公司和洛克希德·馬丁公司的子公司Comsat International。作為一名企業家,他也擁有豐富的經驗,創立了幾家公司,涉及廣泛的行業,包括電信、材料和汽車行業。 D‘Ambrosio先生被公認為安永和美林電子軟件營銷和服務類別年度最佳企業家獎的獲得者,他擁有猶他大學理科學士、市場營銷和理科管理學士學位,1979年畢業於猶他大學,成為院長榮譽名單的一員。 專長:D‘Ambrosio先生將他作為企業高管、企業家和董事的豐富經驗帶到了我們的董事會。他能夠在董事會討論和戰略決策期間利用其豐富的公司治理和財務經驗,幫助董事會建立、監督和改進旨在推動公司增長和保護股東利益的公司政策。 |
一級董事(任期至2025年)
休伯特·馬洛,現年80歲,自2020年11月起在我們的董事會任職,目前擔任董事會獨立董事首席執行官和董事會治理委員會主席。作為董事會首席獨立董事,馬洛先生主持董事會會議,根據公司章程、納斯達克規則的適用規則和規定、美國證券交易委員會的規則和規定或內華達州法律,我們的執行主席本傑明先生必須在會上棄權。董事會已肯定地認定,馬洛先生符合《董事規則》和《美國證券交易委員會》的美國證券交易委員會獨立性標準,包括審計委員會和薪酬委員會成員所需的增強標準。此外,根據下文所述的經驗和財務專長,審計委員會已確定馬洛先生有資格成為“審計人員”。 |
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年齡:80歲 董事自:2020年 委員會: ❖ 治理委員會 ❖ 審計委員會 ❖ 薪酬委員會 其他上市公司董事會服務:2 | 委員會財務專家“(定義見S-K條例第407(D)項),並指定他為目前在審計委員會任職的兩名審計委員會財務專家之一。 馬洛先生是資深資本市場專業人士、董事企業和渥太華大學馬洛經濟與貨幣政策系列講座主席。馬洛先生的專業領域廣泛,包括宏觀經濟政策分析、公司治理、金融分析和投資銀行業務,在他的職業生涯中曾在50多家美國和加拿大上市公司的董事會任職。 目前,馬洛先生是總部位於加拿大蒙特利爾的金屬和礦產開採公司尼奧坎股份有限公司(多倫多證券交易所股票代碼:蔚來;多倫多證券交易所股票代碼:NIOCF)的董事會成員,以及總部位於魁北克省布萊維爾的專業醫療人員配備和外包服務公司Premier Health of America Inc.(多倫多證券交易所股票代碼:PHA)的董事會成員,並擔任該公司審計委員會的總裁。 馬洛先生還擁有豐富的資本市場經驗,曾為數百家新興和成熟公司私下和公開籌集資金,策劃了無數次合併和收購,並在其職業生涯中擔任過無數交易的幕後推手。目前,他是Palos Management的首席經濟學家,這是一家總部位於加拿大蒙特利爾的精品投資管理公司,他與人共同創立了這家公司。除了在資本市場長達50多年的職業生涯外,馬洛先生還曾擔任過多倫多、蒙特利爾和温哥華證券交易所的理事、多倫多證券交易所上市委員會的董事成員以及加拿大投資交易商協會(現稱為IIROC)的董事成員。 馬洛先生擁有渥太華大學社會科學、經濟學榮譽學士學位。 專長:馬洛先生擁有豐富的公司治理和上市公司董事會經驗,他為董事會帶來了超過50年的專注金融市場和經濟經驗。他將其豐富的經驗和專業知識應用於董事會的討論和決策,幫助董事會制定公司的戰略願景,以繼續建立、監督和改進旨在推動公司增長和保護股東利益的公司政策。 |
家庭關係與不利訴訟
除了易先生與趙女士的表親結婚外,董事提名的任何人與我們的董事或高管,或我們的任何董事與高管之間都沒有家族關係。此外,我們的董事、董事被提名人或高管均不參與任何對我們不利的法律程序。
董事會經驗和多樣性
多樣性是一個運作良好的董事會的重要特徵,我們董事會對包容性和多樣性的承諾反映在我們於2023年通過的董事會多樣性政策中。我們的董事會重視經驗和多樣性,在選擇提名人擔任董事會成員時,我們相信一個多元化的董事會將利用思想、視角、地區和行業經驗、文化和地理背景、年齡、民族、種族、性別、知識和技能的差異,這將確保Riot保持競爭優勢。因此,根據董事會多樣性政策,在評估提名為新董事的候選人時,治理委員會將考慮上述因素,並將在合格候選人人才庫中包括任職人數不足的種族和族裔以及不同性別。如果
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如果治理委員會選擇聘請一家獵頭公司,它還將指示這樣的獵頭公司在最初的合格候選人庫中包括代表性不足的種族和種族以及不同的性別。然而,候選人的提名並不僅僅基於這些因素。治理委員會通過審查最佳做法,定期審查董事會多樣性政策的有效性。
根據納斯達克董事會多元化上市標準,我們將披露每位董事自願向我們確認的董事會自我認同的性別、種族和其他特徵的彙總統計信息。下面的矩陣總結了我們的董事為實現有效監督而為董事會帶來的某些關鍵經驗、資質、技能和屬性。本矩陣旨在提供我們董事資格的摘要,而不是每個董事被提名人的強項或對董事會的貢獻的完整列表。每一位董事提名人的經歷、資格、技能和屬性的更多細節都在上面的傳記中列出。
董事技能和人口統計表(截至[•], 2024
技能和經驗 |
| 彝族 |
| LES |
| 馬洛 |
| Cho |
| 德安布羅西奧 |
工業和技術 | X | X | X | |||||||
行政領導力 | X | X | X | X | X | |||||
增長和新興技術 | X | X | X | |||||||
全球商業 | X | X | X | X | ||||||
財務與會計 | X | X | X | X | ||||||
服務、運營和製造 | X | |||||||||
戰略與創新 | X | X | X | X | X | |||||
傳播與營銷 | X | |||||||||
加密貨幣 | X | X | X | |||||||
公司治理 | X | X | X | X |
董事會多樣性矩陣截至[•], 2024
人口統計 |
| 彝族 |
| LES |
| 馬洛 |
| Cho |
| 德安布羅西奧 |
年齡 | 42 | 38 | 80 | 46 | 66 | |||||
性別認同 | M | M | M | F | M | |||||
亞洲人 | X | X | ||||||||
白色 | X | X | X |
公司管治指引、道德及商業行為守則及委員會章程
我們的企業管治指引,連同我們的董事會委員會章程,為本公司的企業管治提供架構。這促進了我們股東的利益,並加強了我們的董事會和管理層的責任。以下是我們的公司治理準則和董事會委員會章程的摘要。
我們的道德和商業行為準則(“道德準則”)適用於我們的董事、高級管理人員、員工(包括臨時員工)、承包商和實習生(“承保人員”)。這包括我們的首席執行官和首席財務官。我們要求他們避免利益衝突,遵守適用法律,保護我們的資產,並以道德和負責任的方式並根據道德準則開展業務。道德守則禁止員工通過操縱、隱瞞、濫用機密或特權信息、歪曲重要事實或任何其他不公平交易或不當使用信息的做法,不公平地利用我們的業務合作伙伴、競爭對手和員工。道德守則要求員工遵守所有適用的法律、規則和法規,無論我們在世界各地開展業務。這包括有關隱私和數據保護、反腐敗和反賄賂以及貿易制裁的適用法律。
如果我們對“道德守則”進行實質性修訂,或向我們指定的高管、董事、財務專業人員和履行類似職能的人員授予“道德守則”規定的任何豁免,包括任何默示豁免,我們將在我們的網站上或在提交給美國證券交易委員會的8-K表格報告中披露此類修訂或豁免的性質。
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我們在我們的網站上提供了我們的公司治理準則,以及我們每個董事會委員會的章程和我們的道德準則,網址為Https://www.riotplatforms.com/overview/governance/governance-documents/。我們網站上包含或可通過我們的網站訪問的信息不會以引用的方式併入本委託聲明或我們提交給美國證券交易委員會的任何其他報告中。
董事會在公司治理事務中的角色
董事會監督本公司的業務和事務的管理。在這一監督角色中,董事會是公司的最終決策機構,但為股東保留的事項除外。我們的董事會一直專注於並致力於負責任和有效的公司治理。我們的董事會成員之間以及與管理層和外部顧問就公司的戰略願景進行坦率和建設性的討論和商議,並履行他們對公司高管的監督角色。
此外,我們的董事會有一個健全的委員會結構,由董事會的三個常設委員會組成,即審計、薪酬和治理,每個委員會都履行董事會全面監督和戰略角色的各個方面。每個委員會從其成員中選出一名主席,負責監督和制定委員會會議的議程。作為董事會監督我們業務治理和結構的職責的一部分,董事會監督公司的執行人員,包括監督公司內部各執行人員的角色和職責的劃分。
本公司董事會已採納基於本行業最佳實踐的企業管治指引,並會隨着時間的推移繼續檢討和調整這些指引。我們的管治委員會負責監督我們的企業管治指引,並就企業管治事宜向董事會報告及提出建議。我們的董事會定期審查我們的公司治理準則,並定期更新它們,以迴應不斷變化的監管要求和不斷演變的治理實踐。我們的公司管治指引、公司章程及附例針對不同的管治事宜,包括但不限於:
● | 關於董事會和每個董事的作用和責任的規則,包括董事的薪酬、方向和繼續教育標準; |
● | 董事會組成規則,包括遴選董事會主席和建立董事會委員會及其成員,以及制定和監督成員標準和董事獨立性; |
● | 關於提交董事提名人選供我們的股東選舉的規則; |
● | 關於董事選舉投票標準的規定; |
● | 關於董事會會議的規則,包括召集會議並確定會議的時間表和議程; |
● | 關於舉行獨立董事執行會議的規則以及需要舉行這種執行會議的情況; |
● | 關於董事會接觸管理層的規則; |
● | 建立管理層繼任規劃的程序; |
● | 指定高級管理人員的績效評估和薪酬; |
● | 為董事、高級管理人員和員工制定和監督股權指導方針的規則; |
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● | 關於限制我們的董事、高管和其他擁有重大非公開信息的人進行證券交易的規則,包括對套期保值和質押交易以及涉及保證金賬户的交易的限制;以及 |
● | 董事會和委員會的自我評價,以評估董事會及其委員會在履行各項任務方面的成效。 |
我們的《企業管治準則》可在網上查閲,網址為Https://www.riotplatforms.com/overview/governance/governance-documents/.
董事會定位與繼續教育
我們董事會的每一位成員都必須參加董事會指導計劃,這些計劃旨在讓新董事會成員熟悉公司的業務、戰略和政策,為新董事會成員提供幫助,發展公司和行業知識,以優化他們在董事會的服務。管委會和管理層負責維護董事迎新計劃以及董事繼續教育計劃。董事會的繼續教育計劃有助於保持和提高履行董事會職責所需的技能。繼續教育計劃可能包括內部開發的計劃、第三方提供的計劃,以及為參加合格的學術或其他獨立計劃提供的財政和行政支持。
董事會結構
我們的章程規定,董事會負責確定董事會的規模,並提名個人參加由我們的股東選舉進入董事會。董事會將董事人數定為五名,董事會目前由三名非僱員獨立董事和兩名執行董事組成,他們是我們執行管理團隊的一部分。
我們的章程還規定了一個分類董事會,由三個大小大致相等的董事類別(第I類、第II類和第III類)組成,在每次股東年度股東大會上選舉三類董事中的一名。目前,董事會認為分類董事會結構符合本公司的最佳利益。分類的董事會結構和相應的條款將確保大多數董事在任何給定時間對公司有深入的瞭解和對公司目標的堅定理解,並允許董事會的連續性和穩定性,促進公司和股東的長期和短期利益的平衡。這種結構還保護公司不受第三方收購企圖的影響,因為改變董事會的多數控制權需要更長的時間。保密董事會仍然對公司的股東負責,因為董事繼續對股東負有受託責任。
董事獨立自主
我們的普通股在納斯達克上市。根據納斯達克規則,獨立董事必須在上市公司董事會中佔多數。此外,納斯達克規則要求,除特定的例外情況外,上市公司的審計、薪酬和提名委員會以及公司治理委員會的每個成員都是獨立的。我們的章程進一步規定,董事會可以在其認為必要或合適的情況下不時設立委員會,並且在董事會任職的至少三名非董事必須是《納斯達克規則》和適用的《美國證券交易委員會》規則和法規所指的“獨立董事”。
《董事規則》中所包括的“獨立董事”的定義包括一系列客觀測試,例如董事是否不是本公司的僱員、是否與本公司沒有從事各類特定業務往來、是否與與本公司有特定業務往來的組織沒有聯繫等。董事會根據《納斯達克規則》及適用的《美國證券交易委員會規則》作出獨立性決定,符合本公司的《公司治理指引》。儘管管治委員會及董事會已根據納斯達克規則所載的客觀測試,確定每名獨立董事均為“獨立董事”,但董事會亦已根據納斯達克規則的要求,就每名獨立董事作出主觀決定,該董事與本公司並無任何重大關係(不論直接或作為合夥人,
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獨立董事(包括與公司有關係的組織的股東或高級管理人員),因此符合納斯達克規則對“獨立”董事所要求的獨立標準。
目前,董事會設立了三個常設委員會:審計委員會、治理委員會和薪酬委員會。
根據管治委員會的建議,我們的董事會對董事的組成、委員會的組成和董事的獨立性進行了審查,並考慮了是否有任何董事與我們有重大關係而可能損害其在履行職責時作出獨立判斷的能力。根據各董事要求及提供的有關其背景、受僱情況及關聯關係(包括家庭關係)的資料,本公司董事會已確定,本公司三(3)名非僱員董事:趙漢娜、蘭斯·達姆布羅西奧及休伯特·馬洛(佔本公司現任董事的大多數)並無妨礙獨立判斷履行董事責任的關係,且該等董事均為“獨立”董事,定義見納斯達克規則及適用的美國證券交易委員會規則。
此外,董事會已肯定地決定其三個常設委員會的三名成員:Cho Hannah Cho女士、Hubert Marleau先生和Lance D‘Ambrosio先生各自被視為“獨立”(該詞的定義見適用的“美國證券交易委員會”規則和條例以及“納斯達克”規則,包括“納斯達克”規則所載的額外審計委員會成員和薪酬委員會成員的獨立性標準)。
除了易先生與趙女士的表親結婚外,董事提名的任何人與我們的董事或高管,或我們的任何董事與高管之間都沒有家族關係。
董事會領導力
我們的董事會認識到,隨着我們的不斷髮展,確定一個最佳的董事會領導結構非常重要,以確保對管理層的獨立監督。因此,我們將董事會首席執行官和執行主席的角色分開,以認識到這兩個角色之間的差異。首席執行官負責制定我們的戰略方向以及我們的日常領導和業績,而執行主席為首席執行官提供指導,並主持我們的全體董事會會議。
我們的首席獨立董事在本文概述的情況下擔任執行主席的角色。當我們的章程、納斯達克規則、適用的美國證券交易委員會規則和法規或內華達州法律要求我們的執行主席缺席時,我們的首席獨立董事負責監督會議的進行,並制定董事會會議的議程。在此類會議期間,我們的首席獨立董事對董事會事務擁有廣泛的權力和監督。董事會認為,其針對領導層變動和公司面臨的挑戰而調整領導結構的行動證明瞭其積極致力於強有力的公司治理和適當的獨立董事對管理層的監督。我們相信,這種職責分離為監督和管理我們的董事會提供了一種平衡的方法。
我們董事會的領導層目前由我們的執行主席本傑明·易和董事的首席獨立董事休伯特·馬洛組成。易綱於2021年5月被委任為執行主席後,董事會考慮到他在董事會的強大領導力、獨立存在以及金融和商業專業知識,任命休伯特·馬洛為獨立董事的首席執行官。馬洛先生、劉毅先生和我們的首席執行官Jason Les(他也是董事董事會的執行董事)組成了我們的高級董事會領導層,董事會認為這是為公司提供最有效的領導結構的合適人選,公司在競爭激烈和快速變化的科技行業運營。
任期限制和退休
董事會沒有強制規定董事的退休年齡,而且由於治理委員會每三年對董事提名的董事進行評估,董事會決定不對董事實施具體的任期限制.
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董事會在風險監管中的作用
我們的董事會在對公司的風險監督方面發揮着積極的作用,無論是作為一個整體,還是在委員會層面。董事會沒有正式的風險管理委員會,但通過其三個常設委員會--審計委員會、治理委員會和薪酬委員會--管理這一監督職能。雖然每個委員會都有責任評估某些風險並監督該等風險的管理,但我們整個董事會都會通過委員會成員的討論定期獲得有關該等風險的信息。
我們的董事會認為,以下是為其提供適當機會對公司的決策和方向進行監督、討論和評估的某些關鍵因素:(I)董事的獨立性、經驗和知識;(Ii)獨立董事參與我們董事會和委員會會議議程設定過程的能力;(Iii)定期安排的獨立董事執行會議;以及(Iv)我們的董事接觸管理層的機會。
審計委員會的三個常設委員會在履行審計委員會的風險監督職能方面發揮着關鍵作用。以下是理事會各常設委員會在履行這一職能方面的作用和活動的簡要説明。從本委託書的第21頁開始,可以找到關於每個委員會的更完整的描述。
審計委員會除繼續負責監督與財務報告相關的風險,包括與公司會計、審計和財務報告實踐相關的風險外,還定期審查全面的企業風險管理。審計委員會還審查報告,並考慮有關可能違反公司道德準則的任何重大指控。
治理和提名委員會監督公司治理風險,並就公司重大責任問題的政策和做法監督董事會並向董事會提供建議。
薪酬和人力資源委員會監督公司的薪酬實踐,包括建立和監督以業績為導向的激勵措施,以吸引和留住高素質的人員擔任公司的重要職責職位,評估激勵薪酬計劃和基於股權的計劃並向董事會提出建議,評估與公司薪酬政策和計劃相關的風險,以及評估其當前高管薪酬和福利計劃、政策和計劃的充分性。該委員會還監督該公司的人員發展和培訓、其人力資源做法,包括監督其管理層繼任計劃,以及維持該公司的企業文化。
董事出席董事會、委員會和其他會議
本公司董事會及其三個常設委員會按既定時間表於全年舉行會議,本公司董事會及其三個常設委員會亦舉行特別會議,並可不時酌情以書面同意行事。董事應出席定期的董事會會議和他們所服務的委員會的會議,但有一項諒解,即有時董事可能無法出席會議。2023年,董事會舉行了27次定期會議,並根據我們的章程和內華達州法律允許的一致書面同意執行了行動。每名董事均100%出席其任期內舉行的董事會及其所服務委員會的例會和特別會議。所有在任董事均出席了2023年股東周年大會,據本公司所知,我們所有現任董事都將出席今年的年度股東大會。
除董事會及其三個常設委員會的正式會議外,董事全年還舉行非正式會議並進行磋商。雖然這些非正式會議不會決定任何正式事務,但董事會相信,參與會議使其成員能夠更好地履行董事會的監督職能,並迅速響應在新興和高增長行業運營時所需的需求。
董事會亦會在定期安排的董事會會議期間及在其認為適當的其他時間,舉行納斯達克規則及適用的美國證券交易委員會規則及規例所指的符合“獨立董事”資格的成員的執行會議。獨立董事的執行會議在以下議程中有所規定
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每次定期召開的董事會會議。每名獨立董事都100%出席其任期內舉行的常會和特別執行會議。
我們董事會及其三個常設委員會的獨立董事執行會議的一個重要部分是討論我們的董事會及其常設委員會進行的年度自我評估的結果,目的是不斷提高業績和效率。我們的治理委員會為董事會的年度自我評估提供便利。
與委員會的通信
如果股東希望與董事會溝通,可向董事會發送信件:Riot Platform,Inc.,3855 Ambrosia Street,Suite A301,Castle Rock,Colorado 80109,注意:董事會,並具體要求將信件的副本分發給某一董事會成員或所有董事會成員。在沒有提出這種具體要求的情況下,這封信將分發給所有董事會成員,如果首席執行幹事認為對董事會議程上的事項有重要意義的話。
董事會各委員會
我們的董事會有三個常設委員會:(I)審計委員會,(Ii)治理委員會,和(Iii)薪酬委員會。該三個常設委員會均完全由獨立非僱員董事組成並由其擔任主席,董事會已確認各獨立非僱員董事根據納斯達克規則及適用的美國證券交易委員會規則是獨立的。每個委員會都根據各自的章程運作。這些委員會定期向我們的全體董事會報告其活動和行動,通常是在委員會會議後的下一次董事會會議上。治理委員會每年對委員會章程進行審查。如果適當,並與其他委員會的主席協商,治理委員會將對章程提出修訂建議。下文將更詳細地説明每個委員會的職責。我們每個審計委員會、治理委員會和薪酬委員會的章程都遵守適用的納斯達克規則、美國證券交易委員會規則和內華達州法律的規定。
三個常設委員會的約章副本可在Https://www.riotplatforms.com/概述/治理/治理-文檔/,通過跟蹤每個審計委員會、治理委員會和薪酬委員會的鏈接,股東也可以免費獲得,如有書面要求,請聯繫我們在Riot Platels,Inc.的公司祕書,注意:公司祕書,安布羅西亞街3855號,Suite A301,Castle Rock,Colorado 80109。三個常設委員會的主要職能摘要如下。
審計委員會
本公司的審計委員會目前由以下三名獨立董事組成:Lance D‘Ambrosio、Hubert Marleau和Hannah Cho,審計委員會主席為D’Ambrosio先生。我們的審計委員會監督我們的獨立註冊會計師事務所以及會計和內部控制事務。我們的審計委員會還協助董事會履行其職責,監督(其中包括):我們財務報表的完整性;我們遵守相關法律和法規要求的情況;我們對財務報告的內部控制;我們獨立註冊會計師事務所的資格和獨立性;以及我們內部審計職能的履行和我們獨立註冊會計師事務所的審計職能。
除了這些重要的監督職能外,我們的審計委員會還負責以下事項:
● | 直接任命、補償、保留、終止和監督我們獨立註冊會計師事務所的工作; |
● | 預先批准並採用適當的程序預先批准將由我們的獨立註冊會計師事務所提供的所有審計服務、內部控制相關服務和非審計服務; |
● | 與我們的獨立註冊會計師事務所和我們的管理層審查和討論(I)關於會計原則和財務報表列報的任何重大問題,包括任何重大的 |
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會計原則選擇或應用的變化,(Ii)適用於我們的監管和會計舉措或行動,以及資產負債表外結構對我們財務報表的影響,以及(Iii)關於我們的內部控制是否充分的任何重大問題,以及鑑於任何重大控制缺陷而採取的任何特別措施; |
● | 討論管理我們管理層評估和管理重大風險暴露的流程的指導方針和政策; |
● | 與管理層和獨立註冊會計師事務所一起審查和討論我們的收益新聞稿;以及 |
● | 與我們的獨立註冊會計師事務所以及我們的管理層季度和年終經營業績進行審查和討論,審查我們的中期財務報表,包括在我們的Form 10-Q季度報告中,並建議我們的董事會將我們的年度財務報表納入我們的Form 10-K年度報告中。 |
我們的審計委員會的宗旨和職責的更詳細説明載於其章程中,該章程可在網上查閲,網址為Https://www.riotplatforms.com/overview/governance/governance-documents/.
董事會在其業務判斷中肯定地確定,審計委員會的每一名成員都符合美國證券交易委員會規則、2002年薩班斯-奧克斯利法案和納斯達克規則適用於審計委員會成員的額外獨立標準。董事會在其業務判斷中確定,審計委員會的D‘Ambrosio先生和Marleau先生均符合美國證券交易委員會規則中定義的“審計委員會財務專家”的資格,並且審計委員會的所有三名成員均獨立於本公司。
在截至2023年12月31日的財政年度內,審計委員會舉行了九(9)次會議(包括書面同意),此外還定期與公司的審計師私下舉行會議,並與出席的公司管理層代表舉行會議。
薪酬及人力資源委員會
本公司薪酬委員會目前由以下三名獨立董事組成,董事會認定各獨立董事均符合董事獨立規則的要求,以及在上市公司薪酬委員會任職的適用美國證券交易委員會規則:趙漢娜、蘭斯·達安布羅西奧和休伯特·馬洛,薪酬委員會主席為趙漢娜女士。除其他事項外,薪酬委員會負責:
● | 審查並就包括首席執行官在內的高級管理人員和董事的薪酬向董事會提出建議; |
● | 監督和管理公司的高管薪酬計劃,包括基於股權的獎勵; |
● | 與高級管理人員和董事談判和監督僱傭協議; |
● | 監督公司的薪酬政策和做法如何影響公司的風險管理做法和/或冒險激勵; |
● | 建立和監督以績效為基礎的激勵計劃,以吸引和留住擔任公司重要職責職位的人員; |
● | 監督公司的人員發展和培訓計劃及其人力資源實踐,包括監督管理層繼任計劃;以及 |
● | 監督公司企業文化的維護。 |
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目錄表
我們薪酬委員會的宗旨和職責的更詳細描述載於其章程中,該章程可在線查閲,網址為Https://www.riotplatforms.com/overview/governance/governance-documents/.
在評估高管的薪酬時,薪酬委員會會評估高管的職責、經驗和競爭激烈的市場等因素。薪酬委員會還可邀請高級管理人員和其他管理人員參加其審議,或向薪酬委員會提供資料,供其審議此類審議,但執行主席和首席執行官不得出席審議其薪酬或就其薪酬進行表決。然而,執行主席和首席執行官可出席審議或表決任何其他人,包括其他執行幹事的薪酬問題。
薪酬委員會有權保留薪酬委員會認為適當的薪酬顧問、外部法律顧問和其他顧問。此前,薪酬委員會在編制2019年股權激勵計劃(“2019年股權計劃”)時聘請了子午線薪酬合夥人有限責任公司(“子午線”),該計劃已在2019年股東周年大會上獲得股東批准和批准。薪酬委員會在2023和2024財年聘請了Compensia Inc.(“Compensia”)作為其薪酬顧問,負責薪酬委員會對公司薪酬做法的評估,包括其股權激勵薪酬計劃。薪酬委員會已指示Compensia提供與公司規模和相關行業類似的公司的比較信息,並分析公司的歷史和當前薪酬,以協助薪酬委員會評估公司的薪酬做法和未來需求。
董事會已肯定地認定,薪酬委員會的每名成員均符合根據《納斯達克規則》和適用的《美國證券交易委員會規則》適用於薪酬委員會成員的額外獨立性標準。
在截至2023年12月31日的財政年度內,薪酬委員會舉行了十(10)次會議(包括書面同意)。
薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與
薪酬委員會的成員均不是或曾經是本公司的僱員或高級職員。並無任何與本公司有需要披露的關連人士交易。此外,於2023年期間,如有一名或多名行政人員擔任董事會或薪酬委員會成員,本公司並無任何高管擔任該實體的董事會成員或薪酬委員會(或履行同等職能的其他董事會委員會)的成員。
治理和提名委員會
本公司管治委員會目前由下列獨立董事組成,董事會認定各獨立董事均符合“董事”規則對美國證券交易委員會獨立性之要求,以及在上市公司管治及提名委員會任職之適用美國證券交易委員會規則:Hubert Marleau、Lance D‘Ambrosio及Hannah Cho。馬洛先生擔任治理委員會主席。除其他事項外,治理委員會負責:
● | 審查和評估執行幹事的發展,審議並就晉升和繼任問題向董事會提出建議; |
● | 評估並向董事會報告董事、委員會和整個董事會的業績和成效; |
● | 與董事會合作,為董事會全體成員和每個委員會確定適當和適當的特徵、技能、專業知識和經驗的組合,包括多樣性考慮因素; |
● | 每年向理事會提交一份推薦提名參加理事會選舉的個人名單; |
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目錄表
● | 審查、評估和建議修改公司的公司治理準則和委員會章程; |
● | 向董事會推薦當選個人,以填補空缺和新設立的董事職位; |
● | 監督公司的合規計劃,包括道德準則;以及 |
● | 監督和評估公司的公司治理以及法律和法規合規政策和實踐,包括領導、結構和繼任規劃,可能會影響公司的主要風險敞口。 |
管治委員會的宗旨和職責的更詳細描述載於其章程內,該章程可在我們的網站上查閲:Https://www.riotplatforms.com/overview/governance/governance-documents.
董事會已肯定地認定,管治委員會的每名成員均符合《納斯達克規則》及適用的《美國證券交易委員會》規則下適用於管治及提名委員會成員的獨立準則。
治理委員會在截至2023年12月31日的財政年度內舉行了兩(2)次會議(包括書面同意)。
董事提名者評測
正如我們的公司治理準則所規定的那樣,我們尋求具有最高標準的道德和誠信、穩健的商業判斷力以及願意對公司及其成功做出堅定承諾的董事。管治委員會每年與董事會合作,以決定全體董事會及各委員會的特點、技能、專業知識及經驗的適當及理想組合,並考慮現有董事及所有獲提名為董事的人士,以及公司管治指引所反映的多元化考慮及成員資格標準。管治委員會和董事會在評估董事會組成和提名時,廣泛地考慮多樣性,並在公司的董事會多元化政策中概述了他們對多樣性的承諾。治理委員會尋求包括具有不同經驗、專業、觀點、技能和背景的董事,使他們能夠作為個人和董事羣體的一部分為董事會和公司做出重大貢獻。董事會在全體董事會的背景下對每個人進行評估,目的是通過行使合理的判斷,推薦一個最能為業務成功做出貢獻並代表股東利益的羣體。在決定是否推薦董事連任時,管治委員會亦會考慮董事出席會議、參與董事會及其轄下委員會的活動及對其作出的貢獻。
治理委員會可酌情選擇利用第三方來確定和評估潛在的董事被提名人。
治理委員會將根據我們的章程和適用法律,通過提供股東提案通知來考慮股東適當推薦的董事候選人。治理委員會審議此類股東推薦的程序與篩選和評估董事、我們的管理層或第三方建議的候選人的程序沒有什麼不同。
道德準則和商業行為準則
所有Riot員工、高級管理人員和董事都必須遵守我們的道德準則,以幫助確保我們始終以合乎道德和合法的方式開展業務。我們的道德準則是我們合規計劃的重要組成部分,其中包括遵守所有法律和公司政策和程序,以及有助於良好商業行為的財務誠信,以及我們應該以誠實和道德的方式進行所有商業交易的信念。
我們的治理委員會通過審查和採取有關合規流程、標準和控制的行動,協助董事會履行其監督責任,確保我們遵守《道德守則》。
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目錄表
某些關係和關聯方交易
自2023年3月29日起,本公司通過了一項書面的關聯方交易政策(“RPT政策”),以描述用於識別、審查、批准和披露(如有必要)本公司曾經或將成為參與者的任何交易的程序,其中涉及的金額超過上兩個完整財政年度年末公司總資產平均值的12萬美元或1%(“門檻”),並且公司的任何高管、董事或股東(或股東團體)持有公司已發行普通股超過5%,或這些人的任何直系親屬(統稱為“關聯方”)有直接或間接的物質利益。
一旦本公司執行副總裁、總法律顧問和公司祕書確定一項關聯方交易涉及的總金額將或可能在任何歷年超過門檻,董事會必須審查該交易以供批准或批准。在決定批准或批准關聯方交易時,董事會應考慮所有相關事實和情況,包括:
(i) | 該交易是否在本公司的正常業務過程中進行; |
(Ii) | 關聯方交易是由公司、子公司還是關聯方發起的; |
(Iii) | 與關聯方的交易是否建議或曾經以不低於與無關第三方達成的條款對本公司有利; |
(Iv) | 關聯方交易的目的和對公司的潛在利益; |
(v) | 關聯方交易中所涉金額的大約美元價值,特別是當它與關聯方有關時; |
(Vi) | 關聯方在關聯方交易中的權益;以及 |
(Vii) | 董事會或其顧問認為有關關聯方交易或關聯方的任何其他資料,如董事會或其顧問認為根據該特定交易的情況,可能對投資者作出有關本公司證券的投資決定有重大影響。 |
所有關聯方交易必須由董事會根據本RPT政策批准或批准才能允許。要批准或批准一項關聯方交易,董事會必須真誠地確定,在任何情況下,報告的交易符合本公司及其股東的最佳利益,儘管該交易具有關聯方性質。
董事不得參與與其有關聯的交易的討論、批准或批准。
根據RPT政策,如果我們發現未獲批准的關聯方交易,董事會將收到通知,並將決定適當的行動,包括批准、撤銷或修改交易。
Gregory Les(“Gregory”),我們首席執行官Jason Les的兄弟,受聘為總裁副總裁,負責企業發展,向公司執行副總裁企業發展和戰略主管彙報工作。在2023財年,與此類就業相關的格雷戈裏總共獲得了約1美元的現金補償223,071,以及公允價值為151,243美元的股權獎勵。Gregory有資格參加我們的業績計劃,並在2023年授予了基於業績的限制性股票獎勵(PRSA),公平價值為67,440美元。格雷戈裏有資格參加Riot的AIP,他的目標獎勵是現金支付40可自由支配的基本工資的%。格雷戈裏也有資格參加公司的2023年長期激勵計劃(“LTIP”),在Riot實現業績目標時賺取,總計最多5,545基於時間或基於服務的限制性股票獎勵(“RSA”)和11,088股RSA的份額。任何未賺取的股份都將被沒收。此外,Gregory有資格以與其他員工相同的條件參加我們的一般員工福利計劃。薪酬委員會已經批准了格雷戈裏的薪酬條款,董事會也批准了他在公司的僱傭條款。
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目錄表
董事薪酬
董事會的慣例是維持公平和直截了當的非員工董事薪酬計劃,該計劃的設計也是為了與公司同行的董事薪酬計劃競爭。薪酬委員會會與委員會不時聘請的獨立薪酬顧問磋商,定期檢討支付給非僱員董事的薪酬類型和形式,然後建議董事的薪酬數額和形式供董事會批准。在建議修改公司的董事薪酬方案時,薪酬委員會審查獨立薪酬顧問提供的市場數據,並考慮是否需要對董事薪酬進行任何修改,以使公司能夠留住有才華的董事會成員,他們作為董事會成員,負責制定公司的戰略願景,監督公司的增長和發展,並使公司的使命與股東的利益保持一致。
董事會成員同時也是我們的僱員,他們作為董事會成員的服務不會獲得任何補償。於截至2023年12月31日止年度,兼任執行董事的董事劉毅先生及Les先生並無就其擔任董事的服務收取額外薪酬。
董事持股準則
我們相信,非僱員董事的股權使他們的利益與我們股東的利益保持一致。因此,我們的董事會已經為接受股權授予作為其董事薪酬的一部分的非僱員董事制定了股權指導方針(“指導方針”)。這樣的指導方針被表示為每股董事年度現金預留額的三倍。預計每個董事應能夠在指南生效日期(2022年1月至10日)後五(5)年內實現這些指南,或者如果在2022年1月10日之後新任命為董事會成員,則應在加入董事會後五(5)年內實現。
股權補償
2022年9月27日,公司將所有限制性股票單位(RSU)的未歸屬股份轉換為同等數量的Riot普通股(RSA連同RSU,即“股票授予”)。一般而言,在每次股東周年大會當日,我們的每名非僱員董事均獲授予RSA或RSU,但須受薪酬委員會授權並經董事會批准的任何中期調整所規限。授予非僱員董事的股份於授出日期後第一個季度(與授出日期相同)開始按季分期付款,直至每個歸屬日期繼續服務。年中被任命的董事將根據他們的任命日期和我們的下一次年度股東大會日期之間的五個月的數量獲得按比例評級的股票獎勵。
如前所述,薪酬委員會委託Compensia評估公司的薪酬做法,並提供有關類似規模的公司和相關行業的比較信息。在截至2023年的該公司Peer Group的此類基準分析中。
董事薪酬表
截至2023年12月31日,我們向董事支付或授予的2023年薪酬如下表所示。
賺取的費用或 | 庫存 | 所有其他 | ||||||
以現金支付 | 獎項 | 補償 | 總計 | |||||
名字 |
| ($) |
| ($)(1) |
| ($) |
| ($) |
本傑明·易(2) |
| — |
| — |
| — |
| — |
傑森·萊斯(3) |
| — |
| — |
| — |
| — |
休伯特·馬洛(4) |
| 120,000 |
| 495,040 |
| — |
| 615,040 |
趙漢娜(5) |
| 120,000 |
| 495,040 |
| — |
| 615,040 |
蘭斯·達布洛西奧(6) |
| 120,000 |
| 495,040 |
| — |
| 615,040 |
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目錄表
(1) | “股票獎勵”列反映了截至2023年12月31日財年授予的股票獎勵的授予日期公允價值總額,該公允價值是根據財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則法典(“ASC”)主題718計算的。有關用於確定股票贈款授予日期公允價值的假設的詳細信息,請參閲截至2023年12月31日止年度的10-K表格年度報告(“2023年年度報告”)中包含的綜合財務報表註釋15。截至2023年12月31日的財年未償還股票贈款總數為 10,228,059如我們2023年年度報告中所報告的未歸屬股份。 |
截至2012年,我們每位非僱員董事的傑出股權獎勵總數 [•]、2024年的情況如下表所示。
名字 |
| 傑出獎項總數(a) |
休伯特·馬洛 |
| 24,000 |
趙漢娜 |
| 24,000 |
蘭斯·達布洛西奧 |
| 24,000 |
(a)代表 於2023年12月29日向我們的非僱員董事授予已發行的股票。
(2) | 易先生目前擔任本公司的執行主席,成為本公司的執行董事。2023年,他作為董事董事會的一員,沒有獲得額外的薪酬。 |
(3) | 萊斯先生目前擔任我們的首席執行官,使他成為本公司的執行人員。他在2023年作為董事在董事會的服務沒有獲得額外的報酬。 |
(4) | 馬洛先生目前是董事董事會的首席獨立董事和治理委員會主席。股票獎勵包括根據馬洛先生與本公司之間的股權獎勵協議,於2023年12月29日按公允價值每股15.47美元,按公司2019年股權計劃發行的32,000股董事,作為對馬洛先生在截至2024年12月31日的財政年度作為董事服務的補償。根據股權獎勵協議,此類RSU有資格在授予日期後分四個季度分期付款,可一對一地轉換為我們普通股的股票。 |
(5) | 趙女士目前是董事董事會的獨立董事和薪酬委員會主席。股票獎勵包括根據趙女士與本公司之間的股權獎勵協議,根據本公司2019年股權計劃,於2023年12月29日按公平價值每股15.47美元授予的32,000份RSA,作為對Cho女士在截至2024年12月31日的財政年度作為董事服務的補償。根據股權獎勵協議,這些授予有資格在一對一的基礎上分四個季度分期付款,可轉換為我們普通股的股票,而該等RSA有資格在授予日期後分四個相等的季度分期付款。 |
(6) | D‘Ambrosio先生目前是董事董事會的獨立董事和審計委員會主席。股票獎勵包括根據D‘Ambrosio先生與本公司之間的股權獎勵協議,根據公司2019年股權計劃於2023年12月29日以每股15.47美元的公允價值授予的32,000份RSA,作為對D’Ambrosio先生在截至2024年12月31日的財政年度作為董事服務的補償。根據股權獎勵協議,這些授予有資格在一對一的基礎上分四個季度分期付款,可轉換為我們普通股的股票,而該等RSA有資格在授予日期後分四個相等的季度分期付款。 |
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目錄表
審計事項
第二號提案
核數師委任的批准
我們要求我們的股東批准我們的審計委員會任命德勤為我們截至2024年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所。雖然我們的章程不要求股東批准我們的獨立註冊會計師事務所的任命,但審計委員會將德勤的選擇提交給我們的股東批准,這是一項良好的企業實踐,也是因為我們重視股東對我們獨立註冊會計師事務所的意見。如果我們的股東投票反對批准德勤,審計委員會將在下一年選擇審計師時考慮這一點。即使我們的股東批准委任,如果審計委員會確定這樣的變化將符合我們公司和我們的股東的利益,那麼審計委員會可以在下一年的任何時候選擇任命一家不同的獨立註冊會計師事務所。
審計委員會已聘請德勤作為本公司的獨立註冊會計師事務所,對本公司截至2024年12月31日的年度綜合財務報表進行審計,該報表將納入本公司同期以Form 10-K格式提交的年報。審計委員會此前聘請德勤擔任本公司的獨立會計師事務所,並在截至2023年12月31日的年度內提供此類審計服務。預計德勤的一名代表將虛擬出席年會,如果他或她希望發言,他或她將有機會發言,並將有機會回答適當的問題。在我們最近的兩年中,截至2023年12月31日,以及隨後的過渡期[•]至2024年,本公司或代表本公司的任何人士均未就(1)對與吾等有關的已完成或擬議的特定交易應用會計原則,或可能在財務報表上提出的審計意見類型;或(2)涉及吾等的任何事項(定義見S-K規例第304(A)(1)(Iv)項及S-K規例第304(A)(1)(Iv)項及S-K規例第304(A)(1)(V)項的相關指示)或須予報告的事項(定義見S-K規例第304(A)(1)(V)項)諮詢德勤。
獨立註冊會計師事務所變更
2023年5月18日,本公司解散了Marcum LLP作為其獨立註冊會計師事務所。審計委員會批准解僱Marcum LLP。審計委員會此前曾聘請Marcum LLP作為本公司的獨立會計師事務所,並在截至2018年12月31日、2019年、2020年、2021年和2022年12月31日的年度內提供該等審計服務。
自2023年5月18日起,本公司聘請德勤為其新的獨立註冊會計師事務所,按照審計委員會的建議、授權和批准,從審查截至2023年6月30日的季度財務開始。
需要投票
需要對該提案投的多數票贊成票才能批准公司獨立註冊會計師事務所的任命。棄權將計入對該提案的投票結果,但對該提案的投票結果沒有影響。股東被提名人有權就本提案對客户持有的公司以街道名稱持有的未投票股份進行投票。如果股東提名人不行使此權力,則該經紀人不投票將對此次投票的結果沒有影響。
董事會關於第2號提案的投票建議
董事會一致建議投票批准任命德洛特為公司獨立註冊會計師事務所。
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目錄表
審計費
本公司的審計委員會現行政策要求審計委員會對本公司獨立審計師提供的所有審計和允許的非審計服務進行審查和預先批准。這些需要審計委員會預先批准的服務可以包括審計服務、審計相關服務、税務服務和其他服務。獨立註冊會計師事務所提供的所有服務均經審計委員會核準,並在執行前完成。審計委員會已確定,就這些服務向其獨立會計師支付的款項符合保持該等審計師的獨立性。
截至2023年12月31日、2023年和2022年12月31日的三個年度的專業服務收費總額如下:
| 2023 |
| 2022 | |||
審計費(1) | $ | 1,462,304 | $ | 1,438,678 | ||
審計相關費用 |
| — |
| — | ||
税費(2) | $ | — | $ | — | ||
所有其他費用 |
| — |
| — | ||
總費用 | $ | 1,462,304 | $ | 1,438,678 |
(1) | 審計費用涉及財務報表審計、季度審查和相關事項。審計費用包括我們的獨立註冊會計師事務所德勤為2023年審計提供的服務,對公司2023年第二季度和第三季度Form 10-QS中包含的中期簡明綜合財務報表的審查,以及德勤在2023年審查我們的註冊報表,包括髮出安慰信。2022年的審計費用包括我們以前的獨立註冊會計師事務所Marcum LLP為2022年審計提供的服務,對公司2022年前三季度Form 10-QS中包含的中期簡明綜合財務報表的審查,以及Marcum LLP在2023年和2022年對我們的註冊報表的審查,包括髮出安慰信。 |
(3) | 税費包括為税務合規和相關事項提供服務的費用。我們的審計師德勤在2023年或Marcum LLP在2022年沒有產生任何税費或提供任何服務。 |
德勤作為我們的獨立註冊會計師事務所(通過其全職員工)履行了與我們最近完成的財年財務報表審計有關的所有工作。
關於審計委員會預先批准審計和允許獨立審計師提供非審計服務的政策
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的兩個年度內提供的所有服務均經審計委員會預先批准。審計委員會的政策是預先批准我們的獨立註冊會計師事務所向我們提供的所有審計和允許的非審計服務。我們的審計委員會按類別和服務預先批准這些服務。此外,審計委員會已考慮提供上述非審計服務是否符合保持獨立註冊會計師事務所的獨立性。
審計委員會報告
我們審計委員會的以下報告(“報告”)不構成徵集材料,本報告不應被視為已提交或參考納入我們根據1933年證券法提交的任何其他先前或未來的文件中。經修訂的(《證券法》),或1934年的《證券交易法》經修訂的 (“交易法”),除非我們通過引用特別將本報告納入其中。
審計委員會的作用包括協助董事會監督以下事項:Riot財務報表的完整性;Riot遵守相關法律和法規要求的情況;Riot對財務報告的內部控制;Riot獨立註冊會計師事務所的資格和獨立性;Riot內部審計職能及其獨立註冊會計師事務所的表現。
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目錄表
董事會在其業務判斷中認定,審計委員會所有成員在納斯達克規則、2002年薩班斯-奧克斯利法案和美國證券交易委員會相關規則的涵義內是獨立的。
Riot的管理層負責Riot財務報表的準備、提交和完整性,以及Riot財務報告和披露控制和程序的內部控制系統的有效性。管理層負責維護和評估適當的會計和財務報告做法以及內部控制和程序,以確保遵守會計準則和適用的法律法規。
審計委員會代表Riot聘請德勤會計師事務所(“德勤”)作為其獨立註冊會計師事務所,負責截至2024年12月31日的年度和截至2023年12月31日的年度。根據任命,德勤負責審計Riot的合併財務報表,並就此類財務報表在所有重要方面是否公平列報發表意見,以符合美國公認會計原則(“GAAP”)。德勤還負責審計Riot在截至2023年12月31日的財年對財務報告進行內部控制的有效性。
此前,審計委員會代表Riot聘請Marcum LLP(“Marcum”)作為其截至2018年12月31日、2019年12月31日、2020年、2021年和2022年的獨立註冊會計師事務所。根據任命,Marcum負責審計Riot的合併財務報表,並就這些財務報表在所有重要方面是否按照公認會計準則公平列報提出意見。Marcum還負責審計Riot截至2018年12月31日、2019年、2021年和2022年的財務報告內部控制的有效性。在馬庫姆被解僱之前,審計委員會與Riot的管理層和馬庫姆會面並進行了討論。審計委員會與Riot管理層和Marcum討論了各自審計的總體範圍和計劃,並確定了審計風險。審計委員會還在有和沒有管理層出席的情況下會見了Marcum,討論了他們各自的審查結果、重大判斷的合理性、對Riot財務報告內部控制的評價以及Riot財務報告的整體質量。管理層已向審計委員會表示,Riot的合併財務報表是根據公認會計準則編制的.
審計委員會已經與Riot的管理層和德勤進行了會面和討論。審計委員會與Riot管理層和德勤討論了各自審計的總體範圍和計劃,以及審計風險的識別。審計委員會還會見了德勤和Riot的首席財務官(首席財務官)和首席會計官(首席會計官),討論了他們各自的審查結果、重大判斷的合理性、對Riot財務報告的內部控制的評估以及Riot財務報告的整體質量。管理層向審計委員會表示,Riot的合併財務報表是根據公認會計準則編制的。
審計委員會在履行其監督職能時:
● | 與管理層和德勤一起審查和討論Riot的財務報告內部控制,包括審查管理層關於其評估的報告和截至2023年12月31日的年度,德勤對Riot財務報告內部控制有效性的審計,以及此類審計發現的任何重大缺陷或重大弱點; |
● | 與管理層和德勤一起審議、審查和討論經審計的財務報表,包括討論會計原則的質量、其合理性、重大調整(如有)和財務報表披露的清晰度,以及關鍵會計政策和其他財務會計和報告原則和做法; |
● | 與德勤討論《上市公司會計監督委員會審計準則第1301號,與審計委員會的溝通》和第2410號,相關方應討論的事項; |
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目錄表
● | 根據上市公司會計監督委員會的適用要求,收到、審查和討論德勤關於德勤與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,並已與德勤討論其獨立性;以及 |
● | 審查了德勤提供的審計服務以外的其他服務,並考慮了德勤提供此類其他服務是否與保持其獨立性兼容,與德勤討論了其獨立性,並得出結論,德勤獨立於Riot及其管理層。 |
根據本報告中描述的報告、審查和討論,審計委員會已向董事會建議並已董事會批准將經審計的財務報表納入Riot截至2023年12月31日年度的10-K表格年度報告中,向SEC提交併包含在公司提供給公司的代理材料中'在2024年年度股東大會之前向其股東通報情況。審計委員會還任命德勤為Riot截至2024年12月31日財年的獨立註冊會計師事務所,並已請求股東批准該任命。
恭敬地提交, | |
Riot Platforms,Inc.審計委員會 | |
Lance D‘Ambrosio,主席 | |
休伯特·馬洛 | |
趙漢娜 |
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目錄表
第3號提案
“支付話語權”
在諮詢的基礎上,批准我們的
獲任命的行政人員
根據交易法附表14A,我們要求我們的股東在諮詢的基礎上批准本委託書中披露的“被點名的被執行人”的薪酬。這項提案通常被稱為“薪酬話語權”提案,它讓我們的股東有機會就我們任命的高管的整體薪酬進行投票。本公司已根據美國證券交易委員會通過的規則披露了其任命的高管的薪酬。
我們相信,我們對被任命的高管的薪酬政策旨在吸引、激勵和留住有才華的高管,並與公司股東的長期利益保持一致。這種顧問性股東投票使作為股東的您有機會在純粹的諮詢基礎上,通過投票支持或反對以下決議(或選擇對該決議投棄權票),批准或不批准本委託書中披露的我們指定的高管的薪酬:
決議:本公司股東根據美國證券交易委員會薪酬披露規則,在諮詢基礎上批准本公司2024年委託書中披露的本公司指定高管的薪酬,包括薪酬討論與分析、薪酬表格和其他相關表格以及所附腳註和説明。
由於您的投票是諮詢投票,因此對董事會或公司都沒有約束力。然而,公司的薪酬委員會在考慮未來有關被任命的高管的薪酬決定時,將考慮股東在年會上對這一提議進行投票的結果。本提案第3號所述的不具約束力的諮詢投票將不會被解釋為:(1)推翻董事會、任何董事會委員會或本公司關於指定高管薪酬的任何決定,或(2)視為設立或改變董事會、任何董事會委員會或本公司的任何受信責任或其他責任。
我們目前每年舉行諮詢投票,批准我們任命的高管的薪酬(“薪酬話語權投票”)。股東至少每六年有機會就薪酬話語權投票的頻率進行一次諮詢投票,下一次關於薪酬話語權投票頻率的諮詢投票將在我們2025年的年度股東大會上進行。
需要投票
在諮詢的基礎上,需要對這項提議投下多數贊成票,才能批准我們被任命的執行幹事的薪酬。棄權票和中間人反對票將算作法定人數所投的票,但不計入本提案的贊成票或反對票。雖然這次諮詢投票的結果不具約束力,但薪酬委員會和董事會重視我們股東的意見,並將考慮投票結果和其他相關因素,以決定是否需要採取任何行動來解決投票提出的關切,並在未來為被任命的高管做出薪酬決定時。
關於提案3的董事會投票建議
董事會一致建議股東投票批准公司任命的高管的薪酬。
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目錄表
薪酬問題的探討與分析
傑森·萊斯 首席執行官 | 本傑明·易 執行主席 | 科林·易 執行副總裁總裁(執行副總裁),首席財務官 | 威廉·傑克曼 執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書 | 鍾庭耀 執行副總裁,企業發展和戰略主管 |
執行摘要
本薪酬討論與分析概述了我們2023年的高管薪酬計劃、我們的高管薪酬理念和目標,以及授予我們2023年被任命的高管(近地天體)(符合S-K法規第402(A)(3)項的含義)的薪酬,如下所示。
2023年公司亮點
● | 截至2023年12月31日,我們的比特幣挖掘業務部門運營着112,944個礦工,總哈希率容量為12.4exahash(“EH/S”)每秒。 |
● | 我們將比特幣開採業務賺取的比特幣獎勵金額從2022年開採的5,554.0比特幣增加到2023年開採的6,626.0比特幣,增幅約為19.3%。 |
● | 吾等訂立長期主採購及銷售協議,以確保長期供應最先進的浸入式礦機,並執行採購訂單以交付共99,840臺新礦機,在全面部署這些新的最先進的浸入式礦機後,預期自採散列率合計可達40.8EH/S。 |
● | 我們的比特幣開採活動的收入增加到大約1.89億美元。 |
● | 通過成功地擴大我們的實力戰略,我們在2023年開採的直接成本為每枚比特幣7539美元。 |
● | 截至2023年12月31日的財年,我們持有7362枚比特幣。 |
有關2023年財務業績的更詳細説明,請參閲我們2023年年報中題為“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”的章節。
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關於我們的執行官員的信息
2023年,董事會一致任命以下人士為我們的NEO,每人擔任其姓名對面的職位。
執行人員 | ||||||
名字 |
| 年齡 |
| 主要職業 |
| 警員自 |
本傑明·易 |
| 42 | 執行主席 |
| 2021 | |
傑森·萊斯 | 38 | 首席執行官(首席行政主任) | 2021 | |||
科林·易 | 48 | 執行副總裁、首席財務官 | 2022 | |||
威廉·傑克曼 |
| 40 | 執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書 |
| 2021 | |
鍾庭耀 |
| 42 | 執行副總裁,企業發展和戰略主管 |
| 2023 |
本傑明·易
柯毅先生自2018年以來一直在我們的董事會任職。他於2021年5月24日被任命為我們的執行主席。作為我們的執行主席,陸毅先生繼續以非獨立執行董事的身份擔任董事會主席。他既是我們執行團隊的成員,也是董事會成員,他直接參與了我們的日常運營,在制定和實現董事會為公司設定的戰略目標方面發揮了關鍵作用。更完整的吳毅先生傳記和對他資歷的討論可在以下部分找到:有關董事的信息“從本委託書的第11頁開始。
傑森·萊斯
Les先生自2021年2月起擔任我們的首席執行官(首席執行官),並自2017年起擔任董事會成員。劉萊斯先生繼續以非獨立執行董事的身份出任董事董事會成員。在這一職位上,他負責監督公司的運營,並幫助建立並執行董事會的戰略願景。更完整的萊斯先生傳記和對他資歷的討論可在以下部分找到:有關董事的信息“從本委託書的第11頁開始。
科林·易
劉毅先生自2023年7月起擔任我們的執行副總裁兼首席財務官,並於2022年9月至2023年7月擔任我們的首席財務官。此前,他在2022年4月至2022年9月期間擔任我們的企業和財務運營主管。在加入Riot之前,易先生創立了Clear Capital Management Corporation,該公司自2007年9月開始運營。2021年3月至2022年3月,他擔任Avebury Partners的首席運營財務官,Avebury Partners是一家領先的資產管理公司,在房地產、地熱交換和建築行業運營。2016年至2021年,易先生擔任論壇股權夥伴公司的首席財務官,這是一家專注於房地產、可再生能源和基礎設施的大型私募股權公司。
餘先生為特許專業會計師,持有卡爾加里大學細胞生物學理學學士及會計學商業學士學位。
威廉·傑克曼,來自Esq.
邁克爾·傑克曼先生自2022年9月以來一直擔任我們的執行副總裁、總法律顧問和公司祕書,並自2021年7月以來擔任總法律顧問和公司祕書。作為執行團隊的一員,埃裏克·傑克曼先生管理公司的法律事務,利用他獨特的商業和法律敏鋭性來引導戰略決策並開發創新的解決方案來應對複雜的挑戰。埃裏克·傑克曼先生自2018年9月以來一直參與Riot的工作,在2021年7月加入管理團隊之前,他作為外部法律顧問代表公司。此前,傑克曼先生在證券法、併購和發電等領域代表S和其他上市公司。在加入Riot之前,Jackman先生是Roger Towers,P.A.的上市公司和證券部主管,
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佛羅裏達州歷史最悠久、歷史最悠久的律師事務所之一,從2018年3月到2022年1月。此外,2014年5月至2017年8月,他是跨國律師事務所Holland&Knight LLP的高級公司律師。此外,他還是幾家知名律師事務所的前成員,其中包括加拿大最大的全球律師事務所之一。2014年,他在安大略省證券委員會(OSC)企業融資部門借調。
傑克曼先生擁有温莎大學和底特律大學的法學博士學位,以及諾瓦東南大學的MBA學位。他專攻公司金融,在那裏他畢業時每個學位都是班級中的佼佼者。傑克曼先生是紐約、佛羅裏達和安大略省律師協會的成員。
鍾庭耀
鍾先生自2023年7月以來一直擔任我們的執行副總裁兼企業發展和戰略主管,並於2022年6月至2023年7月擔任我們的企業發展和戰略主管。鍾庭耀為Riot帶來了二十年的投資銀行經驗和豐富的企業融資知識。在加入Riot之前,鍾庭耀於2017年3月至2022年6月擔任野村控股有限公司董事併購主管,並於2014年3月至2016年12月擔任董事併購主管,為全球客户提供橫跨美國、加拿大、德國、日本、韓國、法國和新加坡等多個國家的科技行業跨境交易建議。鍾庭耀的投行生涯涉及近200億美元的併購交易,包括組建和壯大顧問團隊。
鍾先生是特許金融分析師執照持有人,並在多倫多大學獲得商業和金融學士學位,輔修歷史。
薪酬理念和目標
2023年高管薪酬實踐
我們的薪酬實踐 |
我們高管的現金和股權激勵薪酬上限 |
多年歸屬時間表 |
股權薪酬的追回條款 |
對高級管理人員和董事的有意義的股權要求 |
賠償委員會使用獨立的賠償顧問 |
薪酬委員會對我們薪酬策略的年度審查 |
股權薪酬在很大程度上是基於業績指標的業績 |
適用於所有參與者的最低歸屬要求 |
我們不做的事 |
我們的高管不能保證加薪 |
在控制方面沒有“單觸發”改變的好處 |
未經股東批准不得對期權/特別行政區重新定價 |
無股權薪酬計劃常青樹特色 |
對最低歸屬要求沒有過多的例外 |
無選項重新加載 |
不支付未歸屬股權獎勵的股息(或股息等價物) |
沒有任何股權獎勵贈款的税收總額 |
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薪酬理念
我們相信,我們的員工是我們長期成功的核心動力。我們的薪酬理念旨在使薪酬與公司的業務目標和股東價值的創造保持一致。因此,我們高管薪酬計劃的目標是:
● | 在市場上具有競爭力-通過有競爭力的薪酬計劃吸引和留住有才華的領導者; |
● | 以性能為重點-激勵高管實現並超越財務、戰略、業務和其他目標,以實現短期、中期和長期最高水平的業績,方法是根據個人或公司業績,使高管薪酬總額的很大比例可變,或稱為“風險”; |
● | 與股東保持一致-協調高管和股東的利益,以優化長期股東價值;以及 |
● | 天平-績效薪酬指標應確保固定薪酬和可變、有風險的薪酬的組合與我們吸引和留住頂尖人才的目標保持公平平衡,同時通過適當平衡短期、中期和長期激勵獎勵和管理總薪酬成本來激勵員工表現優異。 |
我們相信NEO的總薪酬應該是具有挑戰性的,但在目標業績水平上具有競爭力,以增加動力,並吸引、留住、培養和獎勵那些體現了建立長期股東價值的能力和技能的高管。激勵我們的近地天體創造股東價值的有效方法是使其總薪酬的很大一部分取決於我們短期和長期財務目標和戰略目標的實現情況。這樣的目標和目標應該得到適當的獎勵,如果我們不能實現這些目標和目標,薪酬應該有下行風險。此外,我們認為,當我們的薪酬計劃適當平衡短期和長期財務業績、受到股價表現的影響、並需要對我們的股票擁有有意義的長期所有權時,我們的NEO的利益與我們的股東的利益直接一致。
我們通過現金工資、基於每個近地天體個人業績的年度績效現金獎金以及根據公司2019年股權計劃授予的基於時間的股權和基於績效的股權獎勵來補償我們的近地天體。我們相信,給予我們的近地天體(和我們的員工)股權補償,鼓勵他們像所有者一樣運營,將他們的財務利益與我們股東的利益聯繫起來。隨着公司的發展,我們將繼續評估我們的薪酬理念和計劃,以確保它們繼續滿足我們的財務目標和戰略目標。
薪酬及人力資源委員會的角色
董事會已授權其薪酬委員會評估、監督和批准公司高管薪酬,並監督和管理公司的薪酬政策和計劃,包括管理公司的2019年股權計劃及其其他員工福利計劃和計劃。在執行高管薪酬方面的職責時,薪酬委員會:確定與每個近地天體的激勵性薪酬相關的公司財務和運營業績目標;根據這些目標評估首席執行官的業績結果;評估每個近地天體的薪酬的競爭力和組合,因為它與我們的同行集團相關;並建議我們近地天體的總薪酬方案的任何機會,包括基本工資、年度激勵計劃金額和股權獎勵。在評估高管的薪酬時,薪酬委員會會評估高管的職責、經驗和競爭激烈的市場等因素。薪酬委員會還可邀請公司高級管理人員和其他管理人員參加其審議,或向薪酬委員會提供信息,供其就此類審議進行審議,但執行主席和首席執行官不得出席薪酬委員會的審議,
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或投票批准他或她的薪酬。然而,近地天體可出席審議或表決批准任何其他官員的薪酬。薪酬委員會有權保留薪酬委員會認為適當的薪酬顧問、外部法律顧問和其他顧問。
薪酬顧問的角色
薪酬委員會每年指示其獨立薪酬顧問審查本公司的薪酬做法。本公司已聘請Compensia作為其獨立的薪酬顧問。Compensia的作用是對薪酬委員會進行基準評估,以便他們可以確定整個高管薪酬計劃是否與我們的業務戰略和目標一致,並促進我們的薪酬理念。賠償委員會在作出賠償決定時還考慮到每個近地天體的業績、經驗、技能、責任水平和未來潛力,而不是對我們的任何近地天體堅持一個具體的基準百分比。
考慮到《納斯達克規則》中的獨立性因素,薪酬委員會在其商業判斷中認定,新聘用的薪酬顧問康彭西亞是獨立的,他們的工作沒有引起任何利益衝突。
我們如何確定近地天體的個人賠償金額
我們的首席執行官和執行主席向薪酬委員會建議我們的近地天體的所有薪酬要素(不包括他們自己的薪酬),薪酬委員會確定每個薪酬要素的價值,如下所述。建議是基於首席執行官和執行主席對每位高管的業績和個人留任考慮因素以及公司業績的評估。首席執行官和執行主席不建議他們自己的薪酬,由獨立董事組成的薪酬委員會在評估和制定他們的薪酬時,在首席執行官和執行主席不在場的情況下開會。
2023年我們的高管薪酬計劃要素
補償元素 |
| 旨在獎勵 |
| 與的關係薪酬戰略 |
年基本工資 | 相關工作經驗,對公司和本行業的瞭解,以及持續敬業的工作表現 | 通過有競爭力的薪酬計劃吸引和留住有才華的高管 | ||
年度獎勵計劃(“AIP”) | 公司年度財務和經營目標的實現情況 | 激勵高管實現並超越年度業務目標 通過使總薪酬成本與財務業績保持一致來管理總薪酬成本 | ||
長期股權激勵 股權獎 | 通過實現長期戰略目標和留住頂尖人才為公司增加股東價值 | 協調高管和股東利益,優化股東價值 激勵高管實現並超越長期業務目標 |
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年基本工資
基本工資反映了整個薪酬方案中固定、穩定的部分,並作為可以確定其他薪酬要素的基本額。薪金每年審查一次,並可加以修改,以反映執行幹事職責範圍和(或)市場條件的重大變化。我們的目標是在基本工資方面具有競爭力,同時通過更加強調以績效為基礎的激勵措施來補償我們的高管,同時使我們與同行集團區分開來,這與我們激勵高管實現並超過年度和多年業務目標的戰略是一致的。管理人員基本工資不受年度自動調整,只佔目標直接薪酬總額的相對較小的百分比,特別是對責任更大、有能力影響結果的執行幹事而言。
我們的薪酬委員會在每個財年之前或年初以及每當高管職責或市場狀況發生重大變化時審查高管基本工資水平。除了競爭因素外,我們高管的基本工資還受到個人經驗、職位、職責、任期、預期未來貢獻和個人表現以及當前業務狀況和我們的業務前景的影響。
從2023年7月1日起,我們的薪酬委員會批准了近地天體的加薪,以反映易先生和鍾先生晉升為執行副總裁和Messers。萊斯、易和傑克曼反映了市場狀況和額外的責任範圍。他説:
被任命為首席執行官 |
| 截至2022年6月的基本工資 |
| 同比變化百分比(%) |
| 截至2023年7月的基本工資 |
傑森·萊斯 |
| $ 550,000 |
| 9.0 |
| $ 600,000 |
本傑明·易 | $ 550,000 | 9.0 | $ 600,000 | |||
科林·易 |
| $ 350,000 |
| 28.6 |
| $ 450,000 |
威廉·傑克曼 | $ 400,000 | 25.0 | $ 500,000 | |||
鍾庭耀 |
| $ 300,000 |
| 50.0 |
| $ 450,000 |
年度激勵計劃薪酬
每一年,薪酬委員會都會根據我們的年度激勵計劃(AIP)為我們的每個近地天體和其他符合條件的員工制定績效目標、目標獎金金額(通常是適用員工當年基本工資的一個百分比)、目標獎勵機會和其他年度現金激勵條款和條件。一般來説,員工在公司連續工作滿90天后有資格參加AIP,符合條件的員工必須一直受僱到支付AIP獎金之日才能獲得該年度的現金激勵獎金,但須遵守個別僱傭協議的條款和公司的控制政策變化。請參閲“控制政策的變化“在本委託書第45頁。
薪酬委員會設定的目標金額涉及量化業績衡量指標,例如公司在適用年度內開採的比特幣數量,以及定性業績衡量指標,例如經理團隊在適用年度內的成就。薪酬委員會在確定每年的業績目標、門檻、指標和最高限額方面有很大的靈活性。在每一年度結束後,薪酬委員會將確定業績目標的實現程度以及支付給近地天體和合格員工的賠償額。
2023年年度激勵計劃
2023年,所有近地天體都參加了我們的AIP。薪酬委員會與其獨立薪酬顧問Compensia一起,將目標金額定為預先確定的獎勵值的0%至200%之間,這取決於公司在具體的預先確定的財務業績衡量標準中的表現,而不是
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我們特定於行業的上市同行;以及近地天體在實現公司戰略目標方面的表現。如果我們的財務表現超過我們的目標,這種結構可能會產生高於目標的支付,如果公司的財務表現低於目標,則可能會產生低於目標的支付風險。
2023年AIP的主要目標是激勵Riot的高級管理團隊實現行業領先的財務業績,並通過制定一個量化和公式化的計劃來解決投資者的反饋。他説:
獎勵目標值。我們薪酬委員會的獨立董事為Riot的執行主席、首席執行官、首席財務官、總法律顧問和公司祕書以及執行團隊的任何其他成員(AIP高管)設定了目標值。一般來説,目標值是按基本工資的百分比設定的,並根據全年基本工資的變化進行調整。上文為AIP高管設定的目標值為基本工資的100%,最高業績水平為200%,以説明目標的超額表現。
2023年,與上一財年相比,目標AIP百分比沒有變化。
● | 梅瑟斯。萊斯和易的目標是AIP百分比等於他們基本工資的100%,以及10個比特幣。 |
● | 梅瑟斯。Yee、Jackman和Chung在擔任EVP時,將AIP百分比設定為等於其基本工資的100%。 |
績效衡量標準。賠償委員會確定了具體的財務業績衡量標準,併為每項衡量標準賦予了相對權重。業績目標的戰略選擇是為了與我們股東的利益保持一致,方法是激勵高管在我們的比特幣開採同行中以既定的衡量標準實現最佳的財務業績。下表概述了2023年的四項財務業績衡量標準和可自由支配的戰略業績衡量標準及其相對權重。
可自由支配 | 公式化目標每公制20%|每公制最多40% | |||
目標20%|最高40% | 20% | 20% | 20% | 20% |
公司在推進戰略目標方面的表現 | 比特幣生產,相對於我們公開交易的比特幣開採同行 | 每個比特幣的直接成本,相對於我們的公開交易比特幣挖掘同行。 | 運營現金流,相對於我們公開交易的比特幣開採同行。 | 調整後的每股收益,相對於我們公開交易的比特幣開採同行。 |
薪酬委員會根據可自由支配的指標對AIP高管的業績進行評估,包括以下方面的進展:
1. | 可持續地為所有業務線提供資金。 |
2. | 實現機構級職能,支持運營。 |
3. | 打造資本最多、運營效率最高的平臺公司。 |
確定支出。薪酬委員會根據我們的AIP確定和認證基於績效的現金激勵薪酬的支付。此類認證應在日曆年度結束後不久進行,並使用本公司和我們的比特幣開採同行之前四(4)個財政季度公開提交的財務數據。對於每一項財務指標,公司的業績都排在我們公開交易的比特幣開採同行之列,AIP高管對每項指標的目標是公司業績超過此類指標的第50個百分位數。根據AIP,每位AIP高管在每項指標下的最低支出門檻是,當公司在行業同行中排名靠後時,公司業績高於此類指標的最低四分位數。當公司的業績在我們的比特幣開採同行中排名在該指標的上四分位數時,每名AIP高管在每個指標中都會獲得最高派息。如果公司業績處於倒數四分位數(低於25這是百分位數)AIP下的派息將為0%。
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對於2023年,賠償委員會決定並建議將AIP的支付百分比定為150%。支出是根據以下因素進行調整的:
量化部分(支出120%)
● | 比特幣生產-Riot位居第一ST比特幣開採同行的四分之一(40%)。 |
● | 每枚比特幣的直接成本-Riot排名第1位ST四分位數的比特幣開採同行以低成本(40%)。 |
● | 運營現金流-Riot排名第二發送比特幣開採同行的四分之一(20%)。 |
● | 調整後的每股收益-Riot排名第二發送比特幣開採同行的四分之一(20%)。 |
可自由支配部分(支出30%)
● | Riot在比特幣開採同行中淨流動性排名第一。 |
● | 暴動成功地彌補了它的物質弱點,並整合了一些支持行動的機構級職能。 |
● | Riot提高了其採礦業務的財務效率。 |
長期股權激勵
薪酬委員會根據一系列因素,例如基於股權的薪酬類型的適當組合(即分配給每種獎勵的總獎勵目標值的百分比)、長期股權激勵補償獎勵的總目標值以及將授予的特定數量的限制性股票,根據分配給每種股權獎勵的總獎勵目標值的百分比以及截至授予日我們普通股的估值(差異很大)等因素來確定每個近地實體的股權授予。
在確定近地天體的股權激勵獎勵時,薪酬委員會會考慮對公司同行組高管的可比股權激勵獎勵、近地天體的角色、個人業績以及未來對公司的潛在貢獻。我們對授予的獎勵類型的組合是基於對NEO持有的未歸屬股權、Peer Group公司就類似職位授予股權的做法(包括股權組合和獎勵價值)以及2019年股權計劃下的可用股票池的分析。
近地天體一般每年都會獲得股權獎勵,通常是在我們當年的年度股東大會之後。這類獎勵通常包括基於時間/服務的獎勵和基於績效的獎勵。
2023年,向我們的近地天體頒發的股權獎勵包括50%基於時間的RSA或RSU和50%基於業績的RSA或PSU。
股權激勵旨在:
● | 使近地天體和其他員工專注於實現長期的財務、戰略和其他業務業績目標; |
● | 為公司出色的累計業績提供可觀的獎勵潛力; |
● | 增強公司吸引和留住優秀近地天體和員工的能力;以及 |
● | 為公司管理層和員工提供獲得更大股權的機會,以增加股東價值。 |
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根據股權補償計劃獲授權發行的證券
經修訂的2019年股權計劃
本公司目前有一個股權薪酬計劃,即經修訂的2019年股權計劃。本公司目前根據公司股東於10月批准的2019年股權計劃向員工、董事和顧問提供基於股票的薪酬。2019年23日。本公司原經修訂的2017年度股權激勵計劃(《2017年度計劃》)由2019年股權計劃取代。根據2017年計劃,不能提供額外的贈款。
本公司目前已預留38,500,000股普通股以供根據2019年股權計劃發行。截至本委託書發表之日,本公司已授予[•]根據2019年股權計劃,根據2019年股權計劃,限制性股票及(如下一節所述)PRSA及PSU的股份可於本公司歸屬及交收時轉換為同等數目的本公司普通股。
2023年長期激勵計劃
2023年7月13日,薪酬委員會根據2019年股權計劃通過了Riot及其子公司所有符合條件的員工的LTIP。LTIP的目的是通過基於服務和績效的獎勵來鼓勵長期留住員工,這些獎勵由RSA、RSU、PRSA或基於績效的限制性股票單位(PSU)組成,如每個參與者的獎勵協議所確定的(“LTIP獎勵”)。賠償委員會或其受權人應確定給予長期信託基金參與者的贈款數額。每個LTIP獎被劃分並分配一部分(50%)給基於服務的獎勵,另一部分(50%)分配給基於績效的獎勵。欲瞭解更多信息,請參閲2023年7月19日提交給美國證券交易委員會的8-K表格中的《LTIP獎勵協議》表格。
基於服務(基於時間)的獎勵
根據2019年股權計劃,補償委員會授權和管理RSA和RSU的贈款。祕書長特別代表和人力資源管理股主要是為了留用和作為一種招聘機制。它們授予所有執行幹事,包括近地天體。RSA和RSU代表在歸屬時有權獲得Riot普通股的一股不受限制的股份,但須符合持續服務要求。基於服務的獎勵是作為RSA或RSU授予的,這些RSA或RSU有資格在三(3)年內每年大致相等地分三(3)批授予(“獎勵期限”)。*LTIP下的每項基於服務的獎勵的授予取決於參與者(定義見LTIP獎勵協議)在適用的LITP獎勵協議中指定的適用年度歸屬日期期間繼續在公司服務。除公司另有約定外,任何未授予的LTIP獎將在獎勵期限結束或參與者在公司的服務提前終止時自動沒收並退還給公司,而不作任何考慮。在適用的歸屬日期之前,不應對部分服務給予按比例的歸屬或信用。
由於RSA和RSU的授予取決於獲獎者到授予日期為止在公司的持續服務,我們相信RSA和RSU提供了強烈的激勵,促使獲獎者長期留在公司,幫助公司留住繼續推進公司戰略目標所需的頂尖人才。此外,由於RSA和RSU的價值取決於既有RSA和RSU以普通股進行結算時公司普通股的市場價格,我們相信RSA和RSU有助於更好地使我們的員工、近地天體、董事和服務提供商的利益與我們股東的利益保持一致。
以表現為基礎的獎項
LTIP下的基於業績的獎勵是作為PRSA或PSU授予的,如果有的話,在三年業績期滿後,視繼續僱用情況而定基於股東投資回報(“股東總回報“或”TSR“)在獲獎期間。TSR之所以被選為關鍵指標,是因為它是治理和薪酬的關鍵要素,因為它被認為是衡量公司創造的價值的中性、基於市場的指標。
薪酬委員會根據預先建立的LTIP層級歸屬矩陣確定將在三年業績期末歸屬的PRSA或PSU的數量,該矩陣基於以下方面的頭銜和職位
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公司。根據長期持股計劃,TSR是根據長期持股計劃履約期內市場價格變動的百分比,以及本公司普通股的股份變動百分比(“公司TSR“)和羅素3000指數(INDEXRUSSELL:RUA)中權益的市場價格變化百分比(The”索引TSR),是不是相對TSR“。”委員會根據我們的獨立薪酬顧問Compensia的建議,選擇羅素3000指數作為長期薪酬計劃下的TSR的比較指標,因為薪酬委員會認為,包括公司普通股在內的羅素3000指數為公司的股價表現提供了一個具有公平競爭力的基準。如果Russell 3000指數不再可用,或者如果委員會自行決定另一個指數是更好的比較指標,薪酬委員會保留權利,將被選為確定相對TSR的比較指標的指數替換為未來的LTIP獎。
在LTIP下,基於表現的獎勵旨在獎勵計劃參與者積極的相對TSR(即,公司TSR相對於已確定的指數TSR表現優異),並阻止負的相對TSR(即,公司TSR相對於確定的指數TSR表現不佳)。因此,相對TSR確定有資格授予的LTIP獎勵的百分比。相對TSR越高,LTIP獎勵下的普通股歸屬越多。補償委員會採用了與相對TSR的每個階梯變化相對應的歸屬百分比。如下所示,獎勵沒有最低對應歸屬百分比,最高不超過200%的對應歸屬百分比。如果在執行期結束時達到了0%的相對TSR門檻,則將100%支付目標數量的PRSA或PSU。每個相對TSR柵欄代表一個限制,每個相對TSR柵欄之間不適用比例歸屬。
任何此類基於績效的獎勵將在獎勵期限結束時授予,取決於薪酬委員會的認證,並取決於參與者在獎勵期限結束時在公司的持續服務。除本公司另有約定外,截至(I)獎勵期限結束時(基於獎勵委員會所證明的獎勵期限結束時的相對TSR),或(Ii)參與者在本公司的服務較早終止時,未歸屬的LTIP獎勵將自動被沒收並退還給本公司,而不作任何補償。
相對TSR障礙: | 歸屬百分比 (目標獎)。 |
|
(50%)至 | 0% |
|
(40%)至 | 20% |
|
(30%)至 | 40% |
|
(20%)至 | 60% |
|
(10%)至 | 80% |
|
0%至 | 100% | (目標獎)。 |
10%至 | 140% |
|
20%至 | 180% |
|
25%及以上。 | 200% | (最高獎): |
2022年將所有當時尚未完成的RSU和PSU轉換為RSA和PRSA
2022年9月27日,我們根據每個人的RSA獎勵協議,以一對一的方式將之前根據2019年股權計劃授予的所有當時未償還的RSU和PSU獎勵分別轉換為RSA和PRSA的平等獎勵。這一變化並未改變授予的股票的基本價值。
2021年基於業績的股票(歷史性)
2021年8月,薪酬委員會和董事會通過了2019年股權計劃(“2021年業績計劃”)下現已終止的業績計劃,根據該計劃,設立了具體的財務業績指標及其相對權重和相關目標和門檻。2021年績效計劃下的績效目標是衡量我們的表現和確定向符合條件的員工發放績效獎勵的基礎。2021年績效計劃的目標是協調Riot員工的利益,包括其
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目錄表
近地天體與公司的長期經營目標相一致。當每個合格員工被添加到2021年績效計劃時,她或他都被授予了未授權PRSA的目標獎勵。在截至2023年12月31日止兩年業績期間(“業績期間”)內,於本公司實現下文進一步確定的特定業績目標時有資格歸屬的該等股份,但受讓人須繼續為本公司服務至每個歸屬日期。
目標獎被設定在我們認為需要高管團隊做出重大努力的水平,並代表着基於前一年的業績結果、現有業務狀況、我們參與的市場和我們的前景的高水平執行和增長。業績期滿後,根據2021年業績計劃剩餘的所有未賺取和未歸屬股份經薪酬委員會認證後被沒收,並於2024年2月26日返還給公司。
個人在公司連續受僱90天后,有資格參加2021年績效計劃。經薪酬委員會確認後,符合資格的僱員被加入2021年業績計劃,並於他們有資格參加2021年業績計劃之日後第一個財政季度的第一個交易日,獲授予未歸屬PRSA的目標獎勵。每一位合格員工的目標獎勵有資格在公司實現業績目標時在業績期間授予,如下所述。
目標獎的歸屬
根據業績計劃,每個目標獎分為兩個業績目標:(一)基礎設施發展目標(如下所述);(二)調整後的EBITDA目標(如下所述)。
基礎設施發展目標
“基礎設施發展目標”與本公司成功開發高達1,500兆瓦的比特幣開採和託管基礎設施並將其貨幣化有關。基礎設施發展目標進一步劃分為15個100兆瓦項目單位,一般對應於本公司擁有和運營的一個100兆瓦比特幣開採結構(每個項目單位)。一個項目單位只有資格實現一次,而且只有在員工被添加到業績計劃之日仍未實現的項目單位。每個項目單位由以下三個里程碑目標組成:
1. | 安裝高壓能源基礎設施。項目單位的三分之一(1/3)將在成功安裝與電網互聯並能夠向比特幣開採結構提供可用電力的輸電基礎設施後授予。 |
2. | 開發Miner-Ready基礎設施。項目單位的三分之一(1/3)被視為在成功開發可供礦工使用的建築物後授予,這被視為在以下情況下發生:(I)安裝了足夠的機架以容納能夠充分利用建築物的全部可用電力容量的礦工;(Ii)與機架連接的高速互聯網和電力(包括向運行中的礦工輸送電力所需的所有中低壓設備);及(Iii)安裝並準備好運行的冷卻系統(空氣或浸沒)。 |
3. | 運力貨幣化。項目單位的三分之一(1/3)將歸屬於安裝和運營礦工(無論本公司的礦工部署在自採能力下,還是安裝在託管能力下的第三方礦工),利用安裝在比特幣採礦結構上的礦工就緒型基礎設施的全部可用電力容量。 |
一旦上一財政季度的結果可供薪酬委員會審查,薪酬委員會按季度評估公司實現基礎設施發展目標的情況(以及根據基礎設施發展目標分配給項目單位的PRSA的歸屬情況)。因此,分配給上一財政季度實現的項目單位(S)部分的PRSA將歸屬於
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目錄表
薪酬委員會證明項目單位(S)的上述部分已經完成,前提是獲獎者一直受僱於公司,直至薪酬委員會證明這一成就之日為止。
調整後的EBITDA目標
“調整後EBITDA目標”與公司實現董事會根據公司年度調整後EBITDA增長確定的財務業績目標有關。“EBITDA”是指扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益,調整後的EBITDA是董事會用來評估業績的非公認會計準則財務指標。調整後的EBITDA目標分為10個5,000萬美元的調整後EBITDA里程碑(即,調整後EBITDA總額最高可達5億美元),每個里程碑在業績期間只能實現一次。薪酬委員會每年評估公司實現調整後EBITDA里程碑的情況,與調整後EBITDA目標相關的PRSA基於薪酬委員會證明調整後EBITDA里程碑已經實現。分配給經調整EBIDTA目標的任何未歸屬PRSA,如在業績期末或員工在公司的服務較早結束時未歸屬,將被沒收。有關本公司使用調整後EBITDA的更多解釋,請參閲本公司年度報告第II部分第7項下MD&A中“非GAAP措施”標題下的討論。
上述描述受制於2021年8月16日提交的8-K表格中包含的信息,並且其全部內容受其限定。
沒收未歸屬的演出股份
截至2023年12月31日,仍有2,248,035個基礎設施發展目標PRSA和757,140個調整後EBITDA目標PRSA未達到要求。在2021年績效計劃的整個過程中,薪酬委員會在2024年2月22日進行最終認證後,確定授予我們高級管理人員和員工的總計1,923,444個PRSA的績效目標已經實現;因此,這些PRSA已歸屬公司,並有資格根據2019年股權計劃進行結算。截至2024年2月22日,所有剩餘的PRSA均被沒收。
股權薪酬計劃信息
下表提供了截至2023年12月31日的有關2019年股權計劃項下績效和非績效限制性普通股歸屬時可能發行的普通股股份的信息:
證券數量 | |||||||
待發 | |||||||
在行使 | 證券數量 | ||||||
傑出的 | 加權平均 | 剩餘 | |||||
期權和限制性 | 行權價格 | 適用於 | |||||
計劃類別 |
| 普通股 |
| 未平倉期權 |
| 未來發行 | |
證券持有人批准的股權補償計劃 |
| 401,369 | $ | — |
| 18,517,831 | |
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
| — |
| — |
| — | |
總計 |
| 401,369 | $ | — |
| 18,517,831 |
福利和額外津貼
我們的NEO有資格以與非執行員工相同的方式參與廣泛的福利。除了遣散費外,Riot不為高管提供單獨的福利(請參閲“遣散費和控制權利益的變更“下文)和高管健康計劃。
我們一般不向我們的近地天體提供額外津貼,除非經我們的首席執行官決定,我們租用的公司飛機可用於商業用途。如果近地天體在我們租用的公司飛機上的旅行包括個人因素,近地天體必須全額補償我們因任何此類使用而產生的總增量成本。在評估我們為近地天體提供的整體薪酬方案的競爭力時,我們確實考慮了Peer Group公司提供的額外津貼的價值。
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目錄表
控制政策的變化
我們認為,為了適當地激勵和激勵我們的執行團隊,在控制權發生變化的情況下,以及在無故終止或有充分理由終止的可能性下,控制和遣散費政策的標準化“雙觸發”變化至關重要。我們已同意向我們的近地天體和某些其他高級管理人員提供付款和福利,如果在控制交易發生變化後,該高級管理人員無故終止或由該高級管理人員出於“充分理由”終止工作。我們的薪酬委員會批准控制權薪酬的所有變更,並根據董事會新薪酬顧問Compensia的建議以及董事對本公司、本委託書中確定的Peer Group以及比特幣採礦業的總體評價,定期評估該等薪酬的適當性。我們相信,控制權利益的這些變化有助於最大化股東價值,並在控制權變化事件發生之前、期間和之後保持我們近地天體的重點。
我們的近地天體在控制利益條款方面的變化包括以下特點:
● | 無離職後醫療福利補貼; |
● | 與控制權變更相關的更高遣散費福利需要“雙重觸發”(定義為在“控制權變更期間”符合資格的終止),近地天體才有權獲得此類福利;以及 |
● | 由於原因或無充分理由而被解僱,沒有遣散費。 |
遣散費條款包括在這類近地天體高管聘用協議中。除易先生外,所有其他近地天體均有資格領取以下進一步確定的遣散費福利。與我們的補償策略一致,只有在符合條件的解僱(即我們無故終止或近地業務以“充分理由”終止)的情況下,才會提供任何此類遣散費。
合格終止 |
| 首席執行官兼執行主席-基本工資月 |
| EVP-基本工資月數 |
無故解僱或有正當理由辭職 |
| 12個月 |
| 12個月 |
死亡或殘疾 | 3個月 | 3個月 | ||
控制的變化“雙觸發” |
| 12個月以上的薪酬,直至該高管聘用協議期滿為止 |
| 12個月以上的薪酬,直至該高管聘用協議期滿為止 |
此外,這類近地天體有資格在符合條件的終止後,加速獲得所有當時懸而未決的基於服務和基於業績的獎勵。有關遣散費的進一步詳情,請參閲下文標題為“潛在的離職後福利”一節。
追回錯誤判給的賠償的政策
賠償委員會根據適用的納斯達克規則、交易法第10D節及其頒佈的第10D-1條,通過了Riot Platform,Inc.錯誤判給的賠償追回政策(以下簡稱“追回政策”),自2023年10月2日起生效。如果發生會計重述(I)由於重大不遵守證券法的任何財務報告要求,或(Ii)更正了對以前發佈的財務報表並不重要的錯誤,但如果錯誤沒有在當期糾正或在當期未糾正,則可能導致重大錯報,則追回政策要求公司從第16條高級管理人員(包括我們的近地天體)收回基於激勵的薪酬金額,該金額超過了根據重述金額確定的基於激勵的薪酬金額。
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該追回政策符合2023年1月27日通過的美國證券交易委員會最終規則。追回政策是對公司根據適用法律和法規(包括2002年的薩班斯-奧克斯利法案和多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法)收回或收回獎勵獎勵的任何其他權利的補充,而不是取代。到目前為止,本公司尚未尋求根據本退還政策追回任何款項。我們定期審查我們的退還政策,並將在必要時對其進行修改或更新,以符合適用的法規和任何新的要求。
內幕交易、套期保值和質押政策
我們的內幕交易政策確立了有關交易公司證券的指導方針,並禁止董事、員工、顧問和承包商及其某些家庭成員在知曉重大非公開信息(根據經批准的10b5-1交易計劃除外)的情況下進行公司證券交易(無論是由Riot還是其他公司發行),或禁止向在知曉此類信息的情況下進行交易的任何人提供此類重大非公開信息。我們也有程序,要求董事和高管的交易在交易公司股票之前,必須由內幕交易政策中定義的合規官員或其員工預先清算。
此外,我們的內幕交易政策限制董事和高管在保證金賬户和期權交易中參與賣空、提供小費、持有證券,強烈禁止我們的董事和高管參與對衝或貨幣化交易(通過預付可變遠期、股票互換、套圈和交易所基金等金融工具),並要求內幕交易政策中定義的任何內幕人士必須請求合規官員預先批准和批准交易。董事和高管可以將Riot股票質押作為貸款或投資的抵押品,然而,為了減輕此類行動造成的任何風險,董事和高管只有在此類Riot證券質押的最高貸款或投資總額不超過Riot證券總價值的25%(25%)的情況下才被允許質押。
與授予某些股權獎勵有關的政策和做法及時接近重大非公開信息的發佈
按照賠償委員會的慣例,一般不授予期權,也不會在擁有重大非公開信息的情況下授予期權,如果要授予這種期權,慣例是等到這種重大非公開信息充分披露並向公眾廣泛傳播,並且在披露這種重大非公開信息後至少兩個工作日過去。此外,本公司不會為影響高管薪酬價值而披露重大非公開信息的時間。這種做法符合我們的內幕交易政策和我們的行為準則。
在截至2023年12月31日的上一財年,沒有授予近地天體的選擇權。
税務和會計方面的考慮
會計處理
我們確認收益中的非現金費用用於股權獎勵的會計目的。我們預計,我們的薪酬委員會將繼續審查和考慮股權獎勵的會計影響,在決定股權贈款的金額和條款時,除了考慮攤薄和懸而未決的影響外。
高管薪酬的扣除額
《國內税法》(以下簡稱《税法》)第162(M)條規定,我們可以從聯邦所得税中扣除支付給某些符合《税法》第162(M)條所指的“承保僱員”資格的現任或前任高管的補償金額,最高限額為每位高管每年100萬美元。雖然我們注意到薪酬全額扣除的好處,但我們認為我們不應受到守則第162(M)節的要求的限制,這些要求將損害我們以最能促進我們的公司目標的方式向我們的高管支付薪酬的靈活性。因此,我們沒有采取一項政策
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這將要求所有的補償都是可以扣除的,儘管我們在做出補償決定時確實會考慮補償的扣除。如果我們認為不能完全扣税的薪酬支付適合於吸引和留住高管人才或滿足其他業務目標,我們可能會批准此類支付。
降落傘付款及延期補償的課税
我們沒有義務為任何高管(包括任何NEO)提供由於應用守則第280G、4999或409A節而可能欠下的任何税務責任的“總和”或其他償還款項,但是,我們可能會提供額外付款,以支付與RSA歸屬和結算相關的應繳税款(基於時間和基於業績),或在2019年股權計劃允許並經補償委員會批准的情況下,提供既有RSA的淨結算,以支付應支付的州和聯邦税款。《守則》第280G和4999節規定,持有大量股權的高管和董事以及某些其他服務提供者,如果因控制權變更而收到的付款或利益超過守則規定的某些限制,則可繳納消費税,僱主可沒收應繳納附加税的金額的扣除額。如果服務提供者收到的遞延補償不符合守則第409a節的要求,則守則第409a節也可向服務提供者徵收鉅額税款。我們的補償安排旨在遵守或以其他方式豁免遵守《守則》第409A節的要求。
薪酬計劃的風險與分析
薪酬委員會委託Compensia評估和確定我們薪酬政策和做法的設計和運作是否會鼓勵高管或員工承擔過度或不適當的風險,從而合理地可能對我們的公司產生重大不利影響。在評估我們的政策和做法時,我們分析了以下因素:我們現金和股權激勵計劃的設計、規模和範圍,以及緩解潛在風險的計劃功能,如支付上限、股權獎勵回收、基於業績和“風險”薪酬的質量和組合,以及各種政策,如交易、遣散費、福利和治理。在審閲了Compensia的分析後,我們得出結論,我們的員工薪酬政策和做法產生的任何潛在風險,包括我們的高管薪酬計劃,都不太可能對我們的公司產生實質性的不利影響。
2023財年股東諮詢投票結果和股東參與度
我們在2023年年會上的薪酬話語權投票獲得了56.3%的股東贊成票。在那次會議之前,在薪酬委員會的指示下,我們聯繫了我們最大的15家機構持有人,他們佔流通股的27.1%。我們總共採訪了四名股東,他們代表了18.7%的流通股,他們每個人都投票反對薪酬話語權。
總體而言,我們從與我們接觸的股東那裏收到了關於我們的高管薪酬計劃的建設性反饋,特別是關於薪酬和委託書披露的數量。在與股東簽約後,我們同意與他們以及其他選擇不與我們簽約的股東保持聯繫,以便隨着我們的不斷髮展,繼續收到他們對公司高管薪酬計劃或其他事項的反饋。
這些會議的反饋被分享給全體董事會,併為薪酬委員會和董事會提供了寶貴的見解,讓他們瞭解我們的股東對我們的薪酬計劃的看法,以及對該計劃的潛在改進,如下所述。
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目錄表
以下是我們從股東那裏聽到的情況以及我們如何迴應他們的反饋:
我們聽到的是什麼 | 我們是如何應對的 |
投資者表示,他們希望看到股權授予方面的更多透明度。 | 我們在這份委託書中加入了更詳細的內容,以提供有關我們授予高管的股權獎勵種類的更多信息,以提高透明度。有關我們股權計劃的更多信息,請參閲“根據股權補償計劃獲授權發行的證券“在本委託書第41頁。 |
投資者表示,他們希望能就我們的年度激勵計劃做出一些額外的披露。 | 我們已經加強了對年度激勵計劃的披露,請參閲年度獎勵計劃“在本委託書第38頁。 |
投資者表示,他們對我們CEO的獎項數量感到擔憂。 | 我們同意在向首席執行官頒發獎項時,為薪酬委員會的決策過程提供額外的理由和透明度。 |
與我們繼續與我們的頂級機構投資者接觸的承諾一致,2024年,我們再次接觸了我們的前15名機構投資者,代表了27.0%的流通股。到目前為止,已有兩(2)名股東接受了我們的邀請,他們佔已發行股份的近15%。此外,我們繼續就我們的股權薪酬做法提供更多披露。這包括我們新的2023年長期激勵計劃的細節,其中至少50%取決於相對的TSR目標。這項計劃在一定程度上是為了迴應我們收到的反饋意見,適合我們這種規模和成長階段的公司。
我們打算繼續與我們的股東接觸,並在未來審查我們的薪酬和治理做法。
董事會希望重申其對公司高管薪酬計劃的適當性、有效性和市場競爭力的信念,包括繼續強調獎勵我們的高管產生可持續盈利能力併為我們的股東提供長期價值的計劃。董事會和薪酬委員會在為包括近地天體在內的高管做出未來薪酬決定時,將繼續考慮公司年度股東諮詢投票的結果.
股權要求
我們制定了股權要求,以確保我們的近地天體持有公司有意義的股權,並通過這樣做,將他們的利益與我們股東的利益聯繫起來。就所有權要求而言,直接或間接擁有(例如,通過信託)的股票連同未歸屬的RSA(如有)計入所擁有的股份。近地天體預計將在被任命的執行幹事首次受到這些要求之日起五(5)年內達到所有權要求。
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目錄表
我們被任命的高管必須持有相當於基於年度基本工資倍數的適用目標值的股票。我們指定的高管必須在以下所有權要求日期之前滿足要求。
所有權準則 | ||||||||
被任命為首席執行官 |
| 角色 |
| 所有權生效日期 |
| 工資倍數 |
| 指南:Met(1) |
傑森·萊斯 |
| 首席執行官 | 2026年1月10日 |
| 5x |
| 相遇 | |
本傑明·易 |
| 執行主席 | 2026年1月10日 |
| 5x |
| 相遇 | |
科林·易 |
| 首席財務官 | 2027年9月27日 |
| 3x |
| 相遇 | |
威廉·傑克曼 |
| 近地天體 | 2027年1月10日 |
| 3x |
| 相遇 | |
鍾庭耀 |
| 近地天體 | 2028年7月24日 |
| 3x |
| 相遇 | |
(1) | 自.起4月23日, 2024. |
高管聘用協議
該公司已與其NEO簽訂僱傭協議,併為其提供離職後福利如下:
執行主席本傑明·易
2021年5月24日,我們與劉毅先生簽訂了高管聘用協議,根據協議,他同意擔任我們的執行主席,任期三年,在初始任期屆滿後連續續任一年。從2023年7月1日起,易先生作為我們執行主席的服務報酬從550,000美元增加到600,000美元,以現金和10.0比特幣支付,並有資格根據AIP獲得額外的激勵獎金。公司根據其常規薪酬慣例支付陸毅先生基本工資的現金部分,其基本工資的比特幣部分按季度支付,自其任職期間完成的每個財政季度結束時起支付。作為作為本公司執行主席服務的額外報酬,劉毅先生有資格獲得定期授予的股權獎勵,包括激勵性薪酬獎勵,這些獎勵將受制於與本公司的股權獎勵協議中規定的歸屬時間表和其他條款和條件,這些條款和條件將於該等未來獎勵的日期生效。劉毅先生擔任本公司執行主席期間可能獲得的作為其服務報酬的任何股權將根據2019年股權計劃獲得獎勵,該計劃可能會在其擔任本公司執行主席期間不時修訂或更換。
在截至2020年12月31日的財政年度內,劉毅先生擔任本公司董事會的獨立董事,並非本公司的高級管理人員或僱員。作為董事的獨立董事,劉毅先生在出任執行主席之前,根據與本公司訂立的股權獎勵協議,根據本公司的2019年股權計劃獲得227,642 RSU的股權獎勵,該協議每隔每隔一段時間定期授予本公司,並根據本公司的定期薪酬程序結算。劉毅先生作為本公司董事會成員的服務不會獲得額外報酬。
Jason Les,首席執行官
2021年2月8日,我們與劉萊斯先生簽訂了一項高管聘用協議,根據協議,他同意擔任我們的首席執行官(首席執行官),任期為五年,在初始任期屆滿後連續續任一年。自2023年7月1日起,萊斯先生擔任我們首席執行官的薪酬從550,000美元增加到600,000美元,以現金和10.0比特幣支付,並有資格根據AIP獲得額外的獎勵獎金。公司根據其常規薪酬慣例支付Les先生基本工資的現金部分,其基本工資的比特幣部分按季度支付,自其整個任期內完成的每個財政季度結束時起支付。作為作為本公司行政總裁服務的額外報酬,Les先生還有資格獲得定期授予的股權獎勵,包括激勵薪酬獎勵,這些獎勵將受制於與本公司簽訂的股權獎勵協議中規定的歸屬時間表和其他條款和條件,這些條款和條件將於該等未來獎勵的日期生效。Les先生可能獲得的作為其服務的補償的任何股權,我們的首席執行官將根據2019年
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股權計劃,在他擔任我們的首席執行官期間,該計劃可能會被不時修改或更換。
在截至2020年12月31日的財政年度內,李業廣先生擔任本公司董事會獨立董事,並非本公司的高級管理人員或僱員。作為董事的獨立董事,在被任命為董事首席執行官兼首席執行官之前,劉樂斯先生根據與公司簽訂的股權獎勵協議,根據公司2019年股權計劃獲得了288,617 RSU的股權獎勵,這些獎勵是分時段授予的,並有資格根據公司的常規薪酬程序進行結算。Les先生作為我們董事會成員的服務不會獲得任何額外的報酬。
執行副總裁兼首席財務官Colin Yee
2022年4月12日,我們與Clear Capital Management Corporation簽訂了一項專業服務協議,Clear Capital Management Corporation是一家根據加拿大聯邦法律成立的個人服務公司,其中將提供易先生作為我們的企業和財務運營主管的專業服務。根據該協議,易先生同意透過其專業服務機構擔任本公司首席財務官,任期兩年,經雙方書面同意後可獲續任一年。由於從2023年7月1日起晉升為首席財務官執行副總裁,易先生的費用從350,000美元增加到450,000美元,以現金支付,他有資格根據AIP獲得額外的現金激勵獎金,金額將根據公司的常規薪酬做法支付。易先生亦有資格根據本公司的2019年股權計劃收取股權薪酬,該計劃在其擔任本公司執行副總裁兼首席財務官期間可能會不時修訂或更換。
威廉·傑克曼,執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書
自2021年7月5日起,我們與J·Jackman先生簽訂了一項高管聘用協議,根據協議,他已同意擔任我們的執行副總裁、總法律顧問和公司祕書,任期三年,在初始任期屆滿後連續續任一年。自2023年7月1日起,Jackman先生擔任我們的執行副總裁、總法律顧問和公司祕書的年薪從450,000美元增加到500,000美元,以現金支付,並有資格根據AIP獲得額外的獎勵獎金,獎金將根據公司的常規薪酬做法支付。作為我們執行副總裁、總法律顧問和公司祕書服務的額外報酬,Jackman先生還有資格根據我們的2019年股權計劃獲得股權獎勵,包括激勵性薪酬獎勵,這些獎勵將受制於與公司的股權獎勵協議中規定的歸屬時間表和其他條款和條件,這些條款和條件將於該等未來獎勵的日期生效。
Jason Chung,執行副總裁兼企業發展和戰略主管
自2022年5月31日起,吾等與鍾先生訂立僱傭協議,根據該協議,鍾先生原先同意擔任本公司業務發展主管,任期兩年,並經雙方同意續期。於2023年7月24日,我們與鍾先生簽訂了一項高管聘用協議,根據該協議,鍾先生同意擔任我們的執行副總裁兼企業發展及策略部主管至2024年5月31日,並於其後的每一週年日自動續期一年。作為本公司執行副總裁兼企業發展及策略部主管,鍾先生每年的基本工資為450,000美元,並有資格根據AIP獲得額外的獎勵獎金,獎金將根據公司的常規薪酬慣例支付。作為我們執行副總裁兼企業發展及策略主管所提供服務的額外薪酬,鍾先生亦有資格根據我們的2019年股權計劃獲得股權獎勵,包括獎勵薪酬獎勵,該等獎勵將受本公司與本公司訂立的股權獎勵協議所載的歸屬時間表及其他條款及條件所規限,該等獎勵將於該等未來獎勵的日期訂立。
高管薪酬比較同級組
薪酬委員會在審查了一組確定的公司(“同業集團”)的類似信息後,審查了新公司的角色和責任,並確定了高管薪酬的每個激勵要素的範圍。我們的同行小組被用來評估我們的近地天體補償的競爭力。在建立這個同業集團時,我們試圖將那些與我們競爭高管人才、在行業、商業模式、收入方面與我們相似的公司包括在內
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目錄表
和/或市值。我們的薪酬委員會定期審查該同業集團的組成,並根據我們的業務或集團中公司的屬性或其薪酬數據的可用性的變化,做出其認為適當的更改。我們的獨立薪酬顧問Compensia、我們的首席執行官和管理層成員定期向我們的薪酬委員會提供關於同行公司屬性變化的意見。
薪酬委員會在決定高管的目標激勵性薪酬時,會考慮我們同行集團公司的薪酬做法和相對錶現。每個執行幹事的目標數額和薪酬組合各不相同,取決於各種因素,但沒有具體加權,包括該職位對我們組織的重要性、總體留用價值、內部薪酬公平以及總薪酬一攬子計劃的預計未來價值。
作為我們定期審查週期的一部分,賠償委員會審查了這一同行小組的組成,並決定不改變2024年的遴選標準。
2024年同行集團包括以下公司:
A10 Networks,Inc. | Couchbase公司 | 小屋8礦業公司 | Rapid7,Inc. | TeraWulf公司 |
應用數字公司 | Cyxtera技術公司 | 馬拉鬆數字控股公司。 | 還款控股公司 | |
比特場有限公司 | Fastly公司 | Marqeta公司 | Squarespace,Inc. | |
密碼挖掘公司。 | 格林尼治世代控股公司。 | MicroStrategy Inc. | Stronghold Digital Mining,Inc. | |
CleanSpark公司 | 蜂巢區塊鏈技術有限公司。 | 新遺蹟股份有限公司 | 相撲邏輯公司 |
薪酬和人力資源委員會報告
薪酬和人力資源委員會的這份報告是美國證券交易委員會要求的,並且按照美國證券交易委員會的規則,不會被視為通過引用方式併入證券法或交易法下的任何文件中的任何一般聲明的一部分,除非我們通過引用的方式特別將此信息併入,並且不會被視為證券法或交易法下的“徵集材料”或“存檔”。
薪酬委員會監督公司的薪酬計劃、政策和做法。薪酬委員會已與管理層審查並討論了S-K條例第402(B)項所要求的上述“薪酬討論和分析”。基於上述審查及討論,薪酬委員會已建議董事會將上述“薪酬討論及分析”納入本次2024年股東周年大會的委託書內。
恭敬地提交, | |
薪酬與人力資源 | |
趙漢娜,主席 | |
休伯特·馬洛 | |
蘭斯·達布洛西奧 |
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目錄表
高管薪酬
薪酬彙總表
我們在2023年、2022年和2021年向我們的近地天體支付的補償彙總如下:
非股權 | ||||||||||||||
庫存 | 激勵計劃 | 所有其他 | ||||||||||||
名稱和主要職位 |
| 年 |
| 薪金 |
| 獎金 |
| 獎項(1) |
| 補償(2) |
| 補償 |
| 總計 |
($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | |||||||||
Jason M. les | 2023 | 963,807 | (3) | — | 10,991,245 | 1,496,478 | (4) | 39,060 | (5) | 13,490,590 | ||||
首席執行官 |
| 2022 |
| 679,757 | (6) | — | 20,297,175 | 511,225 | (6) | 12,111 | (6) | 21,500,269 | ||
(首席行政主任) |
| 2021 |
| 631,887 | (7) | — | 20,155,500 | 1,085,963 | (7) | 3,518 | (7) | 21,876,868 | ||
本傑明·易 |
| 2023 |
| 986,087 | (8) | — |
| 10,991,245 | 1,496,478 | (9) | 28,539 | (10) | 13,502,349 | |
執行主席 |
| 2022 |
| 679,757 | (11) | — |
| 20,297,175 | 512,764 | (11) | 8,853 | (11) | 21,498,551 | |
| 2021 |
| 484,857 | (12) | — |
| 20,123,600 | 732,153 | (12) | 5,331 | (12) | 21,345,941 | ||
科林·易(13) |
| 2023 |
| 400,000 |
| — |
| 7,327,477 | 600,000 |
| 7,475 | (14) | 8,334,952 | |
執行副總裁、首席財務官 |
| 2022 |
| 228,910 |
| — |
| 3,310,534 | 200,933 |
| — |
| 3,740,377 | |
(首席財務官) |
| 2021 |
| — |
| — |
| — | — |
| — |
| — | |
威廉·傑克曼 | 2023 | 483,710 | — | 7,327,477 | 675,000 | 30,000 | (15) | 8,516,187 | ||||||
執行副總裁,總法律顧問 | 2022 | 358,833 | — | 5,074,294 | 315,333 | — | 5,748,460 | |||||||
2021 | 147,885 | — | 12,822,179 | 230,155 | — | 13,200,218 | ||||||||
鍾庭耀(13) | 2023 | 375,000 | — | 7,327,477 | 562,500 | 15,582 | (16) | 8,280,559 | ||||||
執行副總裁,企業發展和戰略主管 | 2022 | — | — | — | — | — | — | |||||||
2021 | — | — | — | — | — | — |
(1) | 金額反映根據授予日我們普通股的每股收盤價,根據納斯達克資本市場的報告,授予近地天體的RSA、RSU、PRSA和PSU的總公允價值,是根據財務會計準則委員會(FASB)會計準則編碼第718主題(ASC718)計算的,不包括估計沒收的影響。FASB ASC主題718授予日期一個RSA或RSU的公允價值,在適用的會計年度,是我們股票在授予日期的收盤價。受業績條件制約的PRSA或PSU的價值是基於在2021年業績計劃或長期業績計劃授予日完成所有業績條件的可能結果。2023年LTIP獎的PRSA和PSU公允價值是根據FASB ASC主題718假設LTIP下的最大派息(如下所述),基於第三方多因素蒙特卡羅估值模型確定的。這些金額不一定與NEO可能確認的實際價值相對應,這取決於適用的RSA、RSU、PRSA或PSU的歸屬,以及截至歸屬裁決結算時我們普通股的每股收盤價。有關用於確定RSA、RSU、PRSA和PSU授予日期公允價值的假設的詳細信息,請分別參閲我們截至2023年、2022年和2021年12月31日的Form 10-K年度報告中我們的綜合財務報表的附註15、附註17和附註12。 |
(2) | 薪酬委員會最初於2021年通過了AIP,根據在適用年度內完成指定的、嚴格的公司和個人業績目標,向近地天體和其他符合條件的員工發放非股權激勵薪酬。AIP業績目標每年按近地天體基本工資的百分比確定,並根據近地天體在適用年度內所定業績目標的完成情況給予獎勵。 |
(3) | 反映了2023年支付給Les先生的以下金額作為服務的工資補償:623,473美元現金、10.0比特幣補償和0.88比特幣支付的休假支付補償,總公允價值為340,334美元(以季度比特幣支付日期計算)。 |
(4) | 萊斯2023年獲得的AIP非股權薪酬包括86.25萬美元現金和15.0比特幣,根據截至2023年12月31日的計算,總公允價值為633,978美元。 |
52
目錄表
(5) | 反映了2023年代表Les先生支付的醫療保險範圍15,555美元、高管健康計劃8,625美元、人壽保險600美元、殘疾保險1,080美元和401(K)Match 13,200美元的金額。 |
(6) | 反映向萊斯先生支付的2022年勞務補償金如下:420,833美元現金和10,0比特幣,總公允價值為258,924美元(按季度比特幣支付日期計算)。萊斯的2022年AIP非股權薪酬包括370,333美元現金和8.80比特幣,根據截至2022年12月31日的計算,總公允價值為140,892美元。反映了2022年代表萊斯先生支付的6,611美元的醫療保險和5,500美元的401(K)Match保險金額。 |
(7) | 作為對萊斯2021年服務的補償,支付給他的金額如下:(A)215,538美元現金和8.958比特幣,公允價值總計403,492美元(按季度比特幣支付日期計算),這是他作為Riot首席執行官2021年基本工資240,000美元加上10比特幣,根據他2021年2月8日的受僱開始日期按比例計算;和(B)向他支付12,857美元現金費用,以補償他在2021年2月8日之前作為獨立董事在董事會提供服務的補償。萊斯的2021年AIP非股權薪酬包括366,415美元的現金和15.2673比特幣,按截至2021年12月31日的計算,總公允價值為719,548美元。萊斯在2021年2月8日被任命為Riot首席執行長後,2021年代表他支付的醫療保險金額為3,518美元。 |
(8) | 反映了2023年作為服務薪酬支付給易先生的以下金額:638,462美元現金、10.0比特幣薪酬和1.15比特幣支付的休假支出,公允價值合計為347,625美元(以季度比特幣支付日期計算)。 |
(9) | 易綱2023年獲得的AIP非股權薪酬包括86.25萬美元現金和15.0比特幣,根據截至2023年12月31日的計算,總公允價值為633978美元。 |
(10) | 反映了易綱在2023年為醫療保險支付的8,853美元,以及高管健康計劃支付的19,686美元。 |
(11) | 反映了向易綱支付的2022年勞務補償金如下:420,833美元現金和10,0比特幣,總公允價值為258,924美元(按季度比特幣支付日期計算)。易綱2022年的AIP非股權薪酬包括370,333美元現金和8.80比特幣,根據截至2022年12月31日的計算,總公允價值為142,431美元。反映了易綱在2022年為8,853美元的醫療保險支付的金額。 |
(12) | 以下是支付給易先生2021年服務報酬的金額:(A)144,516美元現金和6.048比特幣,公平價值總額為275,664美元(以比特幣季度支付日期計算),相當於他作為Riot執行主席的2021年基本工資240,000美元加上10.0比特幣,這是根據他2021年5月24日的受僱開始日期按比例計算的;及(B)向他支付64,668美元現金費用,以補償他在2021年5月24日被任命為董事會獨立董事執行主席之前於2021年在董事會提供服務的補償。易綱的2021年AIP非股權薪酬包括247,036美元現金和10.293比特幣,根據截至2021年12月31日的計算,總公允價值為485,117美元。易綱在2021年5月24日被任命為Riot執行主席後,在2021年代表他支付的醫療保險金額總計5331美元。 |
(13) | 在2021財年,易先生不是近地天體;在2021或2022財年,鍾先生也不是近地天體。 |
(14) | 反映了2023年代表易先生為高管健康計劃支付的7,475美元。 |
(15) | 反映了2023年以傑克曼先生的名義為醫療保險支付的30 000美元。 |
(16) | 反映了2023年代表Chung先生為高管健康計劃支付的金額15,582美元。 |
53
目錄表
2023財年計劃獎勵表的授予
下表列出了截至2023年12月31日止年度我們每家NEO的有關截至2023年12月31日止年度內每筆基於計劃的股權獎勵授予的信息。此信息補充了上述薪酬摘要表中列出的有關這些獎勵的信息。
估計數 | ||||||||||||||
可能的 | ||||||||||||||
支出 | ||||||||||||||
在……下面 | 所有其他 | |||||||||||||
非- | 庫存 | 格蘭特 | ||||||||||||
權益 | 估計的未來 | 獎項: | 約會集市 | |||||||||||
激勵 | 項下的支出 | 數量 | 的價值 | |||||||||||
平面圖 | 股權激勵 | 的股份 | 股票和 | |||||||||||
獎項(1) | 計劃大獎(2) | 庫存或 | 選擇權 | |||||||||||
類型: | 目標 | 目標 | 極大值 | 單位 | 獎項(3) | |||||||||
名字 |
| 授予日期 |
| 授獎 |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| (#) |
| (#) |
傑森·萊斯 | 2023年3月17日 |
| AIP |
| 997,652 | (4) | — |
| — |
| — |
| — | |
首席執行官 | 2023年7月13日 |
| RSA |
| — |
| — |
| — |
| 184,820 |
| 3,749,998 | |
(首席行政主任) | 2023年7月13日 | PRSA | — | 184,820 | 369,640 | 7,241,248 | ||||||||
本傑明·易 | 2023年1月26日 | AIP | 997,652 | (5) | — | — | — | — | ||||||
執行主席 | 2023年7月13日 | RSA | — | — |
| — | 184,820 | 3,749,998 | ||||||
2023年7月13日 | PRSA | 184,820 | 369,640 | — | 7,241,248 | |||||||||
科林·易 | 2023年3月17日 |
| AIP |
| 400,000 |
| — |
|
|
|
|
|
| |
執行副總裁、首席財務官 | 2023年7月13日 |
| RSU |
| — |
| — |
| — |
| 123,213 |
| 2,499,992 | |
(首席財務官) | 2022年7月13日 |
| PSU |
| — |
| 123,213 |
| 246,426 |
| — |
| 4,827,485 | |
威廉·傑克曼 | 2023年3月17日 |
| AIP |
| 450,000 |
| — |
| — |
| — |
| — | |
執行副總裁,總法律顧問 | 2023年7月13日 |
| RSA |
| — |
| — |
| — |
| 123,213 |
| 2,499,992 | |
2023年7月13日 | PRSA | 123,213 |
| 246,426 | 4,827,485 | |||||||||
鍾庭耀 | 2023年3月17日 |
| AIP |
| 375,000 |
| — |
| — |
| — |
| — | |
2023年7月13日 |
| RSA |
| — |
| — |
| — |
| 123,213 |
| 2,499,992 | ||
執行副總裁,企業發展和戰略主管 | 2022年7月13日 | PRSA | 123,213 |
| 246,426 | 4,827,485 |
(1) | 根據公司與該NEO之間的僱傭協議,薪酬委員會每年根據AIP向我們的每位NEO授予非股權激勵計劃獎勵。截至2023年12月31日止年度,每位NEO AIP獎勵的目標金額設定為該NEO基本工資的100%,支付金額由薪酬委員會在評估該NEO年內個人表現時確定。AIP下沒有規定最低獎勵門檻和最高獎勵金額,2023年AIP的參與者最高可獲得200%的獎勵。個人NEO的AIP獎金根據薪酬委員會對其年內個人績效目標實現情況的評估確定。請參閲本委託聲明第33頁開始的薪酬討論和分析中對AIP的討論。 |
(2) | 薪酬水平和目標金額由薪酬委員會確定和建議,在本委託書的薪酬討論和分析部分進一步討論。根據LTIP授予的每個RSA或RSU的歸屬時間表在財政年度結束時的傑出股票獎勵下表以及適用於PRSA獎勵的歸屬條件將在《補償討論和分析》中進一步討論,請參閲根據股權補償計劃獲授權發行的證券“在本委託書第41頁。 |
(3) | 根據美國證券交易委員會的要求,這些金額反映了基於可能(按目標)實現業績目標的授予日公允價值合計,不包括估計沒收的影響。報告的數額並不反映近地天體實際收到的賠償。截至2023年12月31日尚未實現的任何和所有未賺取的PRSA將被近地天體沒收。 |
(4) | 萊斯2023年7月的基本工資從55萬美元現金和10.0比特幣上調至60萬美元和10.0比特幣,2023年AIP目標金額為57.5萬美元現金和10.0比特幣(或422,652美元,基於2023年12月31日一枚比特幣的平均價格)。正如披露的那樣,AIP下的業績超標可能導致薪酬委員會確定的超過100%(最高為200%)的支付。實際的美國 |
54
目錄表
根據AIP最終授予Les先生的2023年比特幣的美元金額披露在非股權激勵計劃薪酬“前述薪酬彙總表的”欄。 |
(5) | 易綱2023年7月的基本工資從55萬美元現金和10個比特幣增加到60萬美元和10.0比特幣,易綱2023年AIP的目標金額是57.5萬美元現金和10.0比特幣(根據2023年12月31日一枚比特幣的平均價格,即422,652美元)。正如披露的那樣,AIP下的業績超標可能導致薪酬委員會確定的超過100%(最高為200%)的支付。根據2023年AIP最終授予易先生的比特幣的實際美元金額披露在非股權激勵計劃薪酬“前述薪酬彙總表的”欄。 |
財年年終評選中的傑出股票獎
本公司不會在其2019年股權計劃之外授予股權獎勵。下表提供了截至2023年12月31日根據其2019年股權計劃向我們的近地天體授予的未償還股權獎勵的信息:
股權激勵計劃 | ||||||||||||
獎項 | ||||||||||||
市場 | ||||||||||||
市場 | 數量 | 的價值 | ||||||||||
數量 | 的價值 | 不勞而獲 | 不勞而獲 | |||||||||
股票或 | 股票或 | 股票或 | 股票或 | |||||||||
單位 | 單位 | 單位 | 單位 | |||||||||
囤積那個 | 囤積那個 | 囤積那個 | 囤積那個 | |||||||||
還沒有 | 還沒有 | 還沒有 | 還沒有 | |||||||||
|
| 類型: |
| 既得 |
| 既得(2) |
| 既得 |
| 既得(2) | ||
名字 | 授予日期 | 授獎(1) | # | ($) | # | ($) | ||||||
傑森·萊斯(3) | 2021年8月12日 |
| PRSA |
| — |
| — |
| 328,334 |
| 5,079,327 | |
首席執行官(首席行政主任) | 2022年9月27日 |
| RSA |
| 1,485,884 |
| 22,986,625 |
| — |
| — | |
2023年7月13日 |
| RSA |
| 184,820 |
| 2,859,165 |
| — |
| — | ||
2023年7月13日 | PRSA | — |
| — | 369,640 | 5,718,331 | ||||||
本傑明·易(4) | 2021年8月12日 |
| PRSA |
| — |
| — |
| 328,334 |
| 5,079,327 | |
執行主席 | 2022年9月27日 |
| RSA |
| 1,485,884 |
| 22,986,625 |
| — |
| — | |
2023年7月13日 |
| RSA |
| 184,820 |
| 2,859,165 |
| — |
| — | ||
2023年7月13日 | PRSA | 369,640 | 5,718,331 | |||||||||
科林·易(5) | 2022年4月12日 |
| RSA |
| 25,140 |
| 388,916 |
| — |
| — | |
執行副總裁、首席財務官 | 2022年7月13日 | PRSA | — |
| — | 206,000 |
| 3,186,820 | ||||
(首席財務官) | 2022年9月27日 |
| RSA |
| 37,147 |
| 574,664 |
| — |
| — | |
2023年7月13日 |
| RSU |
| 123,213 |
| 1,906,105 |
| — |
| — | ||
2023年7月13日 |
| PSU |
| — |
| — |
| 246,426 |
| 3,812,210 | ||
威廉·傑克曼(6) | 2021年8月12日 |
| PRSA | — | — | 206,000 |
| 3,186,820 | ||||
執行副總裁,總法律顧問 | 2022年9月27日 |
| RSA |
| 371,471 |
| 5,746,656 |
| — |
| — | |
2023年7月13日 |
| RSA |
| 123,213 |
| 1,906,105 |
| — |
| — | ||
2023年7月13日 |
| PRSA |
| — |
| — |
| 246,426 |
| 3,812,210 | ||
鍾庭耀(7) | 2022年6月30日 |
| RSA |
| 30,678 |
| — |
|
| |||
執行副總裁,企業發展和戰略主管 | 2022年7月13日 | PRSA | — |
| — | 206,000 |
| 3,186,820 | ||||
2023年7月13日 |
| RSA |
| 123,213 |
| 1,906,105 |
| — |
| — | ||
2023年7月13日 |
| PRSA |
| — |
| — |
| 246,426 |
| 3,812,210 |
(1) | 所有獎勵均根據近地天體與本公司之間的股權獎勵協議,於所示授予日期根據2019年股權計劃授予。RSA和RSU在指定的歸屬日期歸屬(例如:在授予日期後完成的每個財政年度結束後轉歸欠款),前提是收款人在轉歸日期之前對本公司的服務沒有停止。未歸屬的PRSA和PSU有資格在公司實現特定的業績目標和指標(如適用於2021年業績計劃和長期業績計劃)時進行歸屬,前提是在薪酬委員會證明實現了2021年業績計劃或長期業績計劃所規定的與獎勵相關的業績目標和指標(或部分指標)之前,受贈人在公司的服務尚未停止。有關2021年業績計劃和長期目標執行計劃的更多信息,請參閲“長期股權激勵“在本委託書第40頁。在不牴觸關於控制權或郵寄變更時加速歸屬的任何條文的規定下- |
55
目錄表
終止、未歸屬的RSA和PRSA如果在歸屬事件之前脱離服務,則可被沒收。請參閲“潛在的離職後福利“在本委託書第57頁下。 |
(2) | 根據納斯達克資本市場報道,我們普通股在2023年12月29日的每股收盤價為15.47美元。 |
(3) | 截至2023年12月31日,萊斯先生尚未授予的股權獎勵包括:(A)最初於2022年9月27日授予的與萊斯先生的首席執行官服務相關的1,485,884份RSA,該RSA於2024年6月1日授予;(B)最初根據業績計劃於2021年8月12日授予的328,334份未授予的RSA,這些RSA經薪酬委員會認證後有資格授予,(C)7月13日授予的184,820 RSA,2023根據薪酬委員會根據本公司2019年股權計劃設立的LTIP,有資格在2026年7月1日之前每年歸屬三分之一(1/3),以及(D)最多369,640個有資格歸屬的未歸屬PRSA,如果有的話,2026年7月31日。PRSA的授予取決於Riot是否實現指定的業績目標,最終授予的PRSA數量可能少於目標獎勵,這取決於公司未來的業績。 |
(4) | 包括:(A)1,485,884份於2022年9月27日就易先生擔任執行主席一職而於2024年6月1日授予的RSA;(B)最初於2021年8月12日根據業績計劃授予的328,334份未經轉歸的RSA,如果經薪酬委員會認證,有資格轉歸的;(C)184,820份根據LTIP(定義如下)於2023年7月13日授予的有資格在2026年7月1日之前每年有資格轉歸三分之一(1/3)的RSA;以及(D)最多369,640份有資格轉歸的未轉歸RSA,如果有的話,也就是2026年7月31日。PRSA的歸屬取決於Riot實現績效計劃和長期績效計劃下的特定業績目標,而歸屬的PRSA的最終數量可能少於目標獎勵,這取決於公司未來的業績。 |
(5) | 包括:(A)2022年4月12日授予的25,140份與易先生在本公司的服務相關的RSA,該等RSA可按比例歸屬至2024年4月12日的每個季度;(B)206,000份根據業績計劃最初於2022年7月13日授予的未歸屬RSA,如果經薪酬委員會認證,有資格轉歸的;(C)2022年9月27日授予的與易先生繼續擔任公司首席財務官相關的37,147份RSA,該RSA於2024年6月1日授予;(D)123,213個RSA於7月1日授予,2023有資格在2026年7月1日之前每年有資格歸屬三分之一(1/3)的LTIP,以及(D)最多264,426個有資格歸屬的未歸屬PSU,如果有的話,2026年7月31日。PRSA和PSU的歸屬取決於Riot是否實現指定的業績目標,最終歸屬的PRSA數量可能少於目標獎勵,這取決於公司未來的業績。 |
(6) | 包括:(A)2022年9月27日授予的與Jackman先生擔任執行副總裁和總法律顧問的服務有關的371,471份RSA,該RSA於2024年6月1日轉歸;(B)206,000份根據業績計劃最初於2021年8月12日授予的未轉歸RSA,如果經薪酬委員會認證,有資格轉歸的;(C)根據LTIP於2023年7月13日授予的123,213份RSA,有資格在2026年7月1日之前每年轉歸三分之一(1/3),以及(D)最多246,426份有資格轉歸的未轉歸RSA,如果有的話2026年7月31日授予PRSA取決於Riot實現績效計劃下的特定業績目標,最終授予的PRSA數量可能少於目標獎勵,這取決於公司未來的業績。 |
(7) | 包括:(A)於2022年6月30日與鍾先生在本公司的服務有關而於2022年6月30日批出的30,678個RSA,該等RSA可按比例歸屬截至2024年3月31日的每個季度;(B)206,000個最初於2022年7月13日根據業績計劃批出的未歸屬PRSA,如果經薪酬委員會認證,有資格歸屬的;(C)123,213個根據LTIP於2023年7月1日授予的有資格在2026年7月1日前每年有資格歸屬三分之一(1/3)的RSA;及(D)最多264,426個有資格歸屬的未歸屬PRSA,如果有的話,也就是2026年7月31日。授予PRSA取決於Riot實現績效計劃下的特定業績目標,最終授予的PRSA數量可能少於目標獎勵,這取決於公司未來的業績。 |
56
目錄表
期權行使和股票歸屬表
下表列出了每個NEO的Riot普通股的股數,作為2023年期間歸屬的股票期權和股票授予的基礎,以及在行使此類已歸屬期權和結算此類已歸屬股票授予時實現的總價值。
期權大獎 | 股票大獎 | |||||||||
數量 | 數量 | |||||||||
股票 | 價值 | 股票 | 價值 | |||||||
後天 | 已實現 | 後天 | 已實現 | |||||||
vt.在.的基礎上 | vt.在.的基礎上 | vt.在.的基礎上 | vt.在.的基礎上 | |||||||
| 類型: |
| 鍛鍊 |
| 鍛鍊 |
| 歸屬 |
| 歸屬(1) | |
名字 | 授獎 | (#) | ($) | (#) | ($) | |||||
傑森·萊斯 |
| PRSA |
| — |
| — |
| 33,334 |
| 140,669 |
首席執行官(首席行政主任) |
| RSA |
| — |
| — |
| 1,485,884 |
| 18,439,820 |
PRSA | — |
| — | 16,666 | 280,989 | |||||
本傑明·易 |
| PRSA |
| — |
| — |
| 33,334 |
| 140,669 |
執行主席 |
| RSA |
| — |
| — |
| 1,485,884 |
| 18,439,820 |
PRSA | — |
| — | 16,666 | 280,989 | |||||
科林·易 | PRSA | — | — | 24,000 | 101,280 | |||||
執行副總裁、首席財務官(首席財務官) | RSA | — |
| — | 12,571 | 77,312 | ||||
RSA | — | — | 37,147 | 460,994 | ||||||
RSA | — |
| — | 12,571 | 155,252 | |||||
RSA | — |
| — | 12,571 | 221,878 | |||||
PRSA | — |
| — | 12,000 | 202,320 | |||||
RSA | — |
| — | 12,571 | 115,653 | |||||
威廉·傑克曼 |
| PRSA |
| — |
| — |
| 24,000 |
| 101,280 |
執行副總裁,總法律顧問 |
| RSA |
| — |
| — |
| 371,471 |
| 4,609,955 |
PRSA | — |
| — | 12,000 | 202,320 | |||||
鍾庭耀 |
| PRSA |
| — |
| — |
| 24,000 |
| 101,280 |
執行副總裁,企業發展主管 | RSA | — |
| — | 30,674 | 306,433 | ||||
RSA | — |
| — | 30,674 | 362,567 | |||||
PRSA | — |
| — | 12,000 | 202,320 | |||||
RSA |
| — |
| — |
| 30,674 | 286,188 | |||
| RSA |
| — |
| — |
| 30,674 |
| 474,527 |
(1) | 計算方法是:(i)Riot普通股在歸屬日的公平市場價值(使用歸屬日Riot普通股在納斯達克資本市場的收盤價確定),或者如果該日是週末或假日,則在前一個交易日乘以(ii)已歸屬RSA或PRSA基礎Riot普通股的股數,適當地 |
潛在的離職後福利
下表披露了如果2023年12月31日發生終止事件,我們的NEO根據該日生效的適用僱傭協議和股權獎勵協議的條款在終止或控制權變更後收到的潛在付款。該表假設與適用觸發事件相關而授予的任何受業績條件限制的股權獎勵均在適用時期內以目標業績水平賺取,除非另有説明,並根據我們普通股2023年12月29日的收盤價(15.47美元)對股權獎勵進行估值,正如納斯達克資本所報告的那樣
57
目錄表
市場這些金額僅為估計數,不一定反映將支付給NEO的實際金額,只有在她或他有權獲得此類付款時才知道金額。
終止事件 | ||||||||||
終端 | ||||||||||
終端 | 如果沒有 | 更改中 | ||||||||
出於原因或 | 因由或 | 更改中 | 控制 | |||||||
如果沒有 | 永遠 | 死亡或 | 對照(單個 | (雙倍 | ||||||
被任命為首席執行官 |
| 充分的理由 |
| 事理 |
| 殘疾(2) |
| 觸發器) |
| 觸發器)(3) |
效益(1) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | |||||
傑森·萊斯 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
首席執行官 |
|
|
|
|
| |||||
遣散費 |
| — |
| 1,622,652 |
| 855,663 |
| — |
| 3,753,177 |
限制性股票 |
| — |
| 36,643,449 |
| — |
| — |
| 36,643,449 |
選項 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
總計 |
| — |
| 38,266,101 |
| 855,663 |
| — |
| 40,396,626 |
本傑明·伊, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
執行主席 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散費 |
| — |
| 1,622,652 |
| 855,663 |
| — |
| 2,048,757 |
限制性股票 |
| — |
| 36,643,449 |
| — |
| — |
| 36,643,449 |
選項 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
總計 |
| — |
| 38,266,101 |
| 855,663 |
| — |
| 38,692,206 |
科林·易(4), |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
執行副總裁、首席財務官 |
|
|
|
|
| |||||
遣散費 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
限制性股票 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
選項 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
總計 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
威廉·傑克曼, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
執行副總裁,總法律顧問 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散費 |
| — |
| 1,000,000 |
| 625,000 |
| — |
| 1,291,667 |
限制性股票 |
| — |
| 14,651,792 |
| — |
| — |
| 14,651,792 |
選項 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
總計 |
| — |
| 15,651,792 |
| 625,000 |
| — |
| 15,943,459 |
鍾庭耀(5), |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
執行副總裁,企業發展和戰略主管 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散費 |
| — |
| 900,000 |
| 562,500 |
| — |
| 1,125,000 |
限制性股票 |
| — |
| 9,379,742 |
| — |
| — |
| 9,379,742 |
選項 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
總計 |
| — |
| 10,279,742 |
| 562,500 |
| — |
| 10,504,742 |
(1) | “Severance”不包括眼鏡蛇保險的費用,但它包括近地天體的AIP獎金。由於發放給近地天體的AIP目標獎金數額各不相同,因此目標設定為截至2023年12月31日每個近地天體工資的100%。AIP目標獎金取決於無法合理預測的業績目標的未來實現情況;此外,近地組織的AIP業績目標(即可作為適用年度的AIP獎金實現的近地天體基本工資的最大百分比)是由薪酬委員會每年根據當時的業務預期和條件設定的,同樣無法合理預測。萊斯和易綱的遣散費包括比特幣年薪10.0比特幣,按照2023年12月31日的比特幣價格42265美元計算。這類AIP目標獎金不包括萊斯和易綱可能有權獲得的任何比特幣薪酬,而不考慮終止或控制權的變更。“受限制股份”包括根據及受2019年股權計劃的條款及條件規限而授予的按時間計算的RSA,以及根據業績計劃及長期投資協議授予的RSA。 |
58
目錄表
(2) | 假設於2023年12月31日死亡或傷殘,並按目標派息計算AIP薪酬(該等AIP目標獎金不包括Les先生和Yi先生有權賺取的任何比特幣薪酬,而不論終止或控制權變更)。 |
(3) | 我們的控制政策有一個“雙觸發”改變,適用於支付給我們的近地天體(和其他員工)的所有薪酬,包括根據2019年股權計劃支付或支付的任何股權薪酬,該計劃管轄我們目前所有未償還的股權獎勵。因此,控制權的變化(如2019年股權計劃中的定義)不會自動觸發任何遣散費、基於股權的獎勵的加速授予或任何其他離職後福利,而不會隨後發生符合資格的離職、責任減少或其他“有充分理由”的終止事件(如2019年股權計劃中的定義)。如果在控制權變更之後,在我們與近地天體簽訂的協議中規定的期限內(通常是在控制權變更後6至12個月),近地天體持有的任何未歸屬RSU的歸屬會自動加速,從而使未歸屬的RSA被視為在緊接適用的控制權變更事件完成之前歸屬。除非隨後發生符合資格的離職,否則不會有任何遣散費是由於控制權變更後的近地天體造成的。 |
(4) | 根據Riot和Reot之間的諮詢協議Clear資本管理公司,都不是Clear資本管理公司易先生也沒有資格享受潛在的離職後福利。 |
CEO薪酬比率
根據S-K法規第402(U)條的規定,我們必須計算並披露我們的“CEO薪酬比率”。我們在美國大陸開展業務,截至2023年12月31日,我們擁有534名員工,其中約0.7%位於美國以外。在確定中位數員工時,我們沒有排除位於美國以外的員工。
2023年,本公司所有僱員(不包括行政總裁)的年薪中位數為54,255.30元,而行政總裁的年薪總額為13,490,590元。薪酬彙總表“在本委託書第52頁。因此,我們首席執行官的年度總薪酬與所有員工(不包括首席執行官)的年薪酬中位數的比率為249:1。
我們使用總薪酬來確定截至2023年12月31日的員工中位數,其中包括(I)支付給受薪員工的年度基本工資加上年度激勵,以及(Ii)小時工資率乘以年度小時數加上對支付給小時工的年度激勵、班次差異、實際加班率和其他現金津貼以及授予符合條件的員工的任何股權的額外調整。
中位數員工的比率和年度總薪酬金額是使用美國證券交易委員會規則允許的方法和假設計算的合理估計數。該公司指出,其比率和年度總薪酬金額可能無法與其他公司的薪酬總額直接比較,因為用於確定員工中位數的方法和假設在不同公司之間可能有很大差異。
薪酬與績效
下表概述了本公司首席執行官(又稱“首席執行官”)、其他近地天體的高管薪酬與本公司最近完成的三(3)個財年的財務業績指標之間的關係,該指標是根據S-K法規第(402)(V)項計算的。本節中包含的披露是由美國證券交易委員會規則和多德-弗蘭克法案第953(A)節規定的,它不一定與公司或薪酬委員會認為公司業績與向其近地天體支付的薪酬之間的聯繫一致。有關Riot如何看待其高管薪酬,包括與公司業績保持一致的討論,請參見薪酬問題的探討與分析“從本委託書的第33頁開始。請審閲
59
目錄表
這些表格及相關的敍述和圖形披露結合在一起,更完整地介紹了所列各時期的這種關係。
|
|
|
|
|
| 平均值 |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
摘要 | 平均值 | 固定的初始價格的價值 |
| 公司 | ||||||||||||||||
摘要 | 摘要 | 補償 | 補償 | 100美元投資 |
| 已選擇 | ||||||||||||||
補償 | 補償 | 補償 | 補償 | 表合計 | 實際支付 | 基於: | 網絡 | 量測 | ||||||||||||
表合計 | 表合計 | 實際上 | 實際支付給 | 已支付 | 至 | 同級 | 收入(虧損) | 調整後的 | ||||||||||||
為 | 先生。 | 付給 | 先生。 | 至非PEO | 非PEO | 集團化 | (在 | EBITDA | ||||||||||||
萊斯先生(1) | 麥戈尼戈爾(2) | 萊斯先生(3) | 麥戈尼戈爾(3) | 近地天體(4) | 近地天體(3)(4) | TSR | TSR(5) | 數千人) | (在 | |||||||||||
年 |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| 數千人)(7)($) |
2023 | | — | | — | | | | 146.52(6) | ( | | ||||||||||
2022 |
| |
| — |
| |
| — |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| ( |
2021 |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| |
2020 |
| — |
| |
| — |
| |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| ( |
(1) | 萊斯先生於2021年2月8日接替傑弗裏·麥戈尼格爾成為Riot的首席執行官和首席執行官。報告的2021年金額包括年內支付給Les先生的全部補償,如彙總補償表(“SCT”)所示。 |
(2) | 麥貢格爾先生自2019年2月15日起擔任Riot首席執行官(首席執行官),自2019年8月15日起擔任首席執行官兼首席財務官(首席財務官),直至由Les先生接替擔任首席執行官。此後,麥貢格爾先生繼續擔任首席財務官,直到他退休,並於2022年9月26日過渡到目前的公司高級顧問職位。因此,2021年報告的數額包括SCT報告的2021年支付給麥戈尼格爾先生的全部賠償金。 |
(3) | 實際支付的賠償金(“CAP”)反映SCT報告的適用年度的賠償總額,調整後包括或不包括下表所列Riot近地天體的賠償金額: |
PEO SCT至CAP對賬-
摘要 | ||||||||||||||||
獎金和非獎金- | 股權- | 所有其他 | 補償 | 排除 | 列入 | |||||||||||
股權激勵 | 基座 | 補償(Iii) | 表合計 | 股票大獎 | 權益價值(Iv) | 補償 | ||||||||||
年 |
| 薪金(i) ($) |
| 補償(i) ($) |
| 獎項(Ii) ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| 實際支付(美元) |
2023 | | | | | | ( | | | ||||||||
2022 |
| |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| |
| |
2021 |
| |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| |
| |
PPE CSC與CAP和解-傑弗裏·麥戈尼格爾(前PPE)
摘要 | ||||||||||||||||
獎金和非獎金 | 股權- | 所有其他 | 補償 | 排除 | 包括以下內容 | |||||||||||
股權激勵 | 基座 | 補償(Iii) | 表合計 | 股票大獎 | 權益價值(Iv) | 補償 | ||||||||||
年 |
| 薪金(元) |
| 補償(美元) |
| 獎項(Ii) ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| 實際支付(美元) |
2021 |
| |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| |
| |
2020 |
| |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| |
| |
平均NEO SCT與CAP核對-(非PEO)(4)
摘要 | ||||||||||||||||
獎金和非獎金 | 股權- | 補償 | 排除 | 包括以下內容 | ||||||||||||
股權激勵 | 基座 | 所有其他 | 表合計 | 股票大獎 | 權益價值(Iv) | 補償 | ||||||||||
年 |
| 薪金(i) ($) |
| 補償(i) ($) |
| 獎項(Ii) ($) |
| 補償(Iii) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| 實際支付(美元) |
2023 | | | | | | ( | | | ||||||||
2022 |
| |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| ( |
| |
2021 | | | | | | ( | | | ||||||||
2020 |
| |
| |
| |
| |
| |
| ( |
| |
| |
(i) | 包括現金和比特幣補償,如SCT和隨附説明中更詳細地確定和解釋。 |
60
目錄表
(Ii) | 代表根據FASB ASC Topic 718計算的根據經修訂的2019年股權計劃在所示年份內支付的股權補償的價值,如CSC和隨附註釋中報告的。 |
(Iii) | 代表指定年份內支付的所有其他補償(如CSC中報告的)。 |
(Iv) | 上表中包含股權價值的金額源自下表公允價值股權獎勵表中列出的金額。 |
PEO公允價值股權獎- Jason Les
公平值 | ||||||||||||
廣交會上的變化 | 先驗的終結 | |||||||||||
年終公允價值 | 廣交會上的變化 | 禮服約會博覽會 | 先前值 | 股權年 | ||||||||
股權獎的評選 | 先前值 | 股權的價值 | 截至歸屬日期的年份 | 失敗的獎項 |
| |||||||
內授出 | 年份至今 | 授予的獎項 | 未既得權益 | 符合歸屬 |
| |||||||
剩下的那一年 | 未歸屬年度 | 在那一年 | 已授予的獎項 | 中的條件 | 共計 | |||||||
截至本年度未歸屬 | 股權獎 | 年內任職 | 年內 | 年份 | 權益價值 | |||||||
年 |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
2023 | | | — | | | |||||||
2022 |
| |
| ( |
| — |
| ( |
| — |
| |
2021 |
| |
| — |
| |
| |
| — |
| |
PEO公允價值股權獎-傑弗裏麥戈尼戈爾(前PPE)
公平值 | ||||||||||||
公平中的變化 | 第100章末日 | |||||||||||
年終公允價值 | 公平中的變化 | 授予日期交易會 | 先前值 | 公平的一年 | ||||||||
股權獎的評選 | 先前值 | 股權的價值 | 截至歸屬日期的年份 | 失敗的獎項 |
| |||||||
內授出 | 年份至今 | 授予的獎項 | 未既得權益 | 符合歸屬 |
| |||||||
剩下的那一年 | 未歸屬年度 | 在那一年 | 已授予的獎項 | 中的條件 | 共計 | |||||||
截至本年度未歸屬 | 股權獎 | 年內任職 | 年內 | 年份 | 權益價值 | |||||||
年 |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
2021 |
| |
| — |
| |
| |
| — |
| |
2020 |
| |
| — |
| |
| — |
| — |
| |
平均NEO公允價值股權獎勵(非PEO)(4)
公平值 | ||||||||||||
公平中的變化 | 第100章末日 | |||||||||||
年終公允價值 | 公平中的變化 | 授予日期交易會 | 先前值 | 公平的一年 | ||||||||
股權獎的評選 | 先前值 | 股權的價值 | 截至歸屬日期的年份 | 失敗的獎項 |
| |||||||
內授出 | 年份至今 | 授予的獎項 | 未既得權益 | 符合歸屬 |
| |||||||
剩下的那一年 | 未歸屬年度 | 在那一年 | 已授予的獎項 | 中的條件 | 共計 | |||||||
截至本年度未歸屬 | 股權獎 | 年內任職 | 年內 | 年份 | 權益價值 | |||||||
年 |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
| ($) |
2023 | | | — | | — | | ||||||
2022 |
| |
| ( |
| |
| ( |
| — |
| ( |
2021 | | — | | | — | | ||||||
2020 |
| |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| |
(4) | 所反映的非近地天體代表所示每個財政年度的下列個人:2023年--易先生、易先生、傑克曼先生和鍾先生;2022年--易先生、麥貢格爾先生、易先生、傑克曼先生和查德·埃弗雷特·哈里斯;2021年--易先生、麥貢格爾先生、傑克曼先生和梅根·布魯克斯;以及2020年--布魯克斯女士。 |
(5) | 2022年、2021年和2020年,反映了截至2022年12月31日羅素2000指數的累積TSR,根據每個顯示回報的期間開始時的市值進行加權。正如本委託書中披露的,在2023年1月1日之前,由於我們的行業處於萌芽狀態,我們沒有將我們的表現與自建同行組進行比較,也沒有使用已公佈的行業指數。我們建立了一個同齡人小組 |
61
目錄表
2023年的。由於我們同行集團的成立,截至2023年,反映的累計TSR代表截至2019年12月31日對我們同行集團成員的投資100美元,包括任何股息的再投資,以及截至2018年12月31日及之後的可用公開交易市場數據,如我們截至2023年12月31日的10-K表格年度報告中披露的那樣。
(6) | 反映的2023年累計TSR代表截至2019年12月31日對我們Peer Group成員的100美元投資,包括任何股息的再投資。羅素2000年的S(2022年、2021年和2020年的同齡人組)2023年的累計TSR代表截至2019年12月31日的100美元投資,為美元 |
(7)
薪酬與績效掛鈎
下表列出了我們的薪酬委員會用來將2023年實際支付給我們的首席執行官和其他近地天體的薪酬與公司業績掛鈎的最重要的財務業績衡量指標,這些薪酬是根據美國證券交易委員會的規定計算的。以上CD&A討論了這些業績衡量標準對我們近地天體補償的作用。
以下圖表反映了截至2023年12月31日的三年期間的CAP,並與Riot同期TSR、淨收入和調整後EBITDA結果的趨勢保持一致。
實際支付的薪酬與股東總回報之比
由於我們的行業相對較新,在2023年之前,我們沒有將我們的表現與自建的同行組進行比較,也沒有使用發佈的行業指數。從2023年起,我們建立了一個Peer Group。因此,我們之前使用了羅素2000指數。下圖顯示了公司TSR和羅素2000指數的比較,假設在公司和羅素2000指數上投資100美元,從2019年12月31日開始,持有
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目錄表
與履約協助方案相比,到上文第一個表所列的每一年結束。過去的股票表現並不一定預示着未來的股票表現。
下圖顯示了公司的TSR與我們同行集團成員的TSR與2018年12月31日及之後可用的公開交易市場數據的比較,其中包括:馬拉鬆數字控股公司(Mara)、Hut 8 Corp.(HUT)、CleanSpark,Inc.(CLSK)、HIVE Digital Technologies,Ltd.(HIVE)、Bit Digital,Inc.(BTBT)、TeraWulf Inc.(Wulf)和Mawson Infrastructure Group,Inc.(MIGI)。
實際支付的 薪酬與淨收入之比
如下圖所示,我們的CAP從2020年到2021年、從2021年到2022年、從2022年到2023年的同比變化總體上沿着與同期我們的淨收入相同的趨勢線,從2020年到2021年增加,從2021年到2022年減少,然後從2022年到2023年再次增加。這在很大程度上是由於我們的整體薪酬組合,其中很大一部分是基於股權的,並受到我們股價的嚴重影響。由於基於股權的薪酬的影響,同期PEO CAP的同比變化更為明顯,與我們的其他近地天體和其他近地天體相比,這在支付給我們的PEO的目標直接薪酬總額中所佔比例更大
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目錄表
截至2021年2月8日和2022年9月27日,我們在Klees先生被任命為首席執行官(PEO)時向他頒發了大量的初始服務型股權獎勵,其中一半仍未授予,此外,我們在2021年8月12日根據我們的2019年股權計劃採用績效激勵股權薪酬計劃時向所有近地天體授予了績效股權獎勵,其公允價值記錄在2021年8月12日,以及截至2023年7月13日向我們LTIP下的所有近地天體授予的基於績效的股權獎勵,其公允價值記錄為2023年,但授予時間超過三年。
實際支付的薪酬與調整後的EBITDA
如下圖所示,從2020年到2021年、從2021年到2022年和從2022年到2023年,我們的CAP的同比變化總體上沿着與同期我們調整後的EBITDA相同的趨勢線,從2020到2021年增加,從2021年到2022年減少,從2022年到2023年增加。2022年調整後EBITDA的減少主要是由於某些無形資產的減值費用,包括我們在此期間比特幣市值下跌後持有的比特幣,公司在2022年對此進行了調整。CAP的變化主要是由於我們的整體薪酬組合,其中很大一部分是以股權為基礎的,並受到股票價格的嚴重影響,如上所述。2023年調整後EBITDA的增長主要是由於我們賬面上記錄的淨收益(虧損)大幅減少,以及我們在2023年年報中披露的比特幣開採和電力信貸的增加。
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目錄表
建議4
批准修改公司章程,增加普通股法定股數
背景
於2024年4月15日,本公司董事會一致通過,如股東批准,本公司現行經修訂的公司章程細則將按附件C的形式予以修訂。建議的修訂是將據此授權發行的普通股股份數量由3.40,000,000股增加至6.80,000,000股。這項提議授權發行的額外普通股將是現有普通股類別的一部分,如果發行,將擁有與目前已發行和已發行普通股相同的權利和特權。對現行公司章程的修訂不會改變優先股的法定股份總數。擬議修正案的案文載於附錄C。我們鼓勵您閲讀附錄C的全文。
在釐定根據公司章程細則增加股份的幅度時,我們的董事會與管理層及獨立顧問合作評估多項因素,包括我們的公司策略、籌集額外資本以支持我們未來業務擴展的潛在需要,包括潛在的業務交易、我們廣泛員工有資格獲得股權激勵獎勵的薪酬理念、我們最近及預計的股份使用量,以及總的潛在攤薄。董事會認為,修訂公司章程細則以批准增發340,000,000股普通股是恰當的,並符合股東和本公司的最佳利益,因為我們的業務運營具有資本密集型性質、未來的業務擴展項目、我們爭奪人才的激烈競爭環境、資本市場最近的波動及其對我們的股票價格和我們的預計股票使用的影響。然而,估計我們未來的份額需求是具有挑戰性的,特別是在當前的市場條件下,因為我們的估計是基於我們目前的內部建模,並取決於許多難以預測或超出我們控制的因素,包括市場條件、人才競爭、我們未來的財務和運營業績、我們的招聘需求、未償還獎勵的喪失金額以及我們普通股的未來價格。
我們為何提出修訂公司章程
本公司董事會認為,增加法定普通股的數量將符合本公司的最佳利益,使本公司能夠靈活地尋求與本公司股票有關的所有公司機會,這些機會可能包括(但不限於)戰略收購、公開或非公開發行我們的股權證券以及為我們未來業務擴展提供融資機會。此外,我們在競爭激烈的人才市場中運營,我們的成功在一定程度上取決於我們繼續吸引、留住和激勵高素質和熟練員工的能力,特別是管理層,這在相對較小的比特幣開採和數據中心開發社區尤其令人擔憂。如果公司章程的修訂沒有得到我們股東的批准,缺乏未發行和未保留的普通股授權股份來提供未來的融資和股權激勵機會,可能會對我們實現這些戰略公司目標和留住員工的能力產生不利影響。簡而言之,如果我們的股東不批准這項提議,我們可能無法進入資本市場,完成戰略收購,吸引、留住和激勵員工,並追求對我們的增長和成功不可或缺的其他商業機會。每增加一股授權普通股將擁有與我們目前授權的每一股普通股相同的權利和特權。
從我們的記錄日期開始,[•]普通股,沒有面值,流通股,留下[•]普通股,無面值,可供發行。
目前,不包括我們在日期為2024年2月26日的8-K表格(美國證券交易委員會檔案號001-33675)和日期為2022年3月31日的招股説明書(美國證券交易委員會檔案號333-259212)上披露的在市場上進行的發售,以及我們正在不斷評估潛在的商機,我們的董事會目前沒有發行額外普通股的計劃、安排或諒解。然而,本公司希望獲得股份,以提供額外的未來靈活性,以便在未來將我們的普通股用於商業或財務目的,並擁有足夠的股份,以提供適當的股權激勵,以吸引和留住頂尖人才。在本年度增發普通股
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目錄表
未來將產生稀釋每股收益、投票權和股東普通股持股的效果。它還可能導致第三方更難獲得對我們公司的控制權。該等股份將可供本公司董事會發行作公司用途,包括但不限於收購、融資及股權補償計劃。本公司管理層認為,增加普通股法定股數符合本公司和股東的最大利益,並建議股東批准增加普通股法定股數。
若吾等未能在股東周年大會上取得股東對此建議的批准,吾等將繼續尋求在其後的每一次股東年會及/或股東特別會議上取得股東批准,直至獲得批准為止,並將招致與此相關的費用。
如果獲得批准,對公司公司章程的修訂將在向內華達州州務卿提交修訂證書後的年會後生效。公司目前計劃在收到股東批准的第4號建議後,在合理可行的情況下儘快提交修訂證書。
需要投票
截至記錄日期,持有我們已發行普通股總數的大多數並有權投票的持有者將需要投贊成票才能批准第4號提案。棄權和經紀人反對票將與投票反對該提案具有相同的效果。
關於第4號提案的董事會投票建議
董事會一致建議你投票贊成本提案4中提出的公司章程修正案。
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目錄表
第五號提案
批准對2019年股權計劃的第六項修正案,將根據該計劃為發行保留的股份數量增加15,000,000股
我們正在尋求股東批准2019年股權計劃的第六修正案(“第六修正案”),將我們根據2019年股權計劃為發行保留的普通股(每股無面值)的股份數量增加15,000,000股。如果我們的股東批准了第六修正案,它將於股東批准之日起生效。如果我們的股東不批准第六修正案,我們將只根據2019年股權計劃授予獎勵,直到根據該計劃可供發行的股份耗盡為止。
根據負責管理2019年股權計劃並監督我們薪酬戰略、政策和程序的薪酬委員會的建議,我們的董事會於2024年4月15日一致批准了第六修正案,但須經我們的股東在年會上批准。第六修正案旨在通過增加可根據2019年股權計劃向我們的董事、高級管理人員、員工、人員、服務提供商以及2019年股權計劃下的任何其他合格參與者發行的股票數量來補充2019年股權計劃。第六修正案的摘要見下文標題“《憲法修正案第六條》概述“第六修正案的副本作為本委託書的附錄D附於本委託書。我們鼓勵您閲讀附錄D的全部內容。
我們的股東此前已批准根據2019年股權計劃(在我們的股東年度股東大會上)保留髮行股份如下:(A)2019年股權計劃,根據該計劃,保留供發行的3,600,000股;(B)根據其第一修正案,2020年增發3,500,000股;(C)根據其第二修正案,在2021年增發4,400,000股;(D)根據其第三修正案,在2022年增發10,000,000股,根據該修正案,預留10,000,000股供發行;(E)根據其第四修正案,在2023年增發4,000,000股;及(F)根據第五修正案於2023年增發股份13,000,000股。通過這些修訂(包括第五次修訂),根據2019年股權計劃預留髮行的股份累計為38,500,000股(不包括根據公司原2017年股權補償計劃可發行以解決限制性股票的210,103股,該計劃在通過後可根據2019年股權計劃發行),迄今已有[•]已發行股份(包括[•]2019年股權計劃下的未歸屬限制性股票單位)。
我們相信,根據第六修正案額外預留15,000,000股股份,如果得到我們股東的批准,將為我們提供足夠數量的可根據2019年股權計劃發行的股票,以繼續提供一系列股權激勵工具和足夠的靈活性,使我們能夠有效地利用我們股東授權的基於股票的獎勵來進行激勵。
董事會認為第六修正案最符合我們股東和Riot的利益,並建議我們的股東投票批准第六修正案。
當前計劃信息
截至2024年4月23日,有[•]流通股。2019年股權計劃是唯一可供授予股份的計劃。公司之前的股票計劃,2017年股權計劃,被2019年股權計劃取代。有關繼續受2017年股權計劃和2019年股權計劃管轄的股票的信息總計如下:
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| 基本信息 | ||
股票 |
| 稀釋 | ||
如果股東批准2019年股權計劃第六修正案,則新股 |
| [•] |
| [•] |
目前可供發行的股票 |
| [•] |
| [•] |
未償還股份 |
| [•] |
| [•] |
總計 |
| [•] |
| [•] |
(1) | 未完成的獎項包括[·]基於服務的RSA,[·]基於績效的RSA,[·]基於服務的RSU,以及[·]基於性能的RSU。沒有未完成的未行使期權或SARS。 |
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目錄表
建議修訂2019年股權計劃的理由
我們要求股東批准第六修正案,將2019年股權計劃下可供發行的股票數量增加15,000,000股,以確保一旦2019年股權計劃下的當前股票儲備耗盡,我們可以繼續在整個組織內向員工和非員工董事提供股權授予,原因如下。我們競爭的加密貨幣行業是一個充滿活力的行業,擁有活躍和流動的人才庫,而股權薪酬是員工薪酬的組成部分。我們相信,在這個競爭激烈的行業中,全面的股權激勵薪酬計劃是吸引和留住各級員工和非員工董事的必要和重要工具。鑑於比特幣採礦業剛剛起步,我們必須與成熟的行業競爭,以吸引和留住對我們的增長和成功不可或缺的人才。我們相信,股權獎勵不僅帶來最優秀的人才,而且使這些個人的職業目標與股東的利益保持一致,以實現股東的長期增長。此外,我們相信,股權獎勵,包括績效股權獎勵,為我們的非僱員獨立董事、高級管理人員、員工、人員和幾乎整個組織中任何其他符合條件的計劃參與者提供了強大的激勵,通過更好地使他們的利益與我們股東的利益保持一致,為公司的增長做出實質性貢獻。
2019年股權計劃是我們唯一積極的計劃,旨在向我們的非僱員獨立董事、高級管理人員、員工、人員和任何其他符合條件的計劃參與者提供未來的股權激勵。在通過經修訂的2019年股權計劃後,我們根據2019年股權計劃向我們的非僱員獨立董事、高級管理人員、員工、人員和任何其他符合條件的計劃參與者進行定期股權獎勵。2021年、2022年、2023年和2024年,我們作為一個組織進入了一個重要的增長期,包括我們在2021年收購了我們的全資子公司Whinstone US,Inc.及其更雄厚的員工基礎,以及我們收購了配電和管理系統制造、設計和工程公司Ferrie Franzmann Industries,LLC(d/b/a ESS Metron)。此外,正如之前披露的那樣,在2022年期間,我們啟動了一項大規模開發,以擴展我們的比特幣挖掘和數據中心託管能力,開始開發德克薩斯州納瓦羅縣265英畝的土地,即我們的科西卡納設施。截至2023年12月31日,Riot及其子公司的員工人數已超過500人。與我們的增長相關,並支持我們呈指數級增長的員工基礎,我們根據2019年股權計劃向我們的員工、高級管理人員和獨立董事,包括Riot子公司的員工進行股權獎勵,進一步減少了根據2019年股權計劃為發行預留的股份數量。
2023年7月,薪酬委員會在2019年股權計劃下通過了新的長期股權投資計劃,這一點在公司2023年7月19日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格報告中披露。根據LTIP,Riot及其合併子公司的合資格員工將被授予一項獎勵,其中一半是基於服務的限制性股票獎勵,另一半是基於業績的限制性股票獎勵,這兩項獎勵共同構成了LTIP獎勵。每個以服務為基礎的LTIP獎有資格在三年內分三次大致相等地授予(如果有的話),條件是每名參與者在每個授予日期之前繼續受僱。每個基於績效的LTIP獎有資格根據三年績效期間的TSR授予(如果有的話)。根據LTIP,TSR是根據整個業績期間市場價格變化的百分比,以及公司普通股的股票變化百分比與羅素3000指數(INDEXRUSSELL:ORUA)權益的市場價格變化百分比之間的差額來計算的。TSR確定有資格授予的基於績效的LTIP獎的百分比,最高可達初始基於績效的LTIP獎的200%。基於績效的LTIP獎將在三年績效期間結束時授予,基於薪酬委員會的認證,並取決於員工在獎勵期限結束時的持續服務。
如果不增加2019年股權計劃下可供發行的股票數量,一旦現有的股票儲備耗盡,我們將無法繼續提供具有競爭力的股權薪酬水平,以吸引和留住合格的人才繼續支持我們的增長。因此,該公司可能需要對其薪酬做法進行重大改變,這將限制其提供競爭性薪酬的靈活性。變化可能包括增加現金的使用,這除了影響其吸引、激勵和留住高素質人員擔任公司重大責任職位的能力外,還可能通過減少可用於再投資於業務的現金而對業務產生負面影響。
薪酬委員會與公司外部薪酬顧問磋商,並基於對公司歷史股權薪酬份額使用情況、預期未來股權薪酬需求的分析,以及
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目錄表
其關於市場狀況和薪酬的假設建議根據2019年股權計劃額外提供15,000,000股可供發行。根據作為2019年股權計劃管理人的薪酬委員會的酌情權,這些預測可能會發生變化,該委員會可能會根據未來的事件和市場狀況決定改變公司的股權薪酬戰略或預測。
2019年股權計劃繼續展示許多最佳實踐
· | 沒有“常青樹”條款。該計劃沒有規定每年自動增加可用股份。加薪必須得到股東的批准。 |
· | 未經股東批准,不得對水下獎勵進行重新定價或現金收購。2019年股權計劃明確禁止在未經股東事先批准的情況下,重新定價和用水下獎勵換取現金或其他獎勵。 |
· | 不能自由回收股份。本公司扣留或參與者(以實際交付或見證方式)為履行預扣税款義務、支付獎勵的行使價而扣留或提交的任何股份,或根據2019年股權計劃授予的受股票增值權(“SAR”)規限的任何股份,如在行使與根據2019股權計劃授予的獎勵相關的股票增值權(“SAR”)時並未發行,將不會被添加回股份儲備,亦不會可用於2019年股權計劃下的未來授予。 |
· | 在控制定義上沒有自由的變化。該計劃沒有在控制定義上做出“自由”的改變。 |
· | 非既得獎勵不派發股息或股息等價物。獎勵在授予之前不能獲得股息或股息等價物。 |
· | 沒有打折的股票期權或SARS。所有已授予的股票期權和特別提款權必須在授予之日具有至少100%的公允市值的行使價。 |
《第六修正案》概述
擬議的第六修正案將修訂的2019年股權計劃的唯一方面是將2019年股權計劃下預留供發行的股份數量增加15,000,000股。這項擬議的第六修正案不會修改、修改、修訂或以其他方式改變2019年股權計劃的其他條款。2019年股權計劃的具體條款,例如誰有資格獲得2019年股權計劃下的獎勵,獎勵的條款,如歸屬期限、任何期權的行使價格和這些獎勵的任何到期,以及根據2019年股權計劃可能做出獎勵的税收後果,已在2019年股權計劃中闡述,該計劃已由公司股東於2019年10月23日批准,並於2019年12月5日提交給美國證券交易委員會,作為我們的登記報表S-8(美國證券交易委員會檔號333-235355)的附件44.5。
根據2019年股權計劃,本公司及其合併子公司的所有員工和非員工董事均有資格參與。Riot的所有員工,包括我們的現任首席執行官、執行主席和三(3)名非僱員董事,以及為公司提供服務的獨立承包商和服務提供商,都有資格參與2019年股權計劃。本公司任何數量的現任員工和未來員工,包括未來被任命的高管以及未來的非員工董事,都將有資格參與2019年股權計劃。
根據擬議的第六修正案修訂的2019年股權計劃,最終將從為發行保留的股份中發行的股份數量取決於補償委員會的酌情決定權,因此,目前無法確定。然而,公司預計薪酬委員會在未來幾年將繼續如上所述作出年度現金和股權獎勵。
本摘要並不聲稱是對第六修正案所有條款的完整描述,而是通過參考作為附錄D附在本委託書後面的第六修正案的完整文本進行限定。此外,本摘要並不聲稱是對2019年股權計劃的完整描述,因此是有保留的
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目錄表
完全參考2019年12月5日提交給美國證券交易委員會的2019年股權計劃全文,作為我們的S-8表格登記聲明的附件44.5(美國證券交易委員會檔案號333-235355)。如果本摘要與經修訂的2019年股權計劃的實際條款之間存在衝突,則以經修訂的2019年股權計劃的實際條款為準。
2019年股權計劃概要説明
以下是2019年股權計劃的主要特點摘要。摘要並非2019年股權計劃所有條款的完整描述,並參考作為附錄E附於本委託書的2019年股權計劃全文而有所保留。如果本摘要與2019年股權計劃的實際條款之間存在衝突,則以2019年股權計劃的條款為準。根據2019年股權計劃作出的獎勵將完全由薪酬委員會酌情決定,因此目前無法確定。
計劃福利表
2019年股權計劃下的福利是可自由支配的,將由董事會的薪酬委員會確定。因此,無法確定2019年股權計劃參與者將獲得的未來好處。
行政管理
薪酬委員會將擁有管理2019年股權計劃的獨家權力,涉及對我們的高管和其他符合條件的員工的獎勵。薪酬委員會可將其全部或任何部分權力授予一名或多名成員,或將對不受修訂的1934年《證券交易法》第16條約束的參與者的獎勵授權給公司的一名或多名高級管理人員或其他非僱員董事。如果薪酬委員會因任何原因不存在或不能運作,董事會可根據本計劃採取任何原本由薪酬委員會負責的行動。授予非僱員董事的獎勵須經董事會批准。
股份清點規則
根據2019年股權計劃為發行預留的股份數量將減少一(1.00)股,每授予一(1.00)股獎勵。
與根據2019年股權計劃或2017股權計劃授予的獎勵相關的任何股票,如因到期、沒收、註銷或以其他方式終止而不發行該等股票,則在該等股票發行之前以現金結算,或經薪酬委員會允許交換,因為不涉及股票的獎勵將被重新加入股票儲備,並將再次可用於2019年股權計劃下的未來授予。
本公司扣留或參與者為履行與根據2019年股權計劃授予的獎勵相關的預扣税款義務而預扣的任何股份,將不會被重新添加到股份儲備中,也不會可用於2019年股權計劃下的未來授予。
任何由本公司扣留或參與者提交(以實際交付或見證方式)以支付股票期權的行使價(定義見下文)的股份,將不會重新加入股份儲備,亦不會可供未來根據2019年股權計劃授予。
根據2019年股權計劃授予的受特別行政區限制的任何股份,如在行使該特別行政區時未予發行,將不會重新加入股份儲備,亦不會可供未來根據2019年股權計劃進行授予。
本公司在公開市場上以行使購股權所得款項購買的任何股份將不會重新加入股份儲備,亦不會可供未來根據2019年股權計劃授予。
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目錄表
獎項
根據2019年股權計劃,參與者可獲得股票期權、SARS、限制性股票、限制性股票單位、業績份額單位、業績單位、現金獎勵、業績現金獎勵和其他基於股票的獎勵形式的獎勵,或其任意組合。
署長將完全酌情決定哪些合格個人將獲得獎勵、獎勵的類型以及授予這些獎勵的一個或多個時間。此外,管理人將完全酌情釐定每項授予的條款及條件(包括但不限於,每項授予的股份數目或現金價值、業績及服務條件、履約期間、不同業績水平的派息金額、行使價(定義見下文)或須就受授股份支付的其他代價,以及股票期權或特別行政區的最長流通期。此外,管理署署長如認為適當,可對根據行使或和解裁決而取得的股份施加限制。
每項裁決將由書面或電子協議或聲明(“獎勵協議”)證明,該協議或聲明詳細説明瞭賠償委員會確定的裁決條款和條件。
以下是每種類型的獎勵的詳細説明。
股票期權
根據《2019年股權計劃》,管理人可以購買旨在滿足《國税法》第422節規定的股票(“股票期權”)的期權(稱為“激勵性股票期權”)以及不符合此類要求的其他股票期權(稱為“非限制性股票期權”)的形式授予獎勵。適用的獎勵協議將規定股票期權是激勵性股票期權還是非限制性股票期權。股票期權將授予持有者在不超過授予之日起十(10)年內以固定價格(“行使價”)購買特定數量普通股的權利。
期權的每股行權價格不得低於授予期權當日普通股的公平市值的100%(100%)。
獎勵股票期權的授予不得超過董事會通過2019年股權計劃後十(10)年。
股票增值權
根據2019年股權計劃,行政長官可以股票增值權或特別行政區的形式授予獎勵。股票增值權是指收取現金及/或普通股付款的權利,其數額等於行使普通股的股數乘以(I)行使特別行政區當日普通股的公平市價除以(Ii)特別行政區獲授予特別行政區當日普通股的公平市價(“基本價格”)。特區的最長任期為自授予特區之日起十(10)年。
限制性股票和限制性股票單位
根據2019年股權計劃,署長可授予以普通股RSA或股票單位RSU的股票計價的獎勵,但這些股票或單位因服務中斷、未能達到業績標準和/或發生署長確定的其他事件而被沒收的期限。每個RSU在價值上對應於一股普通股。根據本公司的標準補償慣例,歸屬時,RSU可以現金、普通股或兩者的組合支付,由管理人決定並在適用的獎勵協議中規定。根據本公司的標準補償做法,在歸屬後,管理人將以普通股的形式對RSA的既得授予進行結算。任何
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目錄表
延遲結算既有RSA或RSU將被視為根據國內税法第409A節的短期延期;然而,本公司不承擔確保這種情況的責任。
管理人可對RSA或RSU施加其認為適當的條件或限制。RSA的持有者將擁有與普通股持有者相同的投票權和股息權,除非管理署署長在適用的獎勵協議中明確限制了此類權利。任何RSU都不會授予任何投票權。
管理人將確定並在每個適用的授標協議中闡明RSU的持有人有權在多大程度上獲得每個單位的股息等價物,以及在何種條件下向持有者支付該等股息等價物。除非符合適用的歸屬條件,否則不會就RSA或RSU支付股息或股息等價物。
績效份額單位
根據2019年股權計劃,署長可授予以普通股或現金PSU股票計價的獎勵,這些獎勵是根據在指定業績期間實現一個或多個業績目標而賺取的。在績效期間賺取的PSU數量可能會根據所實現的績效水平而有所不同。
每個PSU的價值將與授予PSU獎勵時普通股的公平市場價值相對應。PSU可以現金、股票或兩者的組合的形式支付,由署長決定,並在適用的授標協議中規定。
管理署署長將確定並在每個適用的授標協議中闡明PSU的持有人有權在多大程度上獲得每個單位的股息等價物,以及在何種條件下向持有者支付此類股息等價物。除非達到適用的業績目標,否則不會向PSU支付股息等價物。
基於績效的薪酬和績效衡量
署長可僅因實現一個或多個預先確定的客觀業績目標而授予旨在提供補償的獎勵。績效獎勵的歸屬、支付水平或價值將取決於根據署長選擇的一個或多個業績衡量標準實現一個或多個業績目標的情況。績效獎勵的具體業績目標應根據署長自行決定的業務標準(“業務標準”)以絕對或相對方式確定,包括以下內容:
· | 每股收益; |
· | 現金流量(指來自(1)經營現金淨流量或(2)經營、融資和投資活動現金淨流量)的現金和現金等價物; |
· | 股東總回報; |
· | 普通股每股價格; |
· | 毛收入; |
· | 收入增長; |
· | 營業收入(税前或税後); |
· | 淨收益(利息、税項、折舊和/或攤銷前或之後); |
· | 股本回報率; |
· | 使用資本、資產資本或淨投資資本; |
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目錄表
· | 控制或降低成本; |
· | 每盎司生產的現金成本; |
· | 營業利潤率; |
· | 減少債務; |
· | 資源量; |
· | 產量或產量增長; |
· | 資源置換或資源增長; |
· | 成功完成融資;或 |
· | 上述各項的任何組合。 |
績效目標可能會進行調整,以減輕重大、異常或非經常性損益、會計變更或設定目標時未預見的其他非常事件的未預算影響,除非署長在設定目標時另有規定。
現金獎
管理署署長可不時根據《2019年股權計劃》的規定及其可能釐定的其他條款及條件,發放現金獎金(包括但不限於酌情獎勵、基於客觀或主觀表現標準的獎勵或受其他歸屬標準限制的獎勵)。根據2019年股權計劃,現金獎勵的金額和時間可由署長在2019年股權計劃期間確定。
禁止重新定價/套現股票期權和SARS
未經股東批准,管理人不得實施下列任何重新定價或變現計劃:(I)降低任何先前授予的股票期權或特別行政區的行權價或授予價格;(Ii)取消任何先前授予的股票期權或特別行政區,以換取分別具有較低行使價或授予價格的另一股票期權或特別行政區;或(Iii)取消任何先前授出的購股權或特別行政區,以換取現金或另一項獎勵(如香港特別行政區的購股權行使價或授予價格超過普通股於取消當日的公平市價,但與控制權變更(定義見下文)或2019年股權計劃的資本化調整條文除外)。
控制權變更和歸屬加速
以下段落描述了2019年股權計劃下的獎勵將如何在控制權發生變化(定義如下)的情況下受到影響,除非獎勵協議或參與者與公司之間的其他協議另有規定。
控制權變更的定義。一般而言,控制權的變更將被視為發生在:(I)個人、實體或集團(“個人”)直接或間接收購我們普通股股份的實益所有權,加上該個人的其他直接或間接收購或實益所有權,導致該人總共實益擁有以下其中之一的50%(50%)或更多:(A)當時已發行的股票,或(B)本公司當時已發行有投票權的證券的合併投票權(兩者均受某些例外情況的限制);(Ii)我們董事會的組成發生某些變化;或(Iii)完成某些公司交易,包括但不限於公司的解散或清算、出售所有
73
目錄表
或幾乎所有本公司資產、本公司合併或合併、或涉及本公司股本的法定換股。
歸屬加速。一般而言,發生控制權變更時,將導致立即歸屬當時尚未作出的裁決,並在此後不久根據以下規定解決此類裁決:
· | 所有已發行的股票期權和股票增值權將成為完全歸屬的,並可在控制權發生變化時立即行使。除股票期權和SARS外,所有未歸屬且歸屬僅取決於持有人履行服務義務的獎勵應在控制權變更時成為完全歸屬,並將在控制權變更生效日期後三十(30)天內以適用獎勵協議中指定的格式支付。 |
· | 除股票期權和SARS外,所有未歸屬的獎勵以及歸屬取決於一個或多個業績條件的滿足情況將立即歸屬,所有業績條件將被視為滿足目標業績,並將在控制權變更生效日期後三十(30)天內以適用獎勵協議中指定的形式支付。 |
· | 但是,如果在控制權變更後向受影響的參與者授予合格替換獎勵(該術語在2019股權計劃第7.4節中定義),則該替換獎勵的條款應受控制,前述加速條款不適用。 |
資本化的變化
如果股權重組導致我們普通股的每股價值發生變化,例如由於股票股息、非常現金股息、股票拆分、分拆、配股、資本重組或其他原因,將對2019年股權計劃下可供發行的股份數量和未償還獎勵條款進行公平調整,旨在防止2019年股權計劃和根據股權計劃第7.1節規定的任何未償還獎勵的任何稀釋或擴大。
公平市價
對於根據2019年股權計劃作出的任何獎勵,我們普通股在任何日期的每股公平市值將被視為等於納斯達克資本市場報告的該日期本公司普通股的收盤價,或根據署長選擇的其他方法確定的收盤價。
股東權利
任何參與者在行使購股權或特區並支付所購股份的行使價(如屬購股權)及任何相關預扣税前,將不會對受購股權或特別行政區規限的股份擁有任何股東權利。參與者將不會對受RSU、PSU、業績單位或其他基於股票的獎勵的普通股股票擁有任何股東權利,直到該獎勵和普通股股票根據這些獎勵實際發行為止。在適用獎勵協議條款的約束下,參與者將擁有根據2019年股權計劃向參與者發行的任何普通股的全部股東權利,並且參與者擁有記錄在案的普通股。
可轉讓性
除非通過遺囑或繼承法和分配法,或經署長同意,否則不得轉讓裁決,除非依據有管轄權的法院作出的國內關係令。但署長可酌情決定,任何或所有獎勵均可轉讓予受讓人,並可由受讓人行使,但須受署長認為適當的條款及條件所規限;但未經股東批准,不得轉讓任何有價值的獎勵。
74
目錄表
扣繳
管理人可向獎勵持有人提供權利,讓本公司扣留本公司可向該等人士發行的現金或部分股份,以清償因行使、歸屬或結算其獎勵而須繳交的任何適用預扣税。管理人還可以允許這些個人交付現金或以前購買的我們普通股的股票,以支付此類預扣税義務。或者,在根據《2019年股權計劃》交付股票需要預扣税款的任何情況下,行政長官可全權酌情(在授予時或之後)向參與者授予權利,根據行政長官確定的規則和條件,選擇讓本公司通過(或以其他方式重新獲得)適當數量的股份減少交付的股份數量,這些股份的價值以公平市值一致的方式,或按照授權的無現金行使程序以銷售價格進行估值,以滿足最低(或,在管理人允許的範圍內,在行使、歸屬或付款時適用的扣繳義務(最高限額)。
延期和和解
獎勵的支付形式可以是現金、股票、其他獎勵或兩者的組合,由署長決定,並受其施加的限制。署長還可要求或允許參與者根據其可能根據2019年股權計劃制定的規則和程序,選擇推遲普通股的發行或現金獎勵的結算。管理署署長還可規定,遞延結算包括支付或貸記遞延金額的利息或其他收益,或支付或貸記遞延金額以股票計價的股息等價物。所有強制性或選擇性推遲普通股發行或現金獎勵結算的方式,應符合修訂後的1986年《國內收入法》第409a節的要求。
追回財產及為因由而沒收財產
行政長官可在獎勵協議中明確規定,在發生某些特定事件時,除適用於獎勵的任何其他處理方式外,參與者與獎勵有關的權利、付款和福利將受到扣減、取消、沒收或補償。參賽者如因某種原因終止服務,參賽者將於服務終止前一天喪失未行使及未行使的期權及SARS,以及獲授予參賽者的未行使及尚未結清的RSA、RSU、PSU、表現單位及其他股票獎勵。
修訂及終止
董事會可隨時修訂、暫停或終止2019年股權計劃的全部或部分。未經股東批准,對2019年股權計劃的任何修訂不得導致任何未償還股票期權或SARS的“重新定價”。在任何適用法律、法規或交換要求所規定的必要範圍內,除非獲得本公司股東的批准,否則任何修訂均不會生效。除某些例外情況外,未經獲獎者書面同意,2019年股權計劃的終止、修訂或暫停不得以任何實質性方式對之前根據2019年股權計劃授予的任何獎項產生不利影響。這些例外情況允許董事會或行政長官在沒有獲得獲獎者書面同意的情況下,修改未決的裁決,以適應某些不尋常或不再發生的事件的發生,並遵守法律要求。
2019年股權計劃第一修正案概述
2019年股權計劃第一修正案的唯一目的是將可根據該計劃發行的股票數量增加350萬股。
2019年股權計劃第二修正案概述
2019年股權計劃第二修正案的唯一目的是將可根據該計劃發行的股票數量增加440萬股。
75
目錄表
2019年股權計劃第三修正案概述
2019年股權計劃第三修正案的唯一目的是將根據該計劃可發行的股票數量增加1000萬股。
2019年股權計劃第四修正案概述
2019年股權計劃第四修正案的唯一目的是將根據該計劃可發行的股票數量增加400萬股。
2019年股權計劃第五修正案概述
2019年股權計劃第五修正案的唯一目的是將根據該計劃可發行的股票數量增加13,000,000股。
2019年股權計劃第六修正案概述
2019年股權計劃第六修正案的唯一目的是將根據該計劃可發行的股票數量增加15,000,000股。
需要投票
這項提案第5號提案將需要獲得多數贊成票才能通過第六修正案(即,要通過這項提案,贊成的票數必須超過反對的票數)。
經紀公司無權投票表決客户以街頭名義持有的未投票股票,以採用股權激勵計劃。因此,任何未經實益所有者投票的股票將被視為無投票權的經紀人。中間人的反對票和棄權票不會被算作投票贊成或反對批准第六修正案,也不會對投票結果產生任何影響。
關於第5號提案的董事會投票建議
董事會一致建議股東投票贊成批准2019年股權計劃的第六項修正案,董事會徵求的委託書將投贊成票,除非股東通過在委託書上選擇“反對”或“棄權”來表明不同意見。
76
目錄表
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了有關截至記錄日期已發行和已發行普通股的實益擁有權的某些信息:(I)我們所知的任何人士實益擁有我們已發行或已發行普通股的百分之五(5%)或以上;(Ii)本公司每名近地天體和董事;以及(Iii)本公司當時的所有現任董事和近地天體作為一個集團。實益所有權是根據修訂後的《交易法》第13d-3條規則確定的。在計算實益擁有的股份數量和股權百分比時,股東有權在記錄日期後六十(60)天內收購的普通股被視為流通股,但就計算任何其他人的股權百分比而言,不被視為流通股。沒有董事或近地天體質押我們普通股的任何股份。除另有説明外,以下列出的每個股東對實益擁有的股份擁有唯一投票權和投資權,他們的地址為:Riot Platform,Inc.,3855;Ambrosia Street,Suite A301,Castle Rock,Colorado 80109。
股份數量 | 股份百分比 |
| |||
有益的 | 有益的 |
| |||
實益擁有人姓名或名稱 |
| 擁有(1) |
| 擁有(1) |
|
5%股東 |
|
|
|
| |
先鋒集團。(2) |
| 21,554,098 |
| [•] | % |
貝萊德股份有限公司(3) |
| 15,485,510 |
| [•] | % |
董事及獲提名的行政人員 |
| * |
|
| |
趙漢娜(4) |
| 85,151 |
| * | |
休伯特·馬洛(5) |
| 35,861 |
| * | |
蘭斯·達布洛西奧(6) |
| 45,441 |
| * | |
傑森·萊斯(7) |
| 8,124,501 |
| * | |
本傑明·易(8) |
| 8,087,010 |
| * | |
科林·易(9) |
| 162,006 |
| * | |
威廉·傑克曼(10) | 1,755,557 | * | |||
鍾庭耀(11) | 1,665,037 | * | |||
所有主任和近地天體(8人)(13) |
| 19,960,564 |
| [•] | % |
(1) | 實益擁有的類別百分比是基於[•]截至的已發行股份記錄日期。每股有權投一票。根據本公司2019年股權計劃於記錄日期後60天內歸屬的RSA、PRSA及RSU及PSU發行的股份有權在本公司股東大會上投票;因此,就計算持有該等受限股份的人士的所有權百分比而言,該等受限股份及於記錄日期60天內歸屬的該等受限及履約單位的股份被視為已發行股份,但在計算任何其他人士或團體的百分比時則不被視為已發行股份。RSU和PSU在獲得投票權之前沒有投票權。 |
(2) | 僅基於先鋒集團(先鋒集團)在2024年2月13日提交給美國證券交易委員會的關於附表13G/A的報告信息,以及截至2023年12月29日的所有權報告。先鋒對0股擁有唯一投票權,對289,729股擁有共享投票權,對21,083,596股擁有唯一處分權,對470,502股擁有共享處分權。 |
(3) | 僅基於貝萊德股份有限公司(以下簡稱貝萊德)於2024年1月26日向美國證券交易委員會提交的關於13G時間表的報告信息,以及截至2023年12月31日的所有權報告。貝萊德對15,209,346股擁有唯一投票權,對0股擁有共同投票權,對15,485,510股擁有唯一處分權,對0股擁有共同處分權。 |
(4) | 包括(A)趙女士於2024年4月23日直接持有的61,151股股份;及(B)24,000股RSA的未歸屬股份。 |
(5) | 包括(A)截至2024年4月23日由Marleau先生直接持有的35,861股。 |
(6) | 包括(A)截至2024年4月23日由D‘Ambrosio先生直接持有的21,441股股份;以及(B)24,000股RSA的未歸屬股份。 |
77
目錄表
(7) | 包括(A)截至2024年4月23日由萊斯先生直接持有的14,246股,(B)由Jason M.Les信託受託人萊斯先生直接持有的1,069,911股,日期為2021年3月8日;(B)5,369,640股RSA的未歸屬股份;以及(C)1,670,704股RSA的未歸屬股份,其中1,485,884股將在2024年4月23日。 |
(8) | 由(A)46,666股截至2024年4月23日(B)以信託形式間接持有的1,000,000股股份橡子資本基金會有限公司;(C)5,369,640股RSA未歸屬股份;及。(D)1,670,704股RSA未歸屬股份,其中1,485,884股將在2024年4月23日. |
(9) | 由(A)124,859股截至2024年4月23日及(B)將於2024年4月23日起計60日內歸屬的37,147股RSA未歸屬股份。 |
(10) 由(A)14,447股截至2024年4月23日(C)494,684股RSA未歸屬股份,其中371,471股將在2024年4月23日起60天內歸屬.
(11) 包括(A)鍾先生於2024年4月23日直接持有的295,398股股份;(B)1,246,426股RSA的未歸屬股份;及(C)RSA的123,213股未歸屬股份。
(13) | 包括上文腳註(4)至(12)中所述的每一項. |
其他事項
截至本委託書發表之日,董事會並不知悉任何其他事項將於股東周年大會上提出。根據交易法規則14a-8,以及我們的2023年委託書材料中所述,擬考慮納入本委託書的股東提案應於2024年1月2日或之前截止。在規定的截止日期之前,沒有收到任何股東提案,因此,本委託書中沒有包括任何股東提案。
此外,正如我們的2023年委託書材料中披露的和我們的章程中規定的那樣,考慮在本年度年會上提交但不包括在本委託書中的股東提案通知必須不早於2024年2月16日至遲於2024年3月18日由本公司的公司祕書收到。
請參閲本委託書中題為“股東提案將於何時提交給明年的年度股東大會?有關如何提供股東提案通知的説明,請參見上文第8頁,根據我們的章程和交易所法案規則14a-8的要求,這些通知將被考慮納入我們的2025年委託書或在我們的2025年年會上提交。
拖欠款項第16(A)節報告
經修訂的交易所法案第16(A)節規定,我們的董事和某些高級管理人員,以及實益擁有本公司10%以上股權證券的人士,須向美國證券交易委員會提交所有權報告和所有權變更報告。據我們所知,僅根據我們對2023年期間和關於2023年期間提交給我們的報告及其修正案的副本的審查,以及某些報告人的書面陳述,2023年期間所有應報告的交易都得到了及時報告。
以引用方式成立為法團
如果本委託書通過引用方式併入我們根據證券法或交易法提交的任何其他文件中,則本委託書中題為“薪酬和人力資源委員會報告”和“審計委員會報告”的部分(在美國證券交易委員會規則允許的範圍內)將不被視為已納入,除非該其他文件中另有明確規定。
我們網站上包含的或通過我們網站訪問的信息不是本委託書的一部分,也不被視為出於任何目的而通過引用納入本委託書。
78
目錄表
關於前瞻性陳述的特別説明
本委託書包含《證券法》第27A節和《交易法》第21E節所指的前瞻性陳述,這些陳述涉及重大風險和不確定性。前瞻性陳述一般與未來事件或我們未來的財務或經營業績有關。在某些情況下,您可以識別前瞻性陳述,因為它們包含“可能”、“將會”、“應該”、“預期”、“計劃”、“預期”、“可能”、“打算”、“目標”、“項目”、“考慮”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”或“繼續”等詞語,或這些詞語或其他與我們的預期、戰略、計劃或意圖有關的類似術語或表達的負面含義。本委託書中包含的前瞻性陳述包括但不限於關於Riot未來財務和經營業績的陳述,對其戰略、產品和業務計劃的預期,包括其收入和經營重點、未來普通股發行、產品計劃和產品試驗的陳述。
董事會並不知悉將於股東周年大會上呈交的任何其他事項。如股東周年大會上適當地提出任何其他事項,則隨附的委託書所指名的人士將有權根據其本身對該等事項的判斷,投票表決其所代表的普通股股份。
重要的是,無論您持有多少股票,您在我們普通股中的股份都應代表您出席年會。因此,我們敦促您按照所附委託書或投票指示卡上的指示,通過電話或互聯網投票,或填寫好所附的委託書或投票指示卡上的簽名和日期,並按照指示立即籤立並寄回所提供的郵資已付信封中。
Riot Platform,Inc.的董事會。
[•], 2024
79
目錄表
附錄A
代理 | 代理 |
RIOT PLATFORMS,INC.
Ambrosia Street 3855號,301套房
科羅拉多州80109,城堡巖
股東周年大會2024年6月12日
代表董事會徵集委託書
通過填寫、籤立和提交所附的代理卡,Riot Platform公司(以下簡稱“公司”)的股東組成並任命公司首席執行官賈森·萊斯先生為股東代表和代表,出席股東有權在2024年公司股東周年大會上投票的所有普通股,並對其進行表決。2024年股東年會將以虛擬形式在Www.Virtualstock HolderMeeting.com/RIOT20242024年6月12日星期三,上午10點開始。(東部時間),以及在其任何休會或延期(“年會”)上。根據2024年股東周年大會通知及委託書所述,該等股份將按委託卡上所列建議投票,並由受委代表酌情處理年度大會或其任何延會或延期可能適當提出的其他事宜,該等通告及委託書可於網上查閲,網址為Www.proxyvote.com以及在我們的網站上Www.RiotPlatforms.com.
於年會前,請於以下地址遞交您的代理卡:Www.proxyvote.com通過使用您的代理卡上分配給您的16位控制號碼,通過電話撥打1-800-690-6903或通過郵件。如果您希望郵寄您的代理卡,請按照您在代理卡上的姓名填寫、日期和簽名,包括遺囑執行人、受託人等(如果適用),並儘快將代理卡放在隨附的預寫地址、郵資已付的信封中寄回:Vote Processing,C/o Broadbridge,51 Mercedes Way,Edgewood,NY 11717。
如果您沒有出席年會並在虛擬網絡直播期間進行現場和在線投票,為了行使您的投票權,退回正確執行的代理卡是很重要的。代理卡必須由公司或其他實體的授權人員簽署才能生效。所有共同所有人和每個共同所有人必須在代理卡上簽名並註明日期。
2024代理卡附在下面的頁面上
A-1
目錄表
附錄B
調整後的EBITDA與淨收益(虧損)的對賬,
最具可比性的GAAP財務指標
除了根據美國公認會計原則(“GAAP”)提出的財務計量外,我們還一貫評估非GAAP財務計量的使用和計算,如“調整後的EBITDA”。EBITDA按扣除利息、税項、折舊和攤銷前的淨收入計算。調整後EBITDA是一項財務指標,定義為EBITDA調整,以消除某些非現金和/或非經常性項目的影響,這些項目不反映我們正在進行的戰略業務運營,管理層認為這會導致業績衡量,代表我們比特幣開採核心業務運營的關鍵指標。調整包括公允價值調整,如衍生電力合同調整、股權證券價值變化和非現金股票薪酬支出,以及融資和遺留業務收支項目。
我們相信,調整後EBITDA可以成為一項重要的財務指標,因為它允許管理層、投資者和我們的董事會通過進行此類調整來評估和比較我們的經營業績,包括我們的資本回報率和運營效率。
此外,調整後EBITDA被用作股份薪酬的績效指標。
經調整的EBITDA是根據公認會計原則與經調整的EBITDA最具可比性的計量提供的,且不應被視為替代或優於淨收益。此外,調整後的EBITDA不應被視為收入增長、淨收入、稀釋後每股收益或根據公認會計原則得出的任何其他業績衡量標準的替代方案,也不應被視為經營活動現金流的替代方案,以衡量我們的流動性。調整後的EBITDA作為一種分析工具存在侷限性,您不應孤立地考慮這一財務指標,也不應將其作為分析我們根據GAAP報告的結果的替代指標。
下表將調整後的EBITDA調整為淨收益(虧損),最具可比性的GAAP財務指標:
截至12月31日, | |||||||||
| 2023 |
| 2022 | 2021 | |||||
淨收益(虧損): | $ | (49,472) | $ | (509,553) | $ | (15,437) | |||
利息(收入)支出 |
| (8,222) |
| (454) |
| 296 | |||
所得税支出(福利) |
| (5,093) |
| (11,749) |
| 254 | |||
折舊和攤銷。 |
| 252,354 |
| 107,950 |
| 26,324 | |||
EBITDA: |
| 189,567 |
| (413,806) |
| 11,437 | |||
|
|
|
|
|
| ||||
調整: |
|
|
|
|
|
| |||
股票薪酬支出。 |
| 32,170 |
| 24,555 |
| 68,491 | |||
收購相關成本 |
| — |
| 78 |
| 21,198 | |||
衍生資產公允價值變化 |
| (6,721) |
| (71,418) |
| (12,112) | |||
或然代價公允價值變動 |
| — |
| (159) |
| 975 | |||
長期投資出售/交換已實現收益 |
| — |
| — |
| (26,260) | |||
出售有價股本證券的已實現損失 | — | 8,996 | — | ||||||
有價股本證券未實現(收益)損失 |
| — |
| — |
| 13,655 | |||
設備出售/交換損失(收益) |
| 5,336 |
| (16,281) |
| — | |||
傷亡相關費用(追回),淨額 | (5,974) |
| 9,688 |
| — | ||||
商譽減值 | — | 335,648 | — | ||||||
礦工的損害 | — | 55,544 | — | ||||||
其他(收入)費用 |
| (260) |
| 59 |
| (2,378) | |||
許可費 |
| (97) |
| (97) |
| (97) | |||
調整EBITDA | $ | 214,021 | $ | (67,193) | $ | 74,909 |
B-1
目錄表
附錄C
修訂本條例的證明書
RIOT Platforms,Inc.的公司章程
根據內華達州修訂版法規第78.390條,RIOT PLATFOMS,Inc.,內華達州一家公司(The“公司”),特此通過對其公司章程的以下修正案(“公司章程”).
1.茲對公司的公司章程進行修改,刪除公司章程第3.01條和第3.02條的全部內容,並分別插入以下內容來代替:
第三條
股本
3.01 法定股本.公司授權發行的股票總數為六億九百五十萬股(695,000,000)股。該股票應分為兩類,指定為“普通股”和“優先股”。"
3.02 普通股。普通股授權股份總數為6.8億股(6.8億股),每股無面值。
2.除本文特別規定外,公司的公司章程應保持不變,並應繼續完全有效。
3.以下籤署的公司高級人員簽署本證書,證明上述《Riot Platform,Inc.公司註冊章程修正案證書》。經公司董事會正式授權通過,公司股東在公司股東年會上經持有的股東以贊成票通過[•]公司普通股股份的百分比,該股份佔公司普通股股份的大多數,已於[•],2024年,公司股東周年大會的記錄日期。
日期為[•], 2024.
Riot Platform,Inc. | ||
發信人: | ||
[姓名、頭銜] |
C-1
目錄表
附錄D
第六修正案
到2019年股權激勵計劃
本《2019年股權激勵計劃第六修正案》(下稱《計劃》)經Riot Platform,Inc.(以下簡稱“本公司”)董事會成員(“董事會”)根據董事會薪酬與人力資源委員會(“委員會”)的建議一致通過,對本計劃進行修訂,自本文件末尾規定的本公司股東批准批准之日(“生效日期”)起生效。未在此另行定義的大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
鑑於,委員會和董事會通過並經股東批准並於2019年10月23日生效的該計劃被採納為本公司的股權補償計劃,以促進本公司的成功,並通過授予獎勵提供額外的手段來增加股東價值,以吸引、激勵、留住和獎勵選定的員工和其他合資格的人;以及
鑑於,本計劃第一修正案(以下簡稱《第一修正案》)已獲本公司通過,並經股東批准於2020年11月12日生效,將根據本計劃可供發行的普通股(“股份儲備”)增加3500,000股普通股;以及
鑑於,《計劃第二修正案》(以下簡稱《第二修正案》)於2021年10月19日經股東批准生效,增加普通股公積金440萬股;
鑑於,本計劃第三修正案(“第三修正案”)經公司通過,並經股東批准於2022年7月27日生效,增加普通股公積金1000萬股;
鑑於本計劃第四修正案(“第四修正案”)經公司通過並經股東批准於2023年6月27日生效,增加普通股公積金400萬股;以及
鑑於,《計劃第五修正案》(以下簡稱《第五修正案》)於2023年12月14日經股東批准生效,增加普通股公積金13,000,000股;
鑑於,委員會以計劃管理人的身份,併為履行其全面監督公司的薪酬和股權激勵做法、計劃和程序的職責,負責監督和管理計劃;以及
鑑於自股東通過經修訂的計劃以來,委員會審議了公司對股權補償的預期需要以及股票儲備中可供發行的普通股股份,委員會決定通過該計劃的第六項修正案,將根據計劃可供發行的普通股數量增加約15,000,000股普通股;以及
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目錄表
因此,現經董事會於2024年4月15日根據委員會的建議批准,並於下列日期獲本公司股東批准,現於此通過並批准本計劃的第六項修正案。因此,根據本第六修正案,現將該計劃修改如下:
1. 自生效之日起,現將本計劃第4.2.節全部刪除,並替換為:
“4.2 股份限額。根據本計劃授予合資格人士的獎勵,可交付的普通股最高數量不得超過53,500,000股(“股份限額”)。該等普通股可以是經授權及未發行的股份,或在適用法律許可的範圍內,為本公司重新收購的已發行普通股。此類普通股股票可用於本計劃下的任何類型的獎勵,超過股份限額的任何或全部普通股股票可分配給激勵股票期權。僅為確定第4.2節規定的可用於獎勵的普通股股數,根據本計劃可供發行的普通股股數應為每授予一(1.00)股普通股減少一(1.00)股普通股;但如果獎勵規定了普通股的潛在支付範圍,則根據本計劃可供發行的普通股股數應減去根據該獎勵可支付的普通股最大股數。上述股份限額可根據第4.3節、第7.1節和第8.10節的規定進行調整。
2. 除本第六修正案特別規定外,本計劃的規定不變,本計劃在此予以批准,並應保持完全效力和作用。
2024年4月15日由Riot Platform,Inc.董事會通過。
由Riot Platform,Inc.股東於2024年6月12日通過
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附錄E
經修訂的2019年股權激勵計劃
1. | 計劃的目的 |
1.1 Riot Platform,Inc.是內華達州的一家公司(“本公司”),其2019年股權激勵計劃(“本計劃”)的目的是通過頒發獎勵提供額外的手段來吸引、激勵、留住和獎勵選定的員工和其他符合資格的人,從而促進公司的成功並增加股東價值。
截至本計劃批准之日,公司2017年股權激勵計劃(“2017計劃”)將不再提供任何額外撥款。截至本計劃日期,任何不受2017計劃項下行使或未予授予的普通股股份可根據本計劃發行。2017年計劃下的未支付贈款將繼續受此類贈款的條款以及發放這些贈款的2017年計劃的條款管轄。
2. | 資格 |
2.1. 管理人(該術語在第3.1節中定義)只能向管理人確定為合格人員的人員授予本計劃下的獎勵。“合資格人士”是指以下任何人:(A)是公司或其附屬公司的財務人員(不論是否董事)或僱員;(B)董事公司或其任何附屬公司的董事;或(C)在集資交易中向公司或其其中一家附屬公司提供真誠服務(與提供或出售公司或其其中一家附屬公司的證券有關的服務,或作為公司或其其中一家附屬公司的做市商或證券發起人)並被署長挑選參與本計劃的個人顧問;然而,前提是只有在不會對公司根據修訂的1933年證券法(“證券法”)使用S-8表格進行註冊的資格、公司根據本計劃可發行的股票的發行和銷售或公司遵守任何其他適用法律的情況下,符合上述(C)款規定的資格的個人才可參與本計劃。被授予獎勵的合格人員(“參與者”),如果另外有資格,可以被授予額外的獎勵,如果署長這樣決定的話。本文所使用的“附屬公司”是指任何公司或其他實體,其已發行的有表決權的股票或投票權的多數由本公司直接或間接實益擁有。
3. | 計劃管理 |
3.1 管理員。-本計劃應由署長管理,本計劃項下的所有獎勵均應經署長授權。“管理人”是指公司的董事會(“董事會”)或董事會或另一個委員會(在其授權範圍內)為管理本計劃的所有方面或某些方面而指定的一個或多個委員會。任何此類委員會應僅由一名或多名董事或適用法律可能要求的董事人數組成。一個委員會可以將其部分或全部權力轉授給以這種方式組成的另一個委員會。董事會或只由董事組成的委員會亦可在內華達州經修訂的法規及任何其他適用法律許可的範圍內,向本公司的一名或多名高級人員轉授其在本計劃下的權力:(A)決定將根據本計劃獲授予獎勵的合資格人士,及(B)決定受該等獎勵所規限的股份數目及其他條款及條件。董事會可將不同級別的權力授予不同的委員會,並根據本計劃授予行政和授權。除非公司章程或任何管理人的適用章程另有規定,否則:(A)代理管理人成員的過半數構成法定人數,以及(B)出席成員的過半數贊成票,假設出席會議的成員達到法定人數或管理人過半數成員一致書面同意,即構成對代理管理人採取行動的適當授權。
根據修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第16b-3條規則,擬豁免的獎勵授予以及與獎勵有關的交易必須得到董事會或僅由兩名或兩名以上非僱員董事組成的委員會的正式和及時授權(因為這一要求適用於根據《交易法》頒佈的第16b-3條)。在任何適用的證券交易所要求的範圍內,本計劃應由
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目錄表
完全由獨立董事組成的委員會(在適用的證券交易所的含義內)。授予非僱員董事的獎勵不受公司任何高級管理人員或僱員的酌情決定權,應完全由一個僅由獨立董事組成的委員會管理。
3.2 行政長官的權力。-在符合本計劃明文規定的情況下,署長被授權並有權在授權頒獎和本計劃的行政管理方面做所有必要或適宜的事情(如果是委員會或授權給一個或多個官員,則在授權給該委員會或個人(S)的範圍內),包括但不限於,授權:
(A) 確定資格,並從被確定為合格的人員中確定將根據本計劃獲得獎勵的特定合格人員;
(B) 向合資格人士授予獎勵,確定將提供或授予證券的價格以及向任何此類人士提供或授予證券的數量,確定此類獎勵的其他具體條款和條件,以符合本計劃的明示限制,確定此類獎勵可行使或應授予的分期付款(如果有)(可包括但不限於業績和/或基於時間的時間表),或確定不需要延遲行使或授予,建立任何適用的績效目標,並確定終止或恢復此類獎勵的事件;
(C) 批准授標協議的形式(授獎類型或參與者之間不必相同);
(D) 解釋和解釋本計劃以及定義公司、其子公司和參與者在本計劃下的權利和義務的任何協議,進一步定義本計劃中使用的術語,並規定、修訂和廢除與本計劃或根據本計劃授予的獎勵有關的規則和條例;
(E) 取消、修改或放棄公司關於任何或所有未決裁決的權利,或修改、中止、暫停或終止任何或所有未決裁決,但須符合第8.6.5節規定的任何必要同意;
(F) 在管理人認為適當的情況下(包括但不限於終止僱傭或服務或其他事件),加速或延長任何或所有此類未決獎勵的歸屬或可行使性,或延長任何或所有此類未決獎勵的期限(就期權或股票增值權而言,在此類獎勵的最長十年期限內),但須符合第8.6.5節規定的任何必要同意;
(G) 決定授予裁決的日期,該日期可以是署長採取行動的日期之後但非之前的指定日期(除非署長另有指定,否則授予裁決的日期應為署長採取授予裁決的行動的日期);
(h) 確定是否需要根據第7條進行調整以及調整的程度,並授權在發生第7條所述類型的事件時終止、轉換、替代、加速或繼承獎勵;
(i) 以現金、同等價值的股票或其他代價收購或結算(在第7和8.6條的規定下)獎勵項下的權利;和
(j) 不時確定本計劃下普通股或獎勵的公平市場價值(定義見第5.6條)和/或確定此類價值的方式。
3.3 具有約束力的決定。公司、任何子公司或管理人根據本計劃或根據適用法律在其權力範圍內與本計劃有關或根據本計劃採取的任何行動或不採取的任何行動,應在該實體或機構的絕對酌情決定權範圍內進行,並對所有人具有決定性和約束力。董事會、管理人或任何董事會委員會,或其任何成員或按其指示行事的任何人,均不對與本計劃(或根據本計劃作出的任何裁決)相關的任何善意行為、遺漏、解釋、解釋或決定負責,所有此等人員均有權獲得
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目錄表
在法律允許的最大範圍內和/或根據可能不時生效的任何其他董事和高級管理人員責任保險,公司對由此產生或產生的任何索賠、損失、損害或費用(包括但不限於法律費用)承擔責任。
3.4 對專家的依賴。*在根據本計劃作出任何決定或採取或不採取任何行動時,行政長官可獲得並可依賴專家的建議,包括石油公司的專業顧問。行政長官不對根據該諮詢善意採取或作出或不採取的任何此類行動或決定承擔責任。
3.5 非酌情性職能的轉授。*除了第3.1節規定的將某些授予權力授予公司高管的能力外,署長還可以將部長或非自由裁量權授予作為公司或其任何子公司的高管或員工的個人,或授予第三方。
4. | 受計劃約束的普通股股份;股份限額 |
4.1 可用的股份。-在符合第7.1節規定的情況下,根據本計劃可供發行的股本應為公司授權但未發行的普通股的股份。就本計劃而言,“普通股”是指公司的普通股,以及根據第7.1節作出的調整可能成為本計劃獎勵標的或可能成為此類獎勵標的的其他證券或財產。
4.2 股份限額。-根據本計劃授予合資格人士的獎勵,可交付的普通股最高數量不得超過3,600,000股普通股和截至生效日期2017年計劃可授予的最大普通股數量(“股份限額”)。這些普通股可以是授權的未發行的股票,或者在適用法律允許的範圍內,是公司重新收購的普通股的已發行股票。此類普通股股票可用於本計劃下的任何其他類型的獎勵,超過股份限額的任何或全部普通股股票可分配給激勵股票期權。僅為確定根據第4.2節授予的可用於獎勵的普通股股數,根據本計劃可供發行的普通股股數不得每就獎勵授予的一(1.00)股普通股減少一(1.00)股普通股;然而,前提是如果獎勵規定了普通股的一系列潛在支付,則根據本計劃可供發行的普通股數量應減去根據該獎勵可支付的普通股的最大數量。
上述股份限額可根據第4.3節、第7.1節和第8.10節的規定進行調整。
4.3 獎金以現金結算,重新發行獎金和股票。*署長可採取合理的計票程序,以確保適當的計票,避免重複計票(例如,在串聯或替代獎勵的情況下),並根據本第4.3節進行調整。在任何時候確定根據本計劃可供授予的普通股股份數量時,應適用以下規則:
(A)根據本計劃或2017年度計劃授予獎勵的任何普通股,如在生效日期當日或之後因到期、沒收、註銷或以其他方式終止而不發行股份(或與受限股票獎勵相關的股份被沒收)、在股票發行前以現金代替股份結算或經委員會許可交換,以獲得不涉及股份的獎勵,則應再次可根據 計劃授予獎勵。
(B) 任何普通股,如經管理人批准,在生效日期或之後被公司扣留或由參與者(通過實際交付或見證)提供,以(I)支付根據計劃或2017計劃授予的期權的行使價,或(Ii)用於履行與根據計劃或2017計劃授予的期權相關的預扣税義務,將不再可用於根據計劃授予。
(C) 公司於生效日期或之後,以行使根據本計劃或2017年度計劃授予的購股權所得款項,在公開市場購買的任何普通股股份,將不能根據本計劃授予。
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(D) 根據計劃或2017計劃授予的受股票結算特別行政區約束的任何普通股,如果在生效日期或之後沒有在該特別行政區行使時發行,則不能再根據該計劃授予。
(E) 任何普通股,如經署長批准,在生效日期或之後被本公司扣留或由參與者(以實際交付或核籤方式)交付,以履行根據本計劃或2017年計劃授予的與特別行政區相關的預扣税款義務,將不再可用於根據本計劃授予。
(F) 任何普通股,如經署長批准,在生效日期或之後被本公司扣留或由參與者(以實際交付或核籤方式)提交,以履行與根據本計劃或2017年計劃授予的獎勵(期權或特別行政區除外)相關的預扣税義務,應重新可根據本計劃授予。
4.4 保留股份;不保留零碎股份。*公司應在任何時候預留一定數量的普通股,足以支付公司與本計劃下當時未償還的獎勵有關的義務和或有義務(不包括任何股息等值義務,只要公司有權以現金結算此類權利)。根據本計劃,不得交付任何零碎股份。在本計劃下的賠償結算中,管理人可以用現金代替任何零碎的股份。
5. | 獎項 |
5.1 獎項的類型和形式。*署長應確定對每一位選定的合格人員頒發的一種或多種“S獎”。獎項可以單獨頒發,也可以聯合頒發,也可以同時頒發。獎勵也可以與公司或其子公司的任何其他員工或補償計劃下的贈款或其他權利的支付形式相結合或同時進行,作為替代,或作為支付形式。根據本計劃可授予的獎勵類型包括:
5.1.1 股票期權。股票期權是授予在管理人確定的特定期間內購買指定數量的普通股的權利。期權可以是1986年修訂後的《國税法》(以下簡稱《守則》)第422節所指的激勵性股票期權,也可以是不合格的股票期權(不是ISO的期權)。期權的授予協議將表明該期權是否打算作為ISO;否則將被視為非限定股票期權。每個選項(ISO或非合格)的最長期限為十(10)年。每項認購權的每股行權價不得低於認購權授予日普通股公平市值的100%。當行使期權時,將購買的股票的行權價格應以現金或管理人允許的符合第5.5節的其他方式全額支付。
5.1.2 適用於ISO的附加規則。*在考慮到本計劃下受ISO約束的普通股和本公司或其子公司(或任何母公司或前身公司,在守則第422節和其下頒佈的法規所要求的範圍內)的所有其他計劃下受ISO約束的股票後,參與者在任何一個日曆年度首次可行使ISO的股票的公平總市值(在授予適用期權時確定)超過100,000美元,則此類期權應視為非限定股票期權。在減少被視為ISO的期權數量以滿足100,000美元的上限時,應首先減少最近授予的期權。在有必要減少同時授予的期權以達到100,000美元上限的範圍內,管理人可以法律允許的方式和範圍指定哪些普通股股份將被視為根據ISO行使獲得的股份。ISO只能授予本公司或其一家附屬公司的員工(為此目的,使用了“附屬公司”一詞,如守則第424(F)節所定義,這通常要求不間斷的所有權鏈至少佔鏈條中從公司開始至相關子公司結束的每一子公司所有類別股票的總投票權的50%)。在與ISO有關的任何授標協議中,應不時施加其他條款和條件,以使該期權成為《守則》第422節中定義的“激勵性股票期權”。ISO不得授予當時符合以下條件的任何人:
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購股權已授出,擁有(或根據守則第424(D)條被視為擁有)擁有本公司所有類別股票合共投票權10%以上的已發行普通股股份,除非該等購股權於授出日期當日的行使價至少為受該購股權規限的普通股股份公平市價的110%,而根據其條款,該購股權自授出日期起計五年屆滿後不得行使。
5.1.3 股票增值權。股票增值權或“特別行政區”是指以現金及/或普通股的形式收取付款的權利,其數額等於行使的普通股股數乘以(I)行使特別行政區行使當日普通股的公平市價超過(Ii)適用獎勵協議所規定的特別行政區授予特別行政區當日普通股的公平市價(“基本價格”)。特區的最長任期為自授予特區之日起十(10)年。
5.1.4 限制性股票。
(a) 限制.限制性股份是普通股股份,受管理人可能施加的可轉讓性、沒收風險和其他限制(如果有的話)的限制,這些限制可以在特定時間、特定情況下單獨或組合失效(包括基於績效目標的實現和/或未來服務要求),以此類分期付款或其他方式,由管理員在授予之日或之後決定。除本計劃條款和與限制性股票相關的適用獎勵協議限制的範圍外,授予限制性股票的參與者應擁有股東的所有權利,包括對限制性股票投票的權利和收取股息的權利(須遵守任何強制性再投資或管理人施加的其他要求)。
(b) 股票的證書。根據本計劃授予的限制性股票可以由管理人決定的方式予以證明。如果代表限制性股票的證書登記在參與者的名下,管理人可以要求這些證書帶有適當的圖例,説明適用於此類限制性股票的條款、條件和限制,要求公司保留證書的實際擁有權,並要求參與者向公司交付與受限制股票有關的空白背書的股票權力。管理員可以要求託管受限制的共享,直到所有限制失效。
(c) 分紅。關於普通股限制性股票獎勵,在獎勵尚未授予的範圍內,管理人可以授予或限制參與者獲得受該獎勵約束的普通股所宣佈的股息的權利。任何分紅權利的條款應與適用的獎勵協議中所述相同,包括支付的時間和形式,以及這些股息是否計入利息或被視為再投資於額外的受限普通股。如果管理人授予參與者在受限普通股非既得性獎勵下獲得普通股宣佈股息的權利,則此類股息應遵守與基礎獎勵相同的業績條件和/或服務條件(如適用)。
5.1.5 限售股單位.
(a) 限售股份單位的授予。受限股單位,或“RSU”,代表在該RSU的相應預定歸屬或付款日期從公司獲得一股普通股的權利。根據本計劃的規定,對RSU的獎勵可能取決於是否達到指定的績效目標或指標、可沒收條款以及署長可能決定的其他條款和條件。在授予RSU時,管理人應確定受限股份單位的歸屬期限和RSU的結算時間。
(b) 股利等值帳目。在符合本計劃和適用獎勵協議的條款和條件以及管理人制定的任何程序的情況下,管理人可在RSU的適用歸屬期限屆滿前決定支付與RSU有關的股息等值權利,在這種情況下,公司應為參與者建立一個賬户,並在該賬户中反映與每個RSU相關的普通股股份相關的任何股息或財產分配的任何證券、現金或其他財產。貸記任何該等賬户的每筆款項或其他財產,須受與
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與之相關的RSU。參與者有權在主體RSU歸屬時獲得貸記到該賬户的金額或其他財產。
(c) 作為股東的權利。根據本計劃和適用獎勵協議的條款和條件施加的限制,在普通股股票向參與者發行之前,收到RSU的每個參與者無權作為股東持有此類RSU。在授予RSU時,不會發行普通股,公司也不需要為支付任何此類獎勵預留資金。除適用的授予協議另有規定外,根據RSU可發行的普通股應被視為在RSU持有人不再面臨守則第409A節所確定的重大沒收風險的第一個日期發行,並且持有人應在該日期成為該普通股的所有者。授予協議可以規定,根據RSU發行普通股可以推遲到RSU不再面臨重大沒收風險的第一個日期之後,前提是這種推遲的結構旨在遵守守則第409A節的要求。
5.1.6 現金獎根據本計劃的規定以及署長可能決定的其他條款和條件,署長可不時發放現金獎金(包括但不限於酌情獎勵、基於客觀或主觀業績標準的獎勵、受其他歸屬標準限制的獎勵或根據下文第5.2節授予的獎勵)。現金獎勵的金額和時間由署長在計劃期限內決定。
5.1.7 其他獎項。根據本計劃可授予的其他類型的獎勵包括:(A)股票獎金、績效股票、績效單位、股息等價物或類似的購買或收購股份的權利,無論是按與普通股有關的固定或可變價格或比率(受第5.1.1節和適用法律的要求的約束),隨着時間的推移,一個或多個事件的發生,或業績標準或其他條件的滿足,或上述條件的任何組合;或(B)任何類似證券,其價值來自或與普通股價值和/或其回報相關。
5.2 以表現為基礎的獎項在不限制前述一般性的情況下,上文第5.1.1至5.1.7節中列出的任何類型的獎勵,均可按署長自行酌情決定的條款,授予基於績效的獎勵,其授予、授予、可行使性或支付取決於一個或多個績效目標相對於預先確定的一個或多個目標水平的實現程度,使用以下為本公司綜合基礎上或為本公司的一個或多個子公司、部門、部門或業務部門規定的業務標準,或前述各項的任何組合。此類標準可以絕對評估,也可以相對於前幾個時期、行業同行或股市指數進行評估。業績獎勵的具體業績目標應絕對或相對地根據署長自行決定的業務標準(“業務標準”)確定,包括下列各項:(A)每股收益;(B)現金流量(指來自(1)業務、融資和投資活動的現金淨流量或(2)業務、融資和投資活動的現金淨流量)的現金和現金等價物;(C)股東總回報;(D)普通股每股價格;(E)毛收入;(F)收入增長;(G)營業收入(税前或税後);(H)淨收益(利息、税項、折舊和/或攤銷前或攤銷前);(I)股本回報率;(J)已動用資本、資產或淨投資;(K)控制或減少成本;(L)每盎司生產的現金成本;(M)營業利潤率;(N)減少債務;(O)資源量;(P)產量或產量增長;(Q)資源替代或資源增長;(R)成功完成融資;或(S)上述各項的任何組合。可調整業績目標,以減輕在設定目標時未預見到的重大、異常或非經常性損益、會計變動或其他非常事件的未編入預算的影響,除非署長在確定目標時另有規定。
5.3 授予協議。-每個獎項應以書面或電子獎勵協議的形式予以證明,其格式由署長批准,如果署長要求,由獲獎者簽署,並退還給署長。如果獲獎者未能在行政長官要求的情況下籤署和退還授獎協議,該授獎無效。署長可授權公司的任何官員(特定獲獎者除外)代表公司(以電子或其他方式)簽署任何或所有獲獎協議。授標協議應列出符合本計劃明示限制的、由署長制定的授獎的具體條款和條件。
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5.4 延期和定居。獎勵的支付形式可以是現金、普通股、其他獎勵或其組合,由署長決定,並受其可能施加的限制。行政署長還可要求或允許參與者根據本計劃可能制定的規則和程序,選擇推遲發行普通股或推遲以現金結算獎勵。管理署署長還可規定,遞延結算包括支付或貸記遞延金額的利息或其他實際收益,或在遞延金額以股票計價的情況下支付或貸記股息等價物。所有強制性或選擇性推遲普通股發行或現金獎勵結算的方式,應符合《準則》第409A節的要求。
5.5 普通股或獎勵的對價。-根據本計劃授予的任何獎勵或根據獎勵交付的普通股(視情況而定)的購買價格,可通過署長確定的任何合法的對價支付,並遵守適用的法律,包括但不限於以下方法之一或組合:
(A)該獲獎者提供的 服務;
(B) 現金、按公司指示付款的支票或電子資金轉賬;
(C)以署長授權的方式進行 通知和第三方付款;
(D) 交付以前擁有的、完全既得且未設押的普通股;
(E) ,減少依據該裁決可交付的股份數目;或
(F) ,但須遵守署長根據與第三方進行的“無現金操作”而採取的程序,該第三方為購買或行使“獎勵”提供資金(或以其他方式便利)。
如果管理人允許參與者通過交付參與者以前擁有的普通股來行使獎勵,除非管理人另有明確規定,否則參與者最初從公司獲得的任何交付的股份(在行使股票期權或其他情況下)必須在交付之日(或管理人為避免不利會計處理而要求的其他期限)至少六(6)個月時由參與者擁有。用於滿足期權行權價格的普通股,應當按行權當日的公允市價計價。本公司將無義務交付任何股份,除非及直至本公司收到有關股份的行使或購買價格的全額付款,以及第8.5節項下的任何相關扣繳責任,以及管理人不時訂立的任何其他行使或購買條件已獲滿足。除非適用的獎勵協議另有明確規定,否則行政長官可隨時取消或限制參與者以現金以外的任何方式支付任何獎勵的購買或行使價款的能力。
5.6 公平市場價值的定義。為本計劃的目的“除非管理署署長在有關情況下另有決定或提供,否則“公平市價”是指普通股在緊接授予日期前一個交易日的收市價,由納斯達克證券市場或當時普通股在有關日期上市的其他主要證券交易所提供,或如果普通股不再在主要證券交易所上市,則由場外交易公告板或場外交易市場提供。如果普通股在適用日期不再在納斯達克資本市場上市或在主要證券交易所上市,或者不再在場外交易公告牌或場外交易市場活躍交易,普通股的公平市值應為管理人為了獎勵的目的在特定情況下合理確定的價值。
5.7 轉讓限制。
5.7.1 鍛鍊和轉學的限制。除非本條例第5.7條另有明確規定(或依據本條款5.7)、適用法律和經修訂的授標協議,否則:(A)所有授獎不可轉讓,不得以任何方式出售、轉讓、預期、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或收費;
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(B)獎勵只可由參與者行使;及(C)根據任何獎勵應支付的金額或可發行的股份應僅交付給參與者(或代表參與者)。
5.7.2 例外。-署長可允許其他個人或實體根據署長自行酌情以書面確定的條件和程序行使賠償金並向其支付或以其他方式向其轉讓,包括對隨後的轉讓的限制(但對ISO的任何此類轉讓應限於管轄ISO的聯邦税法所允許的範圍)。任何允許的證券轉讓都應符合適用的聯邦和州證券法。在任何情況下,本計劃下授予的任何獎項都不會出於價值或考慮而轉移。
5.7.3 轉讓限制的進一步例外。*第5.7.1節中的行使和轉讓限制不適用於:
(A) 轉讓給公司;
(B)指定受益人在參與者死亡的情況下接受福利,或在參與者已經死亡的情況下,將受益人轉移到參與者的受益人或由其行使權利,或在沒有有效指定受益人的情況下,通過遺囑或繼承法和分配法進行轉移;(B) 指定受益人,在參與者死亡的情況下,指定受益人接受福利,如果參與者已經死亡,則由參與者的受益人進行轉移或由受益人行使權利;
(C) ,經署長批准或批准,可依據家庭關係令將財產轉移給家庭成員(或前家庭成員),但須遵守對ISO的任何適用限制;
(D) ,但須受對ISO的任何適用限制的限制,如參與者有殘疾,允許其法定代表人代表參與者進行轉讓或行使權利;或
(E)由署長授權與第三方進行“無現金行使”程序,這些第三方為(或以其他方式便利)依照適用法律和署長的明確授權行使裁決而提供資金。
5.8 國際大獎。*儘管本計劃有任何相反的規定,為了遵守公司或任何子公司在其運營或有員工或董事的其他國家/地區的法律,行政長官有權全權酌情決定:
(A) 決定哪些子公司應納入本計劃;
(B) 決定哪些居住在美國境外的僱員或董事有資格參加該計劃;
(C) 修改授予居住在美國境外的員工或董事的任何獎勵的條款和條件,以遵守適用的外國法律;
(D) 在必要或適宜的範圍內制定次級計劃並修改行使程序及其他條款和程序。管理人根據本第5.8節建立的任何子計劃和對計劃條款和程序的修改應作為附錄附在計劃文件中;以及
(E) 在作出裁決之前或之後,採取其認為適宜的任何行動,以獲得批准或遵守任何必要的地方政府監管豁免或批准。
儘管有上述規定,管理人不得根據第5.8條採取任何違反適用法律的行為。
5.9 歸屬權。*除本合同第5.1.2節另有規定外,獎勵應在署長授予時決定的時間或時間授予,並受署長在授予時決定的條款和條件的限制。
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6. | 服務終止對裁斷的影響 |
6.1 終止僱傭關係。
6.1.1 管理人應確定終止僱用或服務對本計劃項下每個獎勵項下的權利和福利的影響,並在這樣做時可根據、除其他外、終止原因和獎勵類型。如果參與者不是公司或其子公司的僱員,並向公司或其子公司提供其他服務,則管理人應是本計劃(合同或授標協議另有規定的除外)是否繼續向公司或其子公司提供服務以及此類服務應被視為終止的日期(如果有)的唯一判斷。
6.1.2股票期權或非典的 ,除非授獎協議另有規定,否則該等期權或非典(以參與者在終止之日有權行使該等期權或非典為限)的行權期將屆滿:(I)參與者受僱於本公司或其附屬公司或為其提供服務的最後一天後三(3)個月;然而,如果參賽者在此期間死亡,根據世襲和分配法則有權行使選擇權或特區的人應在去世後至少一年內行使該選擇權或特區(如參賽者因死亡或殘疾(定義見適用的獎勵協議)而被解僱);(Ii)參賽者受僱於本公司或附屬公司或為其提供服務的最後一天後十二(12)個月;及(Iii)緊接參賽者因“因由”而被終止。署長將以其絕對酌情權決定與終止僱用有關的所有事項和問題的影響,包括但不限於請假是否構成終止僱用的問題,以及參與者的終止是否為“原因”的問題。
如果在適用的授標協議中沒有定義,“原因”應指:
(I) 被裁定犯有重罪或涉及欺詐或道德敗壞的罪行;或
(Ii) 盜竊、重大不誠實或欺詐行為、故意篡改任何僱傭或公司記錄,或實施任何犯罪行為,損害參與者為公司履行適當僱傭職責的能力;或
(Iii) 在控制權變更後故意或魯莽的行為或嚴重疏忽,對公司或公司的繼承人造成重大傷害,包括違反競業禁止或保密協議;或
(Iv) 故意不遵守參與者向其報告的個人或團體的合法指示;或
(V) 在執行參與者指定的職責時的嚴重疏忽或故意不當行為。原因不應僅僅包括參與者在實現工作目標方面的不令人滿意的表現。
6.1.3限制性股票獎勵 ,除非獎勵協議另有規定,否則在參與者受僱或服務終止時被沒收的限制性股票應被沒收,並由公司重新獲得;前提是,-管理人可通過規則或法規或在任何獎勵協議中規定,或可在任何個別情況下決定,在因特定原因而終止的情況下,應全部或部分免除與受限股份有關的限制或沒收條件,而在其他情況下,管理人可全部或部分放棄沒收受限股份。類似的規則也適用於RSU。
6.2 不被視為服務終止的事件。除非公司或其子公司或管理人的明示政策另有規定,否則在(A)病假、(B)軍假或(C)公司或其子公司或管理人授權的任何其他休假的情況下,不得視為或終止僱傭關係;但除非合同或法律保證此類休假期滿後重新就業,否則此類休假的期限不超過三(3)個月。在公司或其子公司的任何員工批准休假的情況下,在受僱於公司或其子公司的休假期間,可暫停繼續授予該獎項,直到該員工恢復服務為止。
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除非管理人另有規定或適用法律另有要求。在任何情況下,在獎勵協議規定的期限屆滿後,不得行使任何獎勵。
6.3 子公司地位變更的影響。-就本計劃和任何獎勵而言,如果一個實體不再是公司的子公司,則對於每一位不再作為公司或另一家子公司的合格人士的該子公司或另一家在實施交易或其他事件後繼續作為合格人員以引起地位變化的子公司而言,應被視為已終止僱用或服務。
7. | 調整;加速 |
7.1 調整。
(A) 如果發生任何導致普通股每股價值發生變化的股權重組(在《財務會計準則》第718條所指的範圍內),如股票分紅、股票拆分、反向股票拆分、拆分、分拆、配股或通過非常股息進行資本重組,則管理人為防止稀釋或擴大參與者在本計劃項下的權利,應酌情替換或調整:(I)根據本計劃或根據特定獎勵協議形式發行的普通股或其他證券的數量和種類;(Ii)普通股或其他須予發行獎勵的證券的股份數目及種類;(Iii)適用於未償還獎勵的行使價或基價;及(Iv)適用於未償還獎勵的其他價值釐定。如果公司資本發生任何其他變化(包括但不限於合併、合併、任何重組(不論該等重組是否符合守則第368節的定義),或本公司的任何部分或全部清盤,只要該等事件不構成FASB ASC主題718所指的股權重組或企業合併),則上述句子所述的公平性調整可由管理署署長裁定為適當及公平,以防止權利被稀釋或擴大。除非管理人另有決定,受獎勵的普通股數量應始終為整數。
(B) 除上文(A)段允許的調整外,署長可自行酌情在任何獎勵條款中作出其認為適當的其他調整或修改,以反映第7.1(A)節所述的任何事件,包括但不限於:(1)修改業績目標和改變業績期限,或(2)用等值的其他財產(包括但不限於現金、(I)就任何出售附屬公司而言,(Iii)就任何出售附屬公司而言,安排承擔受影響附屬公司僱用的參與者所持有的獎勵,或以新獎勵取代受影響附屬公司僱用的參與者所持有的獎勵。
(C) 除上文(A)和(B)段所允許的調整外,署長可在確認影響本公司或本公司財務報表的不尋常或非重複性事件或適用法律、法規或會計原則的變化時,對獎勵的條款和條件以及其中所包括的標準進行調整,只要署長認為這樣的調整是適當的,以防止稀釋或擴大參與者在本計劃下的權利。
(D) 署長對第7.1節規定的前述調整(如有)的決定,應在適用範圍內根據《守則》第409a或424節作出,並對本計劃下的參與者具有決定性和約束力。
7.2 控制權的變化。就本計劃而言,在下列情況下,“控制變更”應被視為已經發生:
(A)由任何個人、實體或團體(《交易法》第13(D)(3)或14(D)(2)條所指的個人、實體或團體(“個人”))對根據《交易法》頒佈的第13d-3條所指的實益擁有權(即根據《交易法》頒佈的第13d-3條所指的規則)的50%或以上的合併表決權的收購,該公司當時有權
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在董事選舉中普遍投票(“傑出公司投票證券”);但不包括以下情況:(1)任何直接來自公司的收購,但憑藉行使轉換特權而進行的收購除外,除非被轉換的證券本身是直接從公司獲得的;(2)由公司進行的任何收購;(3)由公司或由公司控制的任何實體發起或維持的任何員工福利計劃(或相關信託)的任何收購;或(4)根據符合本條第7.2款(C)款第(1)、(2)和(3)款的交易進行的任何收購;或
(B) 董事會組成的改變,使在生效日期組成董事會的個人(該董事會以下稱為“現任董事會”)因任何理由而至少不再構成董事會的多數成員;但就本第7.2節(B)而言,任何在生效日期後成為董事會成員的個人,其選舉或提名由公司股東選舉,並經董事會成員和現任董事會成員(或根據本規定被視為現任董事會成員)的個人至少過半數投票批准,應視為該個人是現任董事會成員;但如進一步規定,任何該等個人的首次就任是由於實際的或威脅的選舉競爭(如根據《交易法》頒佈的第14A條規則第14a-11條所使用的),或由董事會以外的人或代表董事會以外的人實際或威脅徵求委託書或同意的結果,則不應被視為現任董事會成員;或
(C)完成公司的重組、合併或合併,或出售或以其他方式處置公司的全部或幾乎所有資產(“公司交易”);但不包括以下公司交易:(1)在緊接該公司交易前分別是未償還公司表決證券實益擁有人的全部或實質所有個人及實體,將直接或間接實益擁有因該等公司交易(包括但不限於因該交易而直接或透過一間或多於一間附屬公司直接或透過一間或多於一間附屬公司擁有公司全部或實質所有資產的公司)而有權在法團董事選舉中投票的當時未償還有表決權證券的合共投票權的50%以上,在緊接該等公司交易前,(2)任何人(除公司、公司的任何僱員福利計劃(或相關信託)或因該公司交易而產生的該公司或該公司(本條第7.2(C)條第(1)款所述)的任何僱員福利計劃(或相關信託)將不會直接或間接實益地擁有該公司有權在董事選舉中普遍投票的該公司的未償還有表決權證券的40%或以上的合併投票權,但在該公司交易前已存在的該所有權除外。(3)因該公司交易而產生的公司董事會成員中,現任董事會成員至少佔多數的個人;或
(D) 公司的完全清盤或解散。
然而,儘管有上述任何規定,在任何情況或交易中,如果適用前述“控制權變更”的定義,則由裁決產生的補償或與裁決相關的補償將導致根據法典第409A條徵收附加税,但如果“控制權變更”一詞在本文中定義為指財政部條例第1.409A-3(I)(5)節所指的“控制權變更事件”,則不會導致徵收任何附加税。則“控制權變更”應指財政部條例第1.409A-3(I)(5)節所指的“控制權變更事件”,但僅限於防止此類賠償根據法典第409A條繳納附加税所必需的程度。
7.3 控制權變更的影響。*在符合第7.1節的規定下,一旦控制權發生變化,所有當時尚未完成的獎勵應立即歸屬並按照以下(A)和(B)段進行結算,除非參與者與公司之間當時有效的書面協議(包括獎勵協議)中另有規定。前一句話不適用於按照第7.1(B)節規定向參與者提供另一次符合第7.4節要求的頒獎會議(“替換獎”))。
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(a) | 未完成的獎勵完全受服務條件的限制. |
(i) | 一旦控制權發生變更,參與者當時尚未獲得的獎勵(期權和SARS除外)如未歸屬且歸屬僅取決於參與者履行對公司或任何子公司的服務義務,則應完全歸屬,並應在控制權變更後三十(30)天內以現金、普通股或兩者的組合(由管理人決定)進行結算(除非必須按照原計劃進行獎勵結算,以遵守守則第409A條)。 |
(Ii) | 一旦控制權發生變化,參與者當時尚未行使的期權和SARS將在適用的獎勵協議規定的行使期內完全歸屬並可行使,這些期權和SARS的歸屬僅取決於參與者履行對公司或任何子公司的服務義務。儘管緊接判決之前,管理人可選擇取消該等未清償期權或特別提款權,並在控制權變更之日起三十(30)天內向參與者支付一筆現金(減去正常預扣税),金額相當於(I)管理人確定的普通股持有人因控制權變更而收到的對價(包括現金)的價值(或如果公司股東未因控制權變更而收到任何對價,(Ii)該等認購權的行使價或該特別行政區的基本價格,乘以根據守則第409A條適用的每項該等獎勵的普通股股份數目。如果任何期權或特別行政區的行使價或基價分別超過管理人確定的普通股持有人因控制權變更而收到的對價(包括現金)的價值,則不得就該期權或特別行政區向參與者支付任何款項。 |
(b) | 傑出獎項須視乎表現情況而定. |
(i) | 一旦控制權發生變更,參與者當時尚未獲得的獎勵(期權和SARS除外),如未歸屬,且歸屬取決於一個或多個績效條件的滿足情況,則應立即授予,所有績效條件應被視為滿足(1)目標績效和(2)截至控制權變更之日的實際績效(管理員將績效目標調整至反映任何縮短的績效期間所需的程度)的較大者,由截至控制權變更前一天任職的成員組成,並應以現金結算。普通股或其組合,由管理人決定,在控制權變更後三十(30)天內(除非裁決必須按照原計劃進行,以符合法規第409a條的規定)。 |
(Ii) | 一旦控制權發生變更,參與者當時未歸屬的期權和SARS應立即歸屬,而歸屬取決於一個或多個業績條件的滿足程度,所有業績條件應視為滿足(1)目標業績和(2)截至控制權變更之日的實際業績(管理員將業績目標調整至反映任何縮短的業績期間所必需的程度),由截至控制權變更前一天任職的成員組成,並可在適用的獎勵協議規定的行使期內行使。儘管有前一句話,管理人仍可選擇取消該等未清償期權或特別提款權,並在控制權變更之日起三十(30)天內向參與者支付一筆現金(減去正常預扣税),金額相當於(I)管理人確定的普通股持有人因控制權變更而收到的對價(包括現金)的價值(或如果公司股東未因控制權變更而收到任何對價,(Ii)該等購股權的行使價或該特別行政區的基本價格(在根據上一句話歸屬的範圍內)乘以根據守則第409A條適用的範圍內的每項該等獎勵的普通股股份數目。如果任何期權或SAR的行使價或基價分別超過管理人確定的價值,則不得就該期權或SAR向參與者付款 |
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普通股持有人因控制權變更而收到的對價(包括現金)。
管理人可採用其認為合理的未清償獎勵估值方法,而就期權、特別行政區或類似權利而言,並可在不限制其他方法的情況下,於結算/行使日期釐定該等獎勵的價值,只根據(I)結算/行使當日普通股的公平市價與獎勵的行使價或基礎價格(視何者適用而定)的超額(如有)乘以(Ii)須行使或交收的普通股股份數目。
7.4 替換獎的定義。
(A)在以下情況下, 獎勵應符合第7.4(A)節的條件(因此有資格作為替代獎勵):(I)如果它與被替換的獎勵屬於同一類型(或者,如果它是與被替換的獎勵不同的類型(例如遞延現金等值獎勵),則在緊接控制權變更之前組成的署長認為這種類型是可以接受的);(Ii)它的價值至少等於被替換的獎勵的價值;(Iii)它與在美國國家證券交易所上市的公開交易股權證券有關,但以遞延現金等值獎勵的形式授予的替換獎勵除外;(Iv)其條款和條件符合7.4(B)節;以及(V)其其他條款和條件對替換獎勵持有人的優惠程度不低於替換獎勵持有人的條款和條件(包括在控制權隨後發生變化時適用的條款)。在不限制前述一般性的情況下,如果滿足前一句話的要求,替換裁決可以採取繼續替換裁決的形式。關於是否滿足第7.4(A)條的條件的決定,應由緊接控制權變更之前的管理人行使其全權裁量權。在不限制上述一般性的情況下,管理人可使用任何合理的方法,包括但不限於參考適用會計準則下的內在價值或公允價值來確定屬於期權或SARS的獎勵和替代獎勵的價值。
(B)在控制權變更後的任何時間非自願終止參與者的僱傭或服務時,除因(I)參與者當時尚未支付的替換獎勵(以期權或SAR形式的替換獎勵除外),且該替換獎勵的歸屬完全取決於參與者對公司或任何附屬公司的服務義務的履行時, 應變為完全歸屬,並應按照適用的獎勵協議以現金、普通股或其組合的形式結算。在控制權變更後三十(30)天內(除非必須按照原計劃進行授標結算以符合《守則》第409a條),(Ii)參與者當時尚未完成的、未歸屬且僅取決於參與者履行對公司或任何子公司的服務義務的期權或特別提款權形式的替代獎勵應完全歸屬,並可在適用授標協議中規定的行使期內行使。(3)對於參與者當時尚未授予的替代獎勵(期權或特別行政區形式的獎勵除外),如未歸屬,且歸屬取決於一個或多個業績條件的滿足情況,則應立即歸屬,業績條件應根據目標業績被視為滿足,並應以現金、普通股或由當時的管理人或其同等人員確定的兩者的組合結算,在受僱或服務終止後三十(30)天內(除非必須按照原計劃進行獎金結算以遵守守則第409a條)和(Iv)參與者當時尚未獲得的期權形式的替代獎勵,以及根據一個或多個績效條件的滿足而獲得的SARS應立即授予,所有績效條件應根據目標績效被視為滿足,並可在適用的獎勵協議規定的行使期內行使。
7.5 其他加速規則。*根據本第7條進行的任何獎勵加速應符合適用的法律和證券交易所的要求,如有必要實現加速的目的,或如情況需要,署長可將其視為在不超過活動前三十(30)天的有限時間內進行。在不限制前述一般性的情況下,行政長官可認為加速發生在適用事件之前,和/或如果導致加速的事件沒有發生,則恢復獎勵的原始條款。只有在不超過適用的ISO$100,000限制的範圍內,根據第7.3節加速的任何ISO的部分或根據本條款允許的任何其他行動應仍可作為ISO行使。
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目錄表
在超出的範圍內,期權的加速部分應可作為準則下的非限定股票期權行使。
7.6 可能會取消加速。-如果由於對事件的預期而明確加快了獎勵的授予,而署長後來確定該事件將不會發生,則署長可以撤銷加速對任何當時未完成和未行使或以其他方式未授予的獎勵的影響;但前提是對於因《守則》第409a節的目的而推遲的任何賠償,行政長官確定,這種撤銷不太可能導致根據《法典》第409a節徵收附加税或利息。
8. | 其他條文 |
8.1 遵紀守法。在本計劃下,授予和授予本計劃下的獎勵,提供、發行和交付普通股股票,或根據本計劃或獎勵下的資金支付,均須遵守所有適用的聯邦和州法律、規則和法規(包括但不限於州和聯邦證券法、聯邦保證金要求),並須獲得任何適用的證券交易所上市、監管或政府監管機構的批准,這些批准是公司的律師認為必要或適宜的。根據本計劃獲得任何證券的交易人應在公司或其子公司的要求下,向公司或其子公司提供管理人認為必要或適宜的擔保和陳述,以確保遵守所有適用的法律和會計要求。
8.2 未來獎/其他權利。任何人不得根據本計劃獲得獎勵(或附加獎勵,視情況而定)的任何權利或權利,除非有任何明示的合同權利(在本計劃以外的其他文件中規定)與此相反。
8.3 無僱傭/服務合同。本計劃(或本計劃下的任何其他文件或任何獎勵)中包含的任何內容均不授予任何符合資格的個人或其他參與者繼續在公司或其子公司的僱用或其他服務、訂立任何僱傭合同或協議或其他服務或隨意影響員工身份的權利,也不得以任何方式幹預公司或其子公司更改個人薪酬或其他福利、或終止其僱用或其他服務的權利。但是,除授標協議外,本第8.3節中的任何規定都不打算對該人員在單獨的僱傭或服務合同下的任何明確的獨立權利造成不利影響。
8.4 計劃未獲得資金支持。*根據本計劃應支付的獎金應以股份或從公司的一般資產中支付,不得為保證支付此類獎金而設立特別或單獨的準備金、基金或存款。任何參與者、受益人或其他人不得因本合同項下的任何獎勵而對本公司或其主要子公司的任何基金或任何特定資產(包括普通股股票,除非另有明確規定)擁有任何權利、所有權或權益。本計劃(或任何相關文件)的規定,或本計劃的制定或通過,或根據本計劃的規定採取的任何行動,均不得在公司或其子公司與任何參與者、受益人或其他人之間建立任何類型的信託或受託關係,也不得被解釋為建立任何類型的信託或受託關係。在參與者、受益人或其他人根據本合同項下的任何裁決獲得收取款項的權利的範圍內,該權利不得大於公司的任何無擔保普通債權人的權利。
8.5 預扣税金。*在行使、授予或支付任何獎勵後,公司或其附屬公司之一有權選擇:
(A) 要求參與者(或參與者的遺產代理人或受益人,視情況而定)至少支付或規定支付公司或其一家附屬公司可能被要求就該獎勵活動或付款扣繳的任何税款的最低金額;或
(B) 從以現金支付給參與者(或參與者的遺產代理人或受益人,視情況而定)的任何金額中扣除公司或其子公司可能被要求就該現金支付扣繳的任何税款的最低金額。
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在根據本計劃交付普通股需要預扣税款的任何情況下,管理人可(在遵守第8.1條的情況下)根據管理人可能制定的規則和條件,單獨酌情(在授予時或之後)授予參與者權利,選擇讓公司減少(或以其他方式重新獲得)適當數量的股份交付的股份數量,這些股份的價值以公平市值一致的方式或按照授權的無現金行使程序以銷售價格計算,以滿足最低(或,在管理人允許的範圍內,在行使、歸屬或付款時適用的扣繳義務(最高限額)。
8.6 生效日期、終止和暫停、修訂。
8.6.1 生效日期和終止。本計劃已於2019年7月23日經董事會批准,自股東批准之日起生效(“生效日期”),並按照第8.6.1節的規定繼續有效。本計劃和根據本協議授予的每項獎勵均以條件為條件,在本計劃獲得公司股東批准之前,不具有任何效力或效力。除非董事會提前終止,否則本計劃應於2029年10月23日營業結束時終止。在本計劃於上述到期日終止或董事會提前終止後,不得根據本計劃授予任何額外的獎勵,但根據適用的條款和條件以及本計劃的條款和條件,以前授予的獎勵(以及署長與此相關的授權,包括修改此類獎勵的權力)仍應懸而未決。
8.6.2 董事會授權。*董事會可隨時終止或不時修訂、修改或暫停本計劃的全部或部分。在董事會暫停本計劃的任何期間,不得授予任何獎項。
8.6.3 股東批准。*在適用法律或任何適用證券交易所或守則第422或424條所規定的保留本計劃的預期税務後果所需的範圍內,或董事會認為必要或建議的範圍內,本計劃及對本計劃的任何修訂均須經股東批准。
8.6.4 對獎項的修訂。在不限制行政長官在本計劃明示限制下的任何其他明示權限的情況下,行政長官可通過協議或決議放棄行政長官在事先行使其酌情權時對參與者施加的獎勵條件或限制,而無需徵得參與者的同意,並且(在符合第3.2節和第8.6.5節的要求的情況下)可對獎勵的條款和條件進行其他更改。任何將構成對獎勵計劃重新定價的修改或其他行動均受第8.14節規定的限制。
8.6.5 對計劃和獎勵的修訂的限制。*未經參與者書面同意,本計劃的任何修改、暫停或終止,或任何未完成獎勵的更改或影響,不得以任何方式對參與者產生實質性不利影響,或對參與者在該更改生效日期前根據本計劃授予的任何獎勵或公司義務所享有的任何權利或利益產生實質性不利影響,但管理人應保留酌情決定權,將依據本計劃授予的現金獎勵應支付的金額減至低於在不超過一(1)年的績效期限內實現適用業績目標(S)時應支付的金額。以公式或酌情決定的方式或任何組合,由行政長官確定為適當的。第7節和第8.15節所考慮的更改、和解和其他行動不應被視為構成本第8.6.5節的更改或修訂。
8.7 股權特權。除非管理人或本計劃另有明確授權,否則參與者無權對任何未實際交付參與者並由其記錄在案的普通股享有任何股票所有權特權。對於作為股東的股息或其他權利,如果其記錄日期早於該交付日期,則不會進行調整。
8.8 法治;建設;可分割性。
8.8.1 法律的選擇。在本計劃、獎項、所有證明獎項的文件和所有其他相關文件中,應受內華達州法律管轄並根據該州法律解釋。
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8.8.2 可分性。*如果有管轄權的法院裁定任何規定無效和不可執行,則本計劃的其餘規定應繼續有效。
8.8.3 平面圖構造。
(a) 第16條b-3款。本公司的意圖是,本公司對獎勵所允許的獎勵和交易的解釋方式是,如果參與者是或可能受交易法第16條的約束,則在最大程度上符合獎勵的明示條款,有資格根據交易法頒佈的第16b-3條規則免除匹配責任。儘管有上述規定,但如果某個獎項或活動不符合上述條件,則本公司對任何參與者不承擔任何獎項或活動第16條規定的後果的責任。
(b) 代碼第409a節合規性。董事會打算,除署長另有決定外,本計劃下的任何獎勵可豁免或符合守則第409A節及相關規例及庫務署公告(“第409A節”)的要求,以避免徵收任何税項,包括額外所得税或懲罰性税項。如果管理人確定獎勵、獎勵協議、加速、對獎勵條款的調整、支付、分配、延期選舉、交易或本計劃條款所設想的任何其他行動或安排,如果進行,將導致參與者的獎勵受到根據第409a條徵收的任何税,包括附加所得税或懲罰性税收,除非管理人另有明確決定,該獎勵、獎勵協議、支付、加速、調整、分配、推遲選擇、交易或其他行動或安排不得進行,計劃和/或獎勵協議的相關規定將被視為修改或在必要時,在未經參與者同意或通知參與者的情況下,為遵守第409a條的要求,在署長決定的範圍內撤銷。儘管有上述規定,本公司或管理人均無義務採取任何行動阻止根據第409A條對任何參與者評估任何消費税或罰款,且本公司或管理人均不對任何參與者就該等税收或罰款承擔任何責任。
(c) 不能保證享受優惠的税收待遇。儘管本公司打算豁免或遵守本守則第409a節的要求,但本公司不保證本計劃下的任何獎勵有資格根據本守則第409a條或聯邦、州、當地或外國法律的任何其他規定獲得優惠的税收待遇。本公司不對任何參與者因授予、持有、歸屬、行使或支付本計劃下的任何獎勵而可能欠下的任何税款、利息或罰款承擔責任。
8.9 標題。本計劃各章節的標題和説明僅為方便參考之用。此類標題不得被視為與本計劃或其任何條款的實際解釋或解釋具有任何實質性或相關性。
8.10 以股票為基礎的獎勵,以取代股票期權或其他公司授予的獎勵。*獎勵可授予合資格人士,以取代或與其他實體向成為或將會成為本公司或其其中一家附屬公司的合資格人士的員工股票期權、特別行政區、限制性股票或其他基於股票的獎勵的假設有關,涉及授予實體或附屬公司或與授予實體或與授予實體有關的分銷、財務安排、業務合併、合併或其他重組,或由公司或其附屬公司直接或間接收購僱用實體的全部或大部分股票或資產。如此授予的獎勵不必遵守本計劃的其他具體條款,只要獎勵只反映與交易中適用於普通股的轉換和證券發行者的任何變化相一致的假設或替代的調整。由於公司承擔或取代以前由被收購公司(或其直接或間接母公司)先前授予的未償還獎勵(或在受僱於公司或其子公司與業務或資產收購或類似交易相關的人員的情況下,先前由前僱主(或其直接或間接母公司)授予的獎勵),公司交付的任何股份和由公司授予的任何獎勵或成為公司義務的任何獎勵,不得計入根據本計劃可供發行的股份限額或其他股份限制,除非署長在作出上述假設或替代時另有規定,或為遵守任何適用的證券交易所的要求而可能需要作出的規定除外。
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目錄表
8.11 計劃的非排他性。*本計劃的任何規定不得限制或被視為限制董事會或管理人根據任何其他計劃或授權授予獎勵或授權任何其他補償的權力,不論是否參照普通股。
8.12 無企業行動限制。本計劃、獎勵協議和根據本計劃授予的獎勵不得以任何方式限制、影響或限制董事會或公司股東作出或授權:(A)公司或任何附屬公司現有資本結構或業務的任何調整、資本重組、重組或其他變化;(B)任何合併、安排、業務合併、合併或改變公司或任何附屬公司的所有權;(C)發行債券、債權證、資本、(D)本公司或任何附屬公司的任何解散或清算,(E)本公司或任何附屬公司的全部或任何部分資產或業務的任何出售或轉讓,或(F)本公司或任何附屬公司的任何其他公司行為或程序。任何參與者、受益人或任何其他人士不得因任何該等行動而根據任何獎勵或獎勵協議向董事會任何成員或管理人、本公司或本公司或其任何附屬公司的任何僱員、高級人員或代理人提出任何索償。
8.13 其他公司福利和補償計劃。為確定公司或任何子公司提供的任何其他員工福利或福利計劃或安排(如果有的話)下的福利,根據本計劃作出的獎勵下參與者收到的付款和其他福利不應被視為參與者補償的一部分,除非署長另有明確規定或書面授權,或除非該等其他員工福利或福利計劃或安排的條款和條件另有明確規定。本計劃下的獎勵可作為公司或其子公司任何其他計劃或安排下的贈款、獎勵或承諾的替代方案或承諾的補充,或與之結合使用。
8.14 禁止重新定價未經公司股東事先批准,除第4條另有規定外,管理人不得(I)修改期權以降低其行使價格或特區以進一步降低其基價;(Ii)取消期權或特區以換取授予任何新的期權或特區,並以較低的行權價或基價(視何者適用而定);(Iii)在期權的行使價或特區的基本價格大於普通股的當前公平市價時,取消期權或特區,以換取現金、其他財產或授予任何新的獎勵;或(Iv)就根據公認會計原則被視為重新定價的期權或特區採取任何其他行動。
8.15 沒收和追回事件。
(A) 除本計劃中另有規定的沒收事件外,署長可在獎勵協議中規定,參與者與獎勵有關的權利、付款和福利在發生某些特定事件時,除獎勵的任何其他適用待遇外,還應予以減少、取消、沒收或退還。
(B) 獎賞及直接歸因於獎賞的任何補償可由本公司根據董事會或管理人在任何時間採取的任何補償追討政策(包括迴應交易所法案第10D節的要求及其下的任何實施規則及規例的要求,或法律另有要求)予以沒收、追討或採取其他行動,而任何獎勵協議可由管理人單方面修訂,以遵守任何此等補償追討政策。
Riot BlockChain,Inc.董事會於2019年7月23日通過。
經Riot BlockChain,Inc.股東於2019年10月23日批准。
E-17
目錄表
第一修正案
到RIOT區塊鏈,INC. 2019年股票激勵獎
Riot BlockChain,Inc.(“公司”)2019年股權激勵計劃(“計劃”)的第一修正案(下稱“第一修正案”)經Riot BlockChain,Inc.(“董事會”)董事會成員經董事會薪酬和人力資源委員會(“委員會”)建議一致通過,並經公司股東批准(“生效日期”),自生效日期起對本計劃進行修訂。未在此另行定義的大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
鑑於,委員會和董事會通過並經股東批准並於2019年10月23日生效的該計劃被採納為本公司的股權薪酬計劃,以促進本公司的成功,並通過授予獎勵提供額外的手段來增加股東價值,以吸引、激勵、留住和獎勵選定的員工和其他合資格的人;以及
鑑於,截至通過之日,該計劃的股份限額為公司普通股3,600,000股,以及從本公司原2017年股權激勵計劃結轉的330,603股公司普通股,可用於獎勵合資格人士的普通股總數為3,930,603股(“股份儲備”);以及
鑑於,委員會以計劃管理人的身份,併為履行其全面監督公司的薪酬和股權激勵做法、計劃和程序的職責,負責監督和管理計劃;以及
鑑於,委員會在考慮了自股東通過該計劃以來公司頒發獎勵的情況、公司截至2023年12月31日的預期股權補償需求以及股份儲備中可供發行的普通股股份後,決定通過該計劃的第一修正案,將根據該計劃可供發行的普通股數量增加3,500,000股普通股,總數為4,061,809股。
E-18
目錄表
因此,現根據委員會於2020年9月9日提出的建議及截至下列日期經本公司股東批准的建議,在此通過及批准本修訂計劃第一修正案的所有方面。據此,根據本第一修正案,現將本計劃修改如下:
1. 自生效之日起,現將本計劃第4.2節全部刪除,代之以:
“4.2 股份限額。根據根據本計劃授予合資格人士的獎勵,可交付的普通股最高數量不得超過4,061,809股(“股份限額”)。該等普通股可以是授權及未發行的股份,或在適用法律許可的範圍內,為本公司重新收購的已發行普通股。此類普通股股票可用於本計劃下的任何類型的獎勵,超過股份限額的任何或全部普通股股票可分配給激勵股票期權。僅為確定根據第4.2節授予的可供獎勵的普通股數量,根據本計劃可供發行的普通股數量應按就獎勵授予的每一(1.00)股普通股減少一(1.00)股普通股;然而,前提是如果獎勵規定了普通股的一系列潛在支付,則根據本計劃可供發行的普通股數量應減去根據該獎勵可支付的普通股的最高數量。
上述股份限額可根據第4.3節、第7.1節和第8.10節的規定進行調整。
2. 除本第一修正案特別規定外,本計劃的規定不變,本計劃的全部內容現予批准,並保持完全效力和效力。
2020年9月9日Riot BlockChain,Inc.董事會通過。
經Riot BlockChain,Inc.股東於2020年11月12日批准。
E-19
目錄表
第二修正案
到RIOT區塊鏈,INC. 2019年股票激勵獎
本《Riot BlockChain,Inc.2019年股權激勵計劃第二修正案》(下稱《第二修正案》),經Riot BlockChain,Inc.(“本公司”)董事會成員(“董事會”)經董事會薪酬與人力資源委員會(“委員會”)建議一致通過,自本文件末尾規定的本公司股東批准批准之日(“生效日期”)起生效。未在此另行定義的大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
鑑於,委員會和董事會通過並經股東批准並於2019年10月23日生效的該計劃被採納為本公司的股權薪酬計劃,以促進本公司的成功,並通過授予獎勵提供額外的手段來增加股東價值,以吸引、激勵、留住和獎勵選定的員工和其他合資格的人;以及
鑑於,本計劃第一修正案(以下簡稱《第一修正案》)已獲本公司通過,並經股東批准於2020年11月12日生效,將根據本計劃可供發行的普通股股份(“股份儲備”)增加350萬股普通股;以及
鑑於,委員會以計劃管理人的身份,併為履行其全面監督公司的薪酬和股權激勵做法、計劃和程序的職責,負責監督和管理計劃;以及
鑑於,委員會審議了自股東通過經修訂的計劃以來公司發行獎勵的情況、公司截至2024年12月31日的預期股權補償需求以及股票儲備中可供發行的普通股,決定通過該計劃的第二次修訂,將根據計劃可供發行的普通股數量增加約4,40萬股普通股;以及
E-20
目錄表
因此,現由董事會根據委員會於2021年9月14日的建議及於下列日期經本公司股東批准,現於此通過及批准本計劃的第二修正案。據此,根據本第二修正案,現將本計劃修改如下:
1. 自生效之日起,現將本計劃第4.2節全部刪除,代之以:
“4.2 股份限額。根據根據本計劃授予合資格人士的獎勵,可交付的普通股最高數量不得超過11,500,000股(“股份限額”)。該等普通股可以是授權及未發行的股份,或在適用法律許可的範圍內,為本公司重新收購的已發行普通股。此類普通股股票可用於本計劃下的任何類型的獎勵,超過股份限額的任何或全部普通股股票可分配給激勵股票期權。僅為確定根據第4.2節授予的可供獎勵的普通股數量,根據本計劃可供發行的普通股數量應按就獎勵授予的每一(1.00)股普通股減少一(1.00)股普通股;然而,前提是如果獎勵規定了普通股的一系列潛在支付,則根據本計劃可供發行的普通股數量應減去根據該獎勵可支付的普通股的最高數量。上述股份限額可根據第4.3節、第7.1節和第8.10節的規定進行調整。
2. 除本《第二修正案》特別規定外,本計劃的規定不變,特此批准本計劃的全部內容,並保持完全的效力和作用。
由Riot BlockChain,Inc.董事會於2021年9月14日通過。
由Riot BlockChain,Inc.的股東於2021年10月19日通過。
E-21
目錄表
第三修正案
到RIOT區塊鏈,INC. 2019年股票激勵獎
本《Riot BlockChain,Inc.2019年股權激勵計劃第三修正案》(下稱《第三修正案》),經Riot BlockChain,Inc.(“本公司”)董事會成員(“董事會”)經董事會薪酬與人力資源委員會(“委員會”)推薦一致通過,自本文件末尾規定的本公司股東批准批准之日(“生效日期”)起生效。未在此另行定義的大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
鑑於,委員會和董事會通過並經股東批准並於2019年10月23日生效的該計劃被採納為本公司的股權補償計劃,以促進本公司的成功,並通過授予獎勵提供額外的手段來增加股東價值,以吸引、激勵、留住和獎勵選定的員工和其他合資格的人;以及
鑑於,本計劃第一修正案(以下簡稱《第一修正案》)已獲本公司通過,並經股東批准於2020年11月12日生效,將根據本計劃可供發行的普通股數量(“股份儲備”)增加350萬股普通股;以及
鑑於,本計劃第二修正案(“第二修正案”)已獲本公司通過,並於2021年10月19日經股東批准生效,將根據本計劃可供發行的普通股股份(“股份儲備”)增加440萬股普通股;以及
鑑於,委員會以計劃管理人的身份,併為進一步履行其監督公司薪酬和股權激勵做法、計劃和程序的職責,負責監督和管理計劃;以及
鑑於,委員會審議了自股東通過經修訂的新計劃以來公司發放獎勵的情況、公司對股權補償的預期需要以及股票儲備中可供發行的普通股股份,決定通過對計劃的第二次修訂,將根據計劃可供發行的普通股數量增加1,000萬股普通股;以及
E-22
目錄表
因此,現經董事會於2022年5月31日根據委員會的建議批准,並於下列日期獲本公司股東批准,現於此通過並批准本計劃的第三項修正案。因此,根據本第三修正案,現將該計劃修改如下:
1. 自生效之日起,現將本計劃第4.2節全部刪除,代之以:
“4.2 股份限額。根據根據本計劃授予合資格人士的獎勵,可交付的普通股最高數量不得超過21,500,000股(“股份限額”)。該等普通股可以是授權及未發行的股份,或在適用法律許可的範圍內,為本公司重新收購的已發行普通股。此類普通股股票可用於本計劃下的任何類型的獎勵,超過股份限額的任何或全部普通股股票可分配給激勵股票期權。僅為確定根據第4.2節授予的可供獎勵的普通股數量,根據本計劃可供發行的普通股數量應按就獎勵授予的每一(1.00)股普通股減少一(1.00)股普通股;然而,前提是如果獎勵規定了普通股的一系列潛在支付,則根據本計劃可供發行的普通股數量應減去根據該獎勵可支付的普通股的最高數量。上述股份限額可根據第4.3節、第7.1節和第8.10節的規定進行調整。
2. 除本第二修正案中特別規定外,本計劃的規定不變,本計劃現予批准,並應保持完全效力和作用。
2022年5月31日Riot BlockChain,Inc.董事會通過。
由Riot BlockChain,Inc.的股東於2022年7月27日通過。
E-23
目錄表
第四修正案
到RIOT區塊鏈,INC. 2019年股票激勵獎
本《Riot BlockChain,Inc.2019年股權激勵計劃第四修正案》(下稱《第四修正案》),經Riot Platform,Inc.(“本公司”)董事會成員(“董事會”)根據董事會薪酬和人力資源委員會(“委員會”)的建議一致通過,對本計劃進行修訂,自本文件末尾規定的本公司股東批准和批准之日(“生效日期”)起生效。未在此另行定義的大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
鑑於,委員會和董事會通過並經股東批准並於2019年10月23日生效的該計劃被採納為本公司的股權補償計劃,以促進本公司的成功,並通過授予獎勵提供額外的手段來增加股東價值,以吸引、激勵、留住和獎勵選定的員工和其他合資格的人;以及
鑑於,本計劃第一修正案(以下簡稱《第一修正案》)已獲本公司通過,並經股東批准於2020年11月12日生效,將根據本計劃可供發行的普通股股份(“股份儲備”)增加350萬股普通股;以及
鑑於本計劃第二修正案(以下簡稱《第二修正案》)已獲公司通過,並經股東批准於2021年10月19日生效,將根據本計劃可供發行的普通股(“股份儲備”)數量增加440萬股普通股;以及
鑑於,本計劃第三修正案(“第三修正案”)經公司通過並經股東批准於2022年7月27日生效,將本計劃下可供發行的普通股股份(“股份儲備”)增加1000萬股普通股;以及
鑑於,委員會以計劃管理人的身份,併為履行其全面監督公司的薪酬和股權激勵做法、計劃和程序的職責,負責監督和管理計劃;以及
鑑於自股東通過經修訂的計劃以來,委員會審議了公司對股權補償的預期需要以及股票儲備中可供發行的普通股股份,委員會在審議了公司發行獎勵的情況後,決定通過該計劃的第四項修正案,將根據計劃可供發行的普通股數量增加400萬股普通股;以及
E-24
目錄表
因此,現經董事會於2023年4月27日根據委員會的建議批准,並於下列日期獲本公司股東批准,現於此通過並批准本計劃的第四項修正案。因此,根據本第四修正案,現將該計劃修改如下:
1. 自生效之日起,現將本計劃第4.2節全部刪除,代之以:
“4.2 股份限額。根據本計劃授予合資格人士的獎勵,可交付的普通股最高數量不得超過24,500,000股(“股份限額”)。該等普通股可以是經授權及未發行的股份,或在適用法律許可的範圍內,為本公司重新收購的已發行普通股。此類普通股股票不得用於本計劃下的任何類型的獎勵,超過股份限額的任何或全部普通股股票可分配給激勵股票期權。僅為確定根據第4.2節授予的可用於獎勵的普通股股數,根據本計劃可供發行的普通股股數應每授予一(1.00)股普通股就減少一(1.00)股普通股;然而,前提是如果獎勵規定了普通股的一系列潛在支付,則根據本計劃可供發行的普通股數量應減去根據該獎勵可支付的普通股的最高數量。上述股份限額可根據第4.3節、第7.1節和第8.10節的規定進行調整。
2. 除本第四修正案特別規定外,本計劃的規定不變,本計劃特此予以批准,並應保持完全效力和作用。
2023年4月27日由Riot Platform,Inc.董事會通過。
由Riot Platform,Inc.股東於2023年6月27日通過
E-25
目錄表
五修正案
發送到
2019年股權激勵計劃
本《2019年股權激勵計劃第五修正案》(下稱《計劃》),經Riot Platform,Inc.(以下簡稱“本公司”)董事會成員經董事會薪酬與人力資源委員會(以下簡稱“委員會”)建議一致通過後通過,對本計劃進行修訂,自本文件末尾規定的本公司股東批准批准之日(“生效日期”)起生效。未在此另行定義的大寫術語應具有本計劃中賦予它們的含義。
鑑於,委員會和董事會通過並經股東批准和批准的計劃於2019年10月23日生效,該計劃被通過為公司的股權補償計劃,以促進公司的成功,並通過授予獎勵提供額外的手段來吸引、激勵、留住和獎勵選定的員工和其他合資格的人,從而增加股東價值;以及
鑑於,該計劃的第一修正案(“第一修正案”)已獲公司通過,並經股東批准和批准於2020年11月12日生效,將根據該計劃可供發行的普通股數量(“股份儲備”)增加3500,000股普通股;以及
鑑於,該計劃的第二修正案(“第二修正案”)已獲公司通過,並於2021年10月19日經股東批准生效,增加普通股公積金440萬股;以及
鑑於,該計劃的第三修正案(“第三修正案”)經公司通過,並經股東批准,於2022年7月27日生效,增加普通股公積金1000萬股;以及
鑑於,公司通過了計劃第四修正案(“第四修正案”),並於2023年6月27日經股東批准生效,增加普通股公積金400萬股;以及
鑑於,委員會以計劃管理人的身份,並在履行其監督公司薪酬和股權激勵做法、計劃和程序的職責時,負責監督和管理計劃;以及
鑑於自股東通過經修訂的計劃以來,委員會審議了公司對股權補償的預期需要和股票儲備中可供發行的普通股股份,委員會在審議了公司發放獎勵的情況後,決定通過該計劃的第五項修正案,將根據計劃可供發行的普通股數量增加13,000,000股普通股;以及
E-26
目錄表
因此,現根據委員會截至2023年10月11日的建議以及截至下文所列日期經公司股東批准的情況,在此通過並批准本計劃的第五修正案。因此,根據本第五修正案,現將該計劃修改如下:
1. 自生效之日起,現將本計劃第4.2.節全部刪除,並替換為:
“4.2 股份限額。根據根據本計劃授予合資格人士的獎勵,可交付的普通股最高數量不得超過38,500,000股(“股份限額”)。這類普通股可以是授權未發行的股票,或者在適用法律允許的範圍內,是公司重新收購的已發行普通股。此類普通股股票可用於本計劃下的任何類型的獎勵,超過股份限額的任何或全部普通股股票可分配給激勵股票期權。僅為確定根據第4.2節授予的可供獎勵的普通股數量,根據本計劃可供發行的普通股數量應按就獎勵授予的每一(1.00)股普通股減少一(1.00)股普通股;然而,前提是如果獎勵規定了普通股的一系列潛在支付,則根據本計劃可供發行的普通股數量應減去根據該獎勵可支付的普通股的最高數量。上述股份限額可根據第4.3節、第7.1節和第8.10節的規定進行調整。
2. 除本第五修正案特別規定外,本計劃的規定不變,本計劃在此予以批准,並應保持完全效力和作用。
暴動平臺公司董事會於2023年10月11日通過。
由Riot Platform,Inc.股東於2023年12月14日通過
E-27
簽名[請在方框內簽名]日期簽名(共同所有者)日期 投票,用藍色或黑色墨水標記下面的塊如下: 保留這部分作為您的記錄 分離並僅返回這部分代理卡只有在簽署和註明日期時才有效。 V44696-P10151贊成棄權 ! !! !! Broadbridge Corporation Issuer Solutions C/O Riot Platels,Inc. 3855 Ambrosia Street,301 Castle Rock,SuiteCO 80109 Riot Platform,Inc. 提名人數: 1a.本傑明·易 1b。Jason Les 2.批准任命德勤為本公司的獨立註冊會計師事務所。 3.在諮詢的基礎上,批准委託書中披露的指定高管的薪酬。 4.批准修改Riot Platform公司章程,增加授權發行的普通股股數。 5.批准公司2019年股權激勵計劃第六修正案,以增加發行預留股數。 1.董事選舉 董事會建議您投票選舉 以下董事: 董事會建議您投票支持以下建議: 注意:其他適當的事務可以在大會或其任何休會之前進行。 請按您的姓名(S)在此簽名(S)。當以受託人、遺囑執行人、 管理人或其他受託人的身份簽名時,請提供完整的標題。共同所有人應親自簽名。所有持證人必須簽字。如果是公司或合夥企業,請由授權人員在公司或合夥企業的全名上簽名。 若要保留 ,請在會議前通過互聯網掃描以 查看材料和VOTEw投票 請訪問www.proxyvote.com或掃描上面的二維碼 使用互聯網傳輸您的投票指示並以電子方式傳遞信息 ,直到晚上11:59。東部時間在截止日期或會議日期的前一天。當您訪問網站時,請隨身攜帶您的 代理卡,並按照説明獲取您的 記錄並創建電子投票指導表。 在會議期間-轉至www.Virtualstock holderMeeting.com/RIOT2024您可以通過Internet出席會議並在會議期間投票。準備好用箭頭標記的框中打印的信息,並按照説明進行操作。 電話投票-1-800-690-6903使用任何按鍵電話傳輸您的投票指令,直到 晚上11:59。東部時間在截止日期或會議日期的前一天。打電話時請準備好您的代理卡,然後按照説明進行操作。 請通過郵寄方式投票 請在您的代理卡上簽名並註明日期,然後將其放入我們 提供的已付郵資的信封中,或將其退回投票處理部門,郵政編碼:C/o Broadbridge,51 Mercedes Way, Edgewood,NY 11717。 |
V44697-P10151繼續,並在背面簽名 有關年度會議代理材料供應的重要通知: 通知和委託書以及2023年年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。 Riot Platform,Inc. 本委託書是代表董事會為將於2024年6月12日(星期三)舉行的年度股東大會徵集的 股東(S)現組成(S)並任命(S)Riot Platform,Inc.首席執行官Jason Les先生。作為代理人和代理人,有權任命他的繼任者,並授權(S)代表股東(S)有權在美國東部時間2024年6月12日(星期三)上午10:00舉行的股東年度大會上投票,並在投票背面指定的 代表Riot Platform,Inc.普通股的所有股份以及其任何延期或延期投票。 本委託書簽署後,將按照股東(S)的指示投票。如果沒有做出這樣的指示,本委託書將投票選出背面列出的董事會提名人選,以及提案2、3、4和5。 請使用隨附的回信信封迅速在本委託書上註明、簽名、註明日期並寄回。 |