盈透證券集團公佈2024年第一季度業績

— — —

經調整後，GAAP攤薄後每股收益為1.61美元1每股收益為1.64美元
GAAP 淨收入為 12.03 億美元，調整後淨收入為 12.16 億美元
將季度股息從0.10美元提高到0.25美元

康涅狄格州格林威治，2024年4月16日——全球自動化電子經紀商盈透證券集團有限公司（納斯達克股票代碼：IBKR）公佈了截至2024年3月31日的季度業績。

本季度報告的攤薄後每股收益為1.61美元，調整後為1.64美元。去年同期報告攤薄後每股收益為 1.42美元，調整後為1.35美元。

本季度報告的淨收入為12.03億美元，調整後為12.16億美元。去年同期報告的淨收入為10.56億美元，調整後為10.15億美元。

本季度報告的所得税前收入為8.66億美元，調整後為8.79億美元。去年同期， 所得税前報告的收入為7.61億美元，調整後為7.2億美元。

財務要聞
（所有比較均與去年同期相比較。）

•
佣金收入增長了6％，達到3.79億美元。不同產品類型的客户交易量漲跌互現，期權合約交易量增長了24％，而期貨合約和股票交易量分別下降了3％和16％， 。

•
由於基準利率、客户保證金貸款和客户信貸餘額的提高，淨利息收入增長了17％，達到7.47億美元。

•
其他費用和服務增加了1,600萬美元，增幅37％，達到5900萬美元，這主要是由1300萬美元的風險敞口費和200萬美元的聯邦存款保險公司清盤費增加的推動力。

•
受客户期權交易量增加的推動，執行、清算和分銷費用支出增加了6％，達到1.01億美元。

•
報告和調整後，本季度的税前利潤率均為72％。去年同期報告的税前利潤率為72％，調整後為71％。

•
總股本為147億美元。

盈透證券集團董事會宣佈將季度現金股息從每股0.10美元增加到每股0.25美元。該 股息將於2024年6月14日支付給截至2024年5月31日的登記股東。



1參見第9頁開始的非公認會計準則財務指標的對賬。
1
業務亮點
（所有比較均與去年同期相比較。）

•
客户賬户增長了25％，達到275萬個。
•
客户資產增長了36％，達到4659億美元。
•
飛鏢總數2增長了14％，達到235萬。
•
客户信貸增加了9％，達到1049億美元。
•
客户保證金貸款增加了30％，達到512億美元。

其他物品

就我們的貨幣多元化戰略而言，我們的淨資產以Globals為基礎，這是我們持有股票的10種主要貨幣。在這個 季度中，我們的貨幣多元化戰略使我們的綜合收益減少了1.04億美元，全球指數的美元價值下降了約0.73％。貨幣分散策略的影響報告為（1）其他收益（虧損200萬美元）和（2）其他綜合收益（虧損1.02億美元）的 組成部分。

電話會議信息：

盈透證券集團將於今天，即美國東部時間2024年4月16日下午 4:30 與投資者舉行電話會議，討論其季度業績。想要收聽電話會議的 公眾成員應在 https://register.vevent.com/register/BI26c88a82ea0c42b9a6ac91b51a30659c 註冊以獲取撥入詳細信息。應在 電話會議開始前大約十分鐘撥打該號碼。電話會議還將通過盈透證券網站www.interactivebrokers.com/ir的投資者關係欄目以網絡音頻直播的形式同時收看，也可以通過重播收看。

關於盈透證券集團有限公司：

盈透證券集團附屬公司從單一的統一平臺向全球客户提供來自多個國家和貨幣的150多個市場的全天候自動交易執行和託管證券、大宗商品和外匯。我們為個人投資者、對衝基金、自營交易集團、財務顧問和介紹經紀人提供服務。我們對 技術和自動化的四十年專注使我們能夠為客户提供一個獨特而複雜的平臺來管理他們的投資組合。我們努力以低成本或免費為客户提供有利的執行價格和交易、風險和投資組合管理 工具、研究設施和投資產品，使他們能夠實現卓越的投資回報。《巴倫週刊》在2023年6月9日發佈的《最佳在線經紀商評論》中連續第六年將盈透證券評為第 #1 位（滿分5星）。

關於前瞻性陳述的警示説明：

上述信息包含某些前瞻性陳述，這些陳述反映了公司目前對某些當前和未來事件 以及財務業績的看法。這些前瞻性陳述現在和將來都會受到與公司運營和業務環境相關的許多風險、不確定性和因素的影響，這些風險、不確定性和因素可能會導致公司的實際 業績與這些前瞻性陳述中明示或暗示的任何未來業績存在重大差異。本新聞稿中的任何前瞻性陳述均基於公司在本新聞稿發佈之日獲得的信息。 公司不承諾公開更新或修改其前瞻性陳述，即使經驗或未來的變化清楚地表明其中表達或暗示的任何陳述都不會實現。有關可能影響公司財務業績的風險因素 的更多信息，可在公司向美國證券交易委員會提交的文件中找到。

盈透證券集團投資者：Nancy Stuebe，investor-relations@ibkr.com 或媒體：Rob Garfield，media@ibkr.com。


2每日平均收入交易 (DART) 基於客户 的訂單。
2
盈透證券集團有限公司和子公司
合併收益表
（未經審計）

       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2024
  
2023
       
（以百萬計，股票和每股數據除外）
收入：
            
 
佣金
  
$
379
  
$
357
 
其他費用和服務
    
59
    
43
 
其他收入
    
18
    
19
   
非利息收入總額
    
456
    
419
                 
 
利息收入
    
1,760
    
1,347
 
利息支出
    
(1,013)
    
(710)
   
淨利息收入總額
    
747
    
637
   
淨收入總額
    
1,203
    
1,056
                 
非利息支出：
            
 
執行、清算和分銷費
    
101
    
95
 
員工薪酬和福利
    
145
    
128
 
佔用、折舊和攤銷
  
26
    
24
 
通信
    
10
    
9
 
一般和行政
    
50
    
36
 
客户壞賬
    
                                 5
    
                                 3
   
非利息支出總額
    
337
    
295
所得税前收入
    
866
    
761
所得税支出
    
71
    
61
淨收入
    
795
    
700
歸屬於非控股權益的淨收益
  
620
    
552
普通股股東可獲得的淨收益
$
175
  
$
148
                 
每股收益：
            
 
基本
  
$
1.63
  
$
1.44
 
稀釋
  
$
1.61
  
$
1.42
                 
已發行普通股的加權平均值：
      
 
基本
    
107,070,830
    
102,958,660
 
稀釋
    
108,149,440
    
104,042,571

3
盈透證券集團有限公司和子公司
綜合收益合併報表
（未經審計）

       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2024
  
2023
       
（以百萬計，股票和每股數據除外）
綜合收入：
            
 
普通股股東可獲得的淨收益
  
$
175
  
$
148
 
其他綜合收入：
            
   
所得税前的累積折算調整
                             (26)
    
                                 5
   
與其他綜合所得項目相關的所得税
  
                                 -
    
                                 -
 
其他綜合收益（虧損），扣除税款
    
                             (26)
    
                                 5
普通股股東可獲得的綜合收益
$
149
  
$
153
                 
每股綜合收益：
            
 
基本
  
$
1.39
  
$
1.48
 
稀釋
  
$
1.37
  
$
1.47
                 
已發行普通股的加權平均值：
            
 
基本
    
107,070,830
    
102,958,660
 
稀釋
    
108,149,440
    
104,042,571
                 
                 
歸屬於非控股權益的綜合收益：
      
 
歸屬於非控股權益的淨收益
  
$
620
  
$
552
 
其他綜合收益-累積折算調整
  
(76)
    
14
歸屬於非控股權益的綜合收益
$
544
  
$
566

4
盈透證券集團有限公司和子公司
簡明合併財務狀況報表
（未經審計）

         
3月31日
2024
  
十二月三十一日
2023
         
（單位：百萬）
資產
                
現金和現金等價物
      
$
                 4,063
  
$
                 3,753
現金-出於監管目的進行隔離
        
               29,961
    
               28,840
證券-出於監管目的分開存放
        
               29,292
    
               35,386
借入的證券
        
                 6,362
    
                 5,835
根據轉售協議購買的證券
        
                 6,674
    
                 5,504
所擁有的按公允價值計算的金融工具
        
                 1,112
    
                 1,488
扣除信貸損失備抵後的客户應收賬款
      
               51,395
    
               44,472
來自經紀人、交易商和清算組織的應收賬款
      
                 1,684
    
                 1,643
其他資產
        
                 1,695
    
                 1,502
 
總資產
      
$
132,238
  
$
128,423
                   
負債和權益
                
                   
負債
                
短期借款
      
$
                     14
  
$
                     17
借出的證券
        
               14,216
    
               11,347
按公允價值出售但尚未購買的金融工具
      
                    236
    
                    193
其他應付賬款：
                
 
顧客
        
              101,197
    
              101,012
 
經紀商、交易商和清算組織
        
                    561
    
                    590
 
其他應付賬款
        
                 1,355
    
                 1,197
           
              103,113
    
              102,799
 
負債總額
        
              117,579
    
              114,356
                   
公平
                
股東權益
        
                 3,732
    
                 3,584
非控股權益
        
               10,927
    
               10,483
 
權益總額
        
               14,659
    
               14,067
 
負債和權益總額
      
$
132,238
  
$
128,423
                   
   
2024年3月31日
  
2023年12月31日
IBG LLC 會員權益的所有權
興趣愛好
  
 %
  
興趣愛好
    
 %
                   
IBG, Inc.
107,099,483
  
25.4%
  
107,049,483
    
25.4%
非控股權益（IBG Holdings LL
313,976,354
  
74.6%
  
313,976,354
    
74.6%
                   
IBG LLC 會員權益總額
421,075,837
  
100.0%
  
421,025,837
    
100.0%

5
盈透證券集團有限公司和子公司
操作數據

已執行的訂單量： 
（以 000 為單位，% 除外）

   
顧客
  
%
  
校長
  
%
  
總計
  
%
時期
  
訂單
  
改變
  
訂單
  
改變
  
訂單
  
改變
2021
  
     646,440
      
       27,334
      
         673,774
    
2022
  
     532,064
  
 (18%)
  
       26,966
  
 (1%)
  
         559,030
  
 (17%)
2023
  
     483,015
  
 (9%)
  
       29,712
  
10%
  
         512,727
  
 (8%)
                         
1Q2023
  
     127,329
      
         6,757
      
         134,086
    
1Q2024
  
     143,320
  
13%
  
         9,190
  
36%
  
         152,510
  
14%
                         
4Q2023
  
     120,886
      
         7,932
      
         128,818
    
1Q2024
  
     143,320
  
19%
  
         9,190
  
16%
  
         152,510
  
18%

合約和股票交易量：
（以 000 為單位，% 除外）
 
總計
   
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2021
  
     887,849
      
     154,866
      
   771,273,709
    
2022
  
     908,415
  
2%
  
     207,138
  
34%
  
   330,035,586
  
 (57%)
2023
  
   1,020,736
  
12%
  
     209,034
  
1%
  
   252,742,847
  
 (23%)
                         
1Q2023
  
     247,508
      
       55,197
      
     75,522,066
    
1Q2024
  
     307,593
  
24%
  
       54,046
  
 (2%)
  
     64,027,092
  
 (15%)
                         
4Q2023
  
     279,945
      
       53,883
      
     59,046,908
    
1Q2024
  
     307,593
  
10%
  
       54,046
  
0%
  
     64,027,092
  
8%
                         

客户
   
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2021
  
     852,169
      
     152,787
      
   766,211,726
    
2022
  
     873,914
  
3%
  
     203,933
  
33%
  
   325,368,714
  
 (58%)
2023
  
     981,172
  
12%
  
     206,073
  
1%
  
   248,588,960
  
 (24%)
                         
1Q2023
  
     239,038
      
       54,577
      
     74,562,384
    
1Q2024
  
     296,146
  
24%
  
       53,018
  
 (3%)
  
     62,898,480
  
 (16%)
                         
4Q2023
  
     269,082
      
       52,996
      
     58,112,082
    
1Q2024
  
     296,146
  
10%
  
       53,018
  
0%
  
     62,898,480
  
8%

主要交易
   
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2021
  
       35,680
      
         2,079
      
       5,061,983
    
2022
  
       34,501
  
 (3%)
  
         3,205
  
54%
  
       4,666,872
  
 (8%)
2023
  
       39,564
  
15%
  
         2,961
  
 (8%)
  
       4,153,887
  
 (11%)
                         
1Q2023
  
         8,470
      
           620
      
         959,682
    
1Q2024
  
       11,447
  
35%
  
         1,028
  
66%
  
       1,128,612
  
18%
                         
4Q2023
  
       10,863
      
           887
      
         934,826
    
1Q2024
  
       11,447
  
5%
  
         1,028
  
16%
  
       1,128,612
  
21%

1
包括期貨期權。

6
盈透證券集團有限公司和子公司
運營數據，續

年復一年
    
1Q2024
    
1Q2023
  
% 變化
賬户總數（以千計）
    
                      2,746
    
                      2,195
  
25%
客户資產（以十億計）1
  
$
465.9
  
$
343.1
  
36%
                 
客户 DART 總數（以千計）
    
                      2,350
    
                      2,054
  
14%
                 
已獲批准的客户
                
每筆已清算的佣金訂單的佣金2
  
$
2.93
  
$
3.16
  
 (7%)
已清理平均值每個賬户的 DART（按年計算）
    
                         197
    
                         214
  
 (8%)
                 
連續幾個季度
    
1Q2024
    
4Q2023
  
% 變化
賬户總數（以千計）
    
                      2,746
    
                      2,562
  
7%
客户資產（以十億計）1
  
$
465.9
  
$
426.0
  
9%
                 
客户 DART 總數（以千計）
    
                      2,350
    
                      1,934
  
22%
                 
已獲批准的客户
                
每筆已清算的佣金訂單的佣金2
  
$
2.93
  
$
3.19
  
 (8%)
已清理平均值每個賬户的 DART（按年計算）
    
                         197
    
                         172
  
15%

1
不包括非客户。
   
2
佣金訂單-產生佣金的客户訂單。

7
盈透證券集團有限公司和子公司
淨利率
（未經審計）

       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2024
  
2023
       
（單位：百萬）
平均計息資產
            
 
分離的現金和證券
  
$
                              61,132
  
$
                              59,679
 
客户保證金貸款
    
                              46,653
    
                              39,303
 
借入的證券
    
                                5,368
    
                                4,868
 
其他賺取利息的資產
    
                                9,952
    
                                9,777
 
聯邦存款保險公司大掃除1
    
                                3,861
    
                                2,428
       
$
                            126,966
  
$
                            116,055
                 
平均計息負債
            
 
客户信用餘額
  
$
                              99,510
  
$
                              95,802
 
借出的證券
    
                              11,734
    
                                8,571
 
其他計息負債
    
                                     -
    
                                       1
       
$
                            111,244
  
$
                            104,374
                 
淨利息收入
            
 
分離的現金和證券，淨額
  
$
                                   764
  
$
                                   603
 
客户保證金貸款2
    
                                   678
    
                                   477
 
借入和借出的證券，淨額
    
                                     26
    
                                     88
 
客户信用餘額，淨額2
    
                                 (881)
    
                                 (653)
 
其他淨利息收入1/3
    
                                   175
    
                                   125
   
淨利息收入3
  
$
                                   762
  
$
                                   640
                 
淨利率（“NIM”）
    
2.41%
    
2.24%
                 
年化收益率
            
 
分離的現金和證券
    
5.03%
    
4.10%
 
客户保證金貸款
    
5.85%
    
4.92%
 
客户信用餘額
    
3.56%
    
2.76%

1
 代表作為我們的受保銀行存款優惠計劃的一部分，存入聯邦存款保險公司保險銀行的客户現金的平均金額。該項目並非 記錄在公司的合併財務狀況報表中。來自計劃存款的收入在上表中的其他淨利息收入中列報。
                             
2
客户保證金貸款和客户信貸餘額的利息收入和利息支出分別是根據每個客户賬户中的每日現金餘額按淨額計算的，這可能會抵消多個賬户分段（例如證券和大宗商品板塊之間）的餘額。
                             
3
包括與利息具有相同特徵的金融工具的收入，但 在其他費用和服務中列報，以及公司合併綜合收益表中的其他收入。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，報告的其他費用和 服務分別為600萬美元和300萬美元。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中，報告的其他收入分別為900萬美元和0萬美元。




8
盈透證券集團有限公司和子公司
非公認會計準則財務指標的對賬
（未經審計）

     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2024
  
2023
     
（單位：百萬）
調整後的淨收入1
            
淨收入——GAAP
  
$
1,203
  
$
1,056
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
2
    
(1)
 
投資按市值計價2
    
11
    
                     (40)
非公認會計準則調整總額
    
13
    
(41)
調整後的淨收入
  
$
1,216
  
$
1,015
               
所得税前調整後收入1
            
所得税前收入——GAAP
  
$
866
  
$
761
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
2
    
(1)
 
投資按市值計價2
    
11
    
                     (40)
非公認會計準則調整總額
    
                       13
    
                     (41)
所得税前調整後收入
  
$
879
  
$
720
               
調整後的税前利潤率
    
72%
    
71%

9

     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2024
  
2023
     
（單位：百萬）
普通股股東可獲得的調整後淨收益1
      
可供普通股股東使用的淨收益——GAAP
$
175
  
$
148
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
0
    
0
 
投資按市值計價2
    
3
    
(10)
 
上述調整的所得税影響3
    
(1)
    
                         2
非公認會計準則調整總額
    
                         2
    
                       (8)
普通股股東可獲得的調整後淨收益
$
177
  
$
140
               
注：由於四捨五入，金額相加可能與之不符。
            


     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2024
  
2023
     
（以美元計）
調整後的攤薄後每股1
            
攤薄後每股收益-GAAP
  
$
1.61
  
$
1.42
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
0.00
    
(0.00)
 
投資按市值計價2
    
0.03
    
(0.09)
 
上述調整的所得税影響3
    
(0.01)
    
0.02
非公認會計準則調整總額
    
0.02
    
(0.07)
調整後的攤薄後每股
  
$
1.64
  
$
1.35
               
攤薄後的加權平均已發行普通股
108,149,440
    
104,042,571
               
注：由於四捨五入，金額相加可能與之不符。
            


10

注：以下解釋中的 “GAAP” 一詞是指美國公認的會計原則。
1 調整後的淨收入、調整後的所得税前收入、普通股股東的調整後淨收入和調整後的 攤薄後每股收益（“EPS”）是非公認會計準則財務指標。
•
我們將調整後的淨收入定義為調整後的淨收入，以消除我們的貨幣多元化策略和按市值計價的淨收益（虧損）對投資的影響2.
•
我們將調整後的所得税前收入定義為調整後的所得税前收入，以消除我們的貨幣多元化策略 和按市值計價的淨收益（虧損）對投資的影響。
•
我們將普通股股東可獲得的調整後淨收益定義為普通股股東可獲得的淨收益，這些收入經過調整以消除我們的貨幣多元化戰略中歸因於IBG, Inc.的税後 影響以及我們的按市值計價的投資淨收益（虧損）。
•
我們將調整後的攤薄後每股收益定義為調整後的普通股股東可用淨收入除以該期間攤薄後的加權平均已發行股數 。
管理層認為，這些非公認會計準則項目是衡量我們財務業績的重要指標，因為它們不包括某些可能無法表明 我們的核心經營業績和業務前景的項目，可能有助於投資者和分析師評估業務的經營業績，促進將本期業績與前期和 未來時期的業績進行有意義的比較。我們的貨幣多元化策略和按市值計價的投資被排除在外，因為管理層認為它們並不能表明我們的基本核心業務業績。調整後的淨收入、所得税前調整後收入 、普通股股東可獲得的調整後淨收入和調整後的攤薄每股收益應作為GAAP淨收入、所得税前收入、歸屬於普通 股東的淨收入和攤薄後每股收益的補充，而不是替代這些收入。

2投資按市值計價是指投資於不符合股權 法會計的股票證券投資的淨收益（虧損），通常持有至到期的美國政府和市政證券投資組合，以及某些其他投資，包括公司從 客户手中收購的與保證金貸款損失相關的股票證券。

3 所得税影響是使用適用於公司的法定所得税税率估算的。


11