美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 89bio, Inc. [ETNB ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/09/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 04/11/2024 | X | 1,408,450 | A | $5.325 | 13,840,034 | I | 參見腳註(1)(2) | ||
普通股 | 335,364 | I | 參見腳註(2)(3) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $14.7 | 02/09/2023 | A | 27,400 | (4) | 02/09/2033 | 普通股 | 27,400 | $0 | 27,400 | I | 參見腳註(2)(5) | |||
股票期權(買入權) | $9.98 | 02/01/2024 | A | 45,150 | (6) | 02/01/2034 | 普通股 | 45,150 | $0 | 45,150 | I | 參見腳註(2)(5) | |||
認股權證(購買權) | $5.325 | 04/11/2024 | X | 2,816,900 | 07/01/2022 | 07/01/2024 | 普通股 | 1,408,450 | $0 | 0 | I | 參見腳註(1)(2) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。由RA Capital醫療保健基金有限責任公司(“基金”)直接持有。 |
2。RA Capital Management, L.P.(“顧問”)是該基金和RA Capital Nexus基金,L.P.(“Nexus基金”)的投資經理。顧問的普通合夥人是RA Capital Management GP, LLC(“顧問合夥人”),彼得·科爾欽斯基博士和拉傑夫·沙阿先生是其管理成員。顧問、顧問全科醫生、科爾欽斯基博士和沙阿先生否認對任何申報證券的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
3.由 Nexus 基金直接持有。 |
4。該期權代表購買發行人共27,400股普通股的權利,該普通股於2024年2月9日全部歸屬。 |
5。根據Dirocco博士與顧問的安排,Dirocco博士持有受益於該基金和Nexus基金的期權。Dirocco博士有義務將行使期權時收到的任何淨現金或股票移交給顧問,這將抵消基金和Nexus基金欠顧問的諮詢費。因此,申報人宣佈放棄對期權和標的普通股的實益所有權。 |
6。該期權代表購買發行人共計45,150股普通股的權利,該普通股將於2025年2月1日全額歸屬,但須視德里克·迪羅科博士在此日期之前持續為發行人提供服務而定。 |
備註: |
顧問合夥人德里克·迪羅科博士在發行人董事會任職。Dirocco博士在2023年2月13日和2024年2月5日提交的表格4中及時報告了此處報告的股票期權的授予情況;但是,由於管理錯誤,申報人無意中沒有報告補助金。 |
/s/ 彼得·科爾欽斯基,RA Capital Management, L.P. | 04/15/2024 | |
//彼得·科爾欽斯基,RA Capital Healthcare Fund GP, LLC 經理 RA Capital Healthcare Fund, L.P | 04/15/2024 | |
/s/ 彼得·科爾欽斯基,RA Capital Nexus Fund GP, LLC的經理RA Capital Nexus Fund, L.P. 的普通合夥人 | 04/15/2024 | |
/s/ 彼得·科爾欽斯基,個人 | 04/15/2024 | |
/s/ Rajeev Shah,個人 | 04/15/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |