美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
RA 資本管理，L.P.
（最後） （第一） （中間）
伯克利街 200 號，18 樓
（街）
波士頓 MA 02116
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 89bio, Inc. [ETNB ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/09/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 04/11/2024 X 1,408,450 A $5.325 13,840,034 I 參見腳註(1)(2)
普通股 335,364 I 參見腳註(2)(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） $14.7 02/09/2023 A 27,400 (4) 02/09/2033 普通股 27,400 $0 27,400 I 參見腳註(2)(5)
股票期權（買入權） $9.98 02/01/2024 A 45,150 (6) 02/01/2034 普通股 45,150 $0 45,150 I 參見腳註(2)(5)
認股權證（購買權） $5.325 04/11/2024 X 2,816,900 07/01/2022 07/01/2024 普通股 1,408,450 $0 0 I 參見腳註(1)(2)
1。舉報人的姓名和地址*
RA 資本管理，L.P.
（最後） （第一） （中間）
伯克利街 200 號，18 樓
（街）
波士頓 MA 02116
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
RA 資本醫療基金有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
伯克利街 200 號，18 樓
（街）
波士頓 MA 02116
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
RA Capital Nexus 基金，L.P.
（最後） （第一） （中間）
伯克利街 200 號，18 樓
（街）
波士頓 MA 02116
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
科爾欽斯基彼得
（最後） （第一） （中間）
C/O RA 資本管理公司，LP.
伯克利街 200 號，18 樓
（街）
波士頓 MA 02116
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
沙阿·拉傑夫 M.
（最後） （第一） （中間）
C/O RA 資本管理公司，LP.
伯克利街 200 號，18 樓
（街）
波士頓 MA 02116
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。由RA Capital醫療保健基金有限責任公司（“基金”）直接持有。
2。RA Capital Management, L.P.（“顧問”）是該基金和RA Capital Nexus基金，L.P.（“Nexus基金”）的投資經理。顧問的普通合夥人是RA Capital Management GP, LLC（“顧問合夥人”），彼得·科爾欽斯基博士和拉傑夫·沙阿先生是其管理成員。顧問、顧問全科醫生、科爾欽斯基博士和沙阿先生否認對任何申報證券的實益所有權，但其金錢權益除外。
3.由 Nexus 基金直接持有。
4。該期權代表購買發行人共27,400股普通股的權利，該普通股於2024年2月9日全部歸屬。
5。根據Dirocco博士與顧問的安排，Dirocco博士持有受益於該基金和Nexus基金的期權。Dirocco博士有義務將行使期權時收到的任何淨現金或股票移交給顧問，這將抵消基金和Nexus基金欠顧問的諮詢費。因此，申報人宣佈放棄對期權和標的普通股的實益所有權。
6。該期權代表購買發行人共計45,150股普通股的權利，該普通股將於2025年2月1日全額歸屬，但須視德里克·迪羅科博士在此日期之前持續為發行人提供服務而定。
備註：
顧問合夥人德里克·迪羅科博士在發行人董事會任職。Dirocco博士在2023年2月13日和2024年2月5日提交的表格4中及時報告了此處報告的股票期權的授予情況；但是，由於管理錯誤，申報人無意中沒有報告補助金。
/s/ 彼得·科爾欽斯基，RA Capital Management, L.P. 04/15/2024
//彼得·科爾欽斯基，RA Capital Healthcare Fund GP, LLC 經理 RA Capital Healthcare Fund, L.P 04/15/2024
/s/ 彼得·科爾欽斯基，RA Capital Nexus Fund GP, LLC的經理RA Capital Nexus Fund, L.P. 的普通合夥人 04/15/2024
/s/ 彼得·科爾欽斯基，個人 04/15/2024
/s/ Rajeev Shah，個人 04/15/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。