附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
（表格類型）
Ultralife 公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
表 1：新註冊和結轉證券
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安全 類型 |
安全等級 標題 |
費用 計算 或者隨身攜帶 向前 規則 |
金額 已註冊(1) |
已提議 最大值 提供 每人價格 單元(1) |
最大值 聚合 提供 價格(1) |
費用 費率 |
的金額 註冊 費用 |
攜帶 向前 表單類型 |
攜帶 向前 文件 數字 |
攜帶 向前 初始的 有效 日期 |
申請費 以前 已付款 連接 有未售出 證券 成為 已攜帶 向前 |
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新註冊的證券 |
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費用待定 已付費 |
— |
— |
— |
— |
$— |
$— |
— |
$— |
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費用 以前 已付費 |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
— |
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結轉證券 |
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攜帶 向前 證券 |
公平 |
普通股，面值每股0.10美元 |
規則 415 (a) (6) |
— |
$— |
S-3 |
333-254846 |
2021年4月2日 |
$— |
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公平 |
優先股，面值每股0.10美元 |
規則 415 (a) (6) |
— |
— |
S-3 |
333-254846 |
2021年4月2日 |
— |
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其他 |
認股證 |
規則 415 (a) (6) |
— |
— |
S-3 |
333-254846 |
2021年4月2日 |
— |
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其他 |
單位(2) |
規則 415 (a) (6) |
— |
— |
S-3 |
333-254846 |
2021年4月2日 |
— |
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未分配（通用）書架 |
— |
規則 415 (a) (6) |
— |
$100,000,000(3) |
S-3 |
333-254846 |
2021年4月2日 |
$10,910(3) |
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發行總金額 |
$100,000,000 |
$0.00 |
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之前支付的費用總額 |
$0.00 |
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費用抵消總額 |
$0.00 |
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應付淨費用 |
$0.00 |
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(1) |
每個已確定類別的證券的數量不確定和總的首次發行價格正在登記中，這些證券的初始發行價格可能不確定，包括在行使、結算、交換或轉換本協議所發行證券時可能發行的不確定數量或金額的證券，這些證券的總初始發行價格應不超過1億美元。對於在轉換、交換或行使可轉換或可交換證券時可發行的證券，可能會或可能不會收到單獨的對價。此外，根據1933年《證券法》（“證券法”）第416條，在此登記的普通股包括因股票分割、股票分紅或類似交易而可能發行的不確定數量的普通股。 |
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(2) |
每個單位將代表在本協議下注冊的一種或多種其他證券的權益，這些證券可以相互分離，也可能不可以分開。 |
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(3) |
結轉證券包括先前根據註冊人於2021年3月30日提交的S-3表格（文件編號333-254846）註冊的1億美元未售出證券。關於先前的註冊聲明，註冊人根據《證券法》第457（o）條支付了10,910美元的申請費。根據《證券法》第415（a）（6）條，未售出的證券將轉移到本註冊聲明中，先前支付的註冊費（根據提交先前註冊聲明時的有效申報費率計算）將繼續適用於此類未售出的證券，與提交本註冊聲明相關的結轉證券無需支付額外的申請費。根據《證券法》第415（a）（6）條，根據先前註冊聲明的未售出證券的首次發行在本註冊聲明生效時被視為終止，在此之前，註冊人可以根據《證券法》第415（a）（5）條繼續根據先前註冊聲明發行和出售證券。 |