美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人根據 規則 13a-16 或 15d-16 提交的報告
1934 年的《證券交易法》

在 2023 年 3 月份

委員會文件編號：001-38773

中國蘇軒堂藥業有限公司

（將註冊人姓名翻譯成英文）

台州市泰東北路178號

中國江蘇

（主要行政辦公室地址）

用複選標記表示註冊人 是以 20-F 表格或 40-F 表格的封面提交年度報告。

20-F 表格 40-F ☐

用複選標記表示註冊人是否在法規 S-T 規則 101 (b) (1) 允許的情況下以紙質形式提交 表格 6-K：☐

用複選標記表示註冊人是否在法規 S-T 規則 101 (b) (7) 允許的情況下以紙質形式提交 表格 6-K：☐

2023年3月7日 ，英屬維爾京羣島公司中國蘇軒堂藥業有限公司（“公司”）與猶他州有限責任公司Streeterville Capital, LLC（“投資者”）簽訂了證券 購買協議（“購買協議”），根據該協議，公司於2023年3月7日向投資者發行了以 原始本金的無抵押本票 2,126,666.67美元（“票據”），可轉換為普通股，每股面值0.08美元，公司 （“普通股”），總收益為2,000,000.00美元。

該票據的利息 年利率為6％，每日複利。票據的所有未償本金和應計利息將在買方向公司交付票據購買價格後的十二個月（“截止日期”）到期並支付。票據 包括126,666.67美元的原始發行折扣以及20,000.00美元的投資者費用、成本和其他交易費用 與購買和出售票據相關的費用 。公司可以隨時通過支付選擇預付款的未清餘額的 120% 來預付全部或部分票據。投資者有權在 自截止日期和與該票據相關的第一份招股説明書補充文件的生效之日起六（6）個月之內贖回票據， 的最高每月贖回金額為550,000.00美元。贖回可以在公司選擇時以現金或普通股支付。 但是，如果股權條件失效（如附註中的 定義），公司將被要求以現金支付贖回金額。如果公司選擇滿足普通股的贖回，則此類普通股應按贖回轉換 價格的較低者發行（i）貸款人轉換價格（定義見附註），（定義見附註），以及（ii）在贖回通知交付前十五（15）個交易日內 最低VWAP平均值的80％。此外，投資者 同意，在任何給定的日曆周內（即從該周的週日到週六），其在公開 市場出售的普通股數量將不超過任何此類周內普通股每週交易量的百分之十五（15％）。

根據收購協議， 在票據尚未兑現期間，公司同意保持足夠的公開信息並維持其在納斯達克的上市。 觸發事件（定義見附註）發生後，投資者有權將重大觸發事件（定義見附註）的票據餘額增加15％ ，將次要觸發事件（定義見附註）的票據餘額增加5％。

此外，本票據規定 ，違約事件發生時，應按年利率15％或適用法律允許的最高利率從未清餘額中扣除利率 計息。

此外，在 (i) 自截止日起六 (6) 個月之日以及 (ii) 公司提交與出售不超過2,126,666.67美元的普通股相關的一 (1) 份或多份招股説明書補充文件 之日之前，公司應在至少 100,000.00 美元上市後的三 (3) 個交易日內完成為了使公司根據F-3表格第I.B.5號一般指令註冊證券，請在F-3表格（文件編號333-252664）（“架子”）上提交其註冊聲明的招股説明書補充文件，前提是也就是説， 每份招股説明書補充文件應至少註冊100,000.00美元的普通股。無論如何，公司同意在2023年3月24日當天或之前提交至少一份與該票據有關的 份招股説明書補充文件。

公司 提交註冊聲明招股説明書補充材料的義務將持續到票據轉換 後可發行的2,126,666.67美元的普通股在有效的註冊聲明中登記為止。如果截至截止日起六（6）個月之日起，2,126,666.67美元的普通股尚未在貨架上註冊 ，則在該日未清餘額將自動 增加，金額等於百分之五（5％）乘以未在 上註冊的原始本金金額部分。

2023 年 3 月 9 日，購買協議中設想的交易 已完成，因為其中規定的所有成交條件均已得到滿足。

票據 的發行是根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條中規定的註冊豁免進行的。上述 對購買協議和附註的描述是此類協議的實質性條款的摘要，並不自稱完整 ，僅參照購買協議和附註（作為附錄 10.1 和 10.2 附於此）對其進行了全面限定。

這份最新的 6-K表格報告以引用方式納入公司在F-3表格（文件編號333-252664）上的註冊聲明。

展品

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式要求下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。

日期：2023 年 3 月 23 日

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