美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 1 號修正案 )
Nauticus 機器人有限公司
(發行人的姓名 )
普通股 股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題 )
普通股 股票:63911H 108
(CUSIP 編號)
17146 Feathercraft Lane,450 套房
韋伯斯特, 德克薩斯州 77598
(281) 942-9069
(有權接收通知和通信的人員的姓名、 地址和電話號碼)
2024年4月12日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,要求報告本附表 13D 所涉的收購,並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請勾選以下 複選框。☐
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 63911H 108
1 |
舉報人姓名
安吉拉·伯卡 |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) (b) |
3 | 僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源(見説明)
OO(1) |
5 |
檢查是否需要根據第 2 (D) 或 2 (E) 項 披露法律訴訟程序
¨ |
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
1,330,846 股普通股 |
8 |
共享投票權
0 | |
9 |
唯一的處置力
1,330,846 股普通股 | |
10 |
共享的處置權
0 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
1,330,846 股普通股 |
12 |
如果行 (11) 中的合計金額不包括某些 份額,請選中此複選框(參見説明)
¨ |
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
1.4%(2) |
14 |
舉報人類型(見説明)
在 |
(1) | 根據CleanTech收購公司、其全資子公司CleanTech Merger Sub, Inc.和Nauticus Robotics, Inc.之間的協議和合並計劃,於2022年9月9日向申報人發行了與業務合併有關的實益擁有的普通股。 |
(2) | 此處列出的受益所有權百分比基於截至2024年3月25日已發行和流通的57,317,025股普通股,並假設行使認股權證,購買截至2024年3月25日已發行的37,472,526股已發行普通股,共計94,789,551股,如4月12日Nauticus Robotics向美國證券交易委員會提交的初步附表14A所披露,2024。 |
2
解釋性説明
本附表13D/A聲明(本 “聲明”)涉及 ,特拉華州的一家公司Nauticus Robotics, Inc.(“發行人”)的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)。發行人的主要行政辦公室位於德克薩斯州韋伯斯特市Feathercraft Lane17146號450號套房77598。
本第1號修正案(本 “修正案”)補充和 修訂了2022年9月19日向美國證券交易委員會提交的與發行人普通股有關的附表13D(“原始附表13D”)。本修正案旨在更新申報人因申報人處置普通股以及 公司發行額外購買37,472,526股普通股的認股權證而持有的普通股 的總百分比。結果,申報人的持股量減少了 至發行人已發行和流通普通股的1.4%。特此僅對已報告的商品進行修改;原始附表 13D 中報告的所有 其他項目保持不變。此處包含但未另行定義的大寫術語應具有原始附表 13D 中此類術語的含義。對每件商品的回覆中提供的信息應視作通過引用納入所有其他項目(視情況而定)。
第 5 項。發行人證券的權益
特此對附表13D的第5項進行修訂,增加了以下內容:
(a) | 申報人共擁有1,330,846股普通股,佔發行人已發行普通股 股的1.4%。該數字包括963,998股盈利股票。 |
此處規定的受益所有權百分比為 基於截至2024年3月25日已發行和流通的57,317,025股普通股,並假設行使認股權證購買截至2024年3月25日已發行的37,472,526股普通股,共計94,789,551股,如Nauticus Robotics的 初步附表14A所披露 2024 年 4 月 12 日與美國證券交易委員會會面。
(b) | 1. | 唯一的投票權或直接投票權:1,330,846 |
2. | 共同的投票權或直接投票權:0 | |
3. | 處置或指示處置的唯一權力: 1,330,846 | |
4. | 處置或直接處置的共享權力: 0 |
(d) | 不適用。 |
(e) | 申報人不再是發行人超過5%的普通股的受益所有人。 |
3
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 15 日
/s/ 安吉拉·伯卡 | |
安吉拉·伯卡 |
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