8-A12B/A

CORE SCIENTIFIC

日期：2024 年 1 月 23 日

/s/ Todd M. DuChene

Todd M. DuChene

首席法務官兼首席行政官

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-A/A 表格

第 1 號修正案

用於註冊某些類別的證券

根據第 12 (b) 或 (g) 條

1934 年的《證券交易法》

酷睿 Scientific, Inc

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華		86-1243837
（公司或組織的州或其他司法管轄區）		（美國國税局僱主識別號）

巴頓斯普林斯路 210 號，300 號套房德克薩斯州奧斯汀		78704
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

根據該法第12（b）條應註冊的證券：


每個班級的標題要這樣註冊		每個交易所的名稱每個類都需要註冊
普通股，面值每股0.00001美元		納斯達克股票市場有限責任公司
認股權證，每份完整認股權證可行使一股普通股，行使價為每股6.81美元		納斯達克股票市場有限責任公司
認股權證，每份完整認股權證可行使一股普通股，行使價為每股0.01美元		納斯達克股票市場有限責任公司

如果此表格涉及根據《交易法》第12（b）條註冊一類證券，並且根據一般指令 A. (c) 或 (e) 生效，請勾選以下方框。

如果此表格與根據第 12 (g) 條註冊一類證券有關，並且根據一般指令 A. (d) 或 (e) 生效，請勾選以下方框。☐

如果此表格與一類證券的註冊與A類法規發行同時進行，請選中以下複選框。☐

《證券法》註冊聲明或法規本表格所涉及的發行聲明文件號：N/A

根據該法第12（g）條註冊的證券：N/A

第 1 項。要註冊的註冊人證券的描述。

Core Scientific, Inc.（公司）特此修訂其最初於2021年2月9日向美國證券交易委員會（SEC）提交的8-A表格（原始表格8-A），該信息取代並取代了原始表格8-A中包含的信息。

正如先前披露的那樣， 2022年12月21日，公司及其某些關聯公司（統稱債務人）向美國德克薩斯州南區破產法院（破產法院）提交了自願申請（第11章案件），尋求美國法典第11章規定的救濟。

此外，正如先前披露的那樣，（i）2024年1月16日，破產法院下達了確認債務人的命令（確認令） Core Scientific, Inc.及其附屬債務人第四次修訂的第11章聯合計劃（有技術修改） （計劃）。公司於2024年1月17日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄2.1中包含了確認令的副本以及經確認的計劃副本，並以引用方式納入此處。

此外，正如先前披露的那樣，該計劃於2024年1月23日（生效日期）生效，債務人從第11章案例中脱穎而出。

新普通股

在生效之日，根據本計劃和確認令的生效並根據其條款，公司的普通股，面值每股0.0001美元（舊普通股），在生效日前夕流通，不再具有進一步的效力或效力。本註冊聲明根據經修訂的1934年《證券交易法》第12（b）條註冊了公司面值每股0.00001美元的新普通股（新普通股），其股票根據計劃在生效之日發行。

新普通股已獲準從2024年1月24日起在納斯達克股票市場有限責任公司上市，股票代碼為 CORZ。新普通股的過户代理和註冊機構是特拉華州的一家公司Computershare Inc.。

同樣在生效之日，作為根據該計劃進行的交易的一部分，公司通過並向特拉華州國務卿辦公室提交了第三次修訂和重述的公司註冊證書（COI），並通過了《公司第二修正和重述章程》（《章程》）。COI和章程分別作為附錄3.1和3.2包含在公司於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中，並以引用方式納入此處。

公司以引用方式在本文中納入了公司於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的當前報告中 “公司章程或章程修正案；財政年度變化” 標題下對待註冊的新普通股的描述。此處以引用方式納入的 COI 和章程的描述並不完整，並參照此處以引用方式納入的 COI 和章程的全文進行了全面限定。

2024年1月4日，破產法院下達了一項命令，授權公司簽訂資產購買協議，該協議的日期自2023年9月5日起，由作為購買者的公司與作為賣方的比特大陸科技特拉華有限公司（比特大陸）於2023年11月6日修訂（合稱 APA）。公司在2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的當前報告中，以引用方式將比特大陸交易標題下的APA描述納入其中。此處以引用方式納入的APA的描述並不完整，並通過引用對APA全文進行了全面限定。APA全文作為附錄10.1和10.2附於公司於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告，並以引用方式納入此處。此外，公司於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表報告中OGE和解標題下的描述以引用方式納入此處。

認股證

在生效之日，就計劃和確認令的生效而言，公司可行使的舊普通股認股權證被取消，不再具有進一步的效力或效力。

此外，在生效之日，根據計劃和確認令，公司與特拉華州的一家公司Computershare Inc. 及其子公司北卡羅來納州Computershare Trust Company, N.A.，一家聯邦特許信託公司（統稱 “認股權證代理人”）簽訂了日期為的認股權證協議（認股權證協議）。根據認股權證協議，公司共發行了93,381,418份認股權證，每份認股權證可行使一股新普通股，行使價為每股6.81美元（第一批認股權證）；（ii）共發行了81,984,644份認股權證，每份認股權證可行使一股新普通股，行使價為每股0.01美元（第二批）認股權證，以及第一批認股權證，即認股權證）。第一批認股權證和第二批認股權證獲準從2024年1月24日起在納斯達克股票市場有限責任公司交易，代碼分別為CORZW和{ br} CORZZ。認股權證協議作為公司於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄4.3收錄，並以引用納入此處。

公司以引用方式在此納入了公司於2024年1月23日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告中，在 “認股權證協議” 標題下注冊的認股權證的描述。

第 2 項。展品。

正在向委員會提交以下與表格8-A註冊聲明相關的證物：


展覽數字		描述

2.1		事實調查結果、法律和秩序結論（I）最終批准披露聲明和（II）確認Core Scientific, Inc.及其關聯債務人於2024年1月17日發佈的第四次經修訂的第11章聯合計劃（參考Core Scientific, Inc.於2024年1月17日提交的8-K表最新報告附錄2.1）。

3.1		第三次修訂的和重述的公司註冊證書（參照Core Scientific, Inc.於2024年1月23日提交的當前8-K表報告附錄3.1納入）。

3.2		第二份經修訂和重述的公司章程（參照Core Scientific, Inc.於2024年1月23日提交的當前8-K表報告附錄3.2併入）。

4.1		作為認股權證代理人的Core Scientific, Inc.與Computershare Inc.及其子公司北卡羅來納州Computershare信託公司簽訂的截至2024年1月23日 23日簽訂的認股權證協議（參照Core Scientific, Inc.於2024年1月23日提交的表最新報告附錄4.3納入）。

10.1		比特大陸與公司簽訂的截至2023年9月5日 5日的資產購買協議（參照Core Scientific, Inc.於2024年1月23日提交的8-K表最新報告附錄10.1併入）。

10.2		比特大陸與公司之間自2023年11月6日起 6日對資產購買協議的修訂（參照Core Scientific, Inc.於2024年1月23日提交的8-K表最新報告的附錄10.2納入其中）。

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》第12條的要求，註冊人已正式讓下列簽署人代表其簽署本註冊聲明，並經正式授權。