qtm-20230630量子公司 /DE/00007092833/312024Q1假的http://fasb.org/us-gaap/2023#AccruedLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2023#AccruedLiabilitiesCurrent00007092832023-04-012023-06-3000007092832023-08-04xbrli: 股票00007092832023-06-30iso421:USD00007092832023-03-31iso421:USDxbrli: 股票0000709283US-GAAP:產品會員2023-04-012023-06-300000709283US-GAAP:產品會員2022-04-012022-06-300000709283QTM:服務和訂閲會員2023-04-012023-06-300000709283QTM:服務和訂閲會員2022-04-012022-06-300000709283US-GAAP:特許權會員2023-04-012023-06-300000709283US-GAAP:特許權會員2022-04-012022-06-3000007092832022-04-012022-06-3000007092832022-03-3100007092832022-06-300000709283QTM: ServiceInventory 會員2023-04-012023-06-300000709283QTM: ServiceInventory 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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
(Mark One)
| | | | | |
☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2023年6月30日
要麼
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☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從 ___ 到 ___ 的過渡期內
委員會檔案編號 001-13449
| | | | | | | | | | | | | | |
特拉華 | | 94-2665054 |
(公司或組織的州或其他司法管轄區) | | (美國國税局僱主識別號) |
| | |
224 機場公園大道 | 550 套房 | | |
聖何塞 | 加州 | | 95110 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
| | | | | |
(408) | | 944-4000 |
註冊人的電話號碼,包括區號 |
| | |
|
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每個班級的標題 | | 交易符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.01美元 | | QMCO | | 納斯達克全球市場 |
| | | | | | | | | | | | | | |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 | x | 是的 | ¨ | 沒有 |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
| x | 是的 | ¨ | 沒有 |
|
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。(選一個):
| | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | x |
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | 新興成長型公司 | ☐ |
| | | | | | | | | | | | | | |
如果是新興成長型公司,請用勾號指明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守任何新的或修訂的條款 | | |
☐ | |
| | | | | | | | | | | | | | |
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。 | | | | |
☐ | 是的 | x | 沒有 |
截至2023年8月4日營業結束時,有 95,040,608量子公司已發行和流通的普通股。
量子公司
10-Q 表季度報告
截至2023年6月30日的季度
目錄
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| | 頁面 |
| |
第一部分 |
第 1 項。 | 財務報表(未經審計): | |
| 簡明合併資產負債表 | 1 |
| 簡明合併運營報表和綜合虧損報表 | 2 |
| 簡明合併現金流量表 | 3 |
| 簡明合併股東赤字變動報表 | 4 |
| 簡明合併財務報表附註索引 | 5 |
第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 14 |
第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 21 |
第 4 項。 | 控制和程序 | 21 |
第二部分 |
第 1 項。 | 法律訴訟 | 21 |
第 1A 項。 | 風險因素 | 21 |
第 6 項。 | 展品 | 23 |
| | |
簽名 | 24 |
正如本10-Q表季度報告中使用的,“Quantum”、“我們” 和 “我們的” 等術語是指昆騰公司及其子公司作為一個整體,除非另有説明或上下文另有説明。
關於前瞻性陳述的説明
本報告包含前瞻性陳述。除歷史事實陳述外,本報告中包含的所有陳述均為前瞻性陳述,包括但不限於關於我們未來經營業績和財務狀況;我們的業務戰略、重點和計劃;我們的市場增長和趨勢;我們的產品、服務及其預期收益;以及我們未來運營目標的陳述。“相信”、“可能”、“將”、“估計”、“繼續”、“預期”、“打算”、“期望”、“可能”、“項目”、“計劃”、“可能”、“可能”、“可能” 等詞語旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述主要基於我們當前對未來事件和趨勢的預期和預測,我們認為這些事件和趨勢可能會影響我們的財務狀況、經營業績、業務戰略、短期和長期業務運營和目標以及財務需求。這些前瞻性陳述受多種風險、不確定性和假設的影響,包括我們面臨的競爭壓力;與執行戰略相關的風險;宏觀經濟和地緣政治趨勢和事件的影響;管理第三方供應商、產品分銷和有效交付服務的需求;保護我們的知識產權資產,包括第三方許可的知識產權;與我們的國際運營相關的風險;發展和過渡新產品和服務以及改進現有產品和服務以滿足客户需求;我們對新興技術趨勢的迴應;我們與供應商、客户、客户和合作夥伴執行和履行合同;招聘和留住關鍵員工;與業務合併和投資交易相關的風險;任何轉型或重組計劃的執行、時間和結果,包括與轉型的成本和預期收益相關的估計和假設以及重組計劃;任何索賠和爭議的結果;以及第 1A 項中描述的風險。風險因素。此外,我們在競爭激烈且不斷變化的環境中運營。新的風險不時出現。我們的管理層無法預測所有風險,也無法評估所有因素對我們業務的影響,也無法評估任何因素或因素組合在多大程度上可能導致實際業績與我們可能發表的任何前瞻性陳述中包含的業績存在重大差異。鑑於這些風險、不確定性和假設,本報告中討論的未來事件和趨勢可能不會發生,實際結果可能與前瞻性陳述中預期或暗示的結果存在重大不利差異。因此,您不應依賴前瞻性陳述作為對未來事件的預測。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的,但我們不能保證前瞻性陳述中反映的未來業績、業績或事件和情況能夠實現或發生。在本報告發布之日之後,我們沒有義務出於任何原因更新任何這些前瞻性陳述,也沒有義務使這些陳述與實際業績或修訂後的預期保持一致。
第一部分—財務信息
第 1 項。財務報表
量子公司
簡明的合併資產負債表
(以千計,每股金額除外,未經審計)
| | | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2023年3月31日 | |
資產 | | | | |
流動資產: | | | | |
現金和現金等價物 | $ | 25,465 | | | $ | 25,963 | | |
受限制的現金 | 200 | | | 212 | | |
| | | | |
應收賬款,扣除可疑賬款備抵金美元163和 $201,分別地 | 66,245 | | | 72,464 | | |
製造業庫存 | 20,017 | | | 19,441 | | |
維修零件庫存 | 25,276 | | | 25,304 | | |
預付費用 | 6,444 | | | 4,158 | | |
其他流動資產 | 6,004 | | | 5,513 | | |
流動資產總額 | 149,651 | | | 153,055 | | |
財產和設備,淨額 | 15,583 | | | 16,555 | | |
無形資產,淨額 | 3,801 | | | 4,941 | | |
善意 | 12,969 | | | 12,969 | | |
| | | | |
使用權資產,淨額 | 10,017 | | | 10,291 | | |
其他長期資產 | 18,463 | | | 15,846 | | |
總資產 | $ | 210,484 | | | $ | 213,657 | | |
負債和股東赤字 | | | | |
流動負債: | | | | |
應付賬款 | $ | 30,560 | | | $ | 35,716 | | |
| | | | |
遞延收入,當期部分 | 79,686 | | | 82,504 | | |
| | | | |
長期債務,流動部分 | 5,000 | | | 5,000 | | |
| | | | |
| | | | |
應計補償 | 14,894 | | | 15,710 | | |
其他應計負債 | 12,715 | | | 13,666 | | |
流動負債總額 | 142,855 | | | 152,596 | | |
遞延收入,扣除流動部分 | 43,903 | | | 43,306 | | |
| | | | |
循環信貸額度 | 17,800 | | | 16,750 | | |
長期債務,扣除流動部分 | 77,814 | | | 66,354 | | |
| | | | |
經營租賃負債 | 10,001 | | | 10,169 | | |
其他長期負債 | 12,191 | | | 11,370 | | |
負債總額 | 304,564 | | | 300,545 | | |
承付款和或有開支(注9) | | | | |
股東赤字 | | | | |
優先股, 20,000授權股份; 不已發行和流通股份 | — | | | — | | |
普通股,$0.01面值; 225,000授權股份; 93,705和 93,574已發行和流通股份 | 938 | | | 936 | | |
額外的實收資本 | 725,736 | | | 722,603 | | |
累計赤字 | (819,422) | | | (808,846) | | |
累計其他綜合虧損 | (1,332) | | | (1,581) | | |
股東赤字總額 | (94,080) | | | (86,888) | | |
負債總額和股東赤字 | $ | 210,484 | | | $ | 213,657 | | |
參見隨附的簡明合併財務報表附註。
量子公司
簡明的合併運營報表和綜合虧損
(以千計,每股金額除外,未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至6月30日的三個月 |
| | | | | 2023 | | 2022 |
收入: | | | | | | | |
產品 | | | | | $ | 57,447 | | | $ | 60,211 | |
服務和訂閲 | | | | | 31,375 | | | 33,423 | |
特許權使用費 | | | | | 2,965 | | | 3,440 | |
總收入 | | | | | 91,787 | | | 97,074 | |
收入成本: | | | | | | | |
產品 | | | | | 44,451 | | | 47,921 | |
服務和訂閲 | | | | | 12,403 | | | 15,105 | |
總收入成本 | | | | | 56,854 | | | 63,026 | |
毛利 | | | | | 34,933 | | | 34,048 | |
運營費用: | | | | | | | |
研究和開發 | | | | | 10,913 | | | 12,125 | |
銷售和營銷 | | | | | 15,839 | | | 15,962 | |
一般和行政 | | | | | 12,699 | | | 12,314 | |
重組費用 | | | | | 1,329 | | | 725 | |
運營費用總額 | | | | | 40,780 | | | 41,126 | |
運營損失 | | | | | (5,847) | | | (7,078) | |
其他收入(支出),淨額 | | | | | (998) | | | 751 | |
利息支出 | | | | | (3,201) | | | (2,091) | |
債務清償損失 | | | | | — | | | (1,392) | |
所得税前淨虧損 | | | | | (10,046) | | | (9,810) | |
所得税條款 | | | | | 530 | | | 410 | |
淨虧損 | | | | | $ | (10,576) | | | $ | (10,220) | |
認股權證的視同股息 | | | | | — | | | (389) | |
歸屬於普通股股東的淨虧損 | | | | | $ | (10,576) | | | $ | (10,609) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
歸屬於普通股股東的每股淨虧損 | | | | | $ | (0.11) | | | $ | (0.13) | |
加權平均股票-基本股和攤薄後股票 | | | | | 93,673 | | | 83,641 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
淨虧損 | | | | | $ | (10,576) | | | $ | (10,220) | |
外幣折算調整,淨額 | | | | | 249 | | | (1,276) | |
綜合損失總額 | | | | | $ | (10,327) | | | $ | (11,496) | |
參見隨附的簡明合併財務報表附註。
量子公司
簡明的合併現金流量表
(以千計,未經審計)
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | |
| 2023 | | 2022 | | |
經營活動 | | | | | |
淨虧損 | $ | (10,576) | | | $ | (10,220) | | | |
為使淨虧損與經營活動使用的淨現金保持一致而進行的調整 | | | | | |
折舊和攤銷 | 2,752 | | | 2,586 | | | |
債務發行成本的攤銷 | 520 | | | 336 | | | |
債務清償損失 | — | | | 992 | | | |
產品和服務庫存準備 | 516 | | | 1,631 | | | |
基於股票的薪酬 | 1,901 | | | 3,069 | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
其他 | 734 | | | (1,469) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
資產和負債的變化: | | | | | |
應收賬款,淨額 | 6,255 | | | 4,677 | | | |
製造業庫存 | (692) | | | (412) | | | |
維修零件庫存 | (516) | | | (1,384) | | | |
預付費用 | (2,287) | | | (2,745) | | | |
應付賬款 | (5,421) | | | (175) | | | |
| | | | | |
應計重組費用 | 110 | | | 39 | | | |
應計補償 | (816) | | | (1,610) | | | |
遞延收入 | (2,221) | | | (13,634) | | | |
其他流動資產 | (487) | | | 6 | | | |
其他非流動資產 | (935) | | | (261) | | | |
其他流動負債 | (954) | | | 64 | | | |
其他非流動負債 | 1,462 | | | 164 | | | |
用於經營活動的淨現金 | (10,655) | | | (18,346) | | | |
投資活動 | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
購買財產和設備 | (2,299) | | | (3,036) | | | |
延期業務收購付款 | — | | | (2,000) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
用於投資活動的淨現金 | (2,299) | | | (5,036) | | | |
籌資活動 | | | | | |
長期債務借款,扣除債務發行成本 | 14,100 | | | — | | | |
償還長期債務和支付修改費 | (1,997) | | | (20,846) | | | |
信貸額度的借款 | 108,186 | | | 109,740 | | | |
償還信貸額度和支付修改費 | (107,834) | | | (110,575) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
發行普通股的收益,淨額 | (9) | | | 66,324 | | | |
| | | | | |
融資活動提供的淨現金 | 12,446 | | | 44,643 | | | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | (2) | | | 29 | | | |
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動 | (510) | | | 21,290 | | | |
期初的現金、現金等價物和限制性現金 | 26,175 | | | 5,493 | | | |
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 25,665 | | | $ | 26,783 | | | |
期末現金、現金等價物和限制性現金 | | |
現金和現金等價物 | $ | 25,465 | | | $ | 26,528 | | | |
限制性現金,當前 | 200 | | | 255 | | | |
| | | | | |
期末的現金和現金等價物 | $ | 25,665 | | | $ | 26,783 | | | |
現金流信息的補充披露 | | | | | |
支付利息的現金 | $ | 1,863 | | | $ | 1,863 | | | |
為所得税支付的現金,淨額 | $ | 307 | | | $ | 115 | | | |
非現金交易 | | | | | |
應付賬款所列財產和設備的購置 | $ | 977 | | | $ | 133 | | | |
| | | | | |
將製造庫存轉移到服務庫存 | $ | (226) | | | $ | 890 | | | |
將製造庫存轉移到財產和設備上 | $ | 143 | | | $ | 193 | | | |
實物支付利息 | $ | 191 | | | $ | 319 | | | |
認股權證的視同分紅 | $ | — | | | $ | 389 | | | |
| | | | | |
參見隨附的簡明合併財務報表附註。
量子公司
股東赤字變動簡明合併報表
(以千計,未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 額外 實收資本 | | 累計赤字 | | 累計其他綜合虧損 | | 股東赤字總額 |
三個月已結束 | | 股份 | | 金額 | | | | |
餘額,2022 年 3 月 31 日 | | 60,433 | | | $ | 605 | | | $ | 645,038 | | | $ | (770,903) | | | $ | (1,423) | | | $ | (126,683) | |
淨虧損 | | — | | | — | | | — | | | (10,220) | | | — | | | (10,220) | |
外幣折算調整,淨額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,276) | | | (1,276) | |
根據員工激勵計劃發行的股票,淨額 | | 173 | | | 2 | | | (2) | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
與供股有關的已發行的股票,淨額 | | 30,000 | | | 300 | | | 66,023 | | | — | | | — | | | 66,323 | |
基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | 3,069 | | | — | | | — | | | 3,069 | |
認股權證下調條款的和解 | | — | | | — | | | 389 | | | — | | | — | | | 389 | |
認股權證的視同股息 | | — | | | — | | | (389) | | | — | | | — | | | (389) | |
餘額,2022年6月30日 | | 90,606 | | | $ | 907 | | | $ | 714,128 | | | $ | (781,123) | | | $ | (2,699) | | | $ | (68,787) | |
| | | | | | | | | | | | |
餘額,2023 年 3 月 31 日 | | 93,574 | | | $ | 936 | | | $ | 722,603 | | | $ | (808,846) | | | $ | (1,581) | | | $ | (86,888) | |
淨虧損 | | — | | | — | | | — | | | (10,576) | | | — | | | (10,576) | |
外幣折算調整,淨額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 249 | | | 249 | |
根據員工激勵計劃發行的股票,淨額 | | 131 | | | 2 | | | (2) | | | — | | | — | | | — | |
與債務再融資有關的認股權證 | | — | | | — | | | 1,234 | | | — | | | — | | | 1,234 | |
基於股票的薪酬 | | — | | | — | | | 1,901 | | | — | | | — | | | 1,901 | |
餘額,2023 年 6 月 30 日 | | 93,705 | | | $ | 938 | | | $ | 725,736 | | | $ | (819,422) | | | $ | (1,332) | | | $ | (94,080) | |
| | | | | | | | | | | | |
參見隨附的簡明合併財務報表附註。
簡明合併財務報表附註索引
| | | | | | | | |
| | 頁面 |
注意事項 1: | 業務描述和重要會計政策摘要 | 6 |
注意事項 2: | 收入 | 6 |
注意事項三: | 資產負債表信息 | 8 |
注四: | 長期債務 | 9 |
注意事項五: | 租賃 | 11 |
注意事項 6: | 重組費用 | 12 |
注意事項 7: | 每股淨虧損 | 12 |
注意事項 8: | 所得税 | 12 |
注意事項 9: | 承付款和或有開支 | 13 |
注意事項 10: | 金融工具的公允價值 | 14 |
| | |
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
注意事項 1: 業務描述和重要會計政策摘要
業務描述
Quantum Corporation 及其合併子公司(“Quantum” 或 “公司”)是存儲和管理數字視頻和其他形式非結構化數據的領導者,為視頻和富媒體應用程序提供最佳的流媒體性能,以及用於數據保護和歸檔的低成本、長期存儲系統。該公司幫助世界各地的客户捕獲、創建和共享數字數據,並將其保存和保護數十年。該公司的軟件定義超融合存儲解決方案從非易失性存儲器(“NVMe”)到固態硬盤(“SSD”)、硬盤驅動器(“HDD”)、磁帶和雲,並利用整個數據環境的單一命名空間視圖結合在一起。公司與廣泛的分銷商、增值經銷商(“VAR”)、直銷經銷商(“DMR”)、原始設備製造商(“OEM”)和其他供應商密切合作,以滿足客户不斷變化的需求。
演示基礎
隨附的公司未經審計的簡明合併財務報表是根據美利堅合眾國普遍接受的中期財務信息會計原則(“GAAP”)編制的。所有公司間餘額和交易均已清除。年度財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露內容已被精簡或省略。公司認為,所做的披露足以防止所提供的信息具有誤導性。但是,隨附的未經審計的簡明合併財務報表應與公司最新的10-K表年度報告中包含的經審計的合併財務報表及其附註一起閲讀。
未經審計的合併中期財務報表反映了截至2023年6月30日的財務狀況、截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月的經營業績和綜合虧損、現金流量表以及股東赤字變化所必需的所有調整,僅包括正常項目和經常性項目。由於季節性和短期變化的影響,中期業績不一定代表全年業績。
估算值的使用
根據公認會計原則編制財務報表要求管理層做出影響財務報表和附註中報告和披露的金額的估計和假設。由於風險和不確定性,實際結果可能與這些估計和假設有所不同。此類估算包括但不限於確定具有多重履約義務的收入安排的獨立銷售價格、無形資產和財產及設備的使用壽命、股票薪酬以及包括相關儲備金在內的所得税準備金。管理層的估計基於歷史經驗和管理層認為合理的其他各種假設,這些假設的結果構成了判斷資產和負債賬面價值的基礎。
最近發佈但未通過的會計公告
沒有。
注意事項 2: 收入
根據公司管理業務的方式,公司已確定其目前的業務在 一可報告的細分市場。該公司的運營地址為 三地理區域:(a) 美洲; (b) 歐洲、中東和
非洲(“EMEA”);以及(c)亞太地區(“亞太地區”)。按地理位置劃分的收入以獲得收入的客户所在地為基礎。
在下表中,收入按主要產品和地區分類(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2023 | | | | 2022 | | | | | | |
美洲1 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
產品收入 | 36,629 | | | | | 39,105 | | | | | | | |
服務和訂閲 | 18,394 | | | | | 20,145 | | | | | | | |
總收入 | 55,023 | | | 61 | % | | 59,250 | | | 60 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | |
EMEA | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
產品收入 | 15,102 | | | | | 15,753 | | | | | | | |
服務和訂閲 | 10,926 | | | | | 11,017 | | | | | | | |
總收入 | 26,028 | | | 28 | % | | 26,770 | | | 28 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | |
亞太地區 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
產品收入 | 5,716 | | | | | 5,353 | | | | | | | |
服務和訂閲 | 2,055 | | | | | 2,261 | | | | | | | |
總收入 | 7,771 | | | 8 | % | | 7,614 | | | 8 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | |
合併 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
產品收入 | 57,447 | | | | | 60,211 | | | | | | | |
服務和訂閲 | 31,375 | | | | | 33,423 | | | | | | | |
特許權使用費2 | 2,965 | | | 3 | % | | 3,440 | | | 4 | % | | | | |
總收入 | $ | 91,787 | | | 100 | % | | $ | 97,074 | | | 100 | % | | | | |
1美國以外的美洲地理區域的收入並不大。
2特許權使用費收入不可分配給地理區域。
按解決方案劃分的收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 |
| 2023 | | % | | 2022 | | % |
主存儲系統 | 11,111 | | | 12 | % | | 16,743 | | | 17 | % |
輔助存儲系統 | 40,626 | | | 45 | % | | 33,451 | | | 34 | % |
設備和媒體 | 8,348 | | | 9 | % | | 11,616 | | | 12 | % |
服務 | 28,737 | | | 31 | % | | 31,824 | | | 33 | % |
特許權使用費 | 2,965 | | | 3 | % | | 3,440 | | | 4 | % |
總收入1 | 91,787 | | | 100 | % | | 97,074 | | | 100 | % |
1訂閲收入為 $2.6百萬和美元1.6截至2023年6月30日和2022年6月30日的季度中,分別向主存儲系統和輔助存儲系統分配了百萬美元。
合約餘額
下表列出了截至2023年6月30日的三個月中公司的合同負債以及與該餘額相關的某些信息(以千計):
| | | | | | | | |
| | 2023年6月30日 |
合同負債(遞延收入) | | $ | 123,589 | |
本期從期初合同負債所含金額中確認的收入 | | 26,919 | |
剩餘的履約義務
剩餘的履約義務包括以下內容(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 當前 | | 非當前 | | 總計 |
截至2023年6月30日 | | $ | 95,299 | | | $ | 46,032 | | | $ | 141,331 | |
下表反映了我們截至2023年6月30日的遞延收入(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 各期遞延收入 |
(以千計) | 總計 | | 1 年或更短 | | 1 — 3 年 | | 3 年或以上 | | |
訂閲收入 | $ | 14,800 | | | $ | 6,936 | | | $ | 7,160 | | | $ | 704 | | | |
服務收入 | 108,789 | | | 72,749 | | | 33,973 | | | $ | 2,067 | | | |
總計 | $ | 123,589 | | | $ | 79,685 | | | $ | 41,133 | | | $ | 2,771 | | | |
公司的非當期剩餘履約義務預計將在下一年得到確認 13到 60月。
注意事項 3: 資產負債表信息
公司簡明合併資產負債表中包含的某些重要金額包括以下內容(以千計):
製造業庫存
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2023年3月31日 |
| | | |
| | | |
| | | |
成品 | $ | 7,395 | | | $ | 6,958 | |
工作進行中 | 1,538 | | | 1,304 | |
原材料 | 11,084 | | | 11,179 | |
製造業庫存總量 | $ | 20,017 | | | $ | 19,441 | |
維修零件庫存
| | | | | | | | | | | |
| 2023年6月30日 | | 2023年3月31日 |
成品 | $ | 17,884 | | | $ | 19,834 | |
組件部件 | 7,392 | | | 5,470 | |
維修備件庫存總量 | $ | 25,276 | | | $ | 25,304 | |
無形資產,淨值
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年6月30日 | | 2023年3月31日 |
| | 格羅斯 | | 累計攤銷 | | 網 | | 格羅斯 | | 累計攤銷 | | 網 |
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已開發的技術 | | $ | 9,013 | | | $ | (7,104) | | | $ | 1,909 | | | $ | 9,013 | | | $ | (6,269) | | | $ | 2,744 | |
客户名單 | | 4,398 | | | (2,506) | | | 1,892 | | | 4,398 | | | (2,201) | | | 2,197 | |
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無形資產,淨額 | | $ | 13,411 | | | $ | (9,610) | | | $ | 3,801 | | | $ | 13,411 | | | $ | (8,470) | | | $ | 4,941 | |
無形資產攤銷費用為 $1.1百萬和美元1.2截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中,分別為百萬美元。截至2023年6月30日,固定壽命無形資產的剩餘加權平均攤銷期約為 1.4年份。
截至2023年6月30日,無形資產的未來預期攤銷費用如下(以千計):
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財政年度結束 | | 預計的未來攤銷費用 |
2024 年的剩餘時間 | | $ | 2,348 | |
2025 | | 1,453 | |
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此後 | | — | |
總計 | | $ | 3,801 | |
善意
截至2023年6月30日和2022年3月31日,商譽為美元13.0百萬。有 不在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中,商譽減值。
注意事項 4: 長期債務
該公司的長期債務包括以下各項(以千計):
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| 2023年6月30日 | | 2023年3月31日 |
定期貸款 | $ | 88,608 | | | $ | 74,667 | |
PNC 信貸額度 | 17,800 | | | 16,750 | |
減去:當前部分 | (5,000) | | | (5,000) | |
減去:未攤銷的債務發行成本 (1) | (5,794) | | | (3,313) | |
長期債務,淨額 | $ | 95,614 | | | $ | 83,104 | |
(1)與定期貸款相關的未攤銷債務發行成本在隨附的簡明合併資產負債表上以相應債務餘額的賬面金額的減少形式列報。與PNC信貸額度相關的未攤銷債務發行成本列在隨附的簡明合併資產負債表上的其他資產中。
2021 年 8 月 5 日,公司簽訂了新的優先擔保定期貸款,總額為 $100.0百萬(“定期貸款”)。定期貸款下的借款將於2026年8月5日到期。本金的年利率等於 (a) 2.5定期貸款截止日後的第一年內原始本金餘額的百分比以及 (b) 5此後為其原始本金餘額的百分比。本金和利息按季度支付。
2022年4月25日,公司對定期貸款和PNC信貸額度進行了修訂(“2022年4月修正案”)。2022年4月修正案除其他外,(a) 修訂了從截至2022年6月30日的財政季度開始的總淨槓桿率財務契約和最低流動性財務契約;以及;(b) 用基於隔夜擔保的利率取代了倫敦銀行同業拆借利率貸款的基準利率
融資利率(“SOFR”)。2022 年 4 月的修正案被視為修改。公司支出 $0.4與定期貸款修正有關的成本為百萬美元,這反映為定期貸款賬面金額的減少,並在剩餘貸款期限內攤銷為利息支出。
2023年6月1日,公司對定期貸款和PNC信貸額度進行了修訂(“2023年6月修正案”)。2022年6月修正案除其他外,(a) 修訂了從截至2023年6月30日的財政季度開始的總淨槓桿率財務契約;(b) 修訂了最低流動性財務契約以調整最低流動性水平;(c) 修訂了 “息税折舊攤銷前利潤” 的定義,以提高截至2024年3月31日和2025年3月31日的財年中包括重組費用在內的非經常性項目的追加上限。2023年6月的定期貸款修正案還提供了$的預付款15.0百萬美元的額外定期貸款借款(“2023 年定期貸款”),併產生了 $0.9百萬美元的原始發行折扣和發放費,這些費用被記錄為2023年6月定期貸款賬面金額的減少,並在剩餘貸款期限內攤銷為利息支出。2023年定期貸款的條款與經定期貸款修正案修訂的現有定期貸款的條款基本相似,包括在到期日和安全方面,唯一的不同是:(a) 任何被指定為 “ABR貸款” 的2023年定期貸款的適用保證金 (i) 為 9.00年利率和 (ii) 任何被指定為 “SOFR 貸款” 的 2023 年定期貸款為 10.00年利百分比,(b) 2023年定期貸款的應計利息以實物形式支付,在每個適用的利息期結束時資本化並添加到2023年定期貸款的本金中;(c) 2023年定期貸款在到期日之前不攤銷;(d) 2023年定期貸款在全額還清現有定期貸款之前不得預付。
關於2023年6月的定期貸款,公司發行了認股權證,購買了總額為 1.25公司普通股的百萬股(“2023年定期貸款認股權證”),行使價為美元1.00每股。如果發生特定事件,行使價和認股權證所依據的股票數量可能會進行調整,包括以低於認股權證行使價的價格發行(“下跌回合特徵”)、普通股的細分或組合以及普通股或特定股息支付的重新分類。2023年定期貸款認股權證可在2033年6月1日之前行使。行使後,根據行使時公司普通股的公允市場價值,可以根據每位認股權證持有人的選擇,以現金或淨髮行量支付總行使價。
我們已經按照以下規定核算了認股權證 ASC 480,區分負債和權益和 ASC 815,衍生品和套期保值並得出結論,認股權證應歸類為權益,因此將認股權證的公允價值記錄為股東赤字中額外已付資本的一部分。公司確定認股權證的公允價值為 $1.2使用 Black-Scholes-Merton 期權定價模型的百萬美元。模型中使用的假設如下:股息率為 0%;預期期限為 10年份;波動率為 71.6%;無風險利率為 3.61%.
2023年6月的定期貸款修正案被視為修改。2023 年 6 月定期貸款認股權證的價值除美元外0.7支付給貸款人的百萬美元費用已反映為2023年6月定期貸款賬面金額的減少,並在剩餘貸款期限內攤銷為利息支出。公司支出 $0.9百萬美元的法律和財務諮詢費,這些費用包含在簡明合併運營和綜合虧損報表中的一般和管理費用。2023年6月的PNC信貸額度修正案被視為修改和美元0.7百萬美元的相關費用和支出記入其他資產,並在協議的剩餘期限內攤銷為利息支出。
截至2023年6月30日,定期貸款的利率為 11.16%,PNC國內利率貸款和週轉貸款信貸額度的利率為 10.00%。截至2023年6月30日,PNC信貸額度的可用借款基礎為美元34.4百萬,其中 $16.6當時有百萬美元可供借款。
註冊權協議修正案
關於2023年6月修正案,先前於2018年12月和2020年6月向某些貸款機構發行的認股權證(“現有認股權證”)的持有人和2023年6月認股權證的持有人對截至2020年6月16日的經修訂和重述的註冊權協議進行了修正和合並(“註冊權協議修正案”)。除其他外,《註冊權協議修正案》修訂了《註冊權協議》,授予行使2023年定期貸款權證時可發行的普通股的某些註冊權,這與授予現有認股權證持有人的註冊權一致,包括 (i) 持有人能夠要求公司就該持有人持有的至少 40% 的可註冊證券提交S-1表格註冊聲明
2023年6月1日或之後適用的2023年定期貸款認股權證的發行日期,(ii) 如果公司有資格使用S-3表格註冊聲明,持有人可以要求公司在任何時候就未償還的可註冊證券提交S-3表格註冊聲明,以及 (iii) 慣常的搭便登記權,但須遵守某些慣例限制。
注意 5: 租賃
與租賃相關的補充資產負債表信息如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | |
經營租賃 | | 2023年6月30日 | | 2023年3月31日 | | |
經營租賃使用權資產 | | $ | 10,017 | | | $ | 10,291 | | | |
| | | | | | |
其他應計負債 | | 1,218 | | | 1,364 | | | |
經營租賃責任 | | 10,001 | | | 10,169 | | | |
經營租賃負債總額 | | $ | 11,219 | | | $ | 11,533 | | | |
租賃費用的組成部分如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至6月30日的三個月 | | |
租賃成本 | | 2023 | | 2022 | | | | |
運營租賃成本 | | $ | 875 | | | $ | 1,026 | | | | | |
可變租賃成本 | | 122 | | | 158 | | | | | |
總租賃成本 | | $ | 997 | | | $ | 1,184 | | | | | |
| | | | | | | | |
租賃負債的到期日 | | 經營租賃 |
2024 年的剩餘時間 | | $ | 1,963 | |
2025 | | 2,257 | |
2026 | | 1,828 | |
2027 | | 1,645 | |
2028 | | 1,474 | |
此後 | | 13,265 | |
租賃付款總額 | | $ | 22,432 | |
減去:估算利息 | | (11,213) | |
租賃負債的現值 | | $ | 11,219 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
租賃期限和折扣率 | | 2023年6月30日 | | 2023年3月31日 |
加權平均剩餘經營租賃期限(年) | | 10.88 | | 10.85 |
經營租賃的加權平均折扣率 | | 12.7 | % | | 12.7 | % |
與運營租賃相關的運營現金流出總額為美元0.9百萬和美元0.7截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月,分別為百萬美元。
注意事項 6: 重組費用
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的季度中,公司批准了某些重組計劃,以提高運營效率併合理化其成本結構。
下表顯示了應計重組的活動和未來預計支付時間(以千計):
| | | | | | | | | | | | |
| | 遣散費和福利 | | | | |
截至 2022 年 3 月 31 日的餘額 | | $ | — | | | | | |
重組成本 | | 725 | | | | |
對先前估計數的調整 | | (1) | | | | | |
現金付款 | | (686) | | | | | |
| | | | | | |
截至2022年6月30日的餘額 | | $ | 38 | | | | | |
| | | | | | |
截至2023年3月31日的餘額 | | $ | — | | | | | |
重組成本 | | 1,329 | | | | | |
| | | | | | |
現金付款 | | (1,219) | | | | | |
| | | | | | |
截至2023年6月30日的餘額 | | $ | 110 | | | | | |
注意 7: 每股淨虧損
以下由績效股票單位、限制性股票單位和認股權證組成的已發行股票工具被排除在攤薄後的每股淨虧損的計算之外,因為它們的作用本來是反稀釋的(以千計):
| | | | | | | | | | | | |
截至6月30日的三個月 | | |
2023 | | 2022 | | | | |
7,042 | | | 2,309 | | | | | |
限制性股票單位和認股權證與普通股相關的攤薄影響是通過將庫存股法應用於未償還的限制性股票單位的假設歸屬和未償還的認股權證的行使來確定的。偶然可發行的績效股單位與普通股相關的攤薄影響是通過使用或有可發行股票指導和庫存股方法的兩步法來確定的。
注意事項 8: 所得税
截至2023年6月30日的三個月中,有效税率為(5.8)% 和 (4.2)%,分別為。在每個時期,有效税率與21%的聯邦法定税率不同,這主要是由於具有遞延所得税資產估值補貼的司法管轄區遭受了未受益的損失,以及國內和國際司法管轄區的預測收益組合。
截至 2023 年 6 月 30 日,包括利息和罰款,公司有 $97.6百萬未確認的税收優惠,美元78.9其中百萬美元如果得到確認,將在不考慮估值補貼的情況下對有效税率產生有利影響。截至2023年6月30日,公司與這些未確認的税收優惠相關的應計利息和罰款為美元1.3百萬。公司在簡明合併運營報表的所得税準備金中確認與所得税事項相關的利息和罰款。截至2023年6月30日,
$90.1在簡明的合併資產負債表中,百萬美元未確認的税收優惠被記錄為其他長期資產中的抵押遞延所得税資產,美元7.5在簡明的合併資產負債表中,其他長期負債中記錄了百萬美元(包括利息和罰款)。在接下來的 12 個月中,有合理的可能性約為 $5.6由於適用的訴訟時效到期,目前尚未確認的數百萬份税收優惠,包括利息和罰款,可能會得到確認。在確認與即將到期的時效法規相關的税收優惠後,$4.8百萬美元將由設立相關的估值補貼抵消。運營報表中確認的淨税收優惠估計為$0.8百萬。
注意 9: 承付款和意外開支
購買庫存的承諾
該公司使用合同製造商進行製造業務。根據這些安排,合同製造商根據公司對客户需求的預測採購庫存來生產產品。該公司與某些其他供應商有類似的安排。與第三方在先前預測下已經購買的材料相比,預測中的任何減少或產品組合變化對供應商或合同製造商的財務影響由公司負責。預測需求的這種差異可能需要用現金支付超過當前客户需求的庫存,或者支付庫存過剩或過時的成本。截至2023年6月30日,該公司已發行了不可取消的美元承諾32.6百萬美元用於從其合同製造商和供應商那裏購買庫存。
法律訴訟
實時數據很重要
2016年7月22日,Realtime Data LLC d/b/a IXO(“Realtime Data”)在美國德克薩斯州東區地方法院對該公司提起專利侵權訴訟,指控其侵犯了美國專利,編號為7,161,506、7,378,992、7,415,530、8,643,513、9,054,728和9116,908。此後,該訴訟被移交給美國加利福尼亞北區地方法院進行進一步的訴訟。Realtime Data斷言,該公司已將Realtime Data的專利技術整合到其壓縮產品和服務中。2017年7月31日,加州北區法院暫停了該訴訟的訴訟,等待專利審判和上訴委員會就所主張的實時專利提起的各方複審程序的結果。在這些訴訟中,聲稱的'506專利、'992專利和'513專利的主張被認定不可申請專利。此外,2019年7月19日,美國特拉華特區地方法院發佈了一項裁決,認定'728專利、'530專利和'908專利的所有主張都沒有資格獲得美國法典第35篇第101節(“特拉華州訴訟”)規定的專利保護。在上訴中,聯邦巡迴法院撤銷了《特拉華州訴訟》的裁決,發回法院 “詳細説明其裁決”。在2021年5月4日和2021年8月23日的意見中,特拉華州訴訟法院重申了其先前的裁決,並批准了被告根據第101條提出的駁回動議。Realtime Data已就這些決定向聯邦巡迴法院提出上訴。聯邦巡迴法院的辯論發生在2023年2月10日,預計將在下半年的某個時候作出裁決。在特拉華州訴訟案的上訴最終結果出來之前,加利福尼亞北區針對Quantum的未決案件仍懸而未決。Quantum認為,該訴訟對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響的可能性很小。
Arrow 電子問題
2023年7月27日,電子元器件分銷商Arrow Electronics, Inc.(“Arrow Electronics”)在加利福尼亞州北區的聯邦法院對Quantum提起訴訟,指控其違反合同,違反誠信和公平交易盟約,除其他外,要求賠償略高於460萬美元。Quantum尚未提交回應訴狀,但它對Arrow Electronics的主張和積極為自己辯護的計劃提出異議。目前,Quantum認為,該訴訟對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響的可能性很小。
其他承諾
此外,公司不時是因正常業務活動而產生的各種法律訴訟和索賠的當事方。根據目前的現有信息,公司預計,目前任何懸而未決事項的最終結果,無論是個人還是總體,都不會對其經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。
注意 10: 金融工具的公允價值
公司的資產定期按公允價值計量和記錄,可能包括貨幣市場基金,這些基金包含在簡明合併資產負債表中的現金和現金等價物中,並使用相應資產負債表日期的報價市場價格(一級公允價值衡量標準)進行估值。
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中,沒有確認非金融資產的減值費用。公司沒有在非經常性基礎上按公允價值計量和記錄的非金融負債。
長期債務
截至2023年6月30日,該公司的金融負債主要由長期債務組成。公司使用了其認為市場參與者在對債務進行定價時會使用的其他重要其他可觀察的市場數據或假設(會計指南中定義的二級輸入)。
公司金融負債的賬面價值和公允價值主要包括以下內容(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日 |
| | 2023 | | 2022 |
| | 賬面價值 | | 公允價值 | | 賬面價值 | | 公允價值 |
定期貸款 | | $ | 73,417 | | | $ | 73,417 | | | $ | 78,417 | | | $ | 78,417 | |
定期貸款修正案 | | 15,191 | | | 15,191 | | | — | | | — | |
PNC 信貸額度 | | 17,800 | | | 17,800 | | | 17,300 | | | 17,300 | |
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下討論和分析比較了截至2023年6月30日和2022年6月30日的季度合併財務報表的變化,應與我們的合併財務報表、隨附附註以及本季度報告中包含的其他信息一起閲讀。特別是,第 1A 項中包含的風險因素可能反映趨勢、需求、承諾、事件或不確定性,這些趨勢可能會對我們的經營業績、流動性和資本資源產生重大影響。有關截至2022年6月30日和2021年6月30日的季度比較,請參閲我們的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析,該報告位於截至2022年6月30日的季度10-Q表季度報告第2項,該報告於2022年8月4日提交給美國證券交易委員會,並以引用方式納入此處。
以下討論包含前瞻性陳述,例如有關對我們業務的預期影響、我們未來的經營業績和財務狀況、我們的業務戰略和計劃、我們的市場增長和趨勢以及我們未來運營目標的陳述。有關依賴這些前瞻性陳述的更多信息,請參閲 “關於前瞻性陳述的説明”。
概述
我們是一家科技公司,其使命是為世界各地的組織提供創新的解決方案。我們設計、製造和銷售技術和服務,幫助客户捕獲、創建和共享數字內容,並在數十年內對其進行保護。我們在設計和製造時強調創新技術
這些產品可幫助我們的客户以新的方式釋放其視頻和非結構化數據的價值,以解決他們最緊迫的業務挑戰。
我們通過設計、製造和銷售技術和服務來創造收入。我們最重要的支出與員工薪酬有關;設計、製造、營銷和銷售我們的產品和服務;支持我們基於雲的服務的數據中心成本;以及與長期債務和所得税相關的利息。
宏觀經濟狀況
我們將繼續積極監測、評估和應對當前不確定的宏觀環境,包括更高的利率、通貨膨脹、揮之不去的供應鏈挑戰以及美元走強的影響。在本季度,我們與企業和商業客户一起尋找機會的銷售週期繼續延長。
宏觀環境仍然不可預測,我們過去的業績可能無法預示未來的表現。
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操作結果
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | |
(以千計) | 2023 | | 2022 | | | | |
總收入 | $ | 91,787 | | | $ | 97,074 | | | | | |
總收入成本 (1) | 56,854 | | | 63,026 | | | | | |
毛利 | 34,933 | | | 34,048 | | | | | |
運營費用 | | | | | | | |
研究和開發 (1) | 10,913 | | | 12,125 | | | | | |
銷售和營銷 (1) | 15,839 | | | 15,962 | | | | | |
一般和行政 (1) | 12,699 | | | 12,314 | | | | | |
重組費用 | 1,329 | | | 725 | | | | | |
運營費用總額 | 40,780 | | | 41,126 | | | | | |
運營損失 | (5,847) | | | (7,078) | | | | | |
其他收入(支出),淨額 | (998) | | | 751 | | | | | |
利息支出 | (3,201) | | | (2,091) | | | | | |
債務清償損失 | — | | | (1,392) | | | | | |
所得税前淨虧損 | (10,046) | | | (9,810) | | | | | |
所得税條款 | 530 | | | 410 | | | | | |
淨虧損 | $ | (10,576) | | | $ | (10,220) | | | | | |
(1) 包括股票薪酬,如下所示:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | |
(以千計) | 2023 | | 2022 | | | | |
收入成本 | $ | 192 | | | $ | 310 | | | | | |
研究和開發 | 422 | | | 1,158 | | | | | |
銷售和營銷 | 467 | | | 451 | | | | | |
一般和行政 | 820 | | | 1,150 | | | | | |
總計 | $ | 1,901 | | | $ | 3,069 | | | | | |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月比較
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | | |
(以千美元計) | 2023 | | % 的 收入 | | 2022 | | % 的 收入 | | $ Change | | % 變化 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
產品收入 | $ | 57,447 | | | 63 | | | $ | 60,211 | | | 62 | | | $ | (2,764) | | | (5) | | |
服務和訂閲 | 31,375 | | | 34 | | | 33,423 | | | 34 | | | (2,048) | | | (6) | | |
特許權使用費 | 2,965 | | | 3 | | | 3,440 | | | 4 | | | (475) | | | (14) | | |
總收入 | $ | 91,787 | | | 100 | | | $ | 97,074 | | | 100 | | | $ | (5,287) | | | (5) | | |
產品收入
在截至2023年6月30日的三個月中,產品收入與2022年同期相比減少了280萬美元,下降了5%。由於北美市場的下滑,主存儲系統與2022年同期相比減少了620萬美元,下降了40%。在超大規模用例需求增加的推動下,輔助存儲系統增加了670萬美元,增長了20%。
服務收入
我們提供廣泛的服務,包括產品維護、實施和培訓以及軟件訂閲。服務收入主要包括為我們的硬件提供標準支持服務的客户現場支持合同。標準服務合同可以延長,也可以包括增強服務,例如更快的服務響應時間。
在截至2023年6月30日的三個月中,服務和訂閲收入與2022年同期相比下降了6%,部分原因是傳統服務總收入減少被訂閲收入的增加所抵消。
特許權使用費收入
我們從第三方那裏獲得特許權使用費,這些第三方通過我們的 LTO 聯盟成員資格許可我們的 LTO 媒體專利。在截至2023年6月30日的三個月中,由於老一代LTO媒體的市場銷量減少,特許權使用費收入與2022年同期相比減少了50萬美元,下降了14%。
毛利和毛利
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
(以千美元計) | 2023 | | 格羅斯 毛利率% | | 2022 | | 格羅斯 毛利率% | | $ Change | | 基點變化 |
產品 | $ | 12,996 | | | 22.6 | | | $ | 12,290 | | | 20.4 | | | $ | 706 | | | 220 | |
服務和訂閲 | 18,972 | | | 60.5 | | | 18,318 | | | 54.8 | | | 654 | | | 570 | |
特許權使用費 | 2,965 | | | 100.0 | | | 3,440 | | | 100.0 | | | (475) | | | — | |
毛利 | $ | 34,933 | | | 38.1 | | | $ | 34,048 | | | 35.1 | | | $ | 885 | | | 300 | |
產品毛利率
截至2023年6月30日的三個月,產品毛利率與2022年同期相比增長至22.6%或220個基點。這一增長主要是由於收入組合更加有利,這主要歸因於我們利潤率更高的產品線,以及運營效率和物流成本的提高。
服務和訂閲毛利率
截至2023年6月30日的三個月中,服務和訂閲毛利率與2022年同期相比增長了570個基點。這一增長主要是由我們的支持和維修職能部門間接成本降低所推動的。
特許權使用費毛利率
特許權使用費沒有顯著的相關銷售成本。
運營費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
(以千美元計) | 2023 | | % 的 收入 | | 2022 | | % 的 收入 | | $ Change | | % 變化 |
研究和開發 | $ | 10,913 | | | 11.9 | | | $ | 12,125 | | | 12.5 | | | $ | (1,212) | | | (10) | |
銷售和營銷 | 15,839 | | | 17.3 | | | 15,962 | | | 16.4 | | | (123) | | | (1) | |
一般和行政 | 12,699 | | | 13.8 | | | 12,314 | | | 12.7 | | | 385 | | | 3 | |
重組費用 | 1,329 | | | 1.4 | | | 725 | | | 0.7 | | | 604 | | | 83 | |
運營費用總額 | $ | 40,780 | | | 44.4 | | | $ | 41,126 | | | 42.4 | | | $ | (346) | | | (1) | |
在截至2023年6月30日的三個月中,研發費用與2022年同期相比減少了120萬美元,下降了10%。下降的主要原因是為整合收購的業務而採取的成本削減措施。
在截至2023年6月30日的三個月中,銷售和營銷費用與2022年同期相比減少了10萬美元,下降了1%。隨着我們將現有的銷售和營銷投資轉向高增長市場,總體成本保持相對平穩。
在截至2023年6月30日的三個月中,一般和管理費用與2022年同期相比增加了40萬美元,增長了3%。這一增長在很大程度上是由我們的設施和IT組織的項目成本推動的。
在截至2023年6月30日的三個月中,重組費用與2022年同期相比增加了60萬美元。增長是降低成本舉措的結果。
其他收入(支出)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
(以千美元計) | 2023 | | % 的 收入 | | 2022 | | % 的 收入 | | $ Change | | % 變化 |
其他收入(支出) | $ | (998) | | | (1) | | | $ | 751 | | | 1 | | | $ | (1,749) | | | 233 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
在截至2023年6月30日的三個月中,其他收入(支出)與2022年同期相比的淨變化主要與截至2023年6月30日的三個月中外幣匯率的波動有關。
利息支出
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
(以千美元計) | 2023 | | % 的 收入 | | 2022 | | % 的 收入 | | $ Change | | % 變化 |
| | | | | | | | | | | |
利息支出 | (3,201) | | | 3 | | | (2,091) | | | 2 | | | (1,110) | | | (53) | |
| | | | | | | | | | | |
在截至2023年6月30日的三個月中,由於我們的定期貸款的有效利率上升,利息支出與2022年同期相比增加了110萬美元,增長了53%。
債務清償損失
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
(以千美元計) | 2023 | | % 的 收入 | | 2022 | | % 的 收入 | | $ Change | | % 變化 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
債務清償損失 | — | | | — | | | (1,392) | | | (1) | | | 1,392 | | | 100 | |
在截至2023年6月30日的三個月中,沒有債務清償。在截至2022年6月30日的三個月中,140萬美元的債務清償損失與我們的定期貸款的預付款有關。
所得税
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
(以千美元計) | 2023 | | % 的 收入 | | 2022 | | % 的 收入 | | $ Change | | % 變化 |
所得税條款 | $ | 530 | | | 1 | | | $ | 410 | | | — | | | $ | 120 | | | 29 | |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月的所得税準備金主要受外國和州所得税的影響。由於我們在美國的淨虧損歷史、某些外國司法管轄區利用税收屬性的時間很長,以及難以預測未來的業績,我們認為我們不能依靠對未來應納税所得額的預測來變現大部分遞延所得税資產。因此,我們對美國和某些外國遞延所得税淨資產設定了全額估值補貼。在評估我們未來從遞延所得税淨資產中實現任何收益的能力時,需要做出重大的管理判斷。我們打算維持這一估值補貼,直到有足夠的積極證據支持其逆轉。我們未來記錄的所得税支出將減少,前提是有足夠的積極證據支持估值補貼的逆轉或減少。
流動性和資本資源
我們從內部和外部現金資源是否足以為我們的運營、投資和融資活動提供資金的角度來考慮流動性。根據2018年12月27日經修訂的重述循環信貸和擔保協議,我們的主要流動性來源包括來自經營活動的現金、資產負債表上的現金和現金等價物,以及我們向PNC銀行全國協會提供的信貸額度(不時修訂為 “PNC信貸額度”)下的可用金額。我們需要大量的現金資源來履行償還未償債務的本金和利息、為我們的研發活動提供經費、為我們的營運資金需求提供資金和進行資本支出的義務。我們未來的流動性要求將取決於多種因素,包括我們的研發計劃和資本資產需求。
截至2023年6月30日,我們的現金及現金等價物為2550萬美元,主要包括銀行存款和貨幣市場賬户。截至2023年6月30日,我們的未償定期貸款債務總額為8,860萬美元,根據PNC信貸額度,我們有1,660萬美元可供借款。
根據我們的債務協議,我們受各種債務契約的約束,包括淨槓桿契約和最低流動性契約。我們不遵守債務契約可能會對我們的財務狀況和償還債務的能力產生重大和不利影響。2023年6月1日,我們對定期貸款和PNC信貸額度進行了修訂(“2023年6月修正案”)。2022年6月修正案除其他外,(a) 修訂了從截至2023年6月30日的財政季度開始的總淨槓桿率財務契約;(b) 修訂了最低流動性財務契約以調整最低流動性水平;(c) 修訂了 “息税折舊攤銷前利潤” 的定義,以提高截至2024年3月31日和2025年3月31日的財年中包括重組費用在內的非經常性項目的追加上限。2023年6月的定期貸款修正案還提供了1,500萬美元的額外定期貸款借款預付款,扣除原始發行折扣和發放費後的淨收益為1,410萬美元。我們認為,截至提交本10-Q表季度報告之日,我們已經遵守了債務協議下的所有契約。有關我們債務的更多信息,請參閲截至2023年3月31日財年的10-K表年度報告中標題為 “風險因素——與我們的業務運營相關的風險” 和 “管理層對財務狀況和運營業績的討論和分析——流動性和資本資源” 的部分。
現金流
下表彙總了我們在指定期間的合併現金流量。
| | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | |
(以千計) | 2023 | | 2022 | |
提供的現金(用於): | | | | |
運營活動 | $ | (10,655) | | | $ | (18,346) | | |
投資活動 | (2,299) | | | (5,036) | | |
籌資活動 | 12,446 | | | 44,643 | | |
匯率變動的影響 | (2) | | | 29 | | |
現金和現金等價物以及限制性現金的淨增加(減少) | $ | (510) | | | $ | 21,290 | | |
用於經營活動的現金
截至2023年6月30日的三個月,用於經營活動的淨現金為1,070萬美元。現金的使用主要歸因於運營中使用的現金,不包括510萬美元的資產和負債變動,以及營運資金變動產生的現金。
截至2022年6月30日的三個月,用於經營活動的淨現金為1,830萬美元。現金的使用主要歸因於遞延收入減少1,360萬美元的推動,營運資金髮生了1,560萬美元的變化。遞延收入的減少反映了服務合同續訂的季節性質。
用於投資活動的現金
在截至2023年6月30日的三個月中,用於投資活動的淨現金為230萬美元,這歸因於資本支出。
在截至2022年6月30日的三個月中,用於投資活動的淨現金為500萬美元,這主要歸因於300萬美元的資本支出和200萬美元的延期業務收購付款。
融資活動提供的現金
截至2023年6月30日的三個月,融資活動提供的淨現金為1,240萬美元,這主要與我們的1410萬美元定期貸款的借款有關。
在截至2022年6月30日的三個月中,融資活動提供的淨現金為4,460萬美元,這主要與3000萬股普通股的供股中獲得的6,630萬美元現金有關,抵消了我們的定期債務的2000萬美元預付款和60萬美元的定期債務本金攤銷付款。
承付款和或有開支
我們的或有負債主要包括與產品責任和潛在侵犯知識產權相關的某些明示和暗示的財務擔保。我們幾乎沒有與此類賠償要求相關的成本記錄,我們的保險範圍可以減輕與產品責任相關的或有負債。在為我們的服務和產品交易提供便利的正常業務過程中,我們就某些事項(例如知識產權侵權或其他索賠)向某些方提供賠償。我們還與現任和前任高級管理人員和董事簽訂了賠償協議。由於我們的賠償索賠歷史有限,而且每份特定協議所涉及的事實和情況都獨一無二,因此無法確定這些賠償協議下的最大潛在金額。從歷史上看,我們根據這些協議支付的款項並未對我們的經營業績、財務狀況或現金流產生重大影響。
我們還受到普通訴訟的約束。
資產負債表外安排
除了上文 “—承諾和意外開支” 中描述的賠償承諾外,我們目前沒有任何其他資產負債表外安排,也沒有持有任何可變權益實體的股份。
合同義務
我們有合同義務和商業承諾,其中一些義務,例如購買債務,在我們的財務報表中未被確認為負債。截至2023年3月31日的財年,我們在10-K表年度報告中披露的合同義務沒有任何其他重大變化。
關鍵會計估計和政策
根據公認的會計原則編制合併財務報表需要管理層做出判斷、估計和假設,這些判斷、估計和假設會影響合併財務報表以及本10-Q表季度報告其他地方所附附註中報告的金額。我們會持續評估估計值,這些估計值基於歷史經驗以及我們認為在這種情況下合理的其他各種假設。我們認為某些會計政策對於理解我們的財務報表至關重要,因為這些政策的應用需要管理層做出重大判斷,如果實際業績與歷史經驗不同或者我們的假設發生變化,這可能會對我們的財務報表產生重大影響。我們的會計政策包括需要管理層對本質上不確定的事項的影響做出主觀或複雜判斷的估計,在我們最近提交的截至2023年3月31日財年的10-K表年度報告中,在標題為 “管理層對財務狀況和運營業績的討論和分析——關鍵會計估計和政策” 的部分中進行了總結。有關我們重要會計政策的更多信息,請參閲本10-Q表季度報告其他地方包含的未經審計的簡明合併財務報表附註1。
最近發佈和通過的會計公告
請參閲本10-Q表季度報告和我們最近提交的10-K表年度報告中包含的簡明合併財務報表附註的附註1。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
我們關於市場風險的定量和定性披露與我們最新的10-K表年度報告中包含的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 中描述的披露沒有重大變化,該部分以引用方式納入此處。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
截至本季度報告所涉期末,我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,評估了我們的披露控制和程序(定義見1934年《證券交易法》第13a-15(e)條)的有效性。根據此類評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,截至該日,我們的披露控制和程序在下文所述的合理保證水平上是有效的。
內部控制的變化
關於1934年《證券交易法》第13a-15(d)條所要求的評估,在截至2023年6月30日的季度中,我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
對控制有效性的限制
我們的管理層預計我們的披露控制和程序或對財務報告的內部控制不會防止或發現所有錯誤和所有欺詐行為。控制系統,無論構思和操作多麼周密,都只能為控制系統的目標得到滿足提供合理而非絕對的保證。由於所有控制系統固有的侷限性,任何控制措施評估都無法絕對保證我們公司內部的所有控制問題和欺詐事件(如果有)都已被發現。任何控制系統的設計也部分基於對未來事件可能性的某些假設,因此無法保證任何設計在未來所有潛在條件下都能成功實現其既定目標。隨着時間的推移,由於條件的變化,控制措施可能會變得不足,或者對政策或程序的遵守程度可能會惡化。由於具有成本效益的控制系統固有的侷限性,由於錯誤或欺詐而導致的錯誤陳述可能會發生而無法被發現。
第二部分——其他信息
第 1 項。法律訴訟
參見 附註9,承付款和意外開支,未經審計的簡明合併財務報表附註,用於討論我們的法律事務。
第 1A 項。風險因素
截至2023年3月31日止年度的10-K表年度報告中 “第一部分,第1A項,風險因素” 中討論的先前披露的風險因素沒有重大變化。您應該仔細考慮這些因素,以及本10-Q表季度報告中的所有其他信息,包括我們未經審計
在做出投資決策之前,簡明的合併財務報表和相關附註包含在本10-Q表季度報告的其他地方。
第 5 項。其他信息
規則 10b5-1 交易安排
在本10-Q表季度報告所涉期間,公司沒有董事或高級管理人員 採用要麼 終止a “規則 10b5-1 交易安排” 或 “非規則 10b5-1 交易安排”,每個術語的定義見第 S-K 法規第 408 (a) 項。
第 6 項。展品
下面列出了作為本季度報告的一部分需要提交或提供的證物。儘管有相反的措辭,但就1934年《證券交易法》(“交易法”)第18條而言,附錄32.1和32.2不應被視為作為本季度報告的一部分提交,也不得被視為以提及方式納入根據《交易法》或1933年《證券法》提交的任何文件中,除非公司特別以提及方式納入該文件。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式納入 | | |
展覽 數字 | | 展品描述 | | 表單 | | | 申報日期 | | 展覽 | | 隨函提交或提供 |
4.1 | | 向OC III LVS XL LP發行的購買普通股的認股權證,日期為2023年6月1日,認股權證編號為2023-2。 | | 8-K | | | 6/06/23 | | 4.1 | | |
4.2 | | 公司、OC II FIE V LP、Blue Torch Credit Opportunitions Fund I LP、BTC Holdings SC Fund LLC和CO Finance LVS XVII LLC之間的修訂和重述註冊權協議的第1號修正案和合並協議,日期為2023年6月1日。 | | 8-K | | | 6/06/23 | | 4.2 | | |
10.1 | | 2023年6月1日,公司、Quantum LTO Holdings, LLC、其貸款方Square Box Systems Limited和Blue Torch Finance LLC作為此類貸款機構的支付代理人和抵押品代理人的Blue Torch Finance LLC於2023年6月1日對定期貸款信貸和擔保協議進行了第四修正案。 | | 8-K | | | 6/06/23 | | 10.1 | | |
10.2 | | 2023年6月1日對公司、貸款方Quantum LTO Holdings, LLC、Square Box Systems Limited以及作為此類貸款機構管理代理人的PNC銀行全國協會於2018年12月27日簽訂的經修訂和重述的循環信貸和證券協議的第十修正案。 | | 8-K | | | 6/06/23 | | 10.2 | | |
10.3# | | 公司與勞拉·納什之間的錄取通知書,日期為2023年6月5日。 | | 8-K | | | 6/06/23 | | 10.3 | | |
31.1 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302(a)條對首席執行官進行認證 | | | | | | | | | X |
31.2 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302(a)條對首席財務官進行認證 | | | | | | | | | X |
32.1 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席執行官進行認證 | | | | | | | | | X |
32.2 | | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席財務官進行認證 | | | | | | | | | X |
101.SCH | | XBRL 分類擴展架構文檔 | | | | | | | | | X |
101.CAL | | XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 | | | | | | | | | X |
101.DEF | | XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | | | | | | | | | X |
101.LAB | | XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | | | | | | | | | X |
101.PRE | | XBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫文檔 | | | | | | | | | X |
104 | | 封面交互式數據文件,使用內聯 XBRL 提交(包含在附錄 101 中) | | | | | | | | | X |
# 表示管理合同或補償計劃或安排。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 量子公司 | |
| | | (註冊人) | |
| | | | |
| 2023年8月8日 | | /s/詹姆斯·J·勒納 |
| (日期) | | 詹姆斯·J·勒納 |
| | | 總裁、首席執行官兼董事會主席 |
| | | (首席執行官) |
| | | | |
| 2023年8月8日 | | /s/ Kenneth P. Gianella | |
| (日期) | | Kenneth P. Gianella | |
| | | 首席財務官 | |
| | | (首席財務官) | |
| | | | |