美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第
13 或 15 (d) 節
1934 年的《證券交易法》
報告日期（ 最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 15 日
Outlook Therapeutics，{br
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （公司成立的州或其他司法管轄區 ） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
|
F 樓， 伊瑟林， |
|
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
(609)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | ||
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | ||
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | ||
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
該法第12（b）條規定的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
| 項目 3.02 | 未註冊的股權 證券銷售。 |
2024 年 4 月 15 日，Outlook Therapeutics, Inc.（“公司”） 完成了先前宣佈的對 Syntone Ventures LLC（“Syntone”） 普通股的私募配售（“私募配售”），面值每股0.01美元（“普通股”），以及私募中發行的每股普通股（“股票”）（“每股”），隨附的認股權證，用於以每股 股7.00美元的收購價購買最多一股半 普通股（“認股權證”，連同股份的 “證券”）及附帶股票購買一股半普通股的認股權證。收盤時，公司共發行了714,286股股票和認股權證，共購買1,071,429股普通股。認股權證的普通股行使價為每股 7.70美元，將於2029年4月15日到期。股票和認股權證已出售，根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”），在行使認股權證基礎上 的普通股將無需註冊即可發行， 依據《證券法》第4（a）（2）條規定的豁免，即不涉及公開發行和/或根據《證券法》頒佈的向合格投資者出售的第 506號規則，並依賴適用的州 法律規定的類似豁免。Syntone在證券購買協議中就私募做出了相關陳述。
本表8-K最新報告及其所附的任何附件 都不是出售要約，也不是購買公司普通股或其他證券的要約。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Outlook Therapeut | ||
| 日期：2024 年 4 月 15 日 | 來自： | /s/ 勞倫斯·A·凱尼恩 |
| 勞倫斯·A·凱尼恩 | ||
| 首席財務官 | ||