美國證券交易委員會華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

APTEVO 治療公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

本表8-K最新報告第8.01項中規定的有關購買協議（定義見下文）的信息以引用方式納入本第1.01項。

項目 8.01 其他活動。

2024年4月10日，Aptevo Therapeutics Inc.（以下簡稱 “公司”）將盡最大努力公開發行（“本次發行”）定價：（i）926,666股普通股、面值每股0.001美元（“普通股”）和隨附的普通認股權證（“普通認股權證”），以每股1.35美元的公開發行價格購買最多1,853,332股普通股及隨附的普通股普通認股權證和 (ii) 用於購買2,473,334股普通股的預先注資認股權證（“預融資認股權證”）和隨附的普通認股權證，用於購買最多4,946,668股普通股每份預先注資認股權證和隨附的普通認股權證的公開發行價格合計為1.3499美元，等於普通股和隨附普通認股權證的每股公開發行價格減去每份此類預先注資認股權證的每股0.0001美元的行使價。

普通認股權證的行使價為每股普通股1.35美元。普通認股權證可在發行時行使，自發行之日起五年內到期。普通認股權證的行使價可能會根據普通認股權證中描述的股票分割、反向拆分和類似的資本交易進行調整。

在遵守預融資認股權證中描述的某些所有權限制的前提下，預先注資的認股權證可以立即行使，並且可以隨時以每股普通股0.0001美元的名義對價行使，直到所有預融資認股權證全部行使。

在本次發行方面，公司於2024年4月10日與Roth Capital Partners, LLC（“配售代理人”）簽訂了配售代理協議，該協議是與本次發行相關的獨家配售代理。道森詹姆斯證券公司擔任聯合代理人。作為對配售代理人的補償，公司向配售代理支付了本次發行中籌集的總收益的7.0％的現金費，並報銷了某些費用。

在本次發行中，公司於2024年4月10日與某些購買者簽訂了證券購買協議（“購買協議”）。購買協議包含公司和買方的慣常陳述、擔保和協議，以及雙方的慣常賠償權利和義務。

上述普通股、普通認股權證和預先注資認股權證以及普通股的標的股份是根據經修訂的S-1表格註冊聲明（文件編號333-278103）發行的，該聲明於2024年4月10日由美國證券交易委員會宣佈生效。

在扣除公司應付的預計發行費用（包括配售代理費）後，公司從本次發行中獲得了約400萬澳元的淨收益。公司打算將本次發行的淨收益用於其候選產品的持續臨牀開發、營運資金和其他一般公司用途。本次發行於2024年4月15日結束。

上述配售代理協議、購買協議、普通認股權證和預先注資認股權證的摘要並不完整，受本表8-K最新報告附錄4.1、4.2、10.1和10.2所附文件格式的約束和完全限定，這些文件以引用方式納入。

項目 8.01 其他活動

該公司分別於2024年4月10日和2024年4月15日發佈新聞稿，宣佈本次發行和發行結束。這些新聞稿的副本分別作為附錄99.1和99.2附於此，並以引用方式納入本表8-K最新報告的第8.01項。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品

以下物證隨函提交：

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。