附件4.2
股本説明
以下對根據交易法第12條註冊的我們證券的描述僅作為摘要,因此不是完整的描述。本説明以吾等重述的公司註冊證書、吾等經修訂及重述的公司細則及特拉華州一般公司法(下稱“DGCL”)的適用條文為依據,並有保留之處。您應該閲讀我們重述的公司證書和修訂後的章程,這些已經提交給美國證券交易委員會的文件中有對您重要的條款。
法定股本
我們的法定股本包括100,000,000股普通股,每股面值0.001美元,以及10,000,000股優先股,每股面值0.001美元,所有這些優先股都是未指定的。我們的普通股是根據交易法第12(B)條登記的。
普通股
投票權。我們普通股的持有者在提交股東投票的所有事項上,每持有一股股票有權投一票,並且沒有累積投票權。我們股東的每一次董事選舉將由有權在選舉中投票的股東投票決定。除須由股東於會議上表決的董事選舉外,任何事項均由持有出席或代表出席會議的所有股份持有人所投的多數投票權的股份持有人投票決定,並就該等事項投贊成票或反對票,除非法律、吾等重述的公司註冊證書或吾等經修訂及重述的附例要求作出不同的表決。
紅利。普通股持有人有權按比例獲得本公司董事會宣佈的任何股息,但受任何已發行優先股的任何優先股息或其他權利的限制。
清算、解散和清盤。在我們清算、解散或清盤的情況下,我們普通股的持有者有權按比例獲得在償還所有債務和其他債務後可分配給股東的所有資產,並受任何未償還優先股的任何優先或其他權利的限制。
其他權利。我們普通股的持有者沒有優先購買權、認購權或轉換權,也沒有適用於我們普通股的贖回或償債基金條款。我們普通股持有人的權利、優先權和特權受制於我們未來可能指定和發行的任何系列優先股的股票持有人的權利,並可能受到這些權利的不利影響。
全額支付且不可評估。我們所有已發行的普通股都是正式授權、有效發行、全額支付和不可評估的。
優先股
根據我們重述的公司註冊證書的條款,我們的董事會被授權在一個或多個系列中發行最多10,000,000股“空白支票”優先股,而無需股東批准。本公司董事會有權酌情決定每一系列優先股的權利、優先、特權和限制,包括投票權、股息權、轉換權、回購限制、償債基金條款、轉讓限制、贖回特權和清算優先。優先股的發行可能會阻礙合併、收購要約或其他收購企圖的完成。
我國公司註冊證書及修訂後的章程和DGCL中可能具有反收購效力的條款
董事會;罷免董事。我們重述的公司註冊證書和我們修訂和重述的章程將我們的董事會分為三類,任期交錯三年。此外,我們重述的公司註冊證書以及我們修訂和重述的章程規定,只有在有理由且至少75%的股本持有者親自出席或委託代表出席並有權投票的情況下,董事才可被免職。根據我們重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程,我們董事會的任何空缺,包括因董事會擴大而造成的空缺,只能由當時在任的董事的多數投票來填補。此外,我們重述的公司註冊證書規定,只有經我們的董事會決議,才能改變授權的董事人數。我們董事會的分類以及我們的股東罷免董事、改變授權董事人數和填補空缺的能力受到限制,可能會使第三方更難收購或阻止第三方尋求收購我們公司的控制權。
股東行動;股東特別會議;股東提案和董事提名的提前通知要求。我們重述的公司註冊證書以及我們修訂和重述的附例規定,我們的股東在年度會議或股東特別會議上要求或允許採取的任何行動,只有在適當地提交給該會議時才能採取。
並且不得以書面行動代替會議。我們重述的公司註冊證書和我們修訂和重述的章程還規定,除非法律另有要求,股東特別會議只能由我們的董事會召開。此外,我們修訂和重述的章程為提交年度股東大會的股東提案建立了預先通知程序,包括建議的董事會選舉候選人提名。股東在年度會議上只能考慮會議通知中指定的建議或提名,或由本公司董事會或在董事會或其指示下在會議前提出的建議或提名,或由在會議記錄日期登記的股東提出的,該股東有權在會議上投票,並已及時以適當形式向本公司祕書提交書面通知,表明其有意將該等業務提交會議。這些規定的效果可能是推遲到下一次股東大會,我們大多數未償還有表決權證券的持有者傾向於採取股東行動。這些條款還可能阻止第三方對我們的普通股提出收購要約,因為即使第三方獲得了我們已發行的有表決權的股票的多數,它也可以作為股東採取行動,如選舉新董事或批准合併,只能在正式召開的股東會議上採取行動,而不是通過書面同意。
絕對多數投票。DGCL一般規定,除非公司的公司註冊證書或附例(視屬何情況而定)要求更大的百分比,否則修訂公司的公司註冊證書或附例時,須獲得有權就任何事項投票的過半數股份的贊成票。本公司經修訂及重述的章程可經本公司董事會多數票或持有本公司所有股東在任何年度董事選舉中有權投下的至少75%的贊成票而修訂或廢除。此外,我們的所有股東在任何董事選舉中有權投贊成票的至少75%的持有人的贊成票,需要修改或廢除或採用與我們重述的上述公司註冊證書的任何規定不一致的任何條款。
特拉華州企業合併法規。我們受DGCL第203條的約束。除某些例外情況外,第203條禁止特拉華州上市公司在成為利益股東之日起三年內與任何“利益股東”進行“業務合併”,除非該利益股東在我們董事會的批准下獲得了這種地位,或者該企業合併是由我們的董事會和股東以規定的方式批准的,或者該利益股東在其成為利益股東的交易中獲得了我們至少85%的已發行有表決權股票。除其他事項外,“業務合併”包括涉及我們和“有利害關係的股東”的合併或合併,以及出售我們超過10%的資產。一般而言,“有利害關係的股東”是指任何實益擁有本公司15%或以上已發行有表決權股票的實體或個人,以及與該等實體或個人有關聯或由該等實體或個人控制或控制的任何實體或個人。
獨家論壇評選。我們重述的公司註冊證書規定,除非我們以書面形式同意選擇替代法院,否則特拉華州衡平法院(或者,如果特拉華州衡平法院沒有管轄權,特拉華州聯邦地區法院)將是以下類型訴訟的唯一和獨家法院:(1)代表我們公司提起的任何派生訴訟或法律程序,(2)任何聲稱我們的任何董事、高級管理人員、僱員或股東違反對我們公司或我們股東的受託責任的訴訟,(3)根據特拉華州公司法的任何條款或特拉華州公司法賦予特拉華州衡平法院司法管轄權而產生的任何訴訟,或(4)根據我們重述的公司註冊證書或修訂和重述的附例(每種情況下,均可不時修訂)或受內部事務原則管轄的任何訴訟。這些法院條款的選擇將不適用於為執行《證券法》、《交易法》或聯邦法院擁有專屬管轄權的任何其他索賠而提起的訴訟。儘管我們重述的公司註冊證書包含上述法院條款的選擇,但法院可能會裁定這些條款不適用於特定的索賠或訴訟,或者這些條款不能強制執行。
上市
我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市,交易代碼為“ELVN”。
轉會代理和註冊處
本公司普通股的轉讓代理及過户登記處為Computershare Trust Company,N.A.轉讓代理和登記處的地址是150 Royall St.,馬薩諸塞州坎頓02021。