附錄 99.1
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2024 年第一季度
收益業績
媒體關係：Tony Fratto 212-902-5400 投資者關係：Carey Halio 212-902-0300
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高盛 集團有限公司 西街 200 號 | 紐約州紐約 10282
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附錄 99.1
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2024 年第一季度
收益業績
媒體關係：Tony Fratto 212-902-5400 投資者關係：Carey Halio 212-902-0300
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高盛 集團有限公司 西街 200 號 | 紐約州紐約 10282
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2024 年第一季度收益業績
高盛公佈第一季度普通股每股收益為11.58美元
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我們第一季度的業績反映了我們 世界一流且相互關聯的特許經營權的實力以及高盛的盈利能力。我們將繼續執行我們的戰略，專注於我們的核心優勢，為我們的客户提供服務併為我們的 股東提供服務。 |
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-大衞所羅門， 董事長兼首席執行官
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財務摘要
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淨收入
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淨收益
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EPS
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24 年第一季度 142.1 億美元
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24 年第一季度 41.3 億美元
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1Q24 $11.58
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年化投資回報率1
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按年計算的 ROTE1
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每股賬面價值
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1Q24 14.8%
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1Q24 15.9%
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1Q24 $321.10
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紐約，2024年4月15日，高盛 薩克斯集團有限公司（紐約證券交易所代碼：GS）今天公佈截至2024年3月31日的第一季度淨收入為142.1億美元，淨收益為41.3億美元。
2024年第一季度的攤薄後每股普通股收益（EPS）為11.58美元，而2023年第一季度為8.79美元，2023年第四季度為5.48美元。
普通股股東權益的年化回報率（ROE）1為14.8％，平均有形普通股股東權益的年化回報率（ROTE）12024 年第一季度為 15.9% 。
1
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
亮點
| ◾ | 在本季度，該公司為客户提供支持，並繼續執行戰略優先事項， 這促成了強勁的季度淨收入142.1億美元，淨收益為41.3億美元，攤薄後每股收益為11.58美元。 |
| ◾ | 全球銀行與市場創造了97.3億美元的季度淨收入，這得益於投資銀行費用、固定收益、貨幣和大宗商品（包括創紀錄的季度融資淨收入）和股票（包括第二高的季度融資淨收入）的強勁表現。 |
| ◾ | 該公司在今年迄今為止的 全球宣佈和完成的併購中排名第 #1 位。2 |
| ◾ | 資產與財富管理的季度淨收入為37.9億美元，包括創紀錄的 季度管理費用和其他費用。 |
| ◾ | 受監管的資產3本季度增加了360億美元，達到創紀錄的2.85萬億美元。 |
| ◾ | 本季度每股普通股賬面價值增長了2.4％，至321.10美元。 |
淨收入
| 2024年第一季度的淨收入為142.1億美元，比2023年第一季度增長16％，比2023年第四季度增長26％。與2023年第一季度相比，這一增長反映了所有細分市場的淨收入增加。 |
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淨收入
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142.1 億美元
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2
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
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全球銀行與市場 |
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2024年第一季度，全球銀行與市場的淨收入為97.3億美元，比2023年第一季度增長15％，比2023年第四季度增長53％。
投資銀行費用為20.8億美元，比2023年第一季度增長32％， 反映了債務承保（主要由槓桿融資活動推動）、諮詢業務淨收入大幅增加，反映了已完成的合併 和收購交易以及股權承保（主要來自首次公開募股和二次發行）的增加。該公司積壓的投資銀行費用3與 2023 年底相比有所下降。
固定收益、貨幣和大宗商品（FICC）的淨收入為43.2億美元，比2023年第一季度增長10％，這主要反映了在抵押貸款和結構性貸款的推動下，FICC融資的淨收入大幅增加。 的增長還反映了FICC中介的淨收入的增加，這是抵押貸款淨收入大幅增加以及貨幣和信貸產品淨收入的增加所致， 被大宗商品淨收入的減少和利率產品的淨收入略有減少所部分抵消。
股票淨收入為33.1億美元，比2023年第一季度增長10％， 是由於股票中介的淨收入增加，這反映了衍生品淨收入的顯著增加，股票融資的淨收入略有增加。
其他領域的淨 收入為1200萬美元，而2023年第一季度為8100萬美元，增長主要是由於套期保值的淨虧損減少。 |
全球銀行與市場
| |||||
|
9.73 億美元
| ||||||
| 諮詢的 |
1.01 億美元 | |||||
|
股權承保 |
370 億美元 | |||||
|
債務承保 |
699 億美元 | |||||
|
投資銀行費用 |
2.08 億美元 | |||||
|
FICC 中介 |
$ 3.47 億 | |||||
|
FICC 融資 |
8.52 億美元 | |||||
|
FICC |
4.32 億美元 | |||||
|
股票中介 |
1.99 億美元 | |||||
|
股票融資 |
1.32 億美元 | |||||
|
股票 |
3.31 億美元 | |||||
|
其他 |
1200 萬美元 | |||||
|
|
資產與財富管理 |
|
| 2024年第一季度，資產與財富管理的淨收入為37.9億美元，比2023年第一季度增長18％，比2023年第四季度下降14％。與2023年第一季度相比，這一增長主要反映了私人銀行和貸款淨收入的顯著增加（2023年第一季度包括與部分出售馬庫斯貸款投資組合 以及將投資組合的剩餘部分轉移到持有待售相關的約4.7億美元淨收入）、股權投資以及更高的管理和其他費用。
私人銀行和貸款淨收入的增長反映了2023年出售馬庫斯貸款組合的影響（包括2023年第一季度對 投資組合的大幅降價），但部分被存款利差降低的影響所抵消。股票投資淨收入的增加反映了私募股權投資的 淨收益大幅增加，與上一年 期間的淨收益相比，公募股權投資的按市值計價淨虧損部分抵消了這一增長。管理費和其他費用的增加主要反映了監管下平均資產上漲的影響。債務投資淨收入減少， 反映了債務投資資產負債表減少導致的淨利息收入減少。
|
資產與財富管理 | |||||
|
3.79 億美元
| ||||||
|
管理和 其他費用 |
24.5 億美元 | |||||
| 激勵費 |
8800 萬美元 | |||||
| 私人銀行和 貸款 |
6.82 億美元 | |||||
| 股票投資 |
2.22 億美元 | |||||
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|
債務投資
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3.45 億美元
| ||||
3
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
|
|
平臺解決方案 |
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|
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| 2024年第一季度 平臺解決方案的淨收入為6.98億美元，比2023年第一季度增長24％，比2023年第四季度增長21％。與2023年第一季度相比，這一增長反映了消費平臺淨收入的顯著增加。
消費者平臺淨收入的增長主要反映了更高的平均信用卡餘額和平均存款餘額的增加。交易銀行業務和其他淨收入略有增加，反映了存款利差的上升。
|
平臺解決方案
| |||||
|
6.98 億美元
| ||||||
|
消費者平臺 |
618 億美元 | |||||
| 交易銀行 和其他
|
8000 萬美元
| |||||
信貸損失準備金
|
|
||||||
| 2024年第一季度的信貸損失準備金為3.18億美元，而2023年第一季度的淨收益為1.71億美元，2023年第四季度的淨準備金為5.77億美元。2024年第一季度的準備金反映了與 信用卡投資組合（由淨扣除額驅動）和批發貸款（由減值驅動）相關的淨準備金。2023年第一季度的淨收益反映了與部分出售 馬庫斯貸款組合以及將其餘投資組合轉為持有待售相關的準備金減少了約4.4億美元，但部分被與信用卡和銷售點貸款組合相關的淨準備金（由淨扣除和增長推動）以及與第一共和國銀行定期存款有關的 準備金所抵消。
|
信貸損失準備金
| |||||
|
3.18 億美元
| ||||||
運營費用
|
|
||||
| 2024年第一季度的運營支出為86.6億美元 ，比2023年第一季度增長3％，比2023年第四季度增長2％。公司的效率比率3 2024年第一季度為60.9％，而2023年第一季度為68.7％。
與 2023年第一季度相比，運營開支的增加主要反映了更高的薪酬和福利支出（反映了經營業績的改善）、更高的交易支出以及聯邦存款保險公司特別評估費（其他費用）的增量支出，但被與合併房地產投資（折舊和攤銷）相關的減值大幅減少所部分抵消。
2024年第一季度的訴訟和監管程序淨準備金為2300萬美元，而2023年第一季度為7200萬美元。
與2023年底相比，員工人數下降了2％，這主要反映了出售GreenSky Holdings, LLC的影響。 |
|
運營費用
| ||
|
86.6 億美元
| ||||
|
效率比
| ||||
|
60.9%
| ||||
4
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
税收準備金
| 2024年第一季度的有效所得税税率為21.1％，高於2023年的20.7％的全年税率，這主要是由於永久税收優惠的減少，但收入地域結構的變化部分抵消了這一點。
|
有效税率
| |||
|
21.1%
| ||||
其他事項
| ◾ 2024 年 4 月 11 日，高盛集團董事會宣佈將於 2024 年 6 月 27 日向 2024 年 5 月 30 日登記在冊的普通股股東支付每股普通股 2.75 美元的股息。
◾ 在本季度，該公司向普通股股東返還了24.3億美元的資本， 包括15億美元的普通股回購（390萬股，平均成本為384.55美元）和9.29億美元的普通股分紅。3
◾ 全球核心流動資產32024年第一季度 季度的平均值為4,230億美元，而2023年第四季度的平均水平為4,140億美元。 |
按季度申報 普通股每股股息
| |||
|
$2.75
| ||||
|
普通股回購
| ||||
|
390 萬股 售價 150 億美元
| ||||
|
GCLA 平均值
| ||||
|
4230 億美元
| ||||
5
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
Goldman Sachs Group, Inc. 是一家領先的全球金融機構， 向包括公司、金融機構、政府和個人在內的龐大多元化客户羣提供廣泛的金融服務。該公司成立於1869年，總部位於紐約，並在全球所有主要金融中心設有辦事處。
|
|
關於前瞻性陳述的警示説明 |
|
本新聞稿包含 1995 年《美國私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的 前瞻性陳述。前瞻性陳述不是歷史事實或對當前狀況的陳述，而 僅代表公司對未來事件的看法，其中許多信念就其性質而言，本質上是不確定的，不在公司的控制範圍內。公司的實際業績、財務狀況和 流動性可能與這些前瞻性陳述中的預期業績、財務狀況和流動性存在重大差異。有關可能影響公司 未來業績、財務狀況和流動性的一些風險和重要因素的信息，請參閲公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項中的風險因素。
有關公司監管資產、資本 比率、風險加權資產、補充槓桿比率、資產負債表數據、全球核心流動資產和VaR的信息包括初步估計。這些估計是前瞻性陳述，隨着 公司完成財務報表，可能會發生重大變化。
關於 公司積壓的投資銀行費用和未來業績的陳述也可能構成前瞻性陳述。此類報表存在交易可能被修改或根本無法完成的風險，相關淨收入可能無法實現或可能大大低於預期。可能產生這種結果的重要因素包括：承保交易、總體經濟狀況的下降或疲軟、敵對行動的爆發或惡化、 ，包括烏克蘭和中東的敵對行動、證券市場的波動或證券發行人的不利發展，以及金融諮詢交易的證券市場下滑、 無法獲得足夠的融資、當事方的不利事態發展交易或未能獲得所需的監管部門的批准。有關可能對 公司投資銀行費用產生不利影響的其他重要因素的信息，請參閲該公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項中的風險因素。
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|
電話會議 |
|
討論公司 財務業績、前景和相關事項的電話會議將於上午 9:30（美國東部時間）舉行。該電話會議將向公眾開放。想要收聽電話會議的公眾應撥打1-800-289-0459（美國）或1-323-794-2095（美國境外）的密碼號碼7042022。應在電話會議開始前至少 10 分鐘撥打該號碼。電話會議還將通過 公司網站的 “投資者關係” 部分以網絡音頻直播的形式播放， www.goldmansachs.com/投資者關係。撥打該電話不收取任何費用。對於那些無法收聽直播的人，將在活動結束大約三 小時後開始在公司的網站上重播。如有任何關於獲得電話會議訪問權的問題，請通過以下方式直接聯繫高盛投資者關係部 電子郵件，在 gs-investor-relations@gs.com.
6
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
高盛集團及其子公司
分部淨收入（未經審計）
以百萬美元計
| 三個月已結束 | 變動百分比 | |||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||
|
全球銀行與市場
|
||||||||||||||||||||||||
| 諮詢的
|
$ 1,011 | $ 1,005 | $ 818 | 1 % | 24 % | |||||||||||||||||||
| 股權承保
|
|
370
|
|
|
252
|
|
|
255
|
|
|
47
|
|
|
45
|
| |||||||||
| 債務承保
|
|
699
|
|
|
395
|
|
|
506
|
|
|
77
|
|
|
38
|
| |||||||||
| 投資銀行 費用 |
2,080 | 1,652 | 1,579 | 26 | 32 | |||||||||||||||||||
| FICC 中介
|
|
3,471
|
|
|
1,295
|
|
|
3,280
|
|
|
168
|
|
|
6
|
| |||||||||
| FICC 融資
|
|
852
|
|
|
739
|
|
|
651
|
|
|
15
|
|
|
31
|
| |||||||||
| FICC |
4,323 | 2,034 | 3,931 | 113 | 10 | |||||||||||||||||||
| 股票中介 |
|
1,989
|
|
|
1,502
|
|
|
1,741
|
|
|
32
|
|
|
14
|
| |||||||||
| 股票融資
|
|
1,322
|
|
|
1,105
|
|
|
1,274
|
|
|
20
|
|
|
4
|
| |||||||||
| 股票
|
|
3,311
|
|
|
2,607
|
|
|
3,015
|
|
|
27
|
|
|
10
|
| |||||||||
| 其他
|
|
12
|
|
|
61
|
|
|
(81)
|
|
|
(80)
|
|
|
N.M。
|
| |||||||||
|
淨收入
|
|
9,726
|
|
|
6,354
|
|
|
8,444
|
|
|
53
|
|
|
15
|
| |||||||||
|
資產與財富管理
|
||||||||||||||||||||||||
|
管理費和其他費用
|
2,452 | 2,445 | 2,282 | | 7 | |||||||||||||||||||
| 激勵費
|
|
88
|
|
|
59
|
|
|
53
|
|
|
49
|
|
|
66
|
| |||||||||
| 私人銀行和貸款
|
|
682
|
|
|
661
|
|
|
354
|
|
|
3
|
|
|
93
|
| |||||||||
| 股票投資
|
222 | 838 | 119 | (74) | 87 | |||||||||||||||||||
| 債務投資
|
|
345
|
|
|
384
|
|
|
408
|
|
|
(10)
|
|
|
(15)
|
| |||||||||
|
淨收入
|
|
3,789
|
|
|
4,387
|
|
|
3,216
|
|
|
(14)
|
|
|
18
|
| |||||||||
|
平臺解決方案
|
||||||||||||||||||||||||
| 消費者平臺 |
618 | 504 | 490 | 23 | 26 | |||||||||||||||||||
| 交易銀行和其他
|
|
80
|
|
|
73
|
|
|
74
|
|
|
10
|
|
|
8
|
| |||||||||
|
淨收入
|
|
698
|
|
|
577
|
|
|
564
|
|
|
21
|
|
|
24
|
| |||||||||
|
淨收入總額
|
|
$ 14,213
|
|
|
$ 11,318
|
|
|
$ 12,224
|
|
|
26
|
|
|
16
|
| |||||||||
|
地理淨收入（未經審計）3 |
|
|||||||||||||||||||||||
| 以百萬美元計 | ||||||||||||||||||||||||
| 三個月已結束 | ||||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||||
|
美洲 |
$ 9,181 | $ 7,770 | $ 7,194 | |||||||||||||||||||||
| EMEA
|
3,470 | 2,481 | 3,584 | |||||||||||||||||||||
| 亞洲
|
|
1,562
|
|
|
1,067
|
|
|
1,446
|
|
|||||||||||||||
|
淨收入總額
|
|
$ 14,213
|
|
|
$ 11,318
|
|
|
$ 12,224
|
|
|||||||||||||||
| 美洲
|
65% | 69% | 59% | |||||||||||||||||||||
| EMEA
|
24% | 22% | 29% | |||||||||||||||||||||
| 亞洲
|
|
11%
|
|
|
9%
|
|
|
12%
|
|
|||||||||||||||
|
總計
|
|
100%
|
|
|
100%
|
|
|
100%
|
|
|||||||||||||||
7
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
高盛集團及其子公司
合併收益表（未經審計）
以百萬計，每 的股票金額和員工人數除外
| 三個月已結束 | 變動百分比 | |||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||
|
收入
|
||||||||||||||||||||||||
| 投資銀行
|
|
$ 2,085
|
|
|
$ 1,653
|
|
|
$ 1,578
|
|
|
26 %
|
|
|
32 %
|
| |||||||||
| 投資管理
|
|
2,491
|
|
|
2,478
|
|
|
2,289
|
|
|
1
|
|
|
9
|
| |||||||||
| 佣金和費用
|
|
1,077
|
|
|
925
|
|
|
1,088
|
|
|
16
|
|
|
(1)
|
| |||||||||
| 做市
|
|
5,992
|
|
|
3,496
|
|
|
5,433
|
|
|
71
|
|
|
10
|
| |||||||||
| 其他主要交易
|
|
960
|
|
|
1,427
|
|
|
55
|
|
|
(33)
|
|
|
N.M。
|
| |||||||||
|
非利息收入總額 |
12,605 | 9,979 | 10,443 | 26 | 21 | |||||||||||||||||||
| 利息收入
|
|
19,555
|
|
|
18,484
|
|
|
14,938
|
|
|
6
|
|
|
31
|
| |||||||||
| 利息支出 |
17,947 | 17,145 | 13,157 | 5 | 36 | |||||||||||||||||||
|
淨利息收入 |
1,608 | 1,339 | 1,781 | 20 | (10) | |||||||||||||||||||
|
淨收入總額 |
14,213 | 11,318 | 12,224 | 26 | 16 | |||||||||||||||||||
|
信貸損失準備金 |
318 | 577 | (171) | (45) | N.M。 | |||||||||||||||||||
|
運營費用 |
||||||||||||||||||||||||
| 薪酬和福利
|
|
4,585
|
|
|
3,602
|
|
|
4,090
|
|
|
27
|
|
|
12
|
| |||||||||
| 基於交易
|
|
1,497
|
|
|
1,456
|
|
|
1,405
|
|
|
3
|
|
|
7
|
| |||||||||
| 市場發展
|
|
153
|
|
|
175
|
|
|
172
|
|
|
(13)
|
|
|
(11)
|
| |||||||||
| 通信和技術
|
|
470
|
|
|
503
|
|
|
466
|
|
|
(7)
|
|
|
1
|
| |||||||||
| 折舊和攤銷
|
|
627
|
|
|
780
|
|
|
970
|
|
|
(20)
|
|
|
(35)
|
| |||||||||
| 佔用率
|
|
247
|
|
|
268
|
|
|
265
|
|
|
(8)
|
|
|
(7)
|
| |||||||||
| 專業費用
|
|
384
|
|
|
471
|
|
|
383
|
|
|
(18)
|
|
|
|
| |||||||||
| 其他開支
|
|
695
|
|
|
1,232
|
|
|
651
|
|
|
(44)
|
|
|
7
|
| |||||||||
|
運營費用總額 |
8,658 | 8,487 | 8,402 | 2 | 3 | |||||||||||||||||||
| 税前收益
|
|
5,237
|
|
|
2,254
|
|
|
3,993
|
|
|
132
|
|
|
31
|
| |||||||||
| 税收準備金 |
1,105 | 246 | 759 | 349 | 46 | |||||||||||||||||||
|
淨收益 |
4,132 | 2,008 | 3,234 | 106 | 28 | |||||||||||||||||||
| 優先股分紅 |
201 | 141 | 147 | 43 | 37 | |||||||||||||||||||
|
適用於普通股股東的淨收益 |
$ 3,931 | $ 1,867 | $ 3,087 | 111 | 27 | |||||||||||||||||||
|
普通股每股收益 |
||||||||||||||||||||||||
|
基本3
|
|
$ 11.67
|
|
|
$ 5.52
|
|
|
$ 8.87
|
|
|
111 %
|
|
|
32 %
|
| |||||||||
| 稀釋 |
$ 11.58 | $ 5.48 | $ 8.79 | 111 | 32 | |||||||||||||||||||
|
普通股平均值 |
||||||||||||||||||||||||
| 基本 |
335.6 | 335.7 | 346.6 | | (3) | |||||||||||||||||||
| 稀釋 |
339.5 | 340.9 | 351.3 | | (3) | |||||||||||||||||||
|
期末的選定數據 |
||||||||||||||||||||||||
| 普通股股東權益
|
|
$ 107,343
|
|
|
$ 105,702
|
|
|
$ 106,806
|
|
|
2
|
|
|
1
|
| |||||||||
| 基礎股票3
|
|
334.3
|
|
|
337.1
|
|
|
344.0
|
|
|
(1)
|
|
|
(3)
|
| |||||||||
| 普通股每股賬面價值 |
$ 321.10 | $ 313.56 | $ 310.48 | 2 | 3 | |||||||||||||||||||
| 員工人數
|
|
44,400
|
|
|
45,300
|
|
|
45,400
|
|
|
(2)
|
|
|
(2)
|
| |||||||||
8
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
高盛集團及其子公司
簡明合併資產負債表（未經審計）3
以十億美元計
| 截至 | ||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
|||||||||||||||||||
|
資產
|
||||||||||||||||||||
| 現金和現金等價物 |
$ 209 | $ 242 | ||||||||||||||||||
| 抵押協議 |
447 | 423 | ||||||||||||||||||
| 客户和其他應收賬款 |
160 | 132 | ||||||||||||||||||
| 交易資產 |
508 | 478 | ||||||||||||||||||
| 投資 |
155 | 147 | ||||||||||||||||||
| 貸款 |
184 | 183 | ||||||||||||||||||
| 其他資產
|
|
35
|
|
|
37
|
|
||||||||||||||
|
總資產
|
|
$ 1,698
|
|
|
$ 1,642
|
|
||||||||||||||
|
負債和股東權益
|
||||||||||||||||||||
| 存款 |
$ 441 | $ 428 | ||||||||||||||||||
| 抵押融資 |
349 | 324 | ||||||||||||||||||
| 客户和其他應付賬款 |
257 | 231 | ||||||||||||||||||
| 交易負債 |
201 | 200 | ||||||||||||||||||
| 無抵押短期借款 |
78 | 76 | ||||||||||||||||||
| 無抵押的長期借款 |
234 | 242 | ||||||||||||||||||
| 其他負債
|
|
20
|
|
|
24
|
|
||||||||||||||
|
負債總額
|
|
1,580
|
|
|
1,525
|
|
||||||||||||||
| 股東權益
|
|
118
|
|
|
117
|
|
||||||||||||||
|
負債和股東權益總額
|
|
$ 1,698
|
|
|
$ 1,642
|
|
||||||||||||||
|
資本比率和補充槓桿比率（未經審計）3 以十億美元計
|
|
|||||||||||||||||||
| 截至 | ||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
|||||||||||||||||||
| 普通股一級資本 |
$ 101.7 | $ 99.4 | ||||||||||||||||||
|
標準化資本規則
|
||||||||||||||||||||
| 風險加權資產 |
$ 693 | $ 693 | ||||||||||||||||||
| 普通股一級資本比率 |
14.7% | 14.4% | ||||||||||||||||||
|
先進的資本規則
|
||||||||||||||||||||
| 風險加權資產 |
$ 641 | $ 665 | ||||||||||||||||||
| 普通股一級資本比率 |
15.9% | 14.9% | ||||||||||||||||||
|
補充槓桿比率
|
||||||||||||||||||||
| 補充 槓桿比率
|
|
5.4%
|
|
|
5.5%
|
|
||||||||||||||
|
平均每日VaR（未經審計）3 以百萬美元計
|
|
|||||||||||||||||||
| 三個月已結束 | ||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
|||||||||||||||||||
| 風險類別
|
||||||||||||||||||||
| 利率 |
$ 86 | $ 87 | ||||||||||||||||||
| 股票價格 |
29 | 29 | ||||||||||||||||||
| 貨幣匯率 |
18 | 18 | ||||||||||||||||||
| 大宗商品價格 |
17 | 19 | ||||||||||||||||||
| 多元化效應
|
|
(63)
|
|
|
(62)
|
|
||||||||||||||
|
總計
|
|
$ 87
|
|
|
$ 91
|
|
||||||||||||||
9
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
高盛集團及其子公司
監管下的資產（未經審計）3
以十億美元計
| 截至 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||||||||
|
資產類別
|
||||||||||||||||||||||||||||
| 另類投資
|
|
$ 296
|
|
|
$ 295
|
|
|
$ 268
|
|
|||||||||||||||||||
| 公平
|
|
713
|
|
|
658
|
|
|
597
|
|
|||||||||||||||||||
| 固定收益
|
|
1,141
|
|
|
1,122
|
|
|
1,047
|
|
|||||||||||||||||||
|
長期澳元總額
|
|
2,150
|
|
|
2,075
|
|
|
1,912
|
|
|||||||||||||||||||
| 流動性產品
|
|
698
|
|
|
737
|
|
|
760
|
|
|||||||||||||||||||
|
澳大利亞總計
|
|
$ 2,848
|
|
|
$ 2,812
|
|
|
$ 2,672
|
|
|||||||||||||||||||
| 三個月已結束 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 3 月 31 日 2024 |
十二月三十一日 2023 |
3 月 31 日 2023 |
||||||||||||||||||||||||||
|
期初餘額
|
|
$ 2,812
|
|
|
$ 2,680
|
|
|
$ 2,547
|
|
|||||||||||||||||||
| 淨流入量/（流出量）：
|
||||||||||||||||||||||||||||
| 另類投資
|
|
|
|
|
23
|
|
|
1
|
|
|||||||||||||||||||
| 公平
|
|
1
|
|
|
2
|
|
|
(2)
|
|
|||||||||||||||||||
| 固定收益
|
|
23
|
|
|
26
|
|
|
9
|
|
|||||||||||||||||||
|
澳大利亞長期淨流入總額/（流出）
|
|
24
|
|
|
51
|
|
|
8
|
|
|||||||||||||||||||
| 流動性產品
|
|
(39)
|
|
|
(37)
|
|
|
49
|
|
|||||||||||||||||||
|
澳大利亞淨流入總額/（流出）
|
|
(15)
|
|
|
14
|
|
|
57
|
|
|||||||||||||||||||
| 收購/（處置）
|
|
|
|
|
(23)
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 淨市場升值/（折舊）
|
|
51
|
|
|
141
|
|
|
68
|
|
|||||||||||||||||||
|
期末餘額
|
|
$ 2,848
|
|
|
$ 2,812
|
|
|
$ 2,672
|
|
|||||||||||||||||||
10
高盛報告
2024 年第一季度收益業績
|
腳註 |
|
|
| 1. | 年化投資回報率的計算方法是將適用於普通股股東的年化淨收益除以平均每月普通股股東權益。年化ROTE的計算方法是將適用於普通股股東的年化淨收益除以平均每月有形普通股股東權益（有形普通股 股東權益按股東權益總額減去優先股、商譽和可識別的無形資產計算）。管理層認為，ROTE之所以有意義，是因為它始終如一地衡量企業 的業績，無論這些企業是內部收購還是開發，而且有形普通股股東權益是有意義的，因為它是公司和投資者用來評估資本充足率的衡量標準。ROTE和有形普通股 股東權益是非公認會計準則衡量標準，可能無法與其他公司使用的類似非公認會計準則指標相提並論。 |
下表顯示了普通股 平均股東權益與平均有形普通股股東權益的對賬情況：
| 的平均值 | ||||||||||
| 未經審計，以百萬美元計
|
三個月已結束 2024 年 3 月 31 日 |
|
||||||||
| 股東權益總額
|
|
$ 117,393
|
|
|||||||
| 首選 股票
|
|
(11,203)
|
|
|||||||
|
普通股股東權益
|
|
106,190
|
|
|||||||
|
善意 |
|
(5,903)
|
|
|||||||
| 可識別的無形 資產
|
|
(1,124)
|
|
|||||||
|
有形普通股股東權益
|
|
$ 99,163
|
|
|||||||
| 2. | Dealogic 從 2024 年 1 月 1 日到 2024 年 3 月 31 日。 |
| 3. | 有關以下項目的信息，請參閲公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第二部分第7項管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析中的參考章節：（i）積壓的投資銀行費用參見全球銀行與市場運營業績，（ii）監管資產參見經營業績資產和財富管理資產，（iii）效率比率見結果 運營運營費用，（iv）股票回購計劃參見資本管理和監管資本管理，（v）全球核心流動資產參見風險管理流動性 風險管理，（vi）基本股票參見資產負債表和資金來源資產負債表分析和指標，（****aR 見風險管理市場風險管理。 |
| 有關以下項目的信息，請參閲公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告第二部分第8項財務報表和補充數據中的參考章節：（i）基於風險的資本比率和補充槓桿比率見附註20法規 和資本充足率，（ii）地域淨收入見附註25業務板塊和（iii）不可沒收的股息或股息權的未歸股份獎勵計算基本每股收益時等同於 參見附註21普通股每股收益分享。 |
| 代表2024年第一季度在 監管下的公司資產、資本比率、風險加權資產、補充槓桿比率、資產負債表數據、全球核心流動資產和VaR的初步估計。這些內容可能會在公司截至2024年3月31日的10-Q表季度報告中進行修改。 |
11