美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 |
(註冊成立) | | 證件號) |
(
(註冊人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
班級 |
| 交易符號 |
| 註冊的交易所名稱 |
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用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 3.01 項關於退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉讓。
2024年4月12日,Urban One, Inc.(以下簡稱 “公司”)發佈了一份新聞稿,宣佈它於2024年4月8日收到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門的來信,通知該公司沒有遵守納斯達克上市規則5250(c)(1)(“規則”)的要求,因為沒有及時提交10-K表格的年度報告美國證券交易委員會(“SEC”)截至2023年12月31日的財政年度(“2023年10-K表格”)。
根據納斯達克上市規則,公司有60個日曆日或在2024年6月7日之前提交恢復合規的計劃。如果納斯達克接受合規計劃,納斯達克可以給予公司自申報截止日起最多180個日曆日的例外情況,以恢復合規性。
該公司正在努力工作,預計將在截至2024年6月7日的60天期限內提交2023年10-K表格,這將使公司無需提交正式計劃以恢復合規。
該通知對公司在納斯達克的普通股上市沒有立即影響。但是,如果公司未能及時恢復對該規則的遵守,該公司的普通股將被從納斯達克退市;但是,公司將首先有機會要求獨立的納斯達克聽證小組舉行聽證會。
第 9.01 項。財務報表和展品。
(c) 展品
展覽 |
| 描述 |
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99.1 | | 2024年4月12日的新聞稿:Urban One, Inc. 收到納斯達克關於不遵守上市規則5250 (c) (1) 的通知 |
前瞻性陳述
公司警告説,本8-K表格或其新聞稿中的某些陳述可能代表經修訂的1933年《美國證券法》第27A條和經修訂的1934年《美國證券交易法》第21E條所定義的 “前瞻性陳述”。任何或所有前瞻性陳述都可能被證明是錯誤的。前瞻性陳述基於公司認為合理的假設,並且僅代表截至發表此類陳述之日。在不限制前述內容概括性的前提下,諸如 “期望”、“相信”、“預測”、“打算”、“計劃”、“項目”、“將” 或 “估計” 之類的詞語或其負面或其他變體或類似術語旨在識別前瞻性陳述。除非法律要求,否則公司沒有義務更新此類陳述以反映該日期之後發生的事件或情況,並提醒投資者不要過分依賴任何此類前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及風險和不確定性,這些風險和不確定性可能導致實際業績與陳述中描述的結果存在重大差異,這些因素基於多種因素,包括但不限於以下因素:可能與我們的財務報告內部控制存在重大缺陷或我們未能及時予以補救有關的不利影響;經濟放緩的影響程度;任何全球疫情或任何其他流行病、疾病疫情或突發公共衞生事件的影響程度,成本和資本或信貸額度借款的可用性;獲得股權融資的能力;總體市場狀況;現金流或可用債務資源是否足以為運營提供資金;以及公司10-K表格、10-Q表和8-K表報告(包括這些報告的所有修正案)中不時描述的其他風險因素。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| URBAN ONE, INC. |
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| /s/ 彼得 ·D·湯普森 |
2024年4月12日 | 彼得·湯普森 |
| 首席財務官兼首席會計官 |