美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
Fluence 能源公司
(發行人名稱)
A類普通股,面值0.00001美元
(證券類別的標題)
34379V103
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據 1934 年《證券 交易法》(法案)第 18 條的目的提交的,也不應被視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)
CUSIP 編號 34379V103 | 附表 13G |
1 |
舉報人姓名
SPT 投資管理公司 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
盧森堡 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
11,761,131 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
11,761,131 |
9 |
每位申報人實際擁有的總金額
11,761,131 | |||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 9 行中以 金額表示的類別百分比
9.3% | |||||
12 | 舉報人類型
OO |
2
CUSIP 編號 34379V103 | 附表 13G |
1 |
舉報人姓名
西門子養老金信託e.V. | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
德國 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
11,761,131 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0 | |||||
8 | 共享的處置能力
11,761,131 |
9 |
每位申報人實際擁有的總金額
11,761,131 | |||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 9 行中以 金額表示的類別百分比
9.3% | |||||
12 | 舉報人類型
OO |
3
CUSIP 編號 34379V103 | 附表 13G |
1 |
舉報人姓名
西門子股份公司 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框 (a) (b) ☐
| |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
德國 |
的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
39,738,064 | ||||
6 | 共享投票權
11,761,131 | |||||
7 | 唯一的處置能力
39,738,064 | |||||
8 | 共享的處置能力
11,761,131 |
9 |
每位申報人實際擁有的總金額
51,499,195 | |||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 9 行中以 金額表示的類別百分比
40.9% | |||||
12 | 舉報人類型
OO |
4
CUSIP 編號 34379V103 | 附表 13G |
第 1 項。(a) | 發行人姓名: |
Fluence Energy, Inc.(發行人)。
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
費爾法克斯大道4601號,600號套房
弗吉尼亞州阿靈頓 22203
第 2 項。(a) | 申報人姓名: |
本聲明代表SPT Invest Management Sarl(SPT IM)、西門子養老金信託e.V.(西門子e.V.)和西門子股份公司 (SAG)提交。
(b) | 地址或主要商務辦公室: |
SPT IM 的營業地址是盧森堡 Contern Edmond Reuter 街 21 號 5326。西門子公司的營業地址是德國慕尼黑80333號維特爾斯巴赫廣場2號。SAG 的營業地址是 Werner-von-Siemens-Strasse1, 80333 慕尼黑,德國。
(c) | 每個舉報人的公民身份是: |
SPT IM 是根據盧森堡法律組織的。SAG 和 Siemens e.V. 根據德國法律組建。
(d) | 證券類別的標題: |
A類普通股,面值0.00001美元(A類普通股)。
(e) | CUSIP 號碼: |
34379V103
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 a (n): |
(a) | ☐ | 根據《交易法》(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 | ||
(b) | ☐ | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)條所定義的銀行。 | ||
(c) | ☐ | 《交易法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條所定義的保險公司。 | ||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | ||
(e) | ☐ | 根據§240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 設立的投資顧問。 | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金。 | ||
(g) | ☐ | 根據§240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母公司控股公司或控制人。 | ||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(13 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會。 |
5
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司的定義之外的教會計劃。 | ||
(j) | ☐ | 非美國機構,符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 | ||
(k) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。 |
如果根據第 240. 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請,請註明機構類型:
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) 實益擁有的金額:
本附表 13G 各封面第 5、6、7、8、9、10 和 11 行中包含的 信息以引用方式全部納入本第 4 項。
SAG是A類普通股39,738,064股的紀錄保持者,SPT IM是11,761,131股A類普通股的紀錄保持者。 SPT IM是西門子電動的全資子公司,西門子電動可被視為共享SPT IM登記在冊的A類普通股的實益所有權。SAG是西門子電動的子公司,可被視為共享西門子eV實益擁有的A類普通股股份的 股實益所有權。根據截至2023年12月7日發行人已發行的125,990,935股A類普通股,此類實益所有權共佔發行人已發行A類普通股總額的40.9%,如發行人招股説明書補充文件所示已於 2023 年 12 月 7 日向美國證券交易委員會提交。
申報人、AES Grid Stability, LLC和Qatar Holding LLC(統稱為股東)是股東協議( 股東協議)的當事方,該協議除其他外包含與發行人證券轉讓和協調發行人證券的投票有關的某些條款。
根據股東協議及其規定的義務和權利,申報人承認並同意,根據經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)第13(d)條的定義,他們與其他股東組成一個 團體。部分根據其他 股東或其代表提供的信息,截至2023年12月31日,根據 規則13d-3計算,該集團將被視為受益擁有總計117,666,665股A類普通股,佔發行人A類普通股的66.3%。申報人明確表示,僅憑股東協議,申報人對他們可能被視為實益擁有的任何A類普通股不具有實益所有權。 某些與其他股東有關聯的實體正在單獨提交附表13G申報,報告其對A類普通股的受益所有權。
(b) | 班級百分比: |
參見每個封面上對第11項的答覆以及上文對第4 (a) 項的答覆。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
參見每個封面上對第5項的答覆以及上文對第4 (a) 項的答覆。
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
參見各封面上對第6項的答覆以及上文對第4 (a) 項的答覆。
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
參見每個封面上對第7項的答覆以及上文對第4 (a) 項的答覆。
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
參見各封面上對第8項的答覆和上文對第4 (a) 項的答覆。
6
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別超過5%的證券的受益所有人,請查看以下內容 ☐。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
見上文第4 (a) 項。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。
7
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 9 日
SPT 投資管理小夥子 | ||
來自: | /s/ 託馬斯·格魯內瓦爾德 | |
姓名: | 託馬斯·格魯內瓦爾德 | |
標題: | 經理 | |
來自: | /s/ 託比亞斯·克萊因 | |
姓名: | 託比亞斯·克萊因 | |
標題: | 經理 | |
西門子養老金信託基金 E.V. | ||
來自: | /s/ Peter Rathgeb | |
姓名: | Peter Rathgeb | |
標題: | 董事 | |
來自: | /s/ 尤爾根·瓦格納 | |
姓名: | 尤爾根·瓦格納 | |
標題: | 董事 | |
西門子股份公司 | ||
來自: | /s/ 克里斯蒂安·布萊維斯 | |
姓名: | 克里斯蒂安·布萊維斯 | |
標題: | 企業併購首席法律顧問 | |
來自: | /s/ 哈迪·扎耶夫斯基 | |
姓名: | 哈迪·扎耶夫斯基 | |
標題: | 併購高級副總裁 |
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展品編號 | 描述 | |
1 | 聯合申報協議。 |