表格 6-K
美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
外國私人發行人的報告
根據第 13a-16 或 15d-16 條
1934 年的《證券交易法》
委員會檔案編號:1-15270
2024 年 4 月
野村控股有限公司
(將註冊人姓名翻譯成英文)
日本橋一丁目13-1
東京都中央區 103-8645
日本
( 主要行政辦公室的地址)
用複選標記表示註冊人是否在表格20-F或40-F表的封面下提交或將提交年度報告。
表格 20-F X 表格 40-F
用複選標記表明註冊人是否在 法規 S-T 規則 101 (b) (1) 的允許下以紙質形式提交 6-K 表格:
如果註冊人按照 S-T 規則 101 (b) (7) 的允許以紙質形式提交 6-K 表格,請用複選標記註明 :
此表格中提供的信息:
展覽
展品編號
1. | 野村證券修訂年度證券報告、季度報告、財務摘要和管理 財務報告內部控制報告 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人 代表其簽署本報告。
日期:2024 年 4 月 12 日
野村控股有限公司 | ||
來自: | //岸田義文 | |
岸田義文 | ||
高級董事總經理 |
野村證券修訂年度證券報告、季度報告、財務摘要和管理 財務報告內部控制報告
東京,2024年4月12日野村控股公司今天宣佈, 已對其年度證券報告、季度報告和財務摘要進行了如下修改。
修正案主要糾正了合併現金流量表中的某些列報和 分類錯誤。具體而言,歸類為經營活動現金流的貸款已被重新歸類為來自投資活動的現金流量。這是一個簡單的 重新分類,到年底,公司的現金和現金等價物餘額沒有變化。
此外,對野村的合併收益表、合併資產負債表或未合併的財務報表沒有 的修改,對野村的收入或資本水平也沒有影響。
野村還根據第八條的規定提交了經修訂的《財務報告內部控制管理報告》 24-4-5,日本《金融工具和交易法》第1段。
1. | 經修訂的報告 |
(1) | 年度證券報告 |
截至2023年3月31日的財政年度(第119次)
(2) | 季度報告 |
截至2024年3月31日的財年第一季度(第120次)
截至2024年3月31日的財年第二季度(第120次)
截至2024年3月31日的財年第三季度(第120次)
(3) | 財務要聞 |
截至2023年3月31日的財政年度(第119次)
(4) | 管理層關於財務報告內部控制的報告 |
截至2023年3月31日的財政年度(第119次)
將對第115、116、117和118財期的年度證券 報告、季度報告、財務摘要和財務報告內部控制管理報告進行類似的修訂,以更正合並現金流量表中的列報和分類錯誤。野村目前正在準備修改後的文件,將在最終確定後予以披露 。
2. | 修正案概要 |
(1) | 年度證券報告和季度報告 |
野村重報了合併現金流量表及相關披露。正如野村證券今天在野村宣佈更正 監管資本和流動性覆蓋率披露中宣佈的那樣,野村還對截至2024年3月31日的財年第一季度和第二季度的季度報告進行了修訂,以披露與 公司的合併資本充足率相關的信息。詳情請參閲今天提交的經修訂的年度證券報告和季度報告。
(2) | 財務要聞 |
修正案如下。
摘要信息
| 1。合併經營業績 |
隨附材料
| 1。合併經營業績概述 |
(3) 合併財務報表
| 3.合併經營業績概述 |
(5) 合併現金流量表
修正案的細節在以下附文中用下劃線標出。
(3) | 管理層關於財務報告內部控制的報告 |
根據對財務報告內部控制的評估,發現合併現金流量表中的某些列報和 分類錯誤存在重大缺陷。因此,對《管理層財務報告內部控制報告》進行了修訂。
具體而言,儘管野村管理層得出結論,其對財務報告的內部控制自2023年3月31日起生效, ,但他們認為合併現金流量表中的列報和分類錯誤是一個重大缺陷。因此,野村管理層得出結論,截至2023年3月31日 ,對財務報告的內部控制尚未生效。
請注意,野村採用美國普遍接受的財務報告內部控制評估標準,該標準可能不同於日本普遍接受的財務報告內部控制評估標準。
(4) | 補救計劃 |
野村證券已對原始申報表和修訂版本中的合併現金流量表進行了詳細審查。 此外,野村還發布了全面的內部政策,併為相關人員提供了培訓。
野村證券還決定 引入新流程,高級財務和會計政策人員對合並現金流量表進行全面審查。
通過這些舉措,野村將努力降低未來發生類似錯誤的風險。
|
結束 |
|
欲瞭解更多信息,請聯繫:
姓名 |
公司 |
電話 | ||
山下健二 | 野村控股株式會社 集團企業 傳播部 |
81-3-3278-0591 |
野村
野村 是一家全球金融服務集團,其綜合網絡橫跨大約 30 個國家和地區。通過連接東西方市場,野村證券通過 其三個業務部門滿足個人、機構、企業和政府的需求:財富管理、投資管理和批發(全球市場和投資銀行)。該公司成立於1925年,建立在紀律嚴明的創業傳統之上,為客户提供創新的解決方案 和深思熟慮的思想領導力。有關野村的更多信息,請訪問www.nomura.com。
附件
摘要信息
1。合併 經營業績
(3) 現金流
(原創)
(百萬日元) | ||||||||
截至3月31日的財年 | ||||||||
2022 | 2023 | |||||||
用於經營活動的淨現金 |
(1,368,710 | ) | (974,750 | ) | ||||
由(用於)投資活動提供的淨現金 |
(45,301 | ) | 38,945 | |||||
融資活動提供的淨現金 |
1,070,715 | 1,291,697 | ||||||
年末的現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物 |
3,316,408 | 3,820,852 |
(已更正)
(百萬日元) | ||||||||
截至3月31日的財年 | ||||||||
2022 | 2023 | |||||||
用於經營活動的淨現金 |
(862,832 | ) | (694,820 | ) | ||||
用於投資活動的淨現金 |
(593,182 | ) | (233,225 | ) | ||||
融資活動提供的淨現金 |
1,112,718 | 1,283,937 | ||||||
年末的現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物 |
3,316,408 | 3,820,852 |
隨附材料
1。 合併經營業績概述
(3) 現金流概述
(原創)
現金、現金等價物、 限制性現金和限制性現金等價物截至 2023 年 3 月 31 日,與 2022 年 3 月 31 日相比增加了 5044 億日元。截至2023年3月31日的財年,經營活動的現金流流為9748億日元的流出 ,這主要是由於以下因素的增加 交易資產、私募股權和債務投資。截至2023年3月31日的財年,來自投資活動的現金流為389億日元的流入,這主要是由於 非交易債務證券淨減少。截至2023年3月31日的財年,來自融資活動的現金流為12,917億日元的流入,主要原因是 長期借款增加.
(已更正)
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物截至 2023 年 3 月 31 日,與 2022 年 3 月 31 日相比增加了 5044 億日元 。截至2023年3月31日的財年,經營活動產生的現金流流為6948億日元的流出,這主要是由於以下因素的增加 交易資產、私募股權和 債務投資。截至2023年3月31日的財年,來自投資活動的現金流流為2332億日元的流出,主要原因是 購買或發放其他非貿易貸款的款項。截至2023年3月31日的財年,來自融資活動的現金流為12,839億日元的流入,主要原因是 發行長期借款的收益.
- 4 -
3.合併經營業績概述
(5) 合併現金流量表
(原創)
百萬日元 | ||||||||
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|||||||
截至該年度 | ||||||||
2022年3月31日 | 2023年3月31日 | |||||||
來自經營活動的現金流: |
||||||||
淨收入 |
146,533 | 91,676 | ||||||
調整淨收入與經營活動中使用的淨現金對賬: |
||||||||
折舊和攤銷 |
59,524 | 61,424 | ||||||
股權證券投資(收益)虧損 |
(5,446 | ) | 1,426 | |||||
對子公司和關聯公司的投資收益 |
(79,396 | ) | (23,889 | ) | ||||
處置辦公大樓、土地、設備和設施的(收益)損失 |
(3,490 | ) | 344 | |||||
運營資產和負債的變化: |
||||||||
定期存款 |
(23,064 | ) | (70,532 | ) | ||||
在證券交易所存款和其他隔離現金 |
(18,408 | ) | 170,632 | |||||
交易資產、私募股權和債務投資 |
1,254,261 | (1,576,531 | ) | |||||
交易負債 |
(284,747 | ) | 467,257 | |||||
根據轉售協議購買的證券,扣除根據 回購協議出售的證券 |
(2,220,493 | ) | (590,424 | ) | ||||
借入的證券,扣除借出的證券 |
595,116 | 834,438 | ||||||
其他擔保借款 |
2,120 | (62,416 | ) | |||||
扣除可疑賬款備抵後的貸款和應收賬款 |
(412,429 | ) | 178,254 | |||||
應付帳款 |
(247,980 | ) | (139,417 | ) | ||||
累積獎金 |
(1,865 | ) | (3,319 | ) | ||||
其他,淨額 |
(128,946 | ) | (313,673 | ) | ||||
|
|
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|||||
用於經營活動的淨現金 |
(1,368,710 | ) | (974,750 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
來自投資活動的現金流: |
||||||||
購買辦公大樓、土地、設備和設施的付款 |
(111,331 | ) | (171,165 | ) | ||||
出售辦公大樓、土地、設備和設施的收益 |
94,985 | 63,648 | ||||||
出售股權證券投資的收益 |
2,502 | 35,499 | ||||||
銀行應收貸款的增加,淨額 |
(112,782 | ) | (84,570 | ) | ||||
非交易債務證券減少(增加), 淨額 |
(51,065 | ) | 159,558 | |||||
業務合併或出售,淨額 |
| 16,950 | ||||||
對關聯公司的投資減少,淨額 |
103,437 | 18,180 | ||||||
其他,淨額 |
28,953 | 845 | ||||||
|
|
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|
|||||
由(用於)投資活動提供的淨現金 |
(45,301 | ) | 38,945 | |||||
|
|
|
|
|||||
來自融資活動的現金流: |
||||||||
長期借款增加 |
3,895,059 | 2,337,586 | ||||||
長期借款減少 |
(2,670,106 | ) | (1,230,365 | ) | ||||
短期借款減少,淨額 |
(475,509 | ) | (81,925 | ) | ||||
銀行收到的存款增加,淨額 |
448,099 | 326,299 | ||||||
出售國庫中普通股的收益 |
11 | 4 | ||||||
國庫普通股回購的款項 |
(39,650 | ) | (24,728 | ) | ||||
現金分紅的支付 |
(70,714 | ) | (57,262 | ) | ||||
具有非控股權益的交易,淨額 |
(16,475 | ) | | |||||
來自非控股權益的出資 |
| 59,718 | ||||||
對非控股權益的分配 |
| (37,630 | ) | |||||
|
|
|
|
|||||
融資活動提供的淨現金 |
1,070,715 | 1,291,697 | ||||||
|
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|
|||||
匯率變動對現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金 等價物的影響 |
149,693 | 148,552 | ||||||
|
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|
|
|||||
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金 等價物的淨增加(減少) |
(193,603 | ) | 504,444 | |||||
年初的現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物 |
3,510,011 | 3,316,408 | ||||||
|
|
|
|
|||||
年末的現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物 |
3,316,408 | 3,820,852 | ||||||
|
|
|
|
- 5 -
(已更正)
百萬日元 | ||||||||
截至該年度 | ||||||||
2022年3月31日 | 2023年3月31日 | |||||||
來自經營活動的現金流: |
||||||||
淨收入 |
146,533 | 91,676 | ||||||
調整淨收入與經營活動中使用的淨現金對賬: |
||||||||
折舊和攤銷 |
59,524 | 61,424 | ||||||
信貸損失準備金 |
8,749 | (4,047 | ) | |||||
股權證券投資(收益)虧損 |
(5,446 | ) | 1,426 | |||||
對子公司和關聯公司的投資收益 |
(79,396 | ) | (23,889 | ) | ||||
處置辦公大樓、土地、設備和設施的(收益)損失 |
(3,490 | ) | 344 | |||||
運營資產和負債的變化: |
||||||||
在證券交易所存款和其他隔離現金 |
(18,408 | ) | 170,632 | |||||
交易資產、私募股權和債務投資 |
1,229,557 | (1,623,037 | ) | |||||
交易負債 |
(284,747 | ) | 467,257 | |||||
根據轉售協議購買的證券,扣除根據 回購協議出售的證券 |
(2,220,493 | ) | (590,424 | ) | ||||
借入的證券,扣除借出的證券 |
595,116 | 834,438 | ||||||
保證金貸款和應收賬款 |
111,468 | 472,811 | ||||||
應付帳款 |
(247,980 | ) | (139,417 | ) | ||||
累積獎金 |
(1,865 | ) | (3,319 | ) | ||||
其他,淨額 |
(151,954 | ) | (410,695 | ) | ||||
|
|
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|
|||||
用於經營活動的淨現金 |
(862,832 | ) | (694,820 | ) | ||||
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|||||
來自投資活動的現金流: |
||||||||
存入定期存款的付款 |
(227,644 | ) | (344,117 | ) | ||||
定期存款的贖回或到期所得的收益 |
199,475 | 284,705 | ||||||
購買辦公大樓、土地、設備和設施的付款 |
(111,331 | ) | (171,165 | ) | ||||
出售辦公大樓、土地、設備和設施的收益 |
94,985 | 63,648 | ||||||
購買股權投資的付款 |
(3,142 | ) | (4,471 | ) | ||||
出售股權投資的收益 |
41,089 | 52,299 | ||||||
銀行應收貸款的淨現金流出 |
(110,811 | ) | (84,362 | ) | ||||
購買或發放其他非交易 貸款的款項 |
(5,695,122 | ) | (4,702,061 | ) | ||||
出售或償還其他非交易 貸款的收益 |
5,172,221 | 4,486,651 | ||||||
銀行間貨幣市場貸款的淨現金流出 |
(808 | ) | (62 | ) | ||||
購買非交易債務 證券的付款 |
(106,390 | ) | (45,910 | ) | ||||
出售或到期非交易債務 證券的收益 |
55,325 | 205,468 | ||||||
撤資,扣除已處置的現金 |
| 16,950 | ||||||
購買關聯公司投資的款項 |
(5,674 | ) | (25,119 | ) | ||||
出售關聯公司投資的收益 |
109,111 | 43,299 | ||||||
其他,淨額 |
(4,466 | ) | (8,978 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
用於投資活動的淨現金 |
(593,182 | ) | (233,225 | ) | ||||
|
|
|
|
|||||
來自融資活動的現金流: |
||||||||
發行長期借款的收益 |
3,894,613 | 2,208,422 | ||||||
回購或長期借款到期的付款 |
(2,656,233 | ) | (1,115,171 | ) | ||||
發行短期借款的收益 |
1,743,817 | 2,630,083 | ||||||
回購或短期借款到期的付款 |
(2,164,098 | ) | (2,694,588 | ) | ||||
來自銀行間貨幣市場借款的淨現金流入 |
12,925 | 48,197 | ||||||
其他有擔保借款的淨現金流入(流出) |
30,753 | (52,915 | ) | |||||
來自銀行存款的淨現金流入 |
372,575 | 328,867 | ||||||
股票補償的預扣税款支付 |
(10,816 | ) | (9,060 | ) | ||||
出售普通股的收益 |
11 | 4 | ||||||
回購普通股的付款 |
(39,650 | ) | (24,728 | ) | ||||
現金分紅的支付 |
(70,714 | ) | (57,262 | ) | ||||
來自非控股權益的出資 |
42,881 | 59,718 | ||||||
對非控股權益的分配 |
(43,346 | ) | (37,630 | ) | ||||
|
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融資活動提供的淨現金 |
1,112,718 | 1,283,937 | ||||||
|
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匯率變動對現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金 等價物的影響 |
149,693 | 148,552 | ||||||
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現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金 等價物的淨增加(減少) |
(193,603 | ) | 504,444 | |||||
年初的現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物 |
3,510,011 | 3,316,408 | ||||||
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年末的現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物 |
3,316,408 | 3,820,852 | ||||||
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