架構版本:

N-CEN:文件管理器信息

投稿聯繫信息

姓名
電話
電子郵件地址

通知信息

僅通過申報網站通知?Checkbox not checked

n-cen: 第 A 部分:一般信息

項目 A.1。報告所述期間。

a. 期末報告:
2021-12-31
b. 該報告涵蓋的時間是否少於12個月?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-cen: B 部分:有關注冊人的信息


項目 B.1。背景信息。

a. 註冊人的全名
SPDR 標準普爾 500 ETF 信託
b.《投資公司法》檔案編號 ( 例如,811-)
811-06125
c. CIK
0000884394
d. LEI
549300NZAMSJ8FXPQQ63

項目 B.2。註冊人的地址和電話號碼。

a. Street 1
11 華爾街
二號街
PDR SERVICES LLC C/O 紐約證券交易所泛歐交易所
b. 城市
紐約
c. 國家(如果適用)
紐約
d. 外國(如果適用)
美利堅合眾國
e. 郵政編碼和郵政編碼擴展名,或國外郵政 編碼
10005
f. 電話號碼(如果是國外,則包括國家代碼)
212-656-4440
g. 公共網站(如果有)
https://us.spdrs.com/en

項目 B.3。書籍和記錄的位置。

指令。 為每個維持 實際擁有該法案(15 U.S.C. 80a-30 (a))第 31 (a) 條和該節規定的規則要求保存的每個賬户、賬簿或其他 文件 提供所需的信息。
位置簿記錄: 1
a. 個人姓名(例如,記錄保管人)
State Street 銀行和信託公司
b. Street 1
1 林肯街
二號街
c. 城市
波士頓
d. 國家(如果適用)
馬薩諸塞州
e. 外國(如果適用)
美利堅合眾國
f. 郵政編碼和郵政編碼擴展名,或國外郵政編碼
02111
g. 電話號碼(如果是外國則包括國家代碼)
617-786-3000
h. 簡要描述保存在此位置的賬簿和記錄:
與其作為託管人、管理人、會計代理人和過户代理人職能相關的記錄

項目 B.4。最終申報的初始文件。

指令。 只有在註冊人已申請取消註冊或將在下次按要求提交此表格之前提交註銷註冊申請時,才對第 B.4.b 項迴應 “是”。
a. 這是註冊人首次提交此表單嗎? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b。這是註冊人最後一次提交此表單嗎? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.5。投資公司家族。

指令。 “投資公司家族” 是指,除 保險公司 獨立賬户外,任何兩家或多家註冊的 投資公司 ,即 (i) 共享同一個投資顧問或 主要承銷商; 和 (ii) 出於投資和投資者 服務的目的向投資者隱瞞自己是 關聯公司。在迴應此 項目時,投資公司 家族中的所有註冊人都應以相同的方式報告 投資公司家族的名稱。
保險公司的獨立賬户如果在 下運作的運營或會計 或控制系統 基本相似,則可能不將 本身 作為關聯公司(產品)向投資者持有 的獨立賬户,則應將 本身視為 同一個家族的一部分。
a. 註冊人是 投資 公司家族的一員嗎? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
i. 投資公司家族的全名
道富環球顧問——建議基金

項目 B.6。組織。

指令。 對於項目 B.6.a.i.,註冊人應包括註冊人 建立的所有系列 且已發行股份 (為滿足該法第 14 (a) 條的初始投資 而發行的股票除外)。
勾選下方的 適用項目,指明註冊人的分類。
Checkbox not checked a. 根據 法案在 N-1A 表格 上註冊的開放式管理投資公司
Checkbox not checked b. 根據 N-2 表格法案註冊的封閉式管理投資公司
Checkbox not checked c. 提供可變年金合同的獨立賬户, 根據該法在 表格 N-3 上註冊為管理投資公司
Checkbox not checked d. 提供可變年金合同的獨立賬户, 根據該法在 N-4 表格上註冊為單位投資信託
Checkbox not checked e. 根據法案 在 N-5 表格上註冊的小型企業投資公司
Checkbox not checked f. 提供可變保險合同 的獨立賬户,根據該法在 表格 N-6 上註冊為單位投資信託
Checkbox checked g. 根據 N-8B-2 表格法案註冊的單位投資信託基金

項目 B.7。《證券法》註冊。

註冊人是否是根據 1933 年《證券法》(“證券 法”)註冊 類 證券 的發行人? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

項目 B.8。導演。

提供以下所要求的關於擔任註冊人董事的每個人的信息(僅限管理投資公司):

項目 B.9。首席合規官。

根據規則 38a-1(17 CFR 270.38a-1),提供以下所要求的有關每位擔任註冊人首席合規官的人的信息:
首席合規官記錄: 1
a. 全名
盧卡斯·福斯
b. CRD 號碼(如果有)
不適用
c. 街道地址 1
百老匯 1290 號
街道地址 2
1000 套房
d. 城市
丹佛
e. 國家(如果適用)
科羅拉多州
f. 外國(如果適用)
美利堅合眾國
g. 郵政編碼和郵政編碼擴展名或國外郵政編碼
80203-5603
h. 電話號碼(如果是國外,則包括國家代碼)
XXXXXX
i。自 上次 申報以來,首席合規官 是否更改了 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
如果首席合規官因提供首席合規官服務而由註冊人或註冊人的關聯人員以外的任何人支付報酬或僱用,請提供:
CCO 僱主記錄: 1
i. 此人的姓名
阿爾卑斯基金服務公司
ii。個人的國税局僱主識別號
84-1583422

項目 B.10。證券持有人投票的事項。

指令。 只有在就合同級別的事項徵求了證券持有人投票的情況下,在 N-3、N-4 或 N-6 表格上註冊的註冊人才應對此項目回答 “是”。
在報告 期間, 註冊人是否為 其 安全性 持有人投票提交了任何事項? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.11。法律程序。

指令。 就本項目而言,應描述以下程序:(1) 與註冊人或其任何重要子公司有關的任何破產、破產管理或類似程序;(2) 註冊人的任何董事、高級管理人員或其他關聯人員參與的任何對註冊人或其任何子公司不利的訴訟;(3) 任何涉及撤銷或暫停註冊人權利的程序出售證券。
a. 在 報告期內,除了 業務附帶的 例行訴訟, 註冊人或其任何子公司是 一方,或其 財產的任何 是其財產的主體 之外,是否有任何重要的法律 訴訟? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 以前報告的訴訟程序是否已終止? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.12。富達債券和保險(僅限管理投資 公司)。

a. 在 報告期內,是否有任何與 註冊人 有關的索賠 是根據忠誠債券(包括但不限於 的 保函協議) 提出的 ? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

項目 B.13。董事和高級管理人員/錯誤和遺漏保險 (僅限管理投資公司)。

a. 的註冊人的高管或 董事 在 任何 任何 董事 和 官員/錯誤和遺漏保險單 的領導下擔任 的高級職員或董事的身份是否受 的保障 ? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

項目 B.14。提供財政支持。

指令。 就本項目而言,提供的財政支持包括任何 (1) 資本出資,(2) 根據該法(17 CFR 270.17a-9)第17a-9條從貨幣市場基金購買證券,(3) 以公允價值購買任何旨在增加或穩定註冊人投資組合價值或流動性的違約或貶值證券,(4) 執行信用證或賠償書、(5) 資本支持協議(無論註冊人最終是否獲得支持)、(6) 履約擔保或 (7) 其他旨在增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的類似行動。提供財務支持不包括任何(1)例行免除費用或報銷註冊人費用,(2)例行基金間貸款,(3)註冊人股票的例行基金間購買,或(4)董事會以其他方式認定不是為了增加或穩定註冊人投資組合的價值或流動性的合理意圖而採取的符合上述定義的財務支持的行動。
在報告期內,註冊人的關聯人、發起人或主要承銷商或此類人員的關聯人是否向註冊人提供了任何形式的財務支持? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.15。豁免令。

a. 在報告期內,註冊人是否依賴委員會下達的任何命令,對該《法》、《證券法》或《交易法》的一項或多項條款給予豁免? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
發行號記錄: 1
i. 如果是,請在下方提供每個訂單的發佈編號
IC-26419
發行號記錄: 2
i. 如果是,請在下方提供每個訂單的發佈編號
IC-19055

項目 B.16。主要承銷商。

a. 提供以下所要求的有關每位主要承銷商的信息:
主要承銷商記錄: 1
i. 全名
阿爾卑斯分銷商有限公司
ii。SEC 文件編號(例如,8-)
8-34626
iii。CRD 號碼
000016853
iv。LEI,如果有的話
0000000000
v. 國家(如果適用)
科羅拉多州
vi。外國(如果適用)
美利堅合眾國
vii。主承銷商是註冊人或其投資顧問或存款人的關聯人嗎? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
b. 在本報告所述期間,是否聘用或解僱了任何主要承銷商? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.17。獨立公共會計師。

提供有關每位獨立公共會計師的以下信息:
公共會計師記錄: 1
a. 全名
普華永道會計師事務所
b. PCAOB 號碼
238
c. LEI,如果有的話
5493002GVO7EO8RNNS37
d. 國家(如果適用)
馬薩諸塞州
e. 外國(如果適用)
美利堅合眾國
f. 自上次申報以來,獨立公共會計師是否發生了變化?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.18。內部控制報告(僅限管理投資 公司)。

指令。 不需要 小型企業投資公司回覆 此商品。
在本報告所述期間,獨立公共會計師的內部控制報告是否注意到任何重大缺陷? Radio button not checked 是的 Radio button not checked 不是

項目 B.19。審計意見。

在報告期內, 獨立的 public 會計師對註冊人 財務報表的審計發表了 無保留意見 以外的意見 嗎? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.20。估值方法的變化。

指令。 對本項目的迴應不必包括對用於個別證券的估值技術的更改(例如,私募股權證券從市場方針改為收益法)。在迴應第 B.20.c. 項時,提供 N-PORT 表格第 C.4.a 項中規定的適用的 “資產類型” 類別。在迴應第 B.20.d. 項時,簡要描述所涉及的投資類型。如果估值方法的變化僅適用於對項目b.20.c的答覆中包含的某些子資產類型,請在對項目b.20.d的答覆中提供子資產類型。只有當估值方法的變更適用於該類別中的所有資產時,對項目B.20.c和項目B.20.d的答覆才應相同。
在報告期內,註冊人資產的估值方法是否發生了重大變化(例如,固定收益證券從使用投標價改為中間價,或者對國際股票證券使用公允價值係數的觸發門檻發生了變化)? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 B.21。會計原則和慣例的變化。

會計原則或慣例是否有任何變化,或者適用任何此類會計原則或慣例的方法是否有任何變化,這將對本年度向委員會提交或將要提交的且此前未報告的財務報表產生重大影響? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-CEN:E部分:交易所交易基金和交易所交易管理基金的其他問題


交換記錄: 1


項目 E.1交易所。

安全交易記錄: 1
a. 上市交易所。提供基金股票 上市的 國家證券交易所的名稱:
紐約證券交易所 ARCA
b. 股票行情。提供基金的股票代碼:
間諜

項目 E.2授權參與者。

指令。 “授權參與者” 一詞是指 在委員會註冊的清算機構的成員或參與者, 與交易所交易基金或其服務提供商簽有書面協議,允許授權參與者下訂單購買和兑換 創建單位。
為基金的每位授權參與者提供 以下 信息:

授權參與者記錄: 1
a. 全名
美國銀行證券有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-69787
c. CRD 號碼
000283942
d. LEI,如果有的話
549300HN4UKV1E2R3U73
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 2
a. 全名
花旗集團環球市場公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-8177
c. CRD 號碼
000007059
d. LEI,如果有的話
MBNUM2BPBDO7JBLYG310
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
6,549,013,258.10000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
3,915,134,184.20000000
授權參與者記錄: 3
a. 全名
潘興有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-17574
c. CRD 號碼
000007560
d. LEI,如果有的話
ZI8Q1A8EI8LQFJNM0D94
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 4
a. 全名
三菱日聯證券美洲有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-43026
c. CRD 號碼
000019685
d. LEI,如果有的話
K5HU16E3LMSVCCJJJ255
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 5
a. 全名
摩根大通證券有限責任公司/JPMC
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-35008
c. CRD 號碼
000000079
d. LEI,如果有的話
ZBUT11V806EZRVTWT807
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
11,036,404,755.05000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
20,853,936,553.10000000
授權參與者記錄: 6
a. 全名
瑞銀證券有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-22651
c. CRD 號碼
000007654
d. LEI,如果有的話
T6FIZBDPKLYJKFCRVK44
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
3,877,319,889.70000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
4,936,642,320.30000000
授權參與者記錄: 7
a. 全名
法國巴黎銀行證券公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-32682
c. CRD 號碼
000015794
d. LEI,如果有的話
RCNB6OTYUAMMP879YW96
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 8
a. 全名
BMO 資本市場公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-34344
c. CRD 號碼
000016686
d. LEI,如果有的話
RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
8,082,437,583.40000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
2,773,345,771.15000000
授權參與者記錄: 9
a. 全名
加拿大國民銀行金融公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-39947
c. CRD 號碼
000022698
d. LEI,如果有的話
549300K66TF1ST7A3V76
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 10
a. 全名
維圖金融商務有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-68015
c. CRD 號碼
000148390
d. LEI,如果有的話
54930088MP91YZQJT494
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 11
a. 全名
電子交易清算有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
008-67790
c. CRD 號碼
000146122
d. LEI,如果有的話
00000000000000000000
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 12
a. 全名
HRT 金融有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-68430
c. CRD 號碼
000152144
d. LEI,如果有的話
21380037YFKONTT23854
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
9,748,307,793.85000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
23,431,762,884.90000000
授權參與者記錄: 13
a. 全名
ABN AMRO 芝加哥清算有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-34354
c. CRD 號碼
000014020
d. LEI,如果有的話
549300U16G4LU3V6C598
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
165,001,395,097.95000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
35,310,058,207.45000000
授權參與者記錄: 14
a. 全名
巴克萊資本公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-41342
c. CRD 號碼
000019714
d. LEI,如果有的話
AC28XWWI3WIBK2824319
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
36,706,259,217.85000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
24,472,798,856.95000000
授權參與者記錄: 15
a. 全名
簡街資本有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-52275
c. CRD 號碼
000103782
d. LEI,如果有的話
549300ZM16HMPEPNV857
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 16
a. 全名
富國銀行證券有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-65876
c. CRD 號碼
000126292
d. LEI,如果有的話
VYVVCKR63DVZZN70PB21
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
325,147,047.60000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
414,087,428.70000000
授權參與者記錄: 17
a. 全名
滙豐證券(美國)有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-41562
c. CRD 號碼
000019585
d. LEI,如果有的話
CYYGQCGNHMHPSMRL3R3R97
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
6,779,291,286.85000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
292,169,541.00000000
授權參與者記錄: 18
a. 全名
CIBC 世界市場公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-18333
c. CRD 號碼
000000630
d. LEI,如果有的話
549300445CON3DBMU275
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
3,610,386,456.85000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
676,530,562.10000000
授權參與者記錄: 19
a. 全名
德意志銀行證券公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-17822
c. CRD 號碼
000002525
d. LEI,如果有的話
9J6MBOOO7BECTDTUZW19
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 20
a. 全名
Natwest Markets 證券公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-37135
c. CRD 號碼
000011707
d. LEI,如果有的話
ZE2ZWJ5BTIQJ8M0C6K34
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 21
a. 全名
摩根大通證券有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-35008
c. CRD 號碼
000000079
d. LEI,如果有的話
ZBUT11V806EZRVTWT807
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 22
a. 全名
Natixis 證券美洲有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-719
c. CRD 號碼
000001101
d. LEI,如果有的話
549300L8G1E7ZHVEOG75
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
1,238,046,324.50000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
462,979,063.00000000
授權參與者記錄: 23
a. 全名
道明優質服務有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-000
c. CRD 號碼
不適用
d. LEI,如果有的話
549300ZBQI1JB1844X09
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 24
a. 全名
Stifel、Nicolaus & Company, In
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-1447
c. CRD 號碼
000000793
d. LEI,如果有的話
5WUVMA08EYG4KEUPW589
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 25
a. 全名
考恩執行服務有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-46838
c. CRD 號碼
000035693
d. LEI,如果有的話
5493005RJDJD18OPUP27
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 26
a. 全名
法國巴黎銀行大宗經紀有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-40490
c. CRD 號碼
000024962
d. LEI,如果有的話
7VHWWW4UJS7NUM3PT30
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
20,124,824,828.15000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
15,808,459,295.15000000
授權參與者記錄: 27
a. 全名
盈透證券有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-47257
c. CRD 號碼
000036418
d. LEI,如果有的話
50OBSE5T5521O6SMZR28
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 28
a. 全名
加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-45411
c. CRD 號碼
000031194
d. LEI,如果有的話
549300LCO2FLSSVFR64
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
2,312,863,466.95000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
27,987,966,165.00000000
授權參與者記錄: 29
a. 全名
摩根士丹利公司有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-15869
c. CRD 號碼
000008209
d. LEI,如果有的話
9R7GPTSO7KV3UQJZQ078
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
63,187,943,668.25000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
73,189,718,632.90000000
授權參與者記錄: 30
a. 全名
未來資產證券(美國)有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-45034
c. CRD 號碼
000030679
d. LEI,如果有的話
25490087B4GFZLJZE912
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 31
a. 全名
高盛公司有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-129
c. CRD 號碼
000000361
d. LEI,如果有的話
FOR8UP27PHYVLBNG30
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
100,571,875,067.75000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
143,094,082,351.45000000
授權參與者記錄: 32
a. 全名
荷蘭國際集團金融市場有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-43978
c. CRD 號碼
000028872
d. LEI,如果有的話
KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 33
a. 全名
Citadel 證券有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-53574
c. CRD 號碼
000116797
d. LEI,如果有的話
12UUJYTN7D3SW8KCSG25
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
29,498,408,349.95000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
31,482,173,480.40000000
授權參與者記錄: 34
a. 全名
瑞士信貸證券(美國)有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-422
c. CRD 號碼
000000816
d. LEI,如果有的話
1V8Y6QCX6YMJ2OELI46
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
3,692,914,961.15000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
937,648,941.00000000
授權參與者記錄: 35
a. 全名
Virtu America
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-68193
c. CRD 號碼
000149823
d. LEI,如果有的話
549300RA02N3BNSWBV74
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
2,902,438,827.30000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
3,166,163,795.15000000
授權參與者記錄: 36
a. 全名
瑞穗證券美國有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-37710
c. CRD 號碼
000019647
d. LEI,如果有的話
7TK5RJIZDFROZCA6XF66
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
43,533,300,131.55000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
29,753,743,661.65000000
授權參與者記錄: 37
a. 全名
傑富瑞有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-15074
c. CRD 號碼
000002347
d. LEI,如果有的話
58PU97L1C0WSRCWADL48
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 38
a. 全名
SG 美洲證券有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-66125
c. CRD 號碼
000128351
d. LEI,如果有的話
549300F35UE0BOM1WJ55
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
46,487,735,272.50000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
39,599,919,382.20000000
授權參與者記錄: 39
a. 全名
國家金融服務有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-26740
c. CRD 號碼
000013041
d. LEI,如果有的話
549300JRHF1MHHWUAW04
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 40
a. 全名
美林證券專業清算公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-33359
c. CRD 號碼
000016139
d. LEI,如果有的話
549300PMHS66E71I2D34
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
111,952,863,841.15000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
154,517,647,397.40000000
授權參與者記錄: 41
a. 全名
商業市場有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-49647
c. CRD 號碼
000041957
d. LEI,如果有的話
549300IMBXQ8SGH3HJ31
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 42
a. 全名
荷蘭銀行證券(美國)有限責任公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-68398
c. CRD 號碼
000151796
d. LEI,如果有的話
549300FIFV1CB6HD9A14
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 43
a. 全名
野村證券國際有限公司
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-15255
c. CRD 號碼
000004297
d. LEI,如果有的話
OXTKY6Q8X53C9ILVV871
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
授權參與者記錄: 44
a. 全名
Cantor Fitzgerald & Co.
b. 美國證券交易委員會文件編號
8-201
c. CRD 號碼
000000134
d. LEI,如果有的話
5493004J7H4GCPG6OB62
e. 獲授權 參與者在報告期內從基金購買的 份額的美元價值:
0.00000000
f. 獲授權 參與者在報告期內 兑換的基金份額的美元價值:
0.00000000
g. 基金是否要求授權參與者在 中向基金或 其任何指定服務提供商 張貼 抵押品
與 報告期內 購買或 贖回基金份額有關嗎?
Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 E.3創作單位。

指令。 “創建單位” 一詞是指 基金將向授權參與者 發行(或贖回)指定數量的 交易所交易基金或交易所交易管理基金股票,以換取特定證券、 頭寸、現金和其他資產或頭寸的存入(或交付)。
a. 截至報告期最後一個工作日,構成 創建 單位所需的基金份額數量:
(用於購買)
50,000.00000000
(用於兑換,如果不同)
b. 根據授權參與者在報告期內為每個創作單位 支付的美元價值, 提供:
i. 由現金組成的該價值 的平均百分比:
0.13936108 %
二。 由現金組成的 值百分比的標準差:
0.10532056 %
三。由 “實物” 交換的 非現金資產和其他頭寸構成的該價值 的平均百分比:
99.86063891 %
iv。 在 “實物” 基礎上交換的非現金資產和其他頭寸構成 價值的 百分比的標準差:
0.10532056 %
c. 根據報告期內為 授權參與者兑換的創作單位支付的美元價值,提供:
i. 由 現金構成的該價值 的平均百分比:
0.13663701 %
二。 由現金組成的 值百分比的標準差:
0.11030471 %
三。由 “實物” 交換的 非現金資產和其他頭寸構成的該價值 的平均百分比:
99.86336298 %
iv。 在 “實物” 基礎上交換的非現金資產和其他頭寸構成 價值的 百分比的標準差:
0.11030471 %
d. 對於授權的 參與者在報告期內購買的創作單位,請提供:
i. 向 授權 參與者收取的以創作單元進行交易的平均交易費, 表示為:
1。每個創作單位的美元,如果以 為基礎收費:
0.00000000
2。當天在 購買的一件或多件創作商品 可獲得美元(如果在此基礎上收費):
3,000.00000000
3.如果 在此基礎上收費,則每個創作 單位價值的百分比:
0.00000000 %
二。向授權的 參與者收取的平均交易費,其對價全部或部分由現金構成的創作單位進行交易, 表示為:
1。每個創作單位的美元,如果以 為基礎收費:
0.00000000
2。當天在 購買的一件或多件創作商品 可獲得美元(如果在此基礎上收費):
3,000.00000000
3.如果 在此基礎上收費,則每個創作 單位價值的百分比:
0.00000000 %
e. 對於在報告期內 授權參與者兑換的創作單位,請提供:
i. 向 授權 參與者收取的以創作單元進行交易的平均交易費, 表示為:
1。每個創作單位的美元,如果以 為基礎收費:
0.00000000
2。當天在 兑換的一個或多個創作單位 的美元(如果在此基礎上收費):
3,000.00000000
3.如果 在此基礎上收費,則每個創作 單位價值的百分比:
0.00000000 %
二。向授權的 參與者收取的平均交易費,其對價全部或部分由現金構成的創作單位進行交易, 表示為:
1。每個創作單位的美元,如果以 為基礎收費:
0.00000000
2。當天在 兑換的一個或多個創作單位 的美元(如果在此基礎上收費):
3,000.00000000
3.如果 在此基礎上收費,則每個創作 單位價值的百分比:
0.00000000 %

項目 E.4.基準回報差(僅限單位投資信託)。

a. 如果基金是本 表格第 C.3 項中定義的指數基金,請提供以下信息:
i. 基金 追蹤表現的指數是否構成:
1。由該基金的關聯人員撰寫?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
2。專為基金而設?Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是
二。 基金在報告期內 的總回報率 與 報告期內指數的回報率(即基金的 總回報減去該指數的 回報率)之間的年化差額:
1。在基金費用和支出之前:
-0.05000000
2。扣除基金費用和開支(即 資產淨值)後:
-0.18000000
三。在 報告期內,基金總回報率 與指數 回報率 之間的 日差 的年化標準差 :
1。在基金費用和支出之前:
0.04000000
2。扣除基金費用和開支(即 資產淨值)後:
0.04000000

項目 E.5實物ETF。

該基金是否是該法(17 CFR 270.22e-4)第22e-4條 定義的 “實物交易所交易基金” ?Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是

n-CEN: F部分:單位投資信託基金的其他問題

項目 F.1.存款人。

提供有關存款人的以下信息:
存款人記錄: 1
a. 全名
存款信託公司
b. CRD 號碼(如果有)
不適用
c. LEI,如果有的話
549300HBJLRO8YFMI370
d. 國家(如果適用)
紐約
e. 外國(如果適用)
美利堅合眾國
f. 存款人最終母公司的全名
存託信託與清算公司

第 F.2 項第三方管理員。

a. 提供以下關於 基金每位管理人的信息:
IT 管理員記錄: 1
i. 全名
State Street 銀行和信託公司
二。LEI(如果有),或提供和描述其他 識別號碼
571474TGEMMWANRLN572
其他識別號碼的描述
iii。州(如果適用)
馬薩諸塞州
iv。外國(如果適用)
美利堅合眾國
v. 管理員是 基金 的關聯人員還是存款人? Radio button checked 是的 Radio button not checked 不是
vi。管理員是子管理員嗎? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

b。在 報告期內,管理員是否被僱用或解僱 ? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

第 F.3 項保險公司獨立賬户。

指令。 如果對商品 F.3 的答案為 “是”,請通過項目 F.19 回覆商品 F.12。如果對商品 F.3 的答案是否定的,請通過 商品 F.11 回覆商品 F.4,通過項目 F.19 回覆商品 F.17。
註冊人是保險 公司的獨立賬户嗎? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

第 F.4 項贊助商。

提供有關每個贊助商的以下信息:
贊助商記錄: 1
a. 全名
PDR 服務有限責任公司
b. CRD 號碼(如果有)
不適用
c. LEI,如果有的話
00000000000000000000
d. 國家(如果適用)
紐約
e. 外國(如果適用)
美利堅合眾國

第 F.5 項受託人。

提供有關每位受託人的以下信息:
受託人記錄: 1
a. 全名
State Street 環球顧問信託公司
b. 國家(如果適用)
馬薩諸塞州
c. 外國(如果適用)
美利堅合眾國

第 F.6 項《證券法》註冊。

a. 提供報告期末 現有的根據 《證券法》註冊的未發行證券的系列數量:
1
b. 為以下每個現有系列提供 CIK:
系列 CIK 唱片: 1
系列 CIK:
0000884394

第 F.7 項新系列。

a. 在 報告期內,《證券法》下的註冊 聲明生效的新系列的數量:
0
b. 新系列存款之日 投資組合證券的總總價值:
0.00000000

項目 F.8.帶有當前招股説明書的系列。

在報告期結束時 存在當前招股説明書的系列數量:
1

第 F.9 項根據《證券法》註冊了額外單位 的現有系列的數量。

a. 在報告期內 報告期內根據《證券法》註冊了額外單位 的現有系列的數量:
0
b. 額外商品的總價值:
0.00000000

項目 F.10在隨後 系列的投資組合中存放的單位的價值。

在報告期內 放入後續系列投資組合的先前系列單位的總價值 (這些單位的價值應按其 放入後續系列的日期來衡量):
0.00000000

第 F.11 項資產。

提供截至報告期結束時所有系列註冊人的總資產:
455,220,778,389.77000000

項目 F.17根據該法第13(c)條撤資。

指令。 該物品可供單位投資 信託基金使用,該信託基金根據 第 13 (c) 條剝離 自己的證券。單位 投資信託無需在本 項下披露 ;但是,第 13 (c) 條對民事、 刑事和行政 訴訟的限制不適用於 本項目未披露的 撤資。
如果單位投資信託根據第 13 (c) 條從在 N-CEN 表格上提交 報告之日前的 第五個工作日開始並於提交之日結束,則該單位 投資信託基金可以 在報告 或修正案中披露撤資情況在 提交報告之日起不遲於五個工作日 天內提交的 。
為了確定何時應在本項目下報告撤資 ,如果單位投資信託基金 在相關係列 交易中剝離其持有的 特定證券,則該單位 投資信託基金可能會認為撤資 發生在該系列的最後一筆交易時。在 這種情況下,單位投資 信託應在N-CEN表格上的單一 報告中報告該系列中的每筆 筆交易,但是 應分別説明每個此類日期剝離 證券的日期和股份總數,或者,對於債務 證券,剝離 本金額。
第 F.17 項 應在構成第 13 (c) 條基礎的所有 法定 條款首次終止一年後終止。
a. 如果註冊人自 當前 報告期之前和當前報告提交之前 報告期結束後 根據該法(15 U.S.C. 80a-13 (c))第 13 (c) 條剝離 的 證券 br} 下面要求的每種此類剝離的 證券的 信息:
i. 發行人的全名
二。股票代碼
三。CUSIP 號碼
iv。股票總數,或剝離債務證券的 本金:
v. 剝離證券的日期:
六。增加剝離 證券所依據的 第 13 (c) 條規定的法規名稱:
b. 如果註冊人在 申報之日持有 發行人的任何證券,請在下方提供所要求的 信息:
i. 股票代碼
二。CUSIP 號碼
三。申報之日持有的股票總數,或債務證券持有的 本金:

項目 F.18依賴規則 12d1-4。

在報告期內,註冊人是否依賴該法案(17 CFR 270.12d1-4)下的 第 12d1-4 條規則? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

項目 F.19。依賴第 12 (d) (1) (G) 條。

在報告期內,註冊人是否依賴該法(15 USC 80a-12 (d) (1) (G))第 12 (d) (1) (G) 條 中的法定例外情況? Radio button not checked 是的 Radio button checked 不是

n-cen: G 部分:附件

項目 G.1a。附件。

附件適用於所有註冊人。所有 註冊人均應在當前報告中提交以下附件(如適用) 。勾選以下適用項目,指明在 當前報告中提交的附件: Checkbox not checked i. 法律訴訟
Checkbox not checked ii。提供財政支持
Checkbox not checked iii。獨立公共會計師關於內部 控制的報告(僅限小型企業 投資公司以外的管理投資公司)
Checkbox not checked iv。會計原則和慣例的變化
Checkbox not checked v. 豁免令要求提交的信息
Checkbox not checked vi。根據委員會規則和條例 要求作為附件附錄的其他信息

指令。

1。項目 G.1.a.i.法律訴訟。

(a) 如果註冊人對項目 B.11.a. 回答 “是”,請提供 簡要描述。作為描述的一部分, 提供案件或待審案件編號(如果有),以及 訴訟主要當事方的全名。
(b) 如果註冊人對項目 B.11.b. 回答 “是”,請註明 程序並給出其終止日期。

2。項目 G.1.a.ii。提供財政支持。如果註冊人 對第 B.14 項回答 “是”,請提供以下信息 (除非註冊人是貨幣市場基金): (a) 對支持性質的描述。

(b) 提供支持的人。

(c) 提供 支持的人與註冊人之間關係的簡要描述。

(d) 提供日期支持。

(e) 支持金額。

(f) 支持安全性(如果適用)。披露發行人 的全名、發行標題(包括息票或收益率,如果 適用)以及至少兩個標識符(例如,CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。
(g) 啟動支持之日支持的安全性值(如果 適用)。

(h) 支持理由的簡要描述。

(i) 支持期限。

(j) 簡要描述與 支持相關的任何合同限制。

3。項目 G.1.a.iii。獨立公共會計師關於 內部控制的報告(僅限小型 商業投資公司以外的管理投資公司)。每家管理投資 公司應提供其獨立公共會計師 關於公司內部會計控制體系的報告。 會計師的報告應基於對報告期財務報表進行審計 期間對會計制度、內部會計控制、 和證券保障程序的審查、研究和 評估。報告 應披露以下方面的任何重大弱點:(a) 會計 系統;(b) 內部會計控制體系;或 (c) 在 註冊人財政年度結束時存在的證券保護程序。

會計報告應作為 表格的附錄提供,並應:(1) 寫給註冊人的股東 和董事會;(2) 註明日期;(3) 手動簽署;以及 (4) 註明簽發的城市和州。

包含披露 重大弱點的報告的附件應包括註冊人對已採取或擬議的任何 糾正措施的指示。

會計師報告附在本表格中這一事實不應被視為承認 獨立公共會計師對本表格的任何審查。

4。項目 G.1.a.iv.會計原則和慣例的變化。如果 註冊人對第 B.21 項回答 “是”,請提供附件 ,描述會計原則或慣例的變化,或 適用任何此類會計原則 或慣例的方法的變化。説明變更日期及其原因 。 描述中應附有註冊人獨立會計師的信函, 批准或以其他方式評論變更。

5。項目 G.1.a.v. 豁免令要求提交的信息。根據 委員會發布並由註冊人依賴的豁免令,以附件形式提交 要求的任何信息,在 N-CEN 表格或 N-CEN 表格的任何前身表格(例如 N-SAR 表格)上報告。

6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations.

N-CEN: Signature

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant
SPDR S&P 500 ETF TRUST
Date
2022-03-07
Signature
Arthur Jensen
Title
Deputy Treasurer