美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 14C 信息

根據第 14 (c) 條提交的信息聲明

1934 年《證券交易法》

選中相應的複選框：

申請費的支付（勾選相應的方框）：

應用的 UV, INC.

150 N. Macquesten Park

紐約州弗農山 10550

(720) 531-4152

信息聲明

（初步）

我們不是在要求你提供代理，而你是

要求不要向我們發送代理

經書面同意的股東行動通知

一般信息

致應用紫外光普通股的持有人， Inc.：

根據證券法頒佈的第14c-2條，本信息聲明於2024年4月22日左右首次郵寄給截至2024年4月12日營業結束時（“記錄 日期”）的內華達州公司 Applied UV, Inc.（“公司”）的已發行有表決權的每股面值0.0001美元的已發行有表決權的登記持有人 經修訂的1934年外匯法（“交易法”）。 本信息聲明涉及截至記錄日擁有已發行股票多數投票權的 股東（“大股東”） 以書面同意代替會議（“書面同意”）採取的行動。除非文中另有説明，否則本信息聲明中提及的 “我們” 或 “我們的” 均指內華達州的一家公司Applied UV, Inc.。

書面同意：

書面同意構成 已發行股票大多數投票權的同意，根據《內華達州修訂法規》和我們的章程，這足以批准 此處所述的行動。因此，認股權證條款的批准和經修訂的A系列和B系列 認股權證條款的批准目前尚未提交給我們的其他股東進行表決。根據《交易法》第14c-2條，此處描述的 行動要到首次將本信息聲明 首次郵寄給股東之日起至少二十（20）天后才能實施。

我們沒有要求您提供代理， 要求您不要發送代理。

本信息聲明已向美國證券交易委員會（“SEC”）提交 ，並根據《交易法》第14C條向有表決權和無表決權的股票（“股東”）的持有人（“股東”）提供，以通知股東認股權證條款的批准 以及經修訂的A系列和B系列認股權證條款的批准。2024年4月12日營業結束時 登記在冊的股東有權獲得書面同意通知。由於該行動已獲得我們已發行股票所需的 多數投票權的持有人的批准，因此沒有或正在徵集任何代理人。認股權證條款 的批准以及經修訂的A系列和B系列認股權證條款的批准將在本通知附帶的信息聲明寄出 後的至少 20 個日曆日內生效。我們將在 2024 年 4 月 22 日左右通過書面同意向股東 郵寄股東行動通知。

請注意，這不是 股東大會的通知，也不會舉行任何股東大會來審議此處所述事項。根據 《交易法》第 14 (C) 條以及據此頒佈的法規，包括第 14C 條，向股東提供本信息聲明 僅用於向股東通報此處描述的事項。

導言

本信息聲明於 2024 年 4 月 22 日左右首次由公司董事會（“董事會”）郵寄給股東，以提供有關認股權證條款的批准以及經大股東書面同意 批准的經修訂的 A 系列和 B 系列認股權證條款的批准的實質性信息 。

除非我們收到一位或多位此類股東的相反指示，否則本信息聲明只有一份 副本會發送給共享一個地址的兩位或多位股東。根據書面或口頭要求，我們將立即將信息聲明的單獨副本交付給證券持有人 ，該文件的單一副本已送達該共享地址。如果您想索取信息 聲明的更多副本，或者將來您想收到信息聲明或委託聲明或年度報告的多份副本， 或者，如果您目前正在收到這些文件的多份副本，並且將來只想收到一份副本，請 通過寫信給上述地址公司執行辦公室的公司祕書來指示我們。

請注意，這不是請求 您的投票或委託書，而是一份旨在告知您此處所述事項的信息聲明。

提供此信息 聲明的全部費用將由公司承擔。我們將要求經紀行、被提名人、託管人、受託人和其他類似方 將本信息聲明轉發給他們持有的記錄在冊股票的受益所有人。

董事會授權

和大股東

根據內華達州修訂法規和公司的 章程，如果已發行股票的持有人獲得不少於批准 所需的最低票數，或在所有有權投票的股份都出席並投票同意此類行動的會議上採取此類行動所需的最低票數，則可以在不舉行會議、不事先通知 和不進行表決的情況下采取的任何行動以書面形式。 批准認股權證條款和批准經修訂的A系列和系列認股權證條款需要已發行和流通股票的多數投票權的 票或書面同意。每位普通股持有人 有權對記錄在案的普通股每股投一票，X系列超級投票優先股的每位持有人有權就股東面前的任何問題獲得每股1,000張選票，與普通股一起投票。

在記錄之日，該公司有 [*]已發行和流通的普通股 股，其持有人有權每股投票一票。在記錄日期，公司 已發行和流通10,000股X系列超級投票優先股，其持有人有權每股投一 千張選票。2024 年 4 月 12 日，大股東通過了批准認股權證條款 和批准經修訂的 A 系列和 B 系列認股權證條款的決議。

同意的股東

2024 年 4 月 12 日，大股東、公司創始人、首席執行官兼董事馬克斯 Munn 作為 15,160 股普通股和 10,000 股 X 系列優先股的記錄持有者，這使持有人有權獲得 X 系列每股 1,000 張選票，合計 10,000,000 張選票，通過了批准認股權證條款和批准的決議經修訂的 A 系列和 B 系列認股權證條款。大股東持有的投票權約為 [*]截至記錄日公司所有已發行 和已發行股票的總投票權的百分比。

我們沒有尋求公司任何其他 股東的書面同意，其他股東將沒有機會就認股權證 條款的批准以及經修訂的A系列和B系列認股權證條款的批准進行投票。所有必要的公司批准均已獲得。本 信息聲明僅用於向股東通報通過書面同意採取的行動，並向 股東通報根據《交易法》的要求採取的此類行動。

由於認股權證條款的批准以及經修訂的A系列和B系列認股權證條款的批准 行動是通過書面同意採取的，因此不會舉行證券持有人大會 ，本年度和最近結束的財年的首席會計師代表如果願意，將沒有機會發表聲明，也無法回答股東的適當問題。

認股權證條款的批准

2024年4月1日，公司以私募方式向投資者共發行了518,065份認股權證，該認股權證涉及公司 證券的約280萬美元公開發行。認股權證的初始行使價為普通股每股16.00美元。但是，除其他外，認股權證有 調整條款，該條款在以下情況下降低了認股權證的行使價格：(i) 股東批准認股權證中規定的調整條款（“股東批准”），(ii) 公司以低於認股權證當前行使價的價格發行 股權證券（某些例外情況除外），（iii）普通股的反向 股票拆分或類似事件，其中普通股的最低成交量加權平均價格反向股票拆分後的五個 個交易日的股票低於認股權證的行使價或（iv）公司的自願調整。 此類調整條款可能導致 (i) (A) 認股權證的行使價低於1.56美元（定義見下文 ），並且（B）認股權證所依據的股票數量等於或大於發行結束前普通股 總已發行股份的20％；（ii）行使價低於0.78美元（50％）最低價格）。如果在調整之前未獲得股東批准，則根據此類調整條款對認股權證行使價進行的任何調整均低於1.56美元，導致調整等於或大於 發行結束前夕已發行普通股總數20％的認股權證總數的 股權證行使價的任何 股權證行使價的調整都將違反上市規則5635（d）。此外， 根據此類調整條款對認股權證行使價進行的任何調整低於0.78美元，都將違反納斯達克持續的 上市政策，除非在此類調整之前獲得股東批准。大股東已同意認股權證的所有 條款，包括此處描述的調整條款，這將允許認股權證的此類調整條款將認股權證的行使價調整至1.56美元和0.78美元以下。

納斯達克將 “最低價格” 定義為 是指以下兩者中較低的價格：（i）緊接着 具有約束力的協議簽署前的納斯達克官方收盤價（反映在納斯達克網站上）；以及（ii）約束性協議簽署前五個 個交易日的納斯達克官方收盤價（反映在納斯達克網站上）。

批准經修訂的 A 系列和 B 系列認股權證 條款

2023年11月16日，公司在公司證券的公開發行中向投資者發行了 A系列認股權證和B系列認股權證。2024年4月1日 1日，公司和A系列認股權證和B系列認股權證的持有人修訂了A系列認股權證和B系列認股權證（“修正案”）的條款，其中包括在收到股東批准後立即生效的條款， (i) A系列認股權證和B系列認股權證的行使價將降至當時行使量中較低的價格 A系列認股權證和B系列認股權證的價格 以及0.78美元（視反向和遠期股票拆分、資本重組 和在公司與投資者在本次發行 中籤訂證券購買協議之日之後的類似交易（有待進一步調整），以及（ii）行使時可發行的A系列認股權證和B系列 認股權證的股票數量將增加，因此，在考慮 行使價下降後，根據該協議應支付的總行使價應等於本次發行的總行使價 A 系列認股權證股票 和 B 系列的日期隨後流通的認股權證股票（視情況而定）。根據低於3.066美元的調整條款對A系列認股權證和系列 B認股權證的行使價進行的任何調整都將違反納斯達克的持續上市政策，除非在此類 調整之前獲得股東批准。大股東已同意該修正案的所有條款，包括此處描述的 調整條款，這將允許認股權證的此類調整條款將認股權證 的行使價調整至0.78美元以下。

某些受益所有人的安全所有權 和管理層

下表列出了有關 普通股受益所有權的信息：（i）我們的董事和指定執行官；（ii）所有指定高管和董事 作為一個整體，以及（iii）據我們所知實益擁有我們已發行普通股 百分之五以上的任何其他個人或團體。

我們已根據 根據美國證券交易委員會的規章制度確定了受益所有權。這些規則通常規定，如果某人 擁有或分享投票權或指導證券投票、處置或指示處置證券的權力，或者有權在60天內獲得 此類權力，則該人是證券的受益所有人。受期權約束的普通股目前可在 2024 年 4 月 12 日 起的 60 天內行使或行使，被視為已流通並由持有期權的人實益擁有。根據股票 期權或認股權證發行的股票在計算持有此類期權或認股權證的人的所有權百分比時被視為已發行股票，但在計算任何其他人的所有權百分比時， 不被視為已發行股票。除非下文腳註所示，否則我們認為， 根據提供給我們的信息，下表中列出的個人和實體將對其將實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權 ，但須遵守適用的社區財產法。 的受益所有權百分比基於 [*]2024年4月12日流通的普通股。

某些人對有待採取行動的事項的利益或反對

或據我們所知，任何曾擔任我們高級職員或董事的人，其任何同事，都不會因證券持有或其他方式在任何 事項中擁有任何直接或間接的重大利益。我們的董事都不反對公司將要採取的行動。

附加信息

公司根據《交易法》向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前 報告和其他信息。您可以通過郵寄方式從美國證券交易委員會公共諮詢室 索取這些信息的副本，該室位於美國東北部 F 街 100 號，華盛頓特區 1580 號房間，20549。您可以撥打 1-800-SEC-0330 致電美國證券交易委員會，獲取有關公共諮詢室 室運作的信息。美國證券交易委員會還維護着一個互聯網網站，其中包含有關以電子方式向美國證券交易委員會提交文件的 發行人的報告和其他信息。該網站的地址是 www.sec.gov.

向共享 地址的證券持有人交付文件

如果要求提供材料的硬拷貝， 我們將僅向共享一個地址的股東發送一份信息聲明和其他公司郵件，除非我們在該地址收到任何股東的 相反指示。這種被稱為 “住户” 的做法旨在降低 我們的印刷和郵資成本。但是，根據書面或口頭要求，公司將立即在共享地址向股東單獨交付信息 聲明副本，信息聲明的單一副本已送達該地址。您可以通過以下方式提出這樣的 書面或口頭請求：(a) 向公司發送書面通知，説明 (i) 您的姓名、(ii) 您的共享地址以及 (iii) 發送至 的地址，公司應將信息聲明的補充副本發送給公司，地址為 紐約州 10550 號。

如果共享一個地址的多個股東收到了本信息聲明或任何其他公司郵件的副本，並且希望公司向每位股東單獨郵寄一份未來郵件的 份副本，則您可以將通知郵寄給公司的主要執行辦公室或致電公司。此外， 如果擁有共享地址的現有股東收到了本信息聲明或其他公司郵件的多份副本，並且 希望公司在共享地址向股東郵寄一份未來郵件的副本，則也可以通過郵件或電話向公司的主要執行辦公室發出此類請求的通知。

根據並依照《交易法》第14c-2條，向公司的 股東提供本信息聲明僅用於與大股東批准反向 股票拆分有關的參考目的。請仔細閲讀本信息聲明。

在這裏你可以找到更多關於我們的信息

公司受1934年《證券交易法》的信息要求 的約束，並據此向美國證券交易委員會提交報告和其他信息。此類報告和 其他信息以及與註冊聲明 一起提交的註冊聲明和證物及附表的副本，可以在美國證券交易委員會維護的位於華盛頓特區東北 100 號 F 街 20549 號的公共參考設施免費查閲。 有關公共資料室運作的信息，可致電 1-800-SEC-0330 向美國證券交易委員會查詢。美國證券交易委員會維護着一個網站，其中包含有關以電子方式 向美國證券交易委員會提交的註冊人的報告、代理和信息聲明以及其他信息。該網站的地址是 www.sec.gov.

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