美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
(州或其他司法管轄區)公司註冊的) | (委員會文件號) | (國税局僱主證件號) |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:(
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
| 交易符號 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
|
|
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 3.03 項對證券持有人權利的重大修改。
在表格8-K第3.03項要求的範圍內,本報告第5.03項中包含的信息以引用方式納入此處。
第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案;財政年度變更。
正如先前披露的那樣,NeuroBo Pharmaceuticals, Inc.(“公司”)於2023年6月28日舉行了公司的年度股東大會(”年度會議”)。在年會上,股東批准了一項修改公司註冊證書的提案,以反向拆分公司的已發行普通股,面值為0.001美元(“普通股”),比例在1比5至1比8之間,由公司董事會自行決定,根據該提案,每股已發行的5至8股股票將合併、轉換並改為公司普通股的1股,使公司能夠遵守納斯達克股票市場的持續上市要求。
2023 年 12 月 13 日,公司董事會批准了公司已發行和流通普通股的 1 比 8 反向股票拆分(“反向股票拆分”)。2023年12月19日,公司向特拉華州國務卿提交了其第三次修訂和重述的公司註冊證書(”修正證書”)以實現反向股票拆分。反向股票拆分將於美國東部時間2023年12月20日下午5點生效,預計該公司的普通股將在納斯達克股票市場(“納斯達克”)於2023年12月21日開盤時開始按拆分調整後的基礎上交易。
反向股票拆分生效後,公司已發行和流通的每8股普通股將自動合併、轉換並更改為公司普通股的1股,法定股票數量或每股面值均不發生任何變化。此外,將對每股行使價和行使所有已發行股票期權、限制性股票單位和普通股認股權證時可發行的股票數量以及根據公司股權激勵薪酬計劃預留髮行的股票數量進行相應的調整。因反向股票拆分而產生的普通股的任何一部分都將向下四捨五入到下一個整股,股東將獲得等於部分股市值的現金,計算方法是將該分數乘以反向股票拆分生效前最後一個交易日納斯達克公佈的公司普通股的收盤銷售價格(按拆分調整後)。
該公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易,股票代碼為 “NRBO”。反向股票拆分後,普通股的新CUSIP號碼將為 64132R404。
該公司的過户代理人Equiniti Trust Company, LLC將擔任反向股票拆分的交易代理。
有關反向股票拆分的更多信息,請參閲公司附表14A的最終委託書,該聲明已於2023年5月26日左右向美國證券交易委員會提交併郵寄給公司股東,其相關部分以引用方式納入此處。修訂證書的副本作為附錄3.1附於此,並以引用方式納入此處。
項目 8.01 其他活動。
2023年12月19日,公司發佈新聞稿,宣佈董事會已批准反向股票拆分。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
展覽 | | |
數字 | | 展品描述 |
3.1 | | NeuroBo 製藥公司註冊證書修正證書 |
99.1 | | 2023 年 12 月 19 日的新聞稿 |
104 | | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
|
| NEUROBO 製藥有限公司 | |
| | | |
| | | |
日期:2023 年 12 月 19 日 | | 來自: | /s/ 金亨憲 |
| | | 金亨憲 |
| | | 總裁兼首席執行官 |