附件10.2
執行版本
修改和重述信貸、擔保和擔保協議(定期貸款)的第1號修正案
本修正案第1號修改並重述信用證、擔保
擔保協議(定期貸款)(“本協議”)於2023年9月1日由Cerus Corporation、特拉華州一家公司(“借款人”)、MidCap金融信託、一家特拉華州法定信託、作為代理人(以該身份，連同其繼承人和受讓人，“代理人”)以及下文提及的其他金融機構或其他實體不時作為貸款人的其他金融機構或其他實體訂立。
獨奏會
A.
代理人、貸款人及借款人已訂立日期為2023年3月31日的若干經修訂及重訂的信貸、保證及擔保協議(定期貸款)(於本協議日期前經修訂、重述、補充或以其他方式修訂的“現有信貸協議”及現予修訂並可能不時進一步修訂、修訂、補充及重述的“信貸協議”)，據此，貸款人同意按信貸協議所載的金額及方式向借款人提供若干墊款及若干財務通融。
B.
借款人已要求，代理人及貸款人已同意，並受本協議及其他融資文件所載條款及條件的規限，根據本協議所載條款及條件修訂現有信貸協議的某些條款。
協議書
因此，考慮到前述規定、本協議中規定的條款和條件以及其他良好和有價值的對價，代理人、出借人和借款人特此同意如下：
1.
獨奏會。本協議應構成一份融資文件，除非另有明確説明，否則本協議的摘要和每一次提及信貸協議的內容將被視為參考經本協議修訂的信貸協議。上述摘錄應被解釋為本協議的一部分，如同在本協議正文中全面闡述一樣，此處使用但未另行定義的大寫術語應具有信貸協議中賦予它們的含義(包括本協議摘錄中使用的大寫術語)。
2.
對現有信貸協議的修訂。根據本協議的條款和條件，包括但不限於以下第4節所述的生效條件，現將現有的信貸協議修改如下：
(a)
現修訂現行信貸協議第1.1節，按適當的字母順序增加以下定義：
“第一修正案生效日期”指2023年9月1日。
(b)
現對現有信貸協議第2.1（a）（i）（C）條進行修訂，
“(C)根據本文和其他融資文件中所述的條款和條件，每一具有第三批定期貸款承諾的貸款人在此各自同意：(I)在第一修正案生效日期向借款人提供一筆原始本金總額相當於500萬美元(5,000,000美元)的定期貸款，以及(Ii)在第一修正案生效日期之後、第三批定期貸款承諾終止日期(該日期，連同第一修正案生效日期)或之前的營業日提供定期貸款。每個“定期貸款第三批融資日期”)的原始本金總額等於定期貸款第三批承諾額減去根據本條款第(I)款提供資金的任何金額(根據上文第(I)和(Ii)款發放的定期貸款，統稱為“定期貸款第三批”)。為免生疑問，根據第2.1(A)(I)(C)節發放的第三批定期貸款總額不得超過第三批定期貸款的承諾額。每個此類貸款人為第三批定期貸款提供資金的義務應限於該貸款人的第三批定期貸款的承諾額，任何貸款人都沒有義務為任何要求由任何其他貸款人提供資金但未如此提供資金的定期貸款的任何部分提供資金。除非先前終止，否則在定期貸款第三批承諾額終止之日，定期貸款第三批承諾額應隨即自動終止，每個貸款人截至該日的定期貸款第三批承諾額應按比例減去貸款人在定期貸款承諾減少總額中的比例。
(c)
現對現有信貸協議第7.2(E)節進行修訂，並將其全文重述如下：
“(E)如借入第3期定期貸款(在第一修正案生效日期借入第3期定期貸款除外)，則在擬議第3批定期貸款提供資金的日期前向代理人交付(或被要求交付)的最新合規證書，向代理人證明並使其合理地信納：(1)如果第3批定期貸款的供資日期是在該日期或之前[***]，借款人在截至該符合證書交付月份的最後一天為止的定義期間內的淨收入大於或等於
[***]或(Ii)如果定期貸款第3檔供資日期在之後[***]，借款人在截至該符合證書交付月份的最後一天為止的定義期間內的淨收入大於或等於
[***];”
3.
陳述和擔保；擔保物權的重申。每一借款人特此確認，信貸協議中規定的所有陳述和擔保在所有重要方面都是真實和正確的(沒有在該陳述或保證文本中重複任何重大限定詞)，除非任何該等陳述或保證與特定日期有關，在這種情況下，該陳述或保證在該較早日期應真實和正確。在不限制前述規定的情況下，每個借款人聲明並保證在本協議生效之前和之後，任何融資文件項下均不存在違約或違約事件。本條款的任何內容均無意損害或限制代理人在抵押品上的擔保權益和留置權的有效性、優先權或範圍。每一借款人承認並同意，信貸協議、其他融資文件和本協議構成該借款人的法律、有效和具有約束力的義務，並可根據其條款對該借款人強制執行，但其強制執行可能受到破產、資不抵債或其他與強制執行債權有關的其他類似法律和一般衡平法原則的限制。各借款人特此確認，抵押品將(I)不受本協議的影響，並將繼續完全有效，(Ii)延伸至債務和義務
4.
條件對有效性的影響。本協定自滿足下列各項條件之日起生效：
(a)
代理人應從每個借款人、代理人和貸款人那裏收到(包括通過電子傳輸)本協議簽字頁的正式授權、簽署和交付副本；
(b)
信用證各方在本合同日期所作的所有陳述和擔保在所有重要方面均應真實和正確(在該陳述或擔保文本中不得重複任何重大限定詞)，但如該陳述或擔保與某一特定日期有關，則該陳述或擔保在該較早日期時在所有重大方面均為真實和正確的(該等當事人在本合同上的簽字應被視為其對該日期的證明)；
(c)
在本協議生效之前和之後，任何融資文件項下均不存在違約或違約事件。
5.
沒有放棄或創新。除本協議明確規定外，本協議的簽署、交付和效力不應視為放棄代理人的任何權利、權力或補救措施，也不構成放棄信貸協議、融資文件或與上述任何內容相關而簽署或交付的任何其他文件、文書和協議的任何規定。本協議並無任何意圖或解釋為放棄信貸協議或其他融資文件下的任何現有違約或違約事件，或放棄代理人對該等違約或違約事件的任何權利和補救。本協議(連同與本協議相關而簽署的任何其他文件)不打算，也不應被解釋為信貸協議的更新。
6.
肯定的。除根據本協議條款特別修訂外，各借款人在此確認並同意，信貸協議和所有其他融資文件(以及其中的所有契諾、條款、條件和協議)將繼續完全有效，並在此由借款人在各方面予以批准和確認。各借款人同意遵守信貸協議及融資文件的所有條款、契諾及條件，即使代理人或任何貸款人先前的任何行為、放棄、免除或其他行動或不作為可能構成或被解釋為放棄或修訂該等條款、契諾及條件。
(a)
對信貸協議的影響的參考。本協議生效後，信貸協議中凡提及“本協議”、“本協議”或類似含義的詞語，均指經本協議修訂的信貸協議。除上文特別修訂外，信貸協議和所有其他融資文件(以及其中的所有契諾、條款、條件和協議)應繼續具有完全效力和效力，並在此由各借款人在各方面予以批准和確認。
(b)
管理法律。本協議及與本協議相關或由此引起的所有爭議和其他事項(無論是否涉及合同法、侵權法或其他法律)，應受紐約州法律管轄，並應根據紐約州法律進行解釋和執行，而不考慮法律衝突原則(一般義務法第5-1401節除外)。
(c)
放棄陪審團審判。借款人、代理人和出借方在此不可撤銷地放棄在因本協議或本協議擬進行的交易而引起或有關的任何法律訴訟或訴訟中接受陪審團審判的任何和所有權利，並同意任何此類訴訟或訴訟應在法院而不是在陪審團面前審理。每個借款人、代理人和貸款人都承認，這一豁免是建立業務關係的重要誘因，每個人在簽訂本協議時都依賴於這一豁免，並且在未來的相關交易中，每個人都將繼續依賴這一豁免。每一借款人、代理人和每一貸款人都保證並聲明IT已有機會與法律顧問一起審查本陪審團豁免，並且IT在知情的情況下自願放棄其陪審團審判權利。
(d)
納入信貸協議條款。信貸協議第11.6節(賠償)和第13.8節(適用法律；服從司法管轄)中包含的條款通過引用的方式併入本合同，其內容與全文轉載的範圍相同。
(e)
標題。本協議中的章節標題僅供參考，不應出於任何其他目的而構成本協議的一部分。
(f)
對應者。本協議可簽署任何數量的副本，每一副本應被視為正本，當所有副本合併在一起時，將構成一份相同的文書。通過傳真或電子郵件交付已簽署簽字頁的電子版本(例如，.pdf或.tif文件)來交付本協議的簽署副本，應與交付本協議的原始簽署副本一樣有效，並對本協議各方具有約束力。通過傳真或電子郵件發送任何已簽署的簽名頁的電子版本的簽名應對本合同雙方具有約束力。為進一步説明上述內容，在與本協議相關的任何文件中或與本協議相關的任何文件中或與本協議相關的任何文件中或與本協議相關的類似含義的詞語“籤立”、“簽署”、“簽署”、“交付”和“交付”，應被視為包括電子簽名、交付或以電子形式保存記錄，在任何適用法律規定的範圍內和在任何適用法律規定的範圍內和在任何適用法律所規定的範圍內，並按照任何適用法律的規定，與人工簽署、實物交付或紙質記錄保存系統的使用具有相同的法律效力、有效性或可執行性。包括《全球和國家商務中的聯邦電子簽名法》、《紐約州電子簽名和記錄法》或基於《統一電子交易法》的任何其他類似的州法律。如本文所用，“電子簽名”是指附在合同或其他記錄上或與合同或其他記錄相關聯的電子聲音、符號或程序，並由一個人採用，目的是簽署、認證或接受該合同或其他記錄。
(g)
整個協議。本協議構成本協議各方之間的完整協議和諒解，並取代與本協議主題有關的任何和所有先前的協議和諒解，無論是口頭的還是書面的。
(h)
可分割性。如果本協議的任何條款或義務在任何適用的司法管轄區無效、非法或不可執行，則其餘條款或義務或此類條款或義務在任何其他司法管轄區的有效性、合法性和可執行性不應因此而受到任何影響或損害。
(i)
繼任者/受讓人。根據信貸協議和其他融資文件的規定，本協議對雙方各自的繼承人和受讓人具有約束力，並且本協議項下的權利應屬於本協議的繼承人和受讓人。
[簽名顯示在以下頁面上]
下列簽字人已於上述日期簽署本協議，特此證明，本協議具有法律約束力。
代理：MidCap金融信託
作者：Apollo Capital Management，L.P.，其投資經理
作者：Apollo Capital Management GP，LLC，其普通合夥人
By：/s/ Maurice Amsellem
姓名：莫里斯·安塞勒姆
標題：授權簽字人
貸款人：MidCap金融信託
作者：Apollo Capital Management，L.P.，其投資經理
作者：Apollo Capital Management GP，LLC，其普通合夥人
By：/s/ Maurice Amsellem
姓名：莫里斯·安塞勒姆
標題：授權簽字人
貸款人：MidCap Funding XIII Trust
作者：Apollo Capital Management，L.P.，其投資經理
作者：Apollo Capital Management GP，LLC，其普通合夥人
By：/s/ Maurice Amsellem
姓名：莫里斯·安塞勒姆
標題：授權簽字人
MIDCAP資助XXX信託
作者：Apollo Capital Management，L.P.，其投資經理
作者：Apollo Capital Management GP，LLC，其普通合夥人
By：/s/ Maurice Amsellem
姓名：莫里斯·安塞勒姆
標題：授權簽字人
貸款人： MIDCAP金融投資
公司（原名阿波羅投資公司）
作者：Apollo Investment Management，LP作為顧問由：ACC Management，LLC作為其普通合夥人
作者：/s/ Kristin Hester
Name：jiang
職務：總裁副
貸款人： ELM 2020-3信託
作者：MidCap Financial Services Capital Management，LLC
作者：/s/ John O ' Dea
姓名：約翰·奧迪亞
標題：授權簽字人
貸款人： ELM 2020-4信託
作者：MidCap Financial Services Capital Management，LLC
作者：/s/ John O ' Dea
姓名：約翰·奧迪亞
標題：授權簽字人
借款人：
CERUS Corporation：
作者：/s/ Kevin D.綠色__
姓名：凱文·D綠色
職務：財務副總裁兼首席財務官