美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | ||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ARS 製藥公司 [活潑的 ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 04/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 3,276,854 | D | ||||||||
| 普通股 | 04/09/2024 | S | 50,000(1) | D | $9.2777(2) | 1,646,494 | I | 作者：理查德·洛文塔爾於2020年1月7日發佈的慈善剩餘信託基金(3) | ||
| 普通股 | 04/09/2024 | S | 50,000(1) | D | $9.277(4) | 1,898,499 | I | 作者：Lowenthal-Tanimoto Family Trust U/A DTD 4/3/2006(5) | ||
| 普通股 | 1,697,447 | I | 作者：谷本紗裏娜慈善剩餘部分 UnitRust 日期為 2020 年 1 月 7 日(6) | |||||||
| 普通股 | 4,126,822 | I | 由配偶撰寫 | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。這些股票是根據2023年3月31日簽訂的第10b5-1條交易計劃出售的。 |
| 2。交易報告的加權平均銷售價格為9.2777美元，價格區間在9.13美元至9.91美元之間。應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的任何證券持有人的要求，將提供有關按每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 3.申報人的配偶是信託的受託人。申報人宣佈放棄對這些證券的實益所有權，提交本報告並不承認申報人是第16條所指或任何其他目的的這些證券的受益所有人。 |
| 4。交易報告的加權平均銷售價格為9.277美元，價格區間在9.13美元至9.91美元之間。應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的任何證券持有人的要求，將提供有關按每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 5。為了申報人及其配偶的利益，以信託方式持有股份。申報人及其配偶是信託的受託人。 |
| 6。申報人是信託的受託人。 |
| /s/Kathleen Scott，事實上的律師 | 04/10/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||