美國 個州

證券 和交易委員會
華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 2 月 28 日

SOLUNA HOLDINGS, INC

（其章程中規定的註冊人的確切 姓名）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(516) 216-9257

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議

2021年10月25日 ，Soluna Holdings, Inc.（“公司”）與某些機構 和合格投資者（“購買者”）簽訂了日期為2021年10月25日的證券購買協議（“SPA”），根據該協議，公司 向買方發行了原始本金總額為16,304,348美元的有擔保可轉換票據（統稱為 “票據”）， 以及A類、B類和C類普通股購買認股權證（統稱為 “認股權證”），用於購買總計 股1,776,073股普通股。

2024 年 2 月 28 日，公司和買方簽訂了第四修正協議，對票據、SPA 和相關協議 （統稱為 “交易文件”）進行了修改，以促進公司未來的融資，修改交易文件 如下：

公司將被允許在未來進行市場交易，前提是：

此外， 此外，如果公司在 當時有效的到期日之前向買方發出通知，並在每次延期 之日將票據的本金增加本金的百分之二（2％），則允許公司單方面將票據的到期日延長兩次3個月。

考慮到上述情況，公司將：

根據 與另外51,618份持有人簽訂的附加協議 未償還的 認股權證，對這些認股權證進行了類似的調整，使認股權證總額調整為530,569份。

由於 上述內容將導致公司發行超過20％的已發行股份，因此上述內容需要在不遲於2024年5月30日舉行的公司年度股東大會上獲得股東 的批准。在獲得此類股東批准 之前，公司不得預付任何金額的票據，這將使其本金總額減少到500萬美元以下。

新交易文件的 前述摘要並不完整，受 此類文件的約束和完全限定，這些文件作為本表8-K最新報告的附錄10.1和10.2提交，並以引用方式納入此處。

項目 7.01。法規 FD 披露。

公司發佈了一份新聞稿，宣佈票據修正案於2024年2月29日完成。公司新聞稿 的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處

就經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 18 條而言，本第 7.01 項（包括附錄 99.1）中包含的 信息不應被視為向委員會 “提交”，也不得以其他方式使 受該節的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入根據1933 年 《證券法》提交的任何文件中，因為修正案或《交易法》，除非此類文件中具體提及的明確規定。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據 經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排本報告的正式授權人代表其 簽署本報告。