美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 GigaCloud 科技公司 [GCT ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A類普通股,面值每股0.05美元 | 04/10/2024 | A | 10,000 | A | $0(1) | 10,000 | I | 作者:忠贏控股有限公司(2)(3) | ||
A類普通股,面值每股0.05美元 | 947,540 | I | 作者:東四投投投有限公司(4) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股份單位 | (5) | 04/10/2024 | A | 10,000 | (6) | (6) | A類普通股,面值每股0.05美元 | 10,000 | $0 | 10,000 | I | 作者:忠贏控股有限公司(2)(3) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。代表發行人根據發行人2017年股票激勵計劃向申報人授予的限制性股票單位發行的A類普通股。 |
2。就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言,或出於任何其他目的,本報告不應被視為承認任何申報人是此類證券的受益所有人。 |
3.這些證券由忠贏控股有限公司直接持有。萬欣是忠贏控股有限公司的唯一股東和唯一董事,可能被視為忠贏控股有限公司所持證券的間接受益所有人。 |
4。代表萬欣先生(“萬先生”)在英屬維爾京羣島註冊成立的東四投投有限公司持有的A類普通股。東四投條有限公司由東四投條信託控制和管理,該信託基金是根據GigaCloud Technology Inc與作為受託人的富途信託人於2021年7月13日簽訂的信託契約設立的。該信託的受益人是發行人的某些董事和執行官,包括萬欣先生,他們是發行人2008年股票激勵計劃和2017年股票激勵計劃的參與者。信託契約規定,除非信託諮詢委員會另有指示,否則受託人不得行使東四投條有限公司持有的發行人股份所附的表決權或投資和處置權。 |
5。每個限制性股票單位(“RSU”)代表在歸屬時獲得發行人一股A類普通股的或有權利。 |
6。RSU將在自發放之日起的十二(12)個月期限結束時歸還,但須持續提供服務。歸屬股份將在歸屬後交付給申報人。 |
備註: |
附錄 24-授權書。 |
/s/ 代理律師郭希劉大衞(David Hei Lau)代表此處點名的每位舉報人 | 04/12/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |