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內華達州
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8099
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30-1341024
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（州或其他司法管轄區
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（初級標準：工業級）
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（美國國税局僱主
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公司或組織）
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分類代碼（編號）
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識別碼）
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大型加速過濾器 [ ]
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加速過濾器 [ ]
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非加速過濾器 [X]
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規模較小的申報公司 [X]
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新興成長型公司 [ ]
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展覽
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展品描述
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3.1
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經修訂和重述的公司章程，引用
註冊人2022年12月29日活動的 8-K 表最新報告，其中該文件被標識為附錄 3.3
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3.2
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B 系列優先股指定證書，以
引用註冊人2022年12月29日活動的 8-K 表最新報告併入，其中此類文件被標識為附錄 3.4
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3.3
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章程，參照註冊人關於日期為 2022 年 12 月 29 日的活動的 8-K
表最新報告而納入，其中此類文件被標識為附錄 3.5
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5.1
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Certilman Balin Adler & Hyman, LLP的意見*
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10.1
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Regenerative
Sciences, LLC 與 BioRestorative Therapies, Inc. 簽訂的截止日期為 2012 年 1 月 27 日的許可協議（“許可協議”），參照註冊人截至2011年12月31日年度的10-K表年度報告合併，其中此類文件被確定為附錄10.44
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10.2
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2012 年 3 月 21 日對許可協議的修正案，
引用了註冊人截至 2011 年 12 月 31 日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄 10.45
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10.3
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2015 年 11 月 30 日的許可協議修正案參照註冊人截至 2015 年 12 月 31 日年度的10-K表年度報告納入了
，其中該文件被標識為附錄 10.20
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10.4
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BioRestorative
Therapies, Inc.、Regenerative Sciences, LLC和Regenexx, LLC於2022年11月21日簽訂的關於許可協議的信函協議，參照註冊人截至2022年12月31日的10-K表年度報告納入其中，其中該文件被標識為
附錄10.4
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10.5
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BioRestorative Therapies, Inc. 與
50 Republic Road, LLC 之間的租約日期為 2014 年 8 月 25 日，該租約的日期為 2014 年 8 月 25 日，參照註冊人的 8-K 表最新報告合併，其中此類文件被標識為附錄 99.1
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10.6
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Republic Road, LLC 和
BioRestorative Therapies, Inc. 之間的租賃修正案自2019年6月4日起生效，引用了註冊人截至2019年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄10.37
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10.7
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BioRestorative Therapies, Inc. 2021 年股票激勵計劃，
參考註冊人截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告納入其中，其中該文件被確定為附錄10.7
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10.8
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BioRestorative Therapies, Inc.和Lance Alstodt簽訂的截止2021年3月18日的高管僱傭協議，該協議引用了註冊人2021年3月18日活動的8-K表最新報告，其中該文件被標識為附錄99.2
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10.9
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BioRestorative Therapies, Inc.和Francisco Silva簽訂的截止2021年3月18日的高管僱傭協議，參照註冊人關於2021年3月18日活動的8-K表最新報告合併，其中此類文件被標識為附錄99.3
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10.10
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BioRestorative Therapies, Inc.和Lance Alstodt於2021年3月18日簽訂的非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人2021年3月18日活動的8-K表最新報告納入其中，該文件被確定為附錄99.4
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10.11
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BioRestorative Therapies, Inc.與弗朗西斯科·席爾瓦簽訂的截止2021年3月18日的非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人關於2021年3月18日活動的8-K表最新報告納入其中，該文件被標識為附錄99.5
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10.12
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Kristal於2021年11月4日簽訂的高管僱傭協議，參照註冊人截至2023年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.12
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10.13
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Lance Alstodt 於 2021 年 11 月 4 日簽訂的
非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人在 2021 年 11 月 4 日發佈的活動的 8-K 表最新報告納入其中，該文件被標識為附錄 99.1
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10.14
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Francisco Silva 之間於 2021 年 11 月 4 日簽訂的
非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人在 2021 年 11 月 4 日發佈的活動的 8-K 表最新報告合併，其中此類文件被標識為附錄 99.2
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10.15
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Nickolay Kukekov 於 2021 年 11 月 4 日簽訂的
非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.15
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10.16
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BioRestorative Therapies, Inc.和Patrick F. Williams於2021年11月4日簽訂的非合格股票期權獎勵協議
，參照註冊人截至2021年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.16
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10.17
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 David Rosa 於 2021 年 11 月 4 日簽訂的
非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告合併，其中此類文件被確定為附錄10.17
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10.18
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BioRestorative Therapies, Inc. 與蘭斯·阿爾斯托特簽訂的截至 2021 年 11 月 4 日
的非合格股票期權獎勵協議第 1 號修正案，該修正案引用了註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄10.18
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10.19
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BioRestorative Therapies, Inc. 與弗朗西斯科·席爾瓦簽訂的截至 2021 年 11 月 4 日
的非合格股票期權獎勵協議第 1 號修正案，該修正案參考了註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄10.19
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10.20
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普通股購買權證，日期為2021年11月9日，由BioRestorative
Therapies, Inc.根據公開發行發行，參照註冊人截至2021年12月31日的10-K表年度報告納入，其中該文件被確定為附錄10.20
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10.21
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普通股購買權證，日期為2021年11月9日，由BioRestorative
Therapies, Inc.向Auctus Fund, LLC發行，參考註冊人截至2021年12月31日的10-K表年度報告成立，其中該文件被確定為附錄10.21
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10.22
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BioRestorative Therapies, Inc. 與蘭斯·阿爾斯托特簽訂的截至 2021 年 12 月 10 日
的非合格股票期權獎勵協議第 2 號修正案，該修正案引用了註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄10.22
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10.23
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BioRestorative Therapies, Inc. 與弗朗西斯科·席爾瓦簽訂的截至 2021 年 12 月 10 日
的非合格股票期權獎勵協議第 2 號修正案，該修正案引用了註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄10.23
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10.24
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BioRestorative Therapies, Inc. 與 Nickolay Kukekov 於 2021 年 12 月 10 日簽訂的截至 2021 年 12 月 10 日
的非合格股票期權獎勵協議第 1 號修正案，其中引用了註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄
10.24
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10.25
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BioRestorative Therapies, Inc. 與帕特里克·威廉姆斯簽訂的截至 2021 年 12 月 10 日
的非合格股票期權獎勵協議第 1 號修正案，該修正案參考了註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄
10.25
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10.26
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BioRestorative Therapies, Inc.和David Rosa簽訂的截至2021年12月10日
的非合格股票期權獎勵協議第1號修正案，該修正案參考了註冊人截至2021年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄10.26
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10.27
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Paccasassi於2021年12月29日簽訂的高管僱傭協議，該協議引用了註冊人截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告，其中該文件被確定為附錄10.27
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10.28
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BioRestorative Therapies, Inc.和Lance Alstodt於2023年2月17日簽訂的激勵性股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2022年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.28
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10.29
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BioRestorative Therapies, Inc.和Francisco Silva簽訂的激勵性股票期權獎勵協議於2023年2月17日生效，參照註冊人截至2022年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.29
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10.30
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Kristal於2023年2月17日簽訂的激勵性股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2022年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.30
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10.31
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Paccasassi於2023年2月17日簽訂的激勵性股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2022年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.31
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10.32
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Nickolay Kukekov 於 2023 年 2 月 17 日簽訂的
非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2022年12月31日年度的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.32
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10.33
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BioRestorative Therapies, Inc.和Patrick F. Williams於2023年2月17日簽訂的非合格股票期權獎勵協議
，參照註冊人截至2022年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.33
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10.34
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 David Rosa 於 2023 年 2 月 17 日簽訂的
非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2022年12月31日年度的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.34
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10.35
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Capital on Demand™ 銷售協議，截至 2023 年 4 月 14 日，由
BioRestorative Therapies, Inc. 和 JoneStrading 機構服務有限責任公司簽訂並簽訂該協議，該協議引用註冊人關於日期為 2023 年 4 月 14 日的活動的 8-K 表最新報告，其中此類文件被確定為附錄 1.1
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10.36
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BioRestorative Therapies, Inc.和Lance Alstodt於2024年2月13日簽訂的激勵性股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2023年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.36
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10.37
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BioRestorative Therapies, Inc.與弗朗西斯科·席爾瓦簽訂的激勵性股票期權獎勵協議於2024年2月13日生效，參照註冊人截至2023年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.37
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10.38
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Kristal於2024年2月13日簽訂的激勵性股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2023年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.38
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10.39
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BioRestorative Therapies, Inc.和Robert Paccasassi於2024年2月13日簽訂的激勵性股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2023年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.39
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10.40
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 Nickolay Kukekov 於 2024 年 2 月 13 日簽訂的
非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2023年12月31日年度的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.40
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10.41
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BioRestorative Therapies, Inc.和Patrick F. Williams於2024年2月13日簽訂的非合格股票期權獎勵協議
，參照註冊人截至2023年12月31日的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.41
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10.42
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BioRestorative Therapies, Inc. 和 David Rosa 之間於 2024 年 2 月 13 日簽訂的
非合格股票期權獎勵協議，參照註冊人截至2023年12月31日年度的10-K表年度報告合併，其中該文件被確定為附錄10.42
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10.43
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公司與
質保持有人（Auctus Fund, LLC除外）於2024年2月6日簽訂的協議表格，參照註冊人關於2024年2月6日活動的8-K表最新報告而納入，其中此類文件被標識為附錄10.1
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10.44
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公司與 Auctus
Fund, LLC 於 2024 年 2 月 5 日簽訂的協議表格，該協議是參照註冊人在 2024 年 2 月 6 日舉辦的活動的 8-K 表最新報告註冊成立，其中此類文件被標識為附錄 10.2
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10.45
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向擔保持有人（Auctus Fund, LLC除外）簽發的新認股權證表格
是參照註冊人針對2024年2月6日活動的8-K表最新報告而納入的，其中此類文件被標識為附錄10.3
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10.46
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向 Auctus Fund, LLC 簽發的新認股權證表格，參照
註冊人在 2024 年 2 月 6 日的活動中提交的 8-K 表最新報告，其中此類文件被確定為附錄 10.4
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21.1
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子公司，參照註冊人截至2018年12月31日止年度的
10-K表年度報告註冊成立，其中此類文件被標識為附錄21
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23.1
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Marcum LLP 的同意*
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23.2
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Certilman Balin Adler & Hyman, LLP 的同意（包含在作為附錄 5.1 提交的
Certilman Balin Adler & Hyman, LLP 的意見中）*
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24.1
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委託書（包含在註冊聲明的簽名頁上）
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107.1
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申請費表*
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生物修復療法公司
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來自：
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/s/ 蘭斯·阿爾斯托特
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蘭斯·阿爾斯托特
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總裁、首席執行官兼董事會主席
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簽名
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標題
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日期
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/s/蘭斯·阿爾斯托特
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總裁、首席執行官兼董事會主席（首席執行官）
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2024年4月12日
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蘭斯·阿爾斯托特
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研發副總裁、祕書兼董事
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2024年4月12日
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弗朗西斯科席
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*
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首席財務官（首席財務官兼首席會計官）
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2024年4月12日
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羅伯特 E. 克里斯塔爾
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*
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董事
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2024年4月12日
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尼古拉·庫克科夫
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*
|
董事
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2024年4月12日
|
||
|
帕特里克·威廉姆斯
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||||
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*
|
董事
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2024年4月12日
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|
大衞羅莎
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||||
|
*作者：/s/ 蘭斯·阿爾斯托特
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||||
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蘭斯·阿爾斯托特
事實上的律師
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