美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年4月8日

6400 S. Fiddlers 綠色圓圈, 1400 套房

科羅拉多州格林伍德村80111

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(844) 762-7723

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項。除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

2024年4月8日，SOBR Safe, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的缺陷信（“信函”），通知公司，根據公司截至2023年12月31日的10-K表年度報告，公司沒有遵守納斯達克上市規則中規定的最低股東權益要求 5550 (b) (1)，它要求在納斯達克資本市場上市的公司至少維持250萬美元的股東權益繼續上市（“股東權益規則”）。該公司截至2023年12月31日的10-K表年度報告顯示，股東權益為1,982,537美元。

在公司不遵守股東權益規則的情況下，工作人員可以確定該公司的上市證券市值是否為3500萬美元，或者在最近結束的財政年度或最近三個財政年度中的兩個會計年度中來自持續經營的淨收入是否為50萬美元。但是，信中指出，該公司不符合這些替代合規標準。

該通知對公司在納斯達克的上市沒有立即生效，公司的普通股將繼續在納斯達克上市，股票代碼為 “SOBR”。

根據納斯達克上市規則5810（c）（2），公司有45個日曆日或直到2024年5月23日星期四有時間提交恢復合規的計劃（“合規計劃”）。如果合規計劃被接受，工作人員可以批准自信函發出之日起最多180個日曆日的延期，以證明合規性。如果員工不接受合規計劃，公司將有機會向納斯達克聽證會小組對該決定提出上訴。

公司打算在2024年5月23日當天或之前提交合規計劃。但是，無法保證公司會重新遵守股東權益要求或以其他方式保持對任何其他上市要求的遵守。

正如公司先前在2023年11月21日提交的8-K表最新報告中報告的那樣，公司於2023年11月15日收到工作人員的缺陷信，通知公司，在過去的連續30個工作日中，公司普通股的收盤價仍低於根據納斯達克上市規則5550（a）（2）（“投標價格要求”）繼續納入納斯達克資本市場的最低每股1.00美元的要求）。公司獲得的初始期限為180個日曆日，或直到2024年5月13日，以恢復對投標價格要求的遵守。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。