美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
拉馬斯瓦米·維維克
（最後） （第一） （中間）
郵政信箱 20860
（街）
哥倫布 哦 43220
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
04/02/2024 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rivant Sciences Ltd. [ROIV ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 53,431,426 D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） (1) 03/31/2026 普通股 21,856,138 $12.68 D
股票期權（買入權） (1) 03/31/2026 普通股 1,753,905 $13.78 D
股票期權（買入權） (1) 03/31/2026 普通股 5,915,052 $15.85 D
上限價值增值權 (2) 03/31/2026 普通股 11,570,769 $11.5 D
回覆解釋：
1。反映了授予股票期權以購買已完全歸屬的普通股。
2。反映了完全由服務授予的上限價值增值權（“CVAr”），在適用的計量日根據上文表二第4欄反映的跨欄價格達到門檻價格條件後，申報人有權獲得等於 (i) 既得CVAR數量乘以（ii）（ii）公允市場價值的超出部分（如果有）的乘積的金額 a 截至確定相關日期，普通股（上限為每股12.68美元），涉及（B）上文表二第4欄所反映的門檻價格（此類超額部分）“CVAR 金額”）。CVAR將以一系列普通股進行結算，計算方法是（i）適用的CVAR金額除以（ii）截至適用付款日普通股的公允市場價值。
備註：
在發行人於2024年4月2日宣佈回購普通股之後，申報人成為發行人的10％股東，申報人未通過申報人進行任何交易。
作者：/s/ Stephen Roberts，作為 Vivek Ramaswamy 的實務律師 04/12/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。