美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

 

調度 TO/A

（第1號修正案）
根據第 14 (d) (1) 或 13 (e) (1) 條提出的要約聲明
1934 年的《證券交易法》

 

Cresco Labs Inc.

（標的公司名稱（發行人））

 

Cresco Labs Inc.，作為發行人和要約人

（申報人姓名（確定要約人、發行人或其他人的身份））

 

購買次級有表決權股份的期權，每股沒有面值
（證券類別的標題）

 

CA22587M1068 適用於次級有表決權的股份
（CUSIP 證券類別編號）

 

約翰·謝茨
Cresco Labs Inc.
西富爾頓街 600 號，800 號套房
伊利諾伊州芝加哥 60661
(312) 929-0993

（獲準代表申報人接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼）

 

複製到：

海蒂·斯蒂爾
McDermott Will & Emery LLP
西湖街444號，4000套房
伊利諾伊州芝加哥 60606
(312) 372-2000

☐ 如果申報僅與要約開始前進行的初步溝通有關，請勾選該複選框。

勾選以下相應複選框以指定與該聲明相關的任何交易：

☐ 第三方投標要約受規則14d-1的約束。

發行人要約受第13e-4條的約束。

☐ 私有化交易受規則13e-3的約束。

☐ 根據第 13d-2 條對附表 13D 進行修訂。

 

如果申報是報告要約結果的最終修正案，請勾選以下複選框：☐

 

如果適用，請選中以下相應的複選框以指定所依據的相應規則條款：

☐ 規則 13e-4 (i)（跨境發行人要約）

☐ 規則 14d-1 (d)（跨境第三方要約）

  

 

本附表TO要約聲明修正案（本 “修正案”）修訂並補充了根據不列顛哥倫比亞省法律組建的Cresco Labs Inc.（“公司”）於2023年4月9日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的附表TO要約聲明（經修訂的 “附表TO”），該聲明涉及公司對某些期權的要約持有人將購買公司次級有表決權股份的某些未兑現期權交換為購買公司的新期權次級有表決權的股份。本修正案僅用於修改和補充附表TO的第12項，詳情見下文。附表TO中的信息，包括先前在附表TO中提交的所有附表和附件，均以引用方式納入此處，以回答本修正案中要求的項目。除非本修正案另有規定，否則本修正案不修改先前在附表TO中報告的任何信息。您應閲讀本修正案和附表 TO。

 

第 12 項。展品。

對附表 TO 第 12 項進行了修訂和補充，其中：(i) 分別將作為證物 (a) (1) (G) 和 (a) (1) (H) 提交的演示文稿和隨附腳本替換為這些文件的更新版本，(ii) 在附錄 (d) (1) 中添加以引用方式納入的文件超鏈接，以及 (iii) 添加首次申報中無意中遺漏的附錄107。

簽名

 

經過適當調查，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

 

 

日期：2024 年 4 月 12 日