附錄 10.1
本證券和可行使該證券的 證券均未依據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)的註冊豁免在任何州的證券交易委員會或證券委員會 註冊,因此,除非根據《證券法》或 的現有豁免,否則不得發行或出售或者在不受證券註冊要求約束的交易中按照適用的州證券法行事並按照 行事。該證券和行使該證券後可發行的證券可以與註冊經紀交易商的真誠保證金賬户或 是《證券法》第501(a)條所定義的 “合格投資者” 的金融機構提供的其他貸款或由此類證券擔保的其他貸款相關的 質押。
普通股購買權證
入侵 INC.
認股權證:_______ | 首次發行日期:2024 年 4 月 __ 日 |
此 普通股購買認股權證(“認股權證”)證明,就收到的價值而言, [•]或 根據條款、行使限制和下文規定的條件 ,其受讓人(“持有人”)有權在本協議發佈之日(“首次發行日期”)或之後的任何時間,在首次發行日期(“終止日期”)下午 5:00(紐約市時間)或之前(“終止日期”) ,但此後不行,向特拉華州的一家公司 Intrusion, Inc.(“公司”)訂閲和購買,不超過 [•]公司普通股的股份(視以下調整而定,即 “認股權證”) 。根據第 2 (b) 節的定義,本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於行使 價格。
第 1 節 定義。除了本認股權證中其他地方定義的術語外,以下術語的含義見本 第 1 節:
“關聯公司” 是指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或受某人 控制或與某人 共同控制的任何個人,此類術語在《證券法》第405條中使用和解釋。
“買入價格” 是指在任何日期,由以下適用的第一條條款確定的價格:(a) 如果普通股隨後在交易市場上市或 上市,則根據彭博有限責任公司的報道,普通股在交易日上市或報價的交易 市場上當時(或最接近的前一個日期)的買入價格從上午 9:30(紐約 城市時間)到下午 4:02(紐約時間)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量加權平均價格 如果普通股當時未在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易,並且如果普通股當時未在OTCQB或OTCQX上上市或報價,並且隨後在粉色公開市場(或繼承其報告價格職能的類似 組織或機構)報告普通股的價格,則普通股的最新每股出價據報道, 或 (d) 在所有其他情況下,普通股的公允市場價值由 真誠地選出的獨立評估師確定認股權證多數權益的持有人當時尚未償還且公司可以合理接受,其費用 和費用應由公司支付。
“董事會 ” 是指公司的董事會。
“營業日 日” 是指除星期六、星期日或其他日子以外的任何一天,紐約市的商業銀行獲得授權 或法律要求其保持關閉狀態;但是,為了澄清起見,商業銀行不應因 “待在家裏”、“就地避難”、“非必要員工” 或任何其他類似命令而被視為已獲授權 或法律要求其保持關閉狀態或者在任何政府機構的指示下限制或關閉任何實體分支機構 ,只要電子資金轉賬即可紐約市商業銀行的系統(包括電匯)通常 在當天開放供客户使用。
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“委員會” 是指美國證券交易委員會。
“普通股 股票” 是指公司的普通股,面值為每股0.0001美元,以及此後 證券可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。
“Common 股票等價物” 是指公司或子公司持有人有權隨時收購 普通股的任何證券,包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具,這些工具可隨時轉換為 或可行使或交換為普通股,或以其他方式使持有人有權獲得普通股。
“交易所 法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。
“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任公司、 股份公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何實體。
“證券 法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。
“交易 日” 是指普通股在交易市場上交易的日期。
“交易 市場” 是指在相關日期 普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所:美國紐約證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約股票 交易所、OTCQB 或 OTCQX(或上述任何交易所的任何繼任者)。
“Transfer 代理人” 指Computershare Trust Company N.A.,該公司目前的過户代理人。
“VWAP” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格:(a)如果普通股隨後在交易市場上市或 上市,則根據彭博有限責任公司的報道,普通股在當時上市或報價的交易市場上該日期(或最接近的之前 日期)普通股的每日成交量加權平均每股價格(基於 a 交易日從上午 9:30(紐約時間)到下午 4:00(紐約時間)),(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量加權 如果 普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易,並且隨後在Pink 公開市場(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)上報告了普通股的價格(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)在該日期(或最接近的前一個日期)的每股平均價格,則最新的出價價格如此報告的普通股的每股 ,或 (d) 在所有其他情況下,由 獨立評估師確定的普通股的公允市場價值由當時未償還的認股權證的多數權益的持有人真誠地選出,公司合理 可以接受,其費用和開支應由公司支付。
“認股權證” 指本認股權證。
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第 2 部分。 運動。
a) 行使認股權證。根據本協議第 2 (e) 節的規定,本認股權證所代表的 代表的 的全部或部分購買權可在首次發行日當天或之後以及終止 之日或之前的任何時間或時間通過電子郵件或電子郵件附件,向公司交付一份正式簽發的傳真副本或 PDF 副本,以本附表格的形式向公司交付 行使通知 作為附錄A(“行使通知”),並交付適用的通知中規定的認股權證股份的總行使價 按照本第 2 (a) 節的規定進行練習。持有人應在上述行使之日之後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算期(定義見第 2 (d) (i) 節)的交易日數中,以較早者為準,向公司交付適用的行使通知中規定的 認股權證股份的總行使價,通過電匯即時可用資金或銀行本票 在美國銀行開獎。無需提供任何原創的行使通知,也不得要求對任何行使通知提供任何獎章擔保(或其他類型的 擔保或公證)。儘管此處有任何相反的規定,在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使之前, 不要求持有人親自向公司交出本認股權證,在這種情況下,持有人應在向公司提交最終行使通知之日起三 (3) 個交易日內將本認股權證交給公司以供取消 。部分行使本 認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分,將產生減少本協議下可購買的認股權證的已發行數量,其金額等於所購買的認股權證的適用數量。 公司應保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個工作日內向持有人發出 的任何異議。持有人和任何受讓人( 通過接受本認股權證,承認並同意,根據本段的規定,在購買本協議下的 部分認股權證後,在任何給定時間可供購買的認股權證股份的數量都可能少於 本認股權證正面註明的金額。
b) 行使價。本認股權證下的每股普通股行使價為2.91美元,可根據本 (“行使價”)進行調整。
c) [故意省略].
d) 運動力學。
i. 行使時交割認股權證。如果公司當時是此類系統的參與者,並且有有效的註冊聲明或適用的註冊豁免,允許向存託信託公司發行或轉售認股權證,則公司應通過託管信託公司的存款或提款系統(“DWAC”)將根據本協議購買的認股權證股份存款或其指定人的賬户存入存託管信託公司的賬户,從而將根據本協議購買的認股權證股份轉給持有人按持有人分列的認股權證股份數量的認股權證根據此類行使,持有人有權在 (i) 行使通知向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日中最早的日期到達持有人在行使通知中指定的地址,以及 (ii) 構成行使通知給公司之後的標準結算期的交易天數,前提是無論哪種情況,公司交付認股權證股份的義務都不得早於公司收到總行使價後的一(1)個交易日(例如本協議要求交割認股權證股份的日期(“認股權證股份交割日期”)。行使通知交付後,無論認股權證股份的交付日期如何,出於所有公司目的,持有人均應被視為已行使本認股權證的記錄持有人,前提是總行使價的付款是在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成行使通知後的標準結算期的交易日內,以較早者為準。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付受行使通知的認股權證,則公司應以現金向持有人支付每1,000美元的認股權證(基於適用的行使通知之日普通股的VWAP),作為違約金而不是罰款,每個交易日10美元(第三個交易日增加到每個交易日20美元)認股權證股份交割日之後的每個交易日(權證股份交割日之後的交易日)直到此類認股權證股份交付或持有人撤銷此類行使為止。只要本認股權證仍未履行且可行使,公司同意採取商業上合理的努力來維持參與FAST計劃的過户代理人。此處使用的 “標準結算週期” 是指自行使通知交付之日起公司主要交易市場普通股的標準結算週期,以交易日數表示。
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二。 行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使,則公司應應應持有人的要求 並在交出本認股權證後,在認股權證股票交付時向持有人交付新的 認股權證,證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買的認股權證,新認股權證 在所有其他方面應與本認股權證相同。
三。 撤銷權。如果公司未能促使轉讓代理在認股權證股份交付日期之前根據第 2 (d) (i) 節 向持有人轉讓認股權證股份,則持有人將有權撤銷此類行使。
iv。 因未能在行使時及時交付認股權證股份而買入的補償。除持有人可獲得的任何其他權利 外,如果公司未能根據認股權證股份交割日當天或之前的行使,促使過户代理人根據上文第2 (d) (i) 節 的規定向持有人轉讓認股權證股份(不包括 完全由於持有人就該行使採取的任何行動或不作為所致),以及在該日期之後 的經紀人要求持有人購買(通過公開市場交易或其他方式),或者持有人的經紀公司以其他方式購買購買 普通股以滿足持有人出售的認股權證股票(“買入”),則公司應在適用法律允許的範圍內,(A) 以現金向 持有人支付的金額(如果有),該金額(x)持有人的總購買價格(包括經紀佣金,如果有)以這種方式購買的普通股 超過 (y) 乘以 (1) 公司 必須交付的認股權證數量所獲得的金額持有人在發行時間 (2) 執行產生此類買入 義務的賣出訂單的價格,以及 (B) 根據持有人的選擇,要麼恢復認股權證和等值數量的認股權證 股份(在這種情況下,此類行使應被視為取消),要麼向持有人交付普通股數量 股如果公司及時履行本協議規定的行使和交付義務,本來可以簽發的。 例如,如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股,以支付試圖行使普通股的買入,其總銷售價格為10,000美元,則根據前一句的 第 (A) 條,公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面 通知,説明應向持有人支付的買入金額,並應公司的要求提供此類損失金額 的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議、法律或股權 尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股的特定履約令和/或禁令救濟。
v. 沒有零股或股票。行使本認股權證 時,不得發行任何零股或代表部分股份的股票。至於持有人在行使該股份時本來有權購買的任何部分股份,公司 應根據自己的選擇對最後一部分支付現金調整,其金額等於該分數乘以 乘以行使價,或者四捨五入至下一整股。
六。 費用、税款和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何費用,用於支付與發行此類認股權證股份相關的任何發行或轉讓 税款或其他雜費,所有税款和費用均應由 公司支付,此類認股權證應以持有人名義或以持有人可能指示的姓名發行; 但是,前提是如果認股權證是以持有人姓名以外的姓名簽發,本 認股權證在交出行使時應附有持有人和 公司正式簽署的隨附轉讓表可能要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項,以此作為條件。 公司應支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費,以及向存託機構 信託公司(或其他履行類似職能的知名清算公司)支付當日電子交付 認股權證股份所需的所有費用。
七。 圖書關閉。根據本協議條款,公司不會以任何妨礙及時行使 本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
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e) 持有人的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使,根據第 2 節或其他規定,持有人無權 行使本認股權證的任何部分,前提是持有人(連同持有人的關聯公司, 以及與持有人或其任何關聯公司共同行事的任何其他人,在生效 的行使後一次又一次的發行生效)這些人(“歸屬 當事方”)的受益所有權將超過受益所有權限制(定義見下文)。就前述 句而言,持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量 應包括行使本認股權證 時可發行的普通股數量,但應不包括 (i) 行使本認股權證剩餘未行使 部分時可發行的普通股數量由持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有,以及 (ii) 行使或轉換 公司任何其他證券(包括但不限於任何其他普通股 等價物)的未行使或未轉換部分,但須遵守轉換或行使限制,類似於 持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制,但此類發行將超過該限制。除前一句中 另有規定外,就本第 2 (e) 節而言,受益所有權應根據《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算,持有人承認公司 沒有向持有人表示該計算符合《交易法》第 13 (d) 條,持有人對 承擔全部責任任何需要根據附表提交的附表。在本節 2 (e) 中包含的限制範圍內,決定本認股權證是否可行使(與持有人共有 與任何關聯公司和歸屬方共同擁有的其他證券)以及本認股權證的哪一部分可行使應由 持有人自行決定,提交行使通知應視為持有人對該認股權證是否行使的決定 able (關於持有人及任何關聯公司擁有的其他證券,以及歸屬方)以及本 認股權證的哪一部分可以行使,在每種情況下均受實益所有權限制的約束,公司沒有義務驗證 或確認此類決定的準確性。此外,對於上述任何羣體地位的確定, 應根據《交易法》第13(d)條以及據此頒佈的規章制度來確定。就本節 2 (e) 而言,在確定已發行普通股數量時,持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告(視情況而定)、(B) 公司最近的公開公告或 (C) 公司最近的書面通知或轉讓的書面通知中所反映的普通股 的已發行股數代理人列出 已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一(1)個交易日內,以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何, 普通股的已發行普通股數量應自報告此類已發行普通股 之日起由持有人或其關聯公司或歸屬方在使包括本認股權證在內的公司證券 的轉換或行使生效後確定。“受益所有權限制” 應為在行使本認股權證時可發行的 普通股發行生效後立即發行的普通股數量的4.99%(或者,如果持有人在發行任何認股權證之前選擇,則為9.99%)。持有人在通知公司後,可以增加或減少本第2(e)節的 實益所有權限制條款,前提是 在持有人行使本認股權證後,在任何情況下,實益所有權限制均不超過已發行普通股數量的9.99%,並且本第2(e)節的規定將繼續適用。實益所有權限制的任何提高 要到第 61 條才會生效st此類通知送達本公司後的第二天。 本段規定的解釋和實施方式應不同於嚴格符合 本節 2 (e) 的條款,以更正本段(或本節的任何部分)可能存在缺陷或不符合此處包含的預期實惠 所有權限制,或者進行必要或可取的更改或補充,以使此類限制生效。 本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。
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第 3 節某些 調整。
a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候:(i)支付股票分紅或 以其他方式分配或分配其普通股或任何其他應付普通股 普通股(為避免疑問,不包括公司在行使本認股權證 時發行的任何普通股),(ii) 將已發行普通股細分為更多的股份,(iii)合併(包括通過反向股票拆分)普通股的已發行股份將股票分成較少數量的股份,或者(iv)通過將普通股 股本進行重新分類來發行公司的任何股本,則在每種情況下,行使價應乘以分數 ,其分子應是在 此類事件發生前夕已發行的普通股(不包括庫存股,如果有)的數量,其分母應為的股票數量此類事件發生後立即發行的普通股,以及行使本認股權證時可發行的 股數應為按比例進行調整,使本 認股權證的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節作出的任何調整應在 確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期之後立即生效,如果是細分、合併或重新分類,則應在生效日期 後立即生效。
b) 後續供股。除了根據上述第3(a)節進行的任何調整外,如果公司 在任何時候向任何類別普通股(“購買權”)的 記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購如果 持有人持有完成後可收購的普通股數量,則持有人本可以獲得的總購買權在 獲得授予、發行或出售此類購買權的記錄之日之前行使本認股權證(不考慮行使本認股權的任何限制 ,包括但不限於受益所有權限制),或者,如果沒有此類記錄,則將確定授予、發行或出售此類購買權的普通股記錄持有人 的日期。
c) 按比例分佈。在本認股權證到期期間,如果公司應通過資本返還 或其他方式(包括但不限於以股息方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權),向普通股持有人申報或分派任何股息 或以其他方式分配其資產(或收購其資產的權利)(包括但不限於以股息方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權)、 分割、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易),股息或分紅除外 ,受第 3 (a) 節(“分配”)約束”),除了第 3 (d) 條適用的重新分類外,在 每種情況下,在本認股權證發行後的任何時候,持有人有權參與 此類分配,其參與程度與持有人持有完全行使本認股權證後可收購的普通股 股數量相同(不加考慮)對行使本協議的任何限制,包括但不限於該日期之前的 受益所有權限制)其中記錄了此類分配,或者,如果未記錄此類記錄 ,則將確定普通股記錄持有人蔘與此類分配的日期。
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d) 基本交易。如果在本認股權證未償還期間的任何時候,(i) 公司在 一項或多項關聯交易中直接或間接影響了公司與他人的任何合併或合併,並且在該交易生效後 ,該交易發生前的公司股東擁有的公司或此類交易的繼承實體總投票權的不到50%,(ii) 公司和其所有子公司,無論是直接還是間接地 都會影響任何銷售、租賃、許可,在一筆或一系列關聯交易中轉讓、轉讓、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有 資產,(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約(無論是 由公司還是其他人提出)均已完成,據此允許普通股持有人出售、投標或交換其 股以換取其他證券、現金或財產,並已獲得持有人接受已發行普通股的50%或以上的已發行普通股或當時已發行普通股的50% 或以上的投票權公司的普通股,(iv) 公司在一筆或 多筆關聯交易中直接或間接影響普通股或任何強制性股票 交易所的再分類、重組或資本重組,根據該交易將普通股有效轉換為或交換為其他證券、現金或財產,在 生效後,該交易前夕的公司股東擁有的股份不足 50% 公司或其繼承實體的總投票權 交易,或(v)公司在一項或多項相關的 交易中直接或間接地完成了與他人或羣體的股票或股票購買協議或其他業務組合(包括但不限於重組、 資本重組、分拆、合併或安排計劃),從而該其他人或團體 收購普通股50%或以上的已發行普通股公司當時流通的普通股 的投票權(不包括持有的任何普通股)由其他人或訂立此類股票或股票購買協議或其他業務合併(均為 “基本 交易”)(均為 “基本 交易”)的訂立者或其當事方,或與之關聯或 關聯的其他人士,在隨後行使本認股權證時,持有人有權獲得在該基礎交易發生前夕行使本應發行的每股認股權證 股票(不考慮 第 2 (e) 節中對行使本認股權證的任何限制),繼任者或收購 公司或公司(如果是倖存的公司)的普通股數量,以及任何額外對價(統稱為 “備用 對價”)的持有人因本認股權證可在該基礎交易前夕行使的 普通股數量而應收的任何額外對價(統稱為 “備用 對價”)行使本認股權證)。就任何此類行使而言,應根據此類基本交易中一股普通股 的替代對價可發行量,對行使價的確定進行適當調整 以適用於此類替代對價,並且公司應以合理的 方式在替代對價之間分配行使價,以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人在基本交易中獲得的證券、現金或財產方面有 任何選擇權,則持有人在基本交易之後行使本認股權證時獲得的替代對價應有相同的 選擇權。在 公司有權根據第 5 (b) 條贖回認股權證的前提下,公司應讓公司不是倖存者的 基本交易中的任何繼承實體(“繼承實體”)根據本第 3 (d) 節的規定以書面形式和實質內容承擔公司在本認股權證下的所有 義務當時,認股權證持有人佔認股權證所依據的 普通股的至少大部分股份在 此類基本交易之前未償付(“所需持有人”)(沒有不合理的延遲),並應向持有人交付繼承實體的證券以換取本認股權證,以形式和實質內容與本認股權證基本相似的書面文書為證,該認股權證可行使該繼承實體(或其母實體)相應數量的 股本,相當於可收購和應收普通股股份 在行使本認股權證時(不考慮對該認股權證的任何限制)在此類基本交易之前行使本認股權證), 的行使價將本協議下的行使價適用於此類股本(但要考慮到根據此類基本交易所得普通股的相對 價值和此類股本的價值,此類股本數量 和此類行使價是為了立即保護本認股權證的經濟價值 直到此類基本交易的完成)。任何此類基本交易發生後,繼承實體 應繼承並取而代之(因此,自該基本交易之日起,本認股權證 中提及 “公司” 的條款應改為指繼承實體),可以行使公司 的所有權利和權力,並應承擔公司在本認股權證下承擔的所有義務,其效力與該繼承實體相同此處已將 命名為公司。
e) 計算。視情況而定,本第3節下的所有計算均應由公司按每股最接近的美分或最接近的 1/100 進行計算。就本第 3 節而言,截至給定日期被視為已發行 和已發行的已發行普通股(不包括庫存股,如果有)的總數應為已發行和已發行的普通股(不包括庫存股,如果有)的總和。
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f) 致持有人的通知。
i. 調整行使價。每當根據本第3節的任何規定調整行使價時, 公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人發出通知,説明調整後的行使價 以及由此對認股權證數量的任何調整,並簡要陳述需要進行此類調整的事實。
二。 允許持有人行使權的通知。如果 (A) 公司宣佈普通股股息(或任何其他形式的分配) ,(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股,(C) 公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的 股本的任何股份,(D)) 普通股的任何重新分類、任何合併都必須得到公司任何股東的批准,或公司參與的合併、公司全部或 基本上全部資產的任何出售或轉讓,或將普通股轉換為其他證券的任何強制性股票交易所、 現金或財產,或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算或清算公司事務 ,則在每種情況下,公司均應促成事實交付如持有人認股權證登記冊上所示的最後一個傳真 號碼或電子郵件地址發送給持有人公司,在適用的 記錄或下文規定的生效日期前至少 20 個日曆日發出通知,説明 (x) 為這類 股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的記錄的日期,或者如果不作記錄,則説明普通股 登記股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回權的日期或認股權證將在 確定該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換的日期預計生效或截止日期,以及預計登記在冊的普通股持有人有權將其普通股 的股份兑換為此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換後可交付的證券、現金或其他財產; 前提是未能發出此類通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不影響 的有效性} 此類通知中必須具體説明公司行動。如果根據本認股權證提供的任何通知構成 或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息(由公司與公司法律顧問協商 後確定),則公司應根據表格8-K的最新報告立即向委員會披露此類信息。 持有人在自發出此類通知之日起至觸發此類通知的事件 生效之日起的期限內仍有權行使本認股權證,除非本文另有明確規定。
g) 公司自願調整。根據交易市場的規章制度,在本認股權證期限內,公司可隨時 在公司 董事會認為適當的任何時間內,將當時的行使價降至任何金額。
第 4 部分。 認股權證的轉讓。
a) 可轉移性。在遵守適用的證券法的前提下,本認股權證及其下述所有權利(包括 但不限於任何註冊權)在向公司主要辦公室 或其指定代理人交出本認股權證後,可全部或部分轉讓,同時以持有人或其代理人或律師正式簽署的 附錄B的形式書面轉讓本認股權證,以及足以支付任何款項的資金 進行此類轉讓時應繳的轉讓税。在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後,公司應以受讓人或受讓人的名義(視情況而定)以此類轉讓文書中規定的面額簽發並交付新的認股權證 ,並應向轉讓人簽發新的認股權證,以證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並且本認股權證應立即取消 。儘管此處有任何相反的規定,除非持有人已全部轉讓本認股權證,否則不得要求持有人親自向 公司交出本認股權證,在這種情況下,持有人應在持有人向公司提交轉讓表全額轉讓本認股權證之日起三 (3) 個交易日內將本認股權證交給公司 。 如果根據本文進行適當分配,則新持有人可以在不發行新認股權證的情況下行使認股權證購買認股權證。
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b) 新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室 出示認股權證後進行分割或與其他認股權證合併,同時附上由 持有人或其代理人或律師簽署的書面通知,具體説明發行新認股權證的名稱和麪額。在遵守第 4 (a) 節的前提下,對於這類 分部或合併中可能涉及的任何轉讓,公司應執行並交付一份或多份新的認股權證,以換取根據此類通知對 或認股權證進行分割或合併。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為本認股權證的首次發行日期 ,除根據該認股權證可發行的認股權證數量外,應與本認股權證相同。
c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保留的記錄 (“認股權證登記冊”),不時以本認股權證持有人的名義註冊本認股權證。在沒有相反通知的情況下,為了行使本認股權證或向持有人分配 以及所有其他目的,公司可以將本認股權證的註冊持有人 視為本認股權證的絕對所有者。
第 5 節。 兑換。
a) 用認股權證兑換現金。如下文第5 (b) 節所述,在向認股權證的註冊持有人 通知認股權證的註冊持有人 後,公司可以選擇在任何認股權證仍未到期的情況下,隨時選擇以總行使價贖回當時未償還的 認股權證的全部但不少於全部。“選舉日期” 是指公司根據本第 5 (a) 條選擇 贖回認股權證的日期。
b) 在基本交易時贖回認股權證。如下文第5(c)節所述,在通知認股權證的註冊 持有人後,公司可以選擇贖回所有但不少於 的當時未償還的認股權證,並在基本交易完成後。根據本第 5 (b) 條進行贖回 時向持有人支付的對價應為(i)持有人在 此類基本交易(不考慮第 2 (e) 節對行使本認股權證前夕行使本認股權證數量的該類 基本交易產生的應收替代對價(不考慮第 2 (e) 節中對行使本認股權證的任何限制)減去以此方式贖回的認股權證行使價的總金額 ,該行使價可以用該行使價支付現金或按比例減少待收到的替代對價 ,或 (ii) 根據第 (i) 條應付對價的現金價值。
c) 贖回的固定日期和通知。如果公司選擇根據 第5(a)條贖回所有認股權證,則公司應確定贖回日期(“贖回日期”),該日期不得晚於選舉日期後的60天 。如果公司選擇根據第 5 (b) 節贖回所有認股權證,則贖回日應為基本交易的截止日期。無論哪種情況,公司都應在贖回日(“30 天 贖回期”)前不少於 30 天向認股權證的註冊持有人 根據第 6 (h) 條向認股權證的註冊持有人 發放贖回通知,以便在他們的最後地址兑換,因為這些地址將出現在公司認股權證登記冊上。無論註冊持有人是否收到此類通知,均應最終推定以此處規定的方式郵寄的任何通知已按正當發送 。
d) 在收到兑換通知後進行鍛鍊。如果公司根據第 5 (c) 節發出 並在贖回日之前,認股權證可以隨時以現金形式行使。在贖回之日及之後,認股權證的 記錄持有人除了在交出認股權證後獲得行使價外,沒有其他權利。
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第 6 部分。雜項。
a) 行使前無股東權利;不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司股東獲得任何投票權、 股息或其他權利,第 2 (d) (i) 節中明確規定的 除外。在不限制持有人根據第 2 (d) (iv) 條獲得現金付款的任何權利的前提下, 在任何情況下均不得要求公司以淨現金結算本認股權證的行使。
b) 逮捕令丟失、盜竊、銷燬或毀壞。公司承諾,在收到本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞的合理證據 以及在丟失、被盜或毀壞的情況下,收到令其合理滿意的賠償或擔保(就認股權證而言, 不包括任何債券的發放),並在交出和取消該認股權證後或股票證書,如果被截斷, 公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期,以代替此類認股權證 或股票證書。
c) 週六、週日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處要求或授予的任何權利的到期日不是工作日,則可以在下一個工作日採取此類行動或行使此類權利。
d) 授權股票。
公司承諾 ,在認股權證到期期間,它將從其授權和未發行的普通股中預留足夠數量的 股份,以便在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。公司還承諾,其簽發本認股權證將構成其負責在行使本認股權證下購買權時發行 必要認股權證股份的官員的全權授權。公司將採取一切必要的合理行動 ,確保此類認股權證股份可以在不違反任何適用的法律或法規、 或普通股上市時交易市場的任何要求的情況下按本文的規定發行。公司承諾,在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份 將在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後,獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可徵税 ,並且免徵公司為此發行設立的所有税款、留置權和費用(與任何認股權證有關的税款除外) 轉移與此類問題同時發生)。
除非持有人放棄或同意 ,否則公司不得通過任何行動,包括但不限於修改其註冊證書 或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或 任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,但一定會 真誠地協助執行所有條款並採取所有必要的行動,或適當 保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述內容的概括性的前提下, 公司將 (i) 將任何認股權證的面值提高到面值增加前夕行使認股權證時應支付的金額以上,(ii) 採取一切必要或適當的行動,使公司能夠在行使本認股權證時有效和 合法發行已全額支付且不可估值的認股權證股票,以及 (iii) 用於商業用途為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意所做的合理努力 擁有必要的司法管轄權 ,以使公司能夠履行本認股權證下的義務。
在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價的 行動之前, 公司應獲得任何公共監管 機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。
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e) 適用法律。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄,並根據該州內部法律進行解釋和執行,不考慮其法律衝突原則 。各方同意,與本認股權證所考慮的 交易的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟(無論是針對本協議當事方還是其各自的關聯公司、董事、高級職員、 股東、合夥人、成員、僱員或代理人)只能在紐約市 的州和聯邦法院提起。雙方特此不可撤銷地服從設在紐約市 曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權,以裁決本協議項下或與本文所述或本文討論的任何交易有關的任何爭議,並且在此不可撤銷地放棄,並同意在任何訴訟、訴訟或訴訟中不主張 不受個人管轄的任何索賠該等訴訟、訴訟或程序不當或不便於 審理該等訴訟、訴訟或程序屬於任何此類法院的管轄範圍繼續。各方特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何 此類訴訟、訴訟或訴訟中進行處理,方法是通過掛號信或掛號信或隔夜送達(附有送達證據)向該當事方郵寄一份副本,以便根據本保證向其發出通知,並同意此類服務構成良好而充足的 程序送達及其通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何 其他方式提供程序的任何權利。如果任何一方提起訴訟、訴訟或程序以執行本認股權證的任何條款, 該訴訟、訴訟或訴訟的勝訴方應由另一方報銷其合理的律師費 以及調查、準備和起訴此類行動或程序所產生的其他費用和開支。儘管有上述規定,但本段中的任何內容均不限制或限制持有人可以根據 美國證券法提出索賠的聯邦地方法院。
f) 限制。持有人承認,在行使本認股權證時收購的認股權證股票,如果未註冊 或根據註冊豁免可供轉售,則將受到州和聯邦證券 法律規定的轉售限制。
g) 非豁免和費用。持有人 的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下任何權利均不構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。本認股權證 的任何規定均不得解釋為持有人對持有人根據美國聯邦證券法以及委員會相關規則和 條例可能擁有的任何權利的放棄。在不限制本認股權證任何其他條款的前提下,如果公司故意地 不遵守本認股權證的任何條款,從而給持有人造成任何物質損失,則公司應向 持有人支付足以支付任何費用和開支的款項,包括但不限於持有人在收取任何應付金額時產生的合理的律師費 ,包括上訴訴訟費用本協議或以其他方式執行 其在本協議下的任何權利、權力或補救措施。
h) 通知。向公司提供的所有通知或其他通信或交付 均應以書面形式親自或通過電子郵件發送,或由全國認可的隔夜快遞公司發送, 位於德克薩斯州普萊諾市東園大道 101 號 1200 套房 75074,收件人:Anthony Scott,電子郵件地址:tony.scott@intrusion.com,或公司為此類通知可能指定的其他傳真 號碼、電子郵件地址或地址致持有人。本公司在本協議下提供的任何及所有通知或其他通信 或交付均應以書面形式,通過傳真或電子郵件交付,或通過 國家認可的隔夜快遞服務發送給每位持有人,其傳真號碼為公司賬簿上顯示的 該持有人的傳真號碼、電子郵件地址或地址。如果此類通知或通信是在任何日期下午 5:30(紐約時間)之前, (ii) 在該日期之後的下一個交易日通過傳真 號碼傳真或通過電子郵件發送到本第 5 (h) 節中規定的電子郵件地址,則該通知或其他通信或交付應被視為已送達且 最早於傳輸之日生效如果此類通知或通信是通過傳真的 號碼傳真或通過電子郵件發送到本第 5 (h) 節中規定的電子郵件地址不是交易日或在任何交易日下午 5:30(紐約時間)之後的某一天;(iii)如果通過美國國家認可的 隔夜快遞服務發送,則為郵寄之日後的第二個交易日;或(iv)需要向其發出通知的一方實際收到後。如果下文提供的任何 通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息,則公司 應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知。
i) 責任限制。由於持有人沒有采取任何平權行動來行使本認股權證 購買認股權證股份,也沒有列舉持有人的權利或特權,本協議的任何條款均不得導致 持有人對任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔任何責任,無論此類責任是由公司 還是公司的債權人主張。
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j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利(包括追回損害賠償)外, 還將有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意,金錢賠償不足以彌補因其違反本認股權證規定而蒙受的任何損失 ,並特此同意放棄也不在任何針對具體履行的訴訟中提出法律補救措施足夠的辯護。
k) 繼任者和受讓人。在不違反適用的證券法的前提下,本認股權證及其所證明的權利和義務 應保障本公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的 受讓人的利益並對之具有約束力。本認股權證的條款旨在為本認股權證不時的任何持有人謀利益, 應由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。
l) 修正和豁免。除非此處另有規定,否則只有在公司獲得 所需持有人的書面同意的情況下,才能修改本認股權證的條款,並且公司 可以採取此處禁止的任何行動,或不執行本協議中要求其採取的任何行動。任何此類修正案均適用於所有未兑現的認股權證,並對此類認股權證的所有註冊 持有人具有約束力。
m) 可分割性。應儘可能以適用法律有效和 有效的方式解釋本認股權證的每項條款,但如果本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效,則該條款 在該禁止或無效的範圍內無效,且不使該等條款的其餘部分或本認股權證的其餘 條款無效。
n) 標題。本認股權證中使用的標題僅為便於參考,不得出於任何目的將 視為本認股權證的一部分。
[簽名出現在下一頁上]
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為此,公司 促使本逮捕令由該逮捕令的官員自上文所述之日起經正式授權執行,以昭信守。
入侵, INC.
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作者:______________________________ 姓名:安東尼 斯科特 職務:首席執行官
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運動通知
收件人:incrusion INC.
(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的 條款購買公司的________股權證股份(僅限全額行使),並特此提出全額支付行使價以及所有 適用的轉讓税(如果有)。
(2) 付款應採用美國合法貨幣的形式。
(3) 請以下列簽署人的名義或以下文 規定的其他名稱發行上述認股權證股票:
_______________________________
認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[持有人的簽名 ]
投資實體名稱:__________________________________________________________
投資 實體的授權簽署人的簽名: _________________________________________________
授權簽署人姓名:__________________________________________________
授權簽署人頭銜:__________________________________________________
日期:__________________________________________________________
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任務表
(要分配上述 認股權證,請填寫此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於收到的價值,特此將上述 認股權證及其所證明的所有權利轉讓給
姓名: | ______________________________________ |
(請打印) | |
地址: | ______________________________________ |
電話號碼: 電子郵件地址: |
(請打印) ______________________________________ ______________________________________ |
日期:_____________ __,______ | |
持有人簽名:________________________________ | |
持有人地址:______________________________ |
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