附錄 107
申請費表的計算
F-3 表格
(表格類型)
鐵路視覺有限公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
表 1:新註冊的證券和套利 遠期證券
安全 類型 | 安全等級 標題 | 費用計算或結轉 規則 | 金額 已註冊 (1) | 已提議 最大發行量 每人價格 單元 (2) | 最大值 總髮行價格 (3) | 手續費率 | 的金額 註冊 費用 |
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需要支付的費用 | 公平 | 普通股,無面值 | |||||||||||||||||||||||||||
需要支付的費用 | 其他 | 認股證 | |||||||||||||||||||||||||||
需要支付的費用 | 其他 | 單位 | |||||||||||||||||||||||||||
需要支付的費用 | 未分配 (通用)書架 | 未分配 (通用)書架 | 457(o) | (2) | (3) | $ | 100,000,000 | 0.0001476 | $ | 14,760.00 | (4) | ||||||||||||||||||
發行總金額 | $ | 14,760.00 | |||||||||||||||||||||||||||
之前支付的費用總額 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
費用抵消總額 | $ | 5,179.40 | |||||||||||||||||||||||||||
應付淨費用 | $ | 9,580.60 | (5) |
(1) | 根據本註冊聲明 註冊了註冊人可能不時出售的數量不確定的普通股、認股權證和單位,這些股的初始發行總價應不超過100,000,000美元,或者,如果有任何證券是以外幣計價的 發行,則此類金額應使首次發行總價格等同於 的最大值為 100,000,000 美元。在本協議下注冊的證券還包括在轉換、行使或交換認股權證時可能發行的不確定數量的普通股,這些認股權證規定將普通股轉換、行使或交換為普通 股。此外,根據經修訂的1933年《證券法》或《證券法》第416條,在本協議下注冊的 普通股包括因股票分割、股票分紅或類似交易而在本協議下注冊 的股票可能發行的不確定數量的普通股。 |
(2) | 未具體説明根據F-3表格第二.C號一般指令註冊的每類 證券。 |
(3) | 每類證券的每單位最高發行 價格將由註冊人不時確定 註冊人在本協議下注冊證券的發行事宜,根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)F-3表格第 II.D. 號一般指示 II.D.,未對每類證券進行具體規定。 |
(4) | 註冊費是根據《證券法》第457(o)條根據上市證券的最高總髮行價格計算的。 |
(5) | 註冊人此前曾於2023年4月3日向美國證券交易委員會提交了F-3表格 的註冊聲明(文件編號333-271068),該聲明於 2023 年 4 月 19 日生效(“先前註冊聲明”),該聲明登記了註冊人不時發行的總額為 5000萬美元 不確定數量的證券。在先前註冊 聲明中註冊的5000萬美元證券中,註冊人為此支付了5,510.00美元的申請費。與此相關的是,47,000,000美元的證券仍未售出, 剩下先前支付的5,179.40美元的費用可供將來抵消(按照 事先註冊聲明提交之日的有效費用率計算)。根據《證券法》第457(p)條,註冊人使用未使用的 申請費中的5,179.40美元來抵消與本次申報相關的應付申請費。因此, 此時應支付9,580.60美元的註冊費。在本註冊聲明生效的同時,特此終止根據 先前註冊聲明發行的任何未售出證券。 |
表 2:費用抵消索賠和來源
註冊人 或 Filer 姓名 | 表單 要麼 備案 類型 | 文件 數字 | 初始的 備案 日期 | 備案 日期 | 費用抵消 已申領 | 安全 類型 關聯 含費用 抵消 已申領 | 安全 標題 關聯 含費用 抵消 已申領 | 未售出 證券 關聯 含費用 抵消 已申領 | 未售出 聚合 提供 金額 關聯 含費用 抵消 已申領 | 費用已支付 含費用 抵消 來源 | ||||||||||||||||||
第 457 條 (p) | ||||||||||||||||||||||||||||
費用抵消索賠 | 鐵路視覺有限公司 | F-3 | 333-271068 | 2023年4月3日 | $ | 5,179.40 | 未分配(通用)書架 | (1) | 未分配(通用)書架 | $ | 47,000,000 | |||||||||||||||||
費用抵消來源 | 鐵路視覺有限公司 | F-3 | 333-271068 | 2023年4月3日 | $9,580.60 |
(1) | 根據 《證券法》第457(p)條,註冊人將根據本註冊聲明應繳的註冊費抵消5,179.40美元,這是 先前(抵消後)為先前在先前註冊聲明中註冊的47,000,000美元未售出證券(“未售出 抵消證券”)支付的註冊費部分。根據事先註冊聲明 與根據規則457(p)申請的費用抵消相關的未售抵消證券的發行已經完成或終止。 |