美國證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

		根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的最新報告
		報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 4 月 10 日

委員會檔案編號：001-14965

高盛集團有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

特拉華		13-4019460
（州或其他司法管轄區 公司或組織）		（國税局僱主 證件號）
西街 200 號, 紐約, 紐約。		10282
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

(212)902-1000

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

☐根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		交換 在哪個上 已註冊
普通股，面值每股0.01美元		GS		紐約證券交易所
存托股份，每股相當於浮動利率股份的千分之一利息 非累積性優先股，A 系列		GS pRa		紐約證券交易所
存托股份，每股相當於浮動利率股份的千分之一利息 非累積性優先股，C 系列		GS prC		紐約證券交易所
存托股份，每股相當於浮動利率股份的千分之一利息 非累積性D 系列優先股		GS PrD		紐約證券交易所
存托股份，每股相當於每股 6.375% 的千分之一權益 固定到浮動費率 非累積性優先股，K 系列		GS prK		紐約證券交易所
5.793% 固定到浮動高盛資本 II 的普通自動優先增強資本證券		GS/43PE		紐約證券交易所
高盛資本三期的浮動利率普通自動優先增強型資本證券		GS/43PF		紐約證券交易所
GS Finance Corp. 於2031年3月到期的F系列中期票據、可贖回的固定利率和浮動利率票據		GS/31B		紐約證券交易所
GS Finance Corp. 於2031年5月到期的F系列中期票據、可贖回的固定利率和浮動利率票據		GS/31X		紐約證券交易所

 

用複選標記表明註冊人是否是《證券法》（17 CFR 230.405）第 405 條或《交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (17 CFR 240.12b-2)。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

(b) 菲利普·柏林斯基現任高盛集團全球財務主管（註冊人），也是註冊人最新委託書中指定執行官的菲利普·柏林斯基已決定從2024年5月1日起退休全球財務主管一職，並將於2024年6月1日從註冊人那裏退休。柏林斯基先生還擔任美國高盛銀行首席執行官和平臺解決方案臨時主管，並將同樣地從這些職位退休。

項目 8.01 其他活動

自2024年5月1日起，凱裏·哈利奧將出任註冊人的全球財務主管，該職位的過渡將立即開始。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

				高盛集團有限公司
								（註冊人）
日期：2024 年 4 月 12 日				來自：		/s/Kathryn H. Ruemmler
						姓名：凱瑟琳·H·魯姆勒
						職位：首席法務官兼總法律顧問