美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 8 日

Aeries 技術有限公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

(919) 228-6404

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款對註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記指明 註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 1.01 項簽訂重大最終協議。

2024 年 4 月 8 日，Aeries Technology, Inc.（“公司”）與協議中指定的機構認可投資者（“投資者”）簽訂了股票認購協議（“協議”） 。根據協議，公司 同意以每股2.21美元的收購價（“私募配售”）出售公司新發行的總額為2,261,778股A類普通股，每股面值0.0001美元（“股份”） ；前提是，在投資者自行決定 投資者（以及投資者的關聯公司，以及任何人與 投資者或投資者的任何關聯公司）共同行事的受益所有權將超過受益所有權限額（如定義如下 ），那麼，在投資者選擇時，投資者可以要求公司將部分 股票的發行和交付推遲到投資者書面通知後的日後日期，並受投資者 選擇的實益所有權限制。“受益所有權限額” 應為股票發行生效後立即發行的A類普通股數量的4.99％（或者，投資者在收盤時選擇的9.99％） 。

協議包含雙方的慣常陳述、擔保和承諾，成交受慣例成交 條件的約束。在扣除支付給配售代理人的5％佣金後，公司打算將私募中約475萬美元的淨收益用於一般公司和營運資金用途。

上述 對協議的描述為摘要，並參照作為附錄 10.1 提交的 的協議形式、本表8-K的最新報告並以引用方式納入此處進行了全面限定。

Item 3.02 未註冊的股權證券銷售。

在 表格 8-K 第 3.02 項要求的範圍內，本 8-K 表最新報告第 1.01 項中包含的信息以引用方式納入此處。

根據協議向投資者發行股票 是根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條規定的註冊豁免進行的，其基礎是投資者是合格投資者，公司 沒有參與任何與此類要約和出售有關的一般性招標。

第 7.01 項 FD 法規披露。

2024 年 4 月 12 日，公司發佈了有關私募的新聞稿。新聞稿的副本作為附錄 99.1 提供 ，並以引用方式納入本第 7.01 項。

就經修訂的 1934 年《證券交易法》第 第 18 條而言，在本第 7.01 項（包括本附錄 99.1）下披露的 信息不應被視為 “已提交”，也不得被視為已向美國證券交易委員會 “提交”，也不得以引用方式納入根據經修訂的 1933 年《證券法》提交的任何文件中，除非此類文件中有具體的 參考文獻中明確規定備案。

項目 9.01 財務報表和附錄

(d) 展品

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。