美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
崔向民
（最後） （第一） （中間）
C/O NUVATION BIO INC.
百老匯 1500 號，1401 號套房
（街）
紐約 紐約州 10036
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Nuvation Bio Inc. [NUVB ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
04/09/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 04/09/2024 A 314,106(1) A (2) 314,106 I 作者：德成資本中國生命科學美元基金III，L.P.(3)
A 類普通股 04/09/2024 A 1,675,236(1) A (4) 1,675,236 I 作者：德成資本全球醫療基金（碩士），合夥人(5)
A 類普通股 04/09/2024 A 4,183,002(1) A (6) 4,183,002 I 作者：德成安生物有限公司(7)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。根據截至2024年3月24日的《合併和重組協議和計劃》由Nuvation Bio Inc.（“發行人”）、AnHeart Therapeutics Ltd.（“AnHeart”）、發行人的全資子公司Artemis Merger Sub I, Ltd.（“Merger Sub I”）和發行人的全資子公司Artemis Merger Sub II, Ltd.（“Sub Merger I”）以及發行人的全資子公司Artemis Merger Sub II, Ltd.（“Sub Merger I”）以及發行人的全資子公司Artemis Merger Sub II II”），即Merger Sub I與AnHeart合併併入AnHeart，AnHeart作為發行人的直接全資子公司（“首次合併”）在合併中倖存下來。在第一次合併之後，AnHeart作為第一次合併的倖存公司，立即與Merger Sub II合併併成為Merger Sub II，Merger Sub II作為發行人的直接全資子公司（“第二次合併”，以及 酌情與第一次合併，統稱為 “合併”）。
2。2024年4月9日收到了與合併（如腳註1所述）相關的AnHeart的447,858股B系列優先股。
3.這些證券由德成資本中國生命科學三期美元基金有限責任公司（“三號基金”）直接擁有。申報人是三號基金的普通合夥人德成資本管理三期（開曼）有限責任公司的經理。申報人放棄對這些證券的實益所有權，但其在這些證券中的金錢權益除外。
4。2024年4月9日收到了與合併（如腳註1所述）有關的AnHeart的2388,578股B系列優先股。
5。這些證券由德成資本環球醫療基金（Master）有限責任公司（“醫療保健”）直接擁有。申報人是醫療保健的普通合夥人德成資本環球醫療集團有限責任公司的間接管理成員和最終受益所有人。申報人放棄對這些證券的實益所有權，但其在這些證券中的金錢權益除外。
6。2024年4月9日收到了7,200,000股A系列優先股、685,714股A+系列優先股和487,231股與合併（如腳註1所述）有關的AnHeart的487,231股B系列優先股。
7。這些證券由德成安生物有限公司（“SPV”）直接擁有。申報人是SPV的董事。申報人放棄對這些證券的實益所有權，但其在這些證券中的金錢權益除外。
/s/ 崔向敏 04/11/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。