美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
8-K 表格
當前 報告
根據 第 13 或 15 (d) 節
1934 年的 證券交易法
報告日期（最早報告事件的日期 ）：2024 年 1 月 17 日
摩根士丹利
（註冊人的確切姓名）
如 章程所規定）
| （公司所在州或其他司法管轄區 ） | （委員會檔案編號） | （美國國税局僱主身份證 編號） |
| （主要行政人員 辦公室地址） | （郵政編碼） | |
註冊人的 電話號碼，包括區號：(212) 761-4000
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或 以前的地址）
如果 Form 8-K 申報旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條 提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條 徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的 證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
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存托股份，每股代表浮動利率份額中 千分之一的利息 非累積優先股， A系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮動利率 份額的第1/1,000股權益 非累積優先股，E系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮動利率 份額的第1/1,000股權益 非累積優先股，F系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮動利率 份額的第1/1,000股權益 非累積優先股，第一系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮動利率 份額的第1/1,000股權益 非累積優先股，K系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表每股 的第 1/1,000 股權益，為 4.875% 非累積優先股，L系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表每股 的第 1/1,000 股權益，為 4.250% 非累積優先股，O系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表每股 的第 1/1,000 股權益，為 6.500% 非累積優先股，P系列，面值0.01美元 |
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2026年到期的全球中期票據，A系列，固定利率上調優先票據 摩根士丹利金融有限責任公司（以及註冊人對此的 擔保） |
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全球中期票據，A系列，2029年到期的浮動利率票據 摩根士丹利金融有限責任公司（以及註冊人對此的 擔保） |
用複選標記表明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司， 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的 財務會計準則。☐
項目 8.01 其他活動
摩根士丹利 （“公司”）今天宣佈，公司董事會 的薪酬、管理髮展和繼任委員會（“薪酬委員會”）經與公司董事會協商，已確定James P. Gorman擔任公司2023年董事長兼首席執行官（“CEO”）的2023年薪酬。戈爾曼先生於2023年底辭去公司首席執行官的職務，自2024年1月1日起出任公司執行董事長。
與前 年一樣，薪酬委員會利用其長期框架來確定2023年的首席執行官薪酬，包括為首席執行官設定目標 薪酬範圍。2023年初，薪酬委員會與其獨立薪酬顧問協商， 將2023年首席執行官薪酬的目標區間定為4000萬美元或以上，業績低於預期的2,000萬美元或以下。薪酬委員會對戈爾曼2023年薪酬的決定以 對戈爾曼的出色表現的評估為基礎，包括他在首席執行官繼任和領導層移交方面的出色執行以及許多懸而未決的法律和監管事項的解決。
在戈爾曼先生的 領導下，2023 年：
| · | 與核心銀行業 同行相比， 公司的股東總回報率為14％，溢價估值為14％（自2010年戈爾曼出任首席執行官以來，股價增長了三倍多， 市值從400億美元增加到1530億美元） |
| · | 公司 淨收入為541億美元，適用於摩根士丹利的淨收益為91億美元， ，攤薄後每股收益為5.18美元 |
| · | 超過 公司税前利潤的60％來自公司的財富和投資管理 業務（高於2010年的約30％，兩項業務的淨收入自2010年以來翻了一番多，客户資產增長了兩倍多） |
| · | 機構 證券繼續顯示出綜合投資銀行的優勢，其在股票（約20％）、投資銀行（約15％）和固定收益（約10％）等領域的 錢包股票頭寸處於領先地位 |
| · | 這家 公司公佈的全年收益率為12.8％，背景喜憂參半，存在許多不利因素， ，截至2023年12月31日，標準化普通股一級資本比率為15.2％ |
| · | 公司繼續增加股東回報。季度股息增加 至0.85美元（高於2010年的0.05美元），支付的股息總額為54億美元（高於2010年的3億美元），該公司回購了53億美元的股票 |
在擔任首席執行官的14年 任期內以及2023年，戈爾曼先生將公司重塑為一家更強大、更平衡的機構，有望實現長期增長。 因此，該公司的商業模式在2023年充滿挑戰的市場和宏觀環境中表現良好。此外， 戈爾曼先生成功完成了有序的多年首席執行官繼任規劃流程，展示了摩根士丹利領導才能的世界一流品質 和深度，並任命了一位傑出的首席執行官和兩位強有力的高管 為公司的聯席總裁。
薪酬 委員會將戈爾曼先生2023年的總薪酬定為3700萬美元。與往年一樣，戈爾曼先生75％的 獎金延期三年並可能取消，戈爾曼先生100％的遞延獎金以 股權獎勵的形式發放，使他的薪酬與股東的利益保持一致，戈爾曼先生60％的獎金以業績歸屬的 股權形式交付。
關於註冊人激勵薪酬計劃和治理的其他 重要信息，包括對戈爾曼先生和其他指定執行官薪酬的所有重要內容的解釋，將在註冊人2024年年度股東大會的代理人 聲明中提供，該聲明預計將於2024年4月提交給美國證券交易委員會。
此處提供的信息 可能包括某些非公認會計準則財務指標。此類衡量標準的定義或此類指標與 可比的美國公認會計原則數字的核對已包含在公司於2024年1月16日發佈的8-K表最新報告中。
第 5.02 項某些董事 或某些高級管理人員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排
2024年1月17日，薪酬 委員會批准了截至2024年1月1日該公司 首席執行官皮克先生的新年基本工資為150萬美元，自2024年1月1日起追溯生效。此次薪資調整旨在使皮克先生的基本工資與 支付給擔任首席執行官的戈爾曼先生的基本工資保持一致。
表格8-K上的這份報告 可能包含前瞻性陳述，包括某些財務和其他目標、目標和目標的實現情況。 提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述，前瞻性陳述僅代表其發表之日， 這些陳述反映了管理層當前的估計、預測、預期、假設、解釋或信念， 受風險和不確定性的影響，可能導致實際業績出現重大差異。有關 可能影響公司未來業績的風險和不確定性的討論，請參閲第一部分第1項之前的 “前瞻性陳述”，第一部分第1項 “競爭” 和 “監督與監管”，第一部分第1項 “風險因素”，第 1A項，第一部分第3項 “法律訴訟”，“管理層對財務狀況和運營業績的討論和分析 ” 在第二部分第7項和第二部分的 “有關市場風險的定量和定性披露” 中，公司年度10-K表年度報告中的第 7A項截至2022年12月31日的表格以及10-K表格、 公司的10-Q表季度報告、公司關於8-K表的當前報告，包括其任何修正案中的其他項目。
簽名
根據1934年《證券交易法》的 要求，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告， 經正式授權。
| 摩根士丹利 （註冊人） | |||||
| 日期： | 2024年1月19日 | 來自： | /s/ 馬丁 M. 科恩 | ||
| 姓名： | 馬丁·科恩 | ||||
| 標題： | 公司祕書 | ||||