美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
X
 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
塔內婭·瓦伊巴夫
（最後） （第一） （中間）
C/O 特斯拉公司
1 特斯拉路
（街）
奧斯汀 TX 78725
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 特斯拉公司 [TSLA ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席財務官
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/05/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 09/05/2023 M(1) 4,000 A $18.22 108,504.25 D
普通股 09/05/2023 S(1) 4,000(2) D $250.018(3) 104,504.25 D
普通股 09/05/2023 M(4) 388 A $0.0 104,892.25 D
普通股 09/06/2023 S(5) 176.75 D $249.622 104,715.5 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
不合格股票期權（購買權） $18.22 09/05/2023 M(1) 4,000 (6) 04/19/2029 普通股 4,000 $0.0 808,920 D
限制性股票單位 $0.0 09/05/2023 M 388 (7) (7) 普通股 388 $0.0 388 D
回覆解釋：
1.本表格4上報告的交易是根據申報人於2023年2月14日通過的第10b5-1條交易計劃生效的。
2。在總共出售的4,000股股票中，出售了約1,913股股票，以支付行使價，並履行申報人與行使股票期權購買4,000股相關的預扣税義務，如本報告所述。
3.第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從250.000美元到250.060美元（含）不等。申報人承諾應要求向特斯拉公司、特斯拉公司的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
4。發行人的普通股是在2023年9月5日限制性股票單位歸屬時向申報人發行的。
5。根據發行人的股權計劃和政策，發行人自動預扣和出售這些普通股，以履行申報人與本文報告的限制性股票單位的歸屬相關的預扣税義務。
6. 該期權約束的八分之一的股份於2019年9月13日歸屬和可行使，此後每個月另有1/48的受該期權約束的股份歸屬，因此所有受該期權約束的此類股份均於2023年3月13日完全歸屬。
7. 最初受該獎勵約束的限制性股票單位總數的20％於2019年3月5日歸屬，此後每三個月歸屬於最初獲得該獎勵的總單位的20％，因此所有受該獎勵約束的此類股份將在2023年12月5日之前全部歸屬。
作者：亞倫·貝克曼，授權書：Vaibhav Taneja 09/07/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。