美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Gitlab Inc. [GTLB ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 04/09/2024 | C(1) | 691,141 | A | (1) | 1,348,719 | I(2)(3)(4)(5) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 IV,L.P. | ||
A 類普通股 | 04/09/2024 | C(6) | 1,145,143 | A | (6) | 2,234,674 | I(3)(4)(5)(7) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 IV-B, L.P. | ||
A 類普通股 | 1,056,994 | I(3)(4)(5)(8) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 III,L.P. | |||||||
A 類普通股 | 1,129,411 | I(3)(4)(5)(9) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 III-B, L.P. | |||||||
A 類普通股 | 146,206 | I(3)(4)(5)(10) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 V, L.P. | |||||||
A 類普通股 | 223,388 | I(3)(4)(5)(11) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 V-B, L.P. | |||||||
A 類普通股 | 429,104 | I(3)(4)(5)(12) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 VI, L.P. | |||||||
A 類普通股 | 535,503 | I(3)(4)(5)(13) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 VI-B, L.P. | |||||||
A 類普通股 | 334,827 | I(3)(4)(5)(14) | 作者:ICONIQ 投資控股有限責任公司 | |||||||
A 類普通股 | 492,956(15) | D(15) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
B 類普通股 | (16) | 04/09/2024 | C(1) | 691,141 | (16) | (16) | A 類普通股 | 691,141 | $0.00 | 0 | I(2)(3)(4)(5) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 IV,L.P. | |||
B 類普通股 | (16) | 04/09/2024 | C(6) | 1,145,143 | (16) | (16) | A 類普通股 | 1,145,143 | $0.00 | 0 | I(3)(4)(5)(7) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 IV-B, L.P. | |||
B 類普通股 | (16) | (16) | (16) | A 類普通股 | 146,205 | 146,205 | I(3)(4)(5)(10) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 V, L.P. | |||||||
B 類普通股 | (16) | (16) | (16) | A 類普通股 | 223,388 | 223,388 | I(3)(4)(5)(11) | 作者:ICONIQ 戰略合作伙伴 V-B, L.P. |
回覆解釋: |
1。2024年4月9日,ICONIQ Strategic Partners IV, L.P.(“ICONIQ IV”)共將發行人的691,141股B類普通股轉換為發行人的691,141股A類普通股。 |
2。這些股份由ICONIQ IV持有。 |
3.ICONIQ Strategic Partners III GP, L.P.(“ICONIQ III GP”)是ICONIQ Strategic Partners III, L.P.(“ICONIQ III”)和ICONIQ戰略合作伙伴III-B, L.P.(“ICONIQ III GP”)各自的唯一普通合夥人。ICONIQ Strategic Partners III TT GP, Ltd.(“ICONIQ III 母公司GP”)是ICONIQ III GP的唯一普通合夥人。ICONIQ Strategic Partners IV GP, L.P.(“ICONIQ IV GP”)是ICONIQ IV和ICONIQ戰略合作伙伴IV-B, L.P.(“ICONIQ IV-B”)各自的唯一普通合夥人。ICONIQ Strategic Partners IV TT GP, Ltd.(“ICONIQ IV 母公司GP”)是ICONIQ IV GP的唯一普通合夥人。ICONIQ戰略合作伙伴V GP, L.P.(“ICONIQ V GP”)是ICONIQ戰略合作伙伴V, L.P.(“ICONIQ V”)和ICONIQ戰略合作伙伴V-B, L.P.(“ICONIQ V-B”)的唯一普通合夥人。ICONIQ Strategic Partners V TT, Ltd.(“ICONIQ V Parent GP”)是ICONIQ V GP的唯一普通合夥人。 |
4。(續)ICONIQ戰略合作伙伴VI GP,L.P.(“ICONIQ VI GP”)是ICONIQ戰略合作伙伴VI,L.P.(“ICONIQ VI”)和ICONIQ戰略合作伙伴VI-B, L.P.(“ICONIQ VI-B”)的唯一普通合夥人。ICONIQ Strategic Partners VI TT GP, Ltd.(“ICONIQ VI 母公司GP”)是ICONIQ VI GP的唯一普通合夥人。ICONIQ Capital Group GP, LLC(“ICONIQ Investment GP”)是ICONIQ Investment Holdings, LP(“ICONIQ Investment”)的普通合夥人。Divesh Makan(“Makan”)是ICONIQ Investment GP的唯一成員。馬坎和威廉·格里菲斯(“格里菲斯”)是ICONIQ III 母公司GP的唯一股東。Makan、Griffith和申報人是ICONIQ IV母公司GP、ICONIQ V Parent GP和ICONIQ VI Parent GP的唯一股東。 |
5。出於經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第16條的目的,申報人放棄在此處報告的證券的實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外。就交易法第16條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認申報人是此類證券的受益所有人。 |
6。2024年4月9日,ICONIQ IV-B將發行人共計1,145,143股B類普通股轉換為發行人A類普通股的1,145,143股。 |
7。這些股票由ICONIQ IV-B持有。 |
8。這些股份由ICONIQ III持有。 |
9。這些股票由ICONIQ III-B持有。 |
10。這些股份由 ICONIQ V 持有。 |
11。這些股票由ICONIQ V-B持有。 |
12。這些股份由ICONIQ VI持有。 |
13。這些股票由ICONIQ VI-B持有。 |
14。這些股票由ICONIQ Investment持有。 |
15。股份由申報人通過信託持有,申報人是該信託的受託人。包括根據《交易法》第16a-13條和第16a-9條規定的豁免以先前實物分配方式獲得的共計52,810股股票。根據《交易法》第16條的規定,申報人放棄對該信託所持股份的實益所有權,但其在該信託中的金錢權益(如果有)除外。就交易法第16條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認申報人是此類證券的受益所有人。 |
16。發行人的每股B類普通股(“B類股票”)可隨時轉換為發行人A類普通股的一股,並將在某些轉讓時自動轉換,並在(i)自首次公開募股之日起十年,(ii)Sytse Sijbrandij死亡或殘疾,(iii)首次公開募股完成後的第一個日期,即已發行類別股票數量的日期中較早者進行轉換 B 股(包括受未償還股票期權約束的 B 類股票)少於發行人股份總數的 5%當時已發行普通股以及(iv)當時已發行B類股票三分之二的持有人投票規定的日期。 |
/s/ 馬修·雅各布森 | 04/11/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |