美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表
根據1934 年 《證券交易法》第 14 (a) 條提交的委託書 聲明
(修正案 號)
由註冊人提交 ☒ 由註冊人以外的一方提交 ☐
選中 相應的複選框:
☐ 初步委託書
☐ 機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許)
☒ 最終代理聲明
☐ 權威附加材料
☐ 根據 §240.14a-12 徵集材料
(註冊人的姓名 如其章程所示)
(提交委託書的人的姓名 ,如果不是註冊人)
支付 的申請費(勾選相應的複選框):
☒ 無需付費。
☐ 之前使用初步材料支付的費用。
☐ 費用按照《交易法》第 14a6 (i) (1) 和 0-11 條第 25 (b) 項的要求在展品的表格上計算
2024 年委託聲明
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年度股東大會通知
日期和時間 2024 年 5 月 24 日星期五, 下午 2:00, 太平洋時間 |
記錄日期 2024年4月1日 |
地方 虛擬年會鏈接:Meetnow.global/mnd94xQ |
我們將以僅限虛擬會議的形式舉行東西方銀行股份有限公司2024年年度股東大會(“年會”)。要參加年會,請查看您的《代理材料互聯網可用性通知》、代理卡上的 或代理材料附帶的説明中包含的信息。
業務項目
1. | 選出十一名董事任期至 下一次年度股東大會,任期直至其繼任者正式當選 並獲得資格。 |
2. | 以不具約束力的諮詢意見 為基礎,批准公司2023年指定執行官的薪酬。 |
3. | 批准任命畢馬威會計師事務所 為截至2024年12月31日止年度的公司獨立註冊會計師事務所。 |
4. | 在年會或年會 會議任何延期或休會之前,妥善處理 可能發生的其他事務。 |
記錄日期
在2024年4月1日營業結束時,持有East West Bancorp, Inc.普通股 記錄的股東有權收到年會及其任何延期或延期的通知並在年會上投票 。
代理材料的交付
在 2024 年 4 月 11 日左右,我們開始向登記在冊的股東郵寄一份代理材料的互聯網可用性通知,其中包含有關如何訪問和審查本委託聲明以及 2023 年年度報告的説明,其中包括我們截至2023年12月31日的 10-K 表年度報告(“2023 年年度報告”)、如何投票、如何參與年會的説明 以及如何參與年會的説明 以及如何參與年會索取我們的代理材料的印刷副本。 我們的委託聲明 和2023年年度報告也可在以下網址查閲:www.envisionreports.com/ EWBC。
投票
無論您是否計劃參加年會,我們都敦促您立即提交 您的代理人。如果委託聲明已郵寄給您,您可以通過電話、在線投票,或者將簽名的 代理卡郵寄到隨附的回信封中。有關虛擬年會的更多信息, 請參閲 “關於年會 和投票的問題和答案” 委託聲明的部分,從第 70 頁開始。
根據 董事會的命令,
麗莎·L·金
公司祕書
加利福尼亞州帕薩迪納 | 2024 年 4 月 11 日
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 2
目錄
委託聲明 | 5 | |
年度股東大會 | 5 | |
2024 年提案摘要 | 5 | |
對您的股票進行投票 | 6 | |
公司亮點 | 7 | |
我們的公司一覽 | 7 | |
2023 年財務業績 | 8 | |
環境、社會和 治理(“ESG”)亮點 | 9 | |
社區亮點 | 10 | |
多元化與包容性 | 11 | |
董事會多元化矩陣 | 12 | |
關於 董事候選人的摘要信息 | 13 | |
公司治理要點 | 14 | |
高管薪酬要點 | 14 | |
董事會和公司 治理 | 15 | |
提案 1:選舉 名董事 | 15 | |
董事會和提名人 | 15 | |
董事提名人資格 和經驗 | 17 | |
治理文件 | 24 | |
董事獨立性、財務 專家和風險管理經驗 | 24 | |
董事會領導結構 | 26 | |
董事教育與自我評估; 繼任規劃 | 26 | |
董事會會議 | 27 | |
董事會委員會 | 27 | |
審計委員會 | 28 | |
薪酬與管理 發展委員會(“薪酬委員會”) | 29 | |
提名/公司治理 委員會 | 30 | |
風險監督委員會 | 30 | |
執行委員會 | 31 | |
股東候選人 | 31 | |
識別和評估 董事候選人 | 32 | |
與 董事會的溝通 | 33 | |
股票所有權準則 | 33 | |
不對公司 證券進行質押/套期保值 | 34 | |
某些關係和 相關交易 | 34 | |
董事薪酬 | 35 | |
2023 年非僱員董事 薪酬表 | 36 |
2024 年東西部銀行委託聲明 3
目錄
提案 2:批准高管薪酬的諮詢投票 | 36 | |
薪酬 討論與分析 | 38 | |
2023 年業務和財務業績亮點 | 38 | |
我們的 薪酬理念 | 40 | |
我們的高管薪酬計劃概述 | 41 | |
2023 年 NEO 的薪酬組合 | 41 | |
薪酬設定 流程和角色 | 42 | |
薪酬委員會的角色 | 42 | |
薪酬顧問的角色 | 42 | |
管理層的角色 | 42 | |
2023 年股東關於高管薪酬的諮詢投票 | 43 | |
使用對等羣組的 | 43 | |
薪酬設定 流程 | 44 | |
我們的高管薪酬計劃的要素 | 45 | |
其他 薪酬政策和信息 | 53 | |
薪酬 委員會報告 | 54 | |
摘要 薪酬表 | 55 | |
發放基於計劃的獎勵 | 56 | |
年底傑出的 股權獎勵 | 57 | |
期權 行權和股票歸屬 | 58 | |
不合格的 遞延薪酬表 | 58 | |
退休 計劃 | 59 | |
僱傭 協議和終止或控制權變更時的潛在付款 | 59 | |
首席執行官 與員工薪酬中位數的比率 | 62 | |
審計師的批准 | 66 | |
提案 3:批准審計員 | 66 | |
審計 費用、審計相關費用、税費和所有其他費用 | 66 | |
審計 委員會關於預先批准獨立註冊 公共會計師事務所的審計和允許的非審計服務的政策 | 67 | |
審計 委員會報告 | 67 | |
股票 主要股東、董事和管理層的所有權 | 69 | |
關於年會和投票的問題 和答案 | 70 | |
其他 信息 | 75 | |
股東的提案 | 75 | |
2023 年年度報告 | 75 |
2024 年東西部銀行委託聲明 4
2024 年委託聲明
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此 摘要不包含您應考慮的所有信息,您應該在投票前閲讀完整的委託聲明。 有關我們2023年財務業績的更多完整信息,請查看我們的2023年年度報告(“2023年年度 報告”),其中包括我們截至2023年12月31日的10-K表年度報告(“ 10-K表年度報告”)。
股東年會
日期和時間 2024 年 5 月 24 日星期五, 下午 2:00, 太平洋時間 |
記錄日期 2024年4月1日 |
地方 虛擬年會鏈接:Meetnow.global/mnd94xQ |
本委託書和 隨附的代理卡是為特拉華州的一家公司 East West Bancorp, Inc.(“公司”、“我們”、 “我們” 或 “我們的”)的董事會( “董事會”)徵集代理人而提供的,用於將於 2024 年 5 月 24 日舉行的 2024 年年度股東大會以及任何 延期、休會或延續(“年會”)。我們的主要 行政辦公室的郵寄地址是加利福尼亞州帕薩迪納市洛斯羅伯斯大道北 135 號 7 樓 91101。
2024年4月11日左右,我們開始向截至2024年4月1日(“記錄日期”)登記在冊的普通股股東發送代理材料互聯網可用性通知(“互聯網可用性通知 ”)。互聯網可用性通知包括有關如何訪問本委託聲明和 2023 年年度報告以及如何投票的説明。
2024 年提案摘要
供股東對價的提案 | 董事會 建議 |
提案 1:選舉董事(第 15 頁)— 選舉十一名董事 任期至下一次年度股東大會,並任職至其繼任者 正式當選並獲得資格。 |
對於 每位被提名董事 — 董事會認為, 十一名被提名董事都具備必要的資格,可以對我們的業務進行有效監督, 向管理層提供高質量的建議和諮詢。 |
提案 2:通過高管薪酬的諮詢投票(第 36 頁)— 我們 在不具約束力的諮詢基礎上,尋求股東批准 2023 年支付給指定執行官的薪酬,如 “薪酬討論與分析” 部分及以下表格所述,從本委託書第 38 頁開始。 |
對於 — 董事會認為,公司的 高管薪酬計劃適當地調整了薪酬與績效,為高管實現 公司目標和為股東創造長期價值提供了強有力的激勵。董事會重視股東的意見,薪酬 委員會在評估未來的高管薪酬決策時將考慮諮詢投票的結果。 |
提案 3:批准審計師 (第 66 頁)— 事關良好的公司治理,要求股東批准審計委員會 選擇畢馬威會計師事務所作為公司截至2024年12月31日的獨立註冊公共會計 事務所。 |
對於 — 審計委員會和董事會認為, 在截至2024年12月31日的年度繼續保留畢馬威會計師事務所作為公司的獨立註冊會計師事務所符合公司及其股東的最大利益。 |
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 5
2024 年委託聲明
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為 您的股票投票
誰可以投票
截至 2024 年 4 月 1 日營業結束時 登記在冊的普通股股東。
通過電話投票
按照互聯網可用性通知 或代理卡上的説明進行操作。
會議前在線投票
註冊持有人可以前往 www.envisionreports.com/ewbc 並按照説明進行操作。如果您以街道名稱持有股份,請按照投票 指示表上的説明進行操作。
通過郵件投票
在代理 卡上填寫、簽名並註明日期,然後將其放入代理聲明郵寄包裹中提供的信封中退回。
會議期間投票
如果您選擇在虛擬 年會期間投票,則需要在 分發給您的互聯網可用性通知或代理卡上顯示的 15 位控制號碼。
如果您想在虛擬年會期間對您 以街道名稱持有的股票進行投票,則必須提前獲得控制號碼才能在會議期間投票,或者 才能在會議期間提交問題。要獲得控制號碼,受益股東必須通過電子郵件向Computershare發送合法代理人的副本及其姓名 和電子郵件地址,提交由其經紀人、銀行或其他持有股份的被提名人出具的合法代理人證明 legalproxy@computershare.com。 控制號申請必須標記為 “合法代理”,並在 美國東部時間 2024 年 5 月 21 日下午 5:00 之前由 Computershare 收到。 |
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 6
公司亮點
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我們的公司一覽 | ||
截至2023年12月31日,東西方銀行的總資產為696億美元,是華美銀行(“銀行”)的上市母公司。
該銀行於1973年在洛杉磯唐人街開業,是第一家主要致力於滿足亞裔美國人財務需求的聯邦特許儲蓄機構。如今,該公司是最大的上市獨立銀行(按總資產計算),總部位於南加州。通過其在美國和亞洲的120多個銀行網點組成的網絡,該銀行為企業和個人提供廣泛的個人和商業銀行服務。除了提供包括個人和企業支票和儲蓄賬户、貨幣市場和定期存款在內的傳統存款產品外,該銀行還提供外匯、資金管理和財富管理服務。該銀行的貸款活動包括商業和住宅房地產貸款、建築融資、商業商業貸款、營運資金信貸額度、貿易融資、信用證、經濟適用住房貸款、資產擔保貸款、資產支持融資、項目融資、設備融資和銀團貸款。此外,該銀行還提供套期保值諮詢和各種衍生合約,例如利率、能源商品和外匯合約。2023 年,華美銀行的表現為其贏得了 #1 個績效銀行排名 標普全球市場情報 和 銀行董事。華美銀行在非客户中也排名第 #3 位 《美國銀行家》 對美國最有信譽的大型銀行的年度調查。
華美銀行通過其子公司華美銀行(中國)有限公司在美國的地區性銀行中獨一無二,在中國擁有商業業務經營許可證,允許該銀行在中國開設分行、發放貸款和收取存款,從而為客户在美國和亞洲之間的商業交易提供便利。該銀行繼續通過其海外分行和代表處網絡發展其國際銀行業務,最近於2023年1月開設新加坡代表處。通過其分行和辦事處,該銀行專注於擴大美國和亞洲之間的跨境客户羣,幫助美國企業在亞洲擴張,並幫助亞洲的公司在美國尋求商機。 |
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 7
公司亮點
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2023 年財務業績
2023年全年,公司 實現了創紀錄的收入和收益,分別同比增長了11%和3%。 淨收入的增長主要是由收入的增加推動的,我們的盈利能力反映了 2023 年 1.71% 的資產回報率和 17.91% 的股本回報率。我們強勁的財務表現反映了強勁的淨利息收入增長,這得益於貸款增長、淨利率 擴張和低信貸成本。有關我們 2023 年財務業績的更多完整信息,請查看我們的 10-K 表年度 報告。以下是公司2023年強勁財務業績的要點。
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 8
公司亮點
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環境、社會和治理(“ESG”) 亮點
我們 ESG 戰略舉措和承諾的重點 :
最大的 少數族裔經營的存款機構。 我們是最大的聯邦存款保險公司投保、由少數族裔運營的 存款機構,總部設在美國,為全國八個州具有不同種族和社會經濟背景的社區提供服務。
支持 服務不足的社區。 我們提供住房貸款及其他產品和服務,支持 中低收入、少數族裔和移民社區。我們向非營利和基於社區的 組織提供社區發展貸款。我們專注於基本的、價格合理的產品和替代信貸標準,以支持銀行賬户不足的人,這是 我們創始使命的一部分。該銀行對《社區再投資法》的總體評級為 “傑出”。
多元化 和包容性。 我們致力於在董事會、管理層和員工層面實現多元化。 截至 2023 年 12 月 31 日,我們 89% 的員工自認是少數民族。
環境 保護。 我們通過提高能源效率的舉措來節約資源。我們 致力於通過促進員工拼車、鼓勵使用公共交通、 為電動汽車提供充電站以及投資視頻會議能力來減少全球能源和温室氣體。
符合 SASB 的 政策。 我們的貸款和投資政策符合當今的環境、社會 和治理與可持續發展會計準則委員會(SASB)標準。
支持 藝術。 藝術在架設不同文化之間的橋樑和增進我們社區的福祉 、為我們帶來歡樂、表達我們的聲音和建立相互理解方面起着至關重要的作用。該銀行通過為藝術家、博物館、展覽、藝術教育項目、文化慶祝活動和其他藝術體驗提供支持,促進我們社區的藝術 。
財務 素養。 該銀行支持金融知識倡議,幫助客户和社區 成員瞭解有關資金管理的更多信息。這些課程提供以英語、中文和西班牙語接受金融教育的機會。
對小型企業的支持 。 我們提供量身定製的產品和服務,以支持小企業主, 包括企業支票、小企業貸款和商户服務。 |
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 9
公司亮點
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社區亮點
我們保持回饋我們經營所在社區的文化。作為活躍的志願者,我們的員工與眾多當地組織合作,促進各種 項事業,包括金融知識、小型企業發展以及在低至中等收入地區首次擁有房屋。 銀行還通過其贊助和捐贈,積極促進和支持藝術,將其作為促進多樣性和多文化 理解的橋樑。以下是公司2023年社區投資和社會計劃的一些示例:
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 10
公司亮點
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多元化 和包容性
提高 員工隊伍和行政領導層的多元化和包容性對於我們的持續增長和成功至關重要。我們對 多元化的承諾反映在員工的構成上。以下信息反映了自我認同的相應人羣 的百分比。
截至 2023 年 12 月 31 日的 :
勞動力
管理
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 11
公司亮點
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董事會 多元化矩陣(截至 2024 年 4 月 1 日)
主板 尺寸 | 2022 | 2023 | ||
董事總人數 | 10 | 11 | ||
性別 | 男性 | 女 | 男性 | 女 |
基於性別認同的董事人數 | 7 | 3 | 8 | 3 |
人口統計 背景 | ||||
非洲 美國人或黑人 | 0 | 1 | 0 | 1 |
亞洲的 | 2 | 2 | 2 | 2 |
西班牙裔 或拉丁裔 | 2 | 0 | 2 | 0 |
白色 | 3 | 0 | 4 | 0 |
LGBTQ+ | 1 | 0 | 1 | 0 |
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 12
公司亮點
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摘要 有關董事候選人的信息
下表提供有關每位董事候選人和續任董事的摘要信息。
姓名 | 年齡 | 董事 從那時起 |
獨立 | 委員會 會員資格 |
主要職業 |
曼努埃爾·P·阿爾瓦雷斯 | 43 | 2022 | X | A、R(重新) | BridgeCounsel Strategies, LLC 創始負責人 |
莫莉·坎貝爾 | 63 | 2014 | X | A (FE)、C、N | 財政部技術援助辦公室基礎設施顧問 |
Archana Deskus | 58 | 2019 | X | C,R | PayPal Holdings, Inc. 執行副總裁兼首席技術官 |
塞爾吉·杜蒙特 | 64 | 2022 | X | C,N | ImpactWayV, Inc. 副董事長 |
魯道夫一世埃斯特拉達 | 76 | 2005 | 首席獨立董事 | A、E、N、R(RE 和主席) | Estradagy Business Advisors, LLC首席執行官 |
馬克·哈欽斯 | 61 | 2023 | X | A (FE) | 畢馬威會計師事務所退休合夥人 |
保羅·H·歐文 | 71 | 2010 | X | A、N(主席)、R | 米爾肯研究所高級顧問 |
薩布麗娜凱 | 61 | 2022 | X | C,N | 弗裏蒙特私人投資首席執行官 |
傑克·C. Liu | 65 | 1998 | X | C(主席)、N、R | 聯盟國際律師事務所高級律師 |
Dominic Ng | 65 | 1991 | 首席執行官 | E(主席) | East West Bancorp, Inc. 和華美銀行董事會主席兼首席執行官 |
萊斯特 M. 薩斯曼 | 69 | 2015 | X | A(FE 和主席)、C、R(RE) | 德勤會計師事務所退休合夥人 |
A = 審計委員會;C = 薪酬委員會;E = 執行委員會;N = 提名/公司治理委員會;R = 風險監督 委員會;FE = 審計委員會財務專家;RE = 風險監督委員會風險專家
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 13
公司亮點
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企業 治理要點
我們公司治理實踐的亮點 包括:
導演 選舉 |
› 年度董事選舉 | › 多數投票 |
董事會 組成 |
› 獨立董事會 | › 主要董事會委員會是獨立的 |
› 強大的首席獨立董事職位 | › 董事會多元化 |
股東 參與度 |
› 年度工資待遇 | › 無毒丸 |
› 召集特別會議的權利 |
› 股東代理訪問 |
董事/股東 調整 |
› 股票所有權指南 | › 沒有套期保值或質押 |
慣例 和政策 |
› 100% 的董事會出席率 | › 董事會繼續教育 |
› 公司治理指南 | › 定期董事會自我評估和 |
› 行為準則 | 管理 評估 |
› 環境和社會政策框架 | › 年度計劃和應急繼任計劃 |
執行管理層和董事會練習 |
高管 薪酬亮點
我們 通過評估公司特定財務目標的實現情況和 的長期業績來衡量執行官的績效。我們將執行官的薪酬和績效與業務的成功和股東的利益保持一致。 我們的高管薪酬做法包括:
獨立 評論 |
› 獨立薪酬顧問 | › 薪酬策略 和計劃 |
慣例 和政策 |
› 風險補償比例高 | › 強調長期激勵性薪酬 |
› 股東協調與參與 | › 沒有 “單一觸發” 控制權變更付款 |
› 股票所有權包含持有期 | › “回擊” 向右 |
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 14
董事會和公司治理
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提案 1:選舉董事
提案 快照
我在投票什麼 ?
股東 被要求選出11名董事候選人,任期一年。本部分包含有關董事會和每位董事 被提名人的信息。
投票 建議:
對於 每位董事候選人的選舉。我們相信,董事 候選人的各種資格、技能和經驗相結合,將有助於董事會高效運作。董事候選人具備必要的資格,可以對業務進行有效監督,並向公司管理層提供高質量的建議和諮詢。
董事會和被提名人董事會
我們的 業務在由十一名成員組成的董事會的指導下管理。董事會正在提名十一名董事候選人,任期為一年 ,提名/公司治理委員會建議每位董事連任。
我們 尋找在與我們的業務戰略和運營相關的領域具有良好聲譽和經驗的董事,特別是 我們所服務的行業和增長細分市場,以及我們運營的關鍵地域市場。每位董事候選人都曾在金融服務和/或大型複雜組織中擔任 或擔任過高級領導和/或行政職務,並且具有實現這一目標的經營 經驗。在這些職位上,他們還積累了核心管理技能方面的經驗,例如戰略 和財務規劃、公司治理、風險管理、監管監督和領導力發展。
我們還認為,每位被提名人都有其他關鍵素質,這些特質對董事會的高效至關重要,包括:
› 誠信和高道德標準;
› 良好的判斷力和分析能力;
› 以建設性和協作的方式與管理層和彼此互動的能力;以及
› 承諾投入大量時間和精力在董事會及其委員會任職。
在 2023 年,所有董事都參加了 100% 的董事會定期會議。 |
被提名人共同為董事會帶來了廣泛的經驗,重點是我們的核心業務,即成為美國和亞洲之間的 財務橋樑。被提名人反映了我們作為美國最多元化金融機構之一的傳統,以及我們作為總部設在美國的最大聯邦存款保險公司保險少數族裔存款機構的領先 角色。在十一名被提名為董事的人中, 有七人是少數羣體成員,包括四名亞裔美國人、一名非裔美國人和兩名西班牙裔美國人。我們 致力於實現董事會的性別多元化,十一位董事候選人中有三位是女性。我們的一位董事候選人被認定為LGBTQ+。 我們認為,董事候選人是美國上市金融機構中最多元化的董事會之一。
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 15
董事會和公司治理
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下表顯示了與 董事會提名人有關的某些信息。公司的所有董事提名人也是該銀行的董事。所有被提名人 都表示願意任職。
董事候選人 | 年齡 | 首次任命 | 委員會成員 | |
曼努埃爾 P. Alvarez* | 43 | 2022 | A、R(重新) | |
莫莉 坎貝爾* | 63 | 2014 | A (FE)、C、N | |
Archana Deskus* | 58 | 2019 | C,R | |
Serge 杜蒙特* | 64 | 2022 | C,N | |
魯道夫 I. Estrada (LD) * | 76 | 2005 | A、E、N、R(RE 和主席) | |
馬克 哈欽斯* | 61 | 2023 | A (FE) | |
保羅·H·歐文* | 71 | 2010 | A、N(主席)、R | |
薩布麗娜 凱* | 61 | 2022 | C,N | |
Jack C.Liu* | 65 | 1998 | C(主席)、N、R | |
Dominic Ng | 65 | 1991 | E(主席) | |
萊斯特 M. Sussman* | 69 | 2015 | A(FE 和主席)、C、R(RE) |
A = 審計委員會;C = 薪酬委員會;E = 高管 委員會;N = 提名/公司治理委員會;R = 風險監督委員會
* = 獨立董事;LD = 首席獨立董事;FE = 審計 委員會財務專家;RE = 風險監督委員會風險專家
除了公司的董事和執行官以 的身份行事外,沒有一位董事候選人是根據任何 安排或諒解選出的。公司的董事或執行官之間沒有家庭關係。截至本委託書 聲明發布之日,擁有根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”) 第 12 條註冊或受《交易法》第 15 (d) 條要求註冊的公司的任何董事或根據經修訂的1940年《投資公司法》註冊為投資公司的公司沒有任何董事職位, 除美泰公司(納斯達克股票代碼:MAT)董事吳先生;Granite Construction Inc. (紐約證券交易所代碼:GVA)董事坎貝爾女士之外;德斯庫斯女士,高知特科技解決方案公司(納斯達克股票代碼:CTSH)的董事;哈欽斯先生,尼古拉斯金融公司(納斯達克股票代碼:NICK)的 董事;以及MannKind Corporation(納斯達克股票代碼:MNKD)和 Hagerty Inc.(紐約證券交易所代碼:HGTY)董事凱博士。
我們沒有理由相信,如果當選,任何董事候選人將無法 或不願任職。但是,如果任何被提名人因任何原因無法任職,或者出於正當理由不願任職,則可以將代理人 投票給董事會提名的其他人作為替代者,或者董事會可以減少董事人數。
2024 年東西部銀行委託聲明 16
董事會和公司治理
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董事提名人資格和經驗
我們的董事候選人為 董事會帶來了相關技能的平衡,包括:
技能 和專業知識 | 阿爾瓦雷斯 | 坎貝爾 | Deskus | 杜蒙特 | 埃斯特拉達 | 哈欽斯 | 歐文 | 凱 | 劉 | Ng | 蘇斯曼 | |
高水平的財務專業知識 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | |
相關高級領導層/執行官 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | |
廣泛的國際曝光/新興市場 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | |||
銀行 監管監督 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | |||||
社會和公司治理 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ||
對公司業務/行業的廣泛瞭解 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ||||
信息技術、網絡安全和隱私 | ● | ● | ● | |||||||||
創新/科技 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | |||||
政府或地緣政治 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ||||
風險監督/管理專業知識 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
每位被提名董事目前在 董事會任職。除2023年8月3日被任命為公司董事的哈欽斯先生外,所有董事候選人 均由股東在2023年5月23日的年度股東大會上選出。如果當選,每位被提名人的任期將持續到2025年年度股東大會,直到其繼任者當選並獲得資格。
每位 董事候選人在過去五年中的主要職業如下所示。每位董事候選人的傳記中都包括根據上述資格對被提名人的特定資格、 屬性、技能和經驗的評估。
2024 年東西部銀行委託聲明 17
董事會和公司治理
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董事資格和經驗
曼努埃爾·P·阿爾瓦雷斯 獨立 BridgeCounsel Strategies, LLC 創始負責人 導演 從那時起: 2022 委員會: 審計、風險監督 |
曼努埃爾·阿爾瓦雷斯是少數族裔擁有的金融科技諮詢公司BridgeCounsel Strategies LLC的創始負責人。在2021年創立BridgeCounsel之前,阿爾瓦雷斯先生在2019年至2021年期間擔任加利福尼亞州 首席銀行和金融監管機構,先是商業監督部(“DBO”) 專員,然後是加州金融保護與創新部(“DFPI”)專員,該部廣泛監管該州的銀行和金融服務行業。從2014年到2019年,阿爾瓦雷斯先生在提供在線銷售點消費者 融資解決方案的金融技術平臺Affirm, Inc.(納斯達克股票代碼:AFRM)擔任總法律顧問、首席合規 官和公司祕書。
阿爾瓦雷斯先生擁有加利福尼亞州 執業資格,是一名活躍的房地產和天使投資者。他在幾家風險投資支持的私人金融科技公司 的顧問委員會任職,並喜歡指導第一代法律系學生和專業人士。阿爾瓦雷斯先生豐富的銀行監管、政府和 風險管理經驗使他完全有資格繼續在我們的董事會任職。
莫莉·坎貝爾 獨立 財政部基礎設施顧問, 技術援助辦公室 導演 從那時起: 2014 委員會: 審計、薪酬、提名/公司治理 |
莫莉·坎貝爾擁有近30年的行政領導經驗 ,最近擔任美國財政部技術援助辦公室顧問、哈佛 大學高級領導力研究員和斯坦福大學傑出職業研究所研究員。從 2015 年到 2018 年,坎貝爾女士擔任紐約和新澤西港務局港務局港務局的董事 。在該職位上,她負責東海岸最大的海港的運營和監督 。從 2007 年到 2015 年,坎貝爾女士擔任洛杉磯港副執行董事。 她還曾擔任洛杉磯世界機場財務管理系統總監和洛杉磯市公共財政總監 。坎貝爾女士活躍於國內和國際物流協會。她目前在花崗巖建築公司(紐約證券交易所代碼:GVA)的 董事會任職。坎貝爾女士在全球物流、國際 貿易、財務管理和報告方面的專業知識使她完全有資格繼續在我們的董事會任職。
2024 年東西部銀行委託聲明 18
董事會和公司治理
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Archana Deskus 獨立 PayPal Holdings, Inc. 執行副總裁兼首席技術官 導演 從那時起: 2019 委員會: 薪酬、風險監督 |
Archana Deskus目前是PayPal Holdings, Inc.(納斯達克股票代碼:PYPL)的首席技術官(“首席技術官”) 。在加入 PayPal 之前,Deskus 女士於 2020 年至 2022 年在英特爾公司(納斯達克股票代碼:INTC)擔任首席信息官,2017 年至 2019 年在惠普企業(紐約證券交易所代碼:HPE)擔任首席信息官,並於 2013 年至 2017 年在貝克休斯(納斯達克股票代碼:BKR)擔任首席信息官。德斯庫斯女士還曾在英格索蘭(紐約證券交易所代碼:IR)、天美時公司和聯合技術公司(紐約證券交易所代碼:UTX)擔任首席信息官 ,她對 各個行業提供了廣泛的視角。
Deskus女士目前在Cognizant Technology Solutions Corporation(納斯達克股票代碼:CTSH)和DataStax, Inc.的董事會 任職。除了業務經歷外,Deskus還曾在包括德克薩斯州東南部青年成就協會、Tavant Technologies和美國 鷹聯邦信用合作社在內的私人和非營利組織的董事會任職 。Deskus 女士豐富的信息技術經驗以及她在風險管理、網絡安全和創新方面的洞察力和思想領導力 完全有資格繼續在董事會任職。
塞爾吉·杜蒙特 獨立 ImpactWayV, Inc. 副董事長 導演 從那時起: 2022 委員會: 薪酬、提名/公司治理 |
塞爾吉·杜蒙特是ImpactWayV, Inc.的聯合創始人兼副董事長。他曾於2011年至2018年在Omnicom集團公司(紐約證券交易所代碼:OMC)擔任領導職務,包括亞太區副董事長兼董事長。杜蒙特先生在全球營銷和傳播領域的職業生涯始於他於1985年創立了Interasia Group, 中國第一家獨立傳播集團。作為榮譽軍團獎的獲得者,杜蒙特先生因其對商業、慈善、健康、文化和教育的貢獻而獲得了 政府和國際組織的認可。他之前 曾擔任聯合國艾滋病規劃署項目的親善大使以及世界衞生組織 和北京市政府的高級顧問。
杜蒙特先生目前是法國亞洲協會 董事會主席,並在紐約的Synergos和亞洲協會的董事會任職。杜蒙特先生廣泛的國際和地緣政治 經驗使他完全有資格繼續在我們的董事會任職。
2024 年東西部銀行委託聲明 19
董事會和公司治理
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魯道夫一世埃斯特拉達 首席獨立董事 Estradagy Business Advisors, LLC首席執行官 導演 從那時起: 2005 委員會: 審計、高管、提名/公司治理、風險監督(主席) |
魯道夫·埃斯特拉達擔任東西方銀行股份有限公司和華美銀行董事會的首席獨立 董事。埃斯特拉達先生自1987年起擔任商業和銀行諮詢公司Estradagy Business Advisors, LLC 的首席執行官。他還曾在加利福尼亞州 大學系統擔任商業與管理學教授超過35年。他曾擔任美國最大的小企業管理局(SBA)美國小企業管理局 (“SBA”)的洛杉磯地區董事,並曾被總統任命為懷特 眾議院小型企業委員會專員。他擁有40多年的董事會經驗,曾在多個銀行董事會、企業和 非營利組織任職。他是全國公司董事協會的董事會領導研究員,也是美國陸軍榮譽退伍軍人 。
埃斯特拉達先生為董事會帶來了寶貴的商業貸款和 公共服務視角,重點關注在嚴格監管的環境中對企業的審慎管理和運營, 對公司治理的全面瞭解,這些都使他有資格繼續在董事會任職。
馬克·哈欽斯 獨立 畢馬威會計師事務所退休合夥人 導演 從那時起: 2023 委員會:審計 |
Mark Hutchins是 畢馬威會計師事務所的退休審計和諮詢合夥人,曾擔任過許多領導職務,包括在董事會任職、擔任太平洋西南地區 地區和洛杉磯辦事處的管理合夥人以及領導外國銀行業務和西部地區銀行集團。哈欽斯先生是一名註冊公共 會計師。
哈欽斯先生自 2021 年起擔任 Nicholas Financial, Inc. 的董事會成員 ,並在其他 20 多個企業、非營利組織和公民委員會任職。他在治理、企業風險管理、財務報告方面提供了寶貴的見解 ,併為公司帶來了近40年的金融服務經驗, 這使他有資格繼續在我們的董事會任職。
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 20
董事會和公司治理
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保羅·H·歐文 獨立 米爾肯研究所高級顧問 導演 從那時起: 2010 委員會: 審計、提名/公司治理(主席)、風險監督 |
保羅·歐文自2022年起擔任米爾肯研究所 的高級顧問,此前曾在2011年至 2021年期間擔任該研究所所長兼老齡化未來中心的創始主席。歐文先生還是法律和諮詢公司馬納特、菲爾普斯和菲利普斯律師事務所的國家顧問,以及南加州大學倫納德·戴維斯老年學學院的傑出駐校學者 。他之前曾在哈佛 大學擔任高級領導力研究員,以及馬納特公司的主席、首席執行官兼金融服務集團負責人。歐文先生是CWI Labs的高級顧問, 是CoGenerate董事會、美國國家醫學院健康長壽委員會、 斯坦福大學傑出職業研究所全球諮詢委員會、南加州大學戴維斯分校理事會以及 Working Nation顧問委員會的成員。他還是Quadrivio集團白銀經濟基金國際戰略委員會的成員。
歐文先生憑藉其長期擔任金融服務行業 顧問的經驗,以及在專業服務和非營利部門擔任的領導職務,他專注於系統層面的經濟、社會和健康 挑戰,為董事會帶來了有關公司治理、監管、政策和法律事務的寶貴觀點和見解 。這些經歷及其提供的見解使歐文先生完全有資格繼續在我們的董事會任職。
薩布麗娜凱 獨立 弗裏蒙特私人投資首席執行官 導演 從那時起: 2022 委員會:薪酬、 提名/公司治理 |
薩布麗娜·凱博士自2002年起擔任弗裏蒙特私人投資 的首席執行官,自2021年起擔任VSS Capital的戰略合作伙伴。作為企業家和慈善家,凱博士於2006年擔任卓越商業銀行的創始副行長 ,該銀行隨後於2018年與第一基金會銀行合併。她還是弗裏蒙特 大學的創始人兼首席執行官、洛杉磯戴爾·卡內基的首席執行官以及加利福尼亞設計學院/好萊塢藝術學院的創始人兼首席執行官。凱博士 被評為加州參議院年度女性,並且是ScholarShare 529加州大學儲蓄 計劃的創始專員。
凱博士目前擔任哈格蒂公司 (紐約證券交易所代碼:HGTY)、曼肯德公司(納斯達克股票代碼:MNKND)和彼得森汽車博物館的董事。她曾在 30 多個企業、非營利組織、 和公民委員會任職。凱博士在技術驅動的業務、銀行業務經驗和財務專業知識方面的廣泛知識使她有資格繼續在我們的董事會任職。
2024 年東西部銀行委託聲明 21
董事會和公司治理
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傑克·C. Liu 獨立 聯盟國際律師事務所高級律師 導演 從那時起: 1998 委員會: 薪酬(主席)、提名/公司治理、風險監督 |
自 2010 年起,Jack C. Liu 一直是聯盟國際 律師事務所的高級律師。在此之前,劉先生曾是摩根士丹利國際房地產基金(“MSREF”) 的高級顧問,也是MSREF子公司新復甦資產管理公司的總裁。除了在美國銀行 監管業務領域擁有著名的專業知識外,劉先生還就國際企業、投資和房地產事務的商業和法律方面提供諮詢。 他目前在TransGlobe人壽保險公司的董事會任職,該公司的資產在臺灣人壽保險業中排名第 #7 位。他 還是大型便利店運營商臺灣全家便利店有限公司的董事。
劉先生擁有加利福尼亞州 和華盛頓特區以及臺灣外國律師執業資格。劉先生向董事會帶來了他在亞洲經商 方面的經驗和見解,以及他在監管金融機構風險管理和監督方面的董事會層面視角和領導力。 劉先生被公認為各種公司治理和ESG事務的專家,並且是中華民國金融監督委員會認證的專業保險高管 。劉先生是全國企業 董事協會的董事會領導研究員。他還是臺灣台北獨立董事協會的副主席。劉先生在國際和國內的執行管理 經驗使他完全有資格繼續在我們的董事會任職。
Dominic Ng 華西銀行、 Inc.和華美銀行董事會主席兼首席執行官 導演 從那時起: 1991 委員會: 高管(主席) |
Dominic Ng是華西銀行股份有限公司(納斯達克股票代碼:EWBC)和華美銀行的董事會主席兼首席執行官 。吳先生在1991年將華美銀行從一家擁有6億美元資產的小型儲蓄和貸款協會 轉變為如今提供全方位服務的國際和商業銀行,截至2023年12月31日,擁有696億美元的資產 。在1992年掌管華美銀行擔任首席執行官之前,吳先生曾擔任Seyen Investment的總裁,並在休斯敦和洛杉磯的德勤會計師事務所擔任註冊會計師 。
吳先生是2023年亞太經濟合作組織 (APEC)商業諮詢委員會(ABAC)的主席,該委員會是亞太經合組織的私營部門分支機構,為國家元首和政府首腦提供經濟增長方面的建議。 此外,吳先生還在美泰公司(納斯達克股票代碼:MAT)、學院電影博物館和南加州大學 的董事會任職。他被評為《洛杉磯時報》洛杉磯100位最具影響力人物之一,並被評為《洛杉磯商業週刊》的年度商業人物之一。《美國銀行家》將吳先生評為年度最佳銀行家,以表彰他成功實現了願景 並將華美銀行打造成美國最賺錢的地區銀行之一。
除了他的行業成就外,吳先生還以 他的公民和慈善領導能力而聞名。他獲得了聯合之路全球頒發的亞歷克西斯·德·托克維爾全球獎,該獎項旨在表彰他對聯合之路捐贈活動的卓越而持續的管理。吳先生豐富的管理經驗、財務 專業知識以及對我們公司的領導能力完全有資格繼續在董事會任職。吳先生為董事會帶來了對華美銀行業務和運營、美國和亞太地區的金融服務行業、 以及美亞跨境貿易和投資的全面 知識。
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 22
董事會和公司治理
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萊斯特 M. 薩斯曼 獨立 已退休,德勤審計合夥人 導演 從那時起: 2015 委員會: 審計(主席)、薪酬、風險監督 |
Lester M. Sussman 曾任全球專業人員諮詢 服務副總裁(“RGP”)。他在2005年至2020年期間在RGP工作,為全球客户提供公司治理、 風險管理和合規服務。蘇斯曼先生還是德勤的退休審計合夥人,曾擔任德勤領導 職位,包括太平洋西南地區金融服務集團負責合夥人和負責西部地區資本市場 的合夥人。薩斯曼先生是一名註冊會計師。
薩斯曼先生是盲文研究所董事會 的現任成員,也是全國企業協會 董事會太平洋西南分會的董事會成員。蘇斯曼先生已獲得 NACD 董事認證。Sussman 先生為公司帶來了 40 多年的金融服務經驗和豐富的 會計、財務報告和公司治理專業知識,這使他完全有資格繼續在我們的 董事會任職。
2024 年東西部銀行委託聲明 23
董事會和公司治理
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治理文件
我們通過了正式的公司治理準則 ,反映了我們對健全公司治理的承諾。這些原則對於高效經營公司的業務 和維護我們在市場上的誠信至關重要。此外,我們通過了適用於我們的董事、高級職員、 和員工的行為準則,該準則為促進遵守法律法規和以合乎道德和負責任的方式開展業務 提供了行為標準。根據我們的環境和社會政策框架,董事會還定期將環境、健康和安全以及社會問題視為其監督職能的一部分。公司治理指南、我們的行為準則、 我們的環境和社會政策框架以及有關投資者感興趣的其他治理事項的信息可通過 我們的網站 www.eastwestbank.com/investors 獲得 公司信息 — 治理文件.
董事獨立性、財務專家 和風險管理經驗
獨立
我們的普通股在納斯達克股票市場有限責任公司 (“納斯達克”)上市。根據納斯達克上市標準,獨立董事必須占上市公司董事會 董事會的大多數。此外,納斯達克上市標準要求上市公司的 審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每位成員都必須獨立,但有規定的例外情況。根據這些上市標準,只有當公司董事會肯定地確定該董事與 公司沒有會損害其獨立性的實質性關係時,該董事才是獨立的 。
董事會已根據《交易法》和納斯達克上市標準,對 每位董事的獨立性進行了審查。根據這次審查,董事會確定,除吳先生外,我們的所有 董事都是獨立的,因為該術語是根據納斯達克上市標準定義的。因此,審計、薪酬和提名/公司治理委員會的所有成員 都滿足納斯達克的獨立性要求。董事會 還確定風險監督委員會的所有成員都是獨立的,儘管該委員會不受納斯達克獨立性 要求的約束。在做出這些決定時,董事會考慮了每位非僱員董事與我們的關係以及董事會認為與確定其獨立性相關的所有 其他事實和情況,包括每位非僱員董事 股本的實益擁有權以及董事與客户和供應商可能存在的關係。
金融專家
根據審查,董事會認定,三名 董事,即坎貝爾女士、哈欽斯先生和薩斯曼先生,有資格成為美國證券交易委員會(“SEC”) 適用規則定義的 “審計委員會財務專家”,因為他們以前的工作經驗,並滿足納斯達克對財務複雜性的要求。
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 24
董事會和公司治理
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風險 管理經驗 | ||
風險監督委員會的所有 成員: |
› 符合聯邦儲備系統理事會(“聯邦 儲備”)的增強審慎標準的獨立性要求;以及 › 對與我們的業務相關的風險管理原則和實踐有一個大致的瞭解 | |
美聯儲強化審慎標準下的風險 專家 | ||
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阿爾瓦雷斯 |
› Alvarez 先生是 Affirm, Inc. 的創始總法律顧問兼公司祕書,在那裏他幫助建立和擴展了公司專注於法律、合規和公司治理的 企業風險管理職能。 › 在 擔任DFPI專員期間,阿爾瓦雷斯先生監督了該州的大部分金融服務行業, 主要負責DFPI對國有銀行、信用合作社和其他持牌 實體的監管和風險監督。 |
埃斯特拉達 |
› 埃斯特拉達先生是風險監督委員會主席,曾任小企業管理局洛杉磯地區董事。 › 他在為公共和私營部門提供管理監督方面經驗豐富。 | |
蘇斯曼 |
› Sussman先生曾是德勤的審計合夥人,擔任的領導職務包括太平洋西南地區金融服務 集團負責合夥人和負責西部地區資本市場的合夥人。 › 他在RGP的工作涉及向全球客户提供公司治理、風險管理和合規服務。 |
風險監督 流程包括
董事會定期從其委員會和高級管理層成員那裏收到報告 ,以使董事會了解公司在潛在重大風險領域的風險識別、風險 管理和風險緩解策略。 |
雖然每個委員會都有責任 評估某些風險,但如中所述 “董事會委員會”在下文中,監督 此類風險的管理,通過報告定期向整個董事會通報有關此類風險的信息。 存在重大戰略風險的事項由整個董事會考慮。 |
董事會負責監督 並評估公司的風險 管理流程,並定期與委員會和管理層討論我們的主要 風險敞口、它們對我們業務的潛在影響以及我們為管理這些風險所採取的措施。 |
2024 年東西部銀行委託聲明 25
董事會和公司治理
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董事會領導結構
董事會領導層由 主席/首席執行官職位和首席獨立董事職位構成,該職位由董事會獨立成員選舉產生。 董事會已經確定,此時讓首席執行官兼任董事長符合我們的最大利益。在與亞洲的海外客户和貴賓打交道時,指定首席執行官 並額外擔任董事長職務非常重要,在亞洲,這些 職位通常是合併的。我們擁有豐富的經驗,與來自該地區的人打交道,他們可能認為,除非與主席打交道,否則他們不會與高級決策者打交道。這種結構還充分利用了首席執行官對公司及其行業的廣泛瞭解,同時促進了管理層與董事會之間的溝通 。
我們的治理結構規定了強大的首席獨立 董事職位。主席和首席獨立董事的權力和職責的區別僅在於主席主持董事會會議的 正常業務部分。由於首席獨立董事可以隨時召集獨立 董事召開執行會議,並且可以共同控制董事會議議程和提供給董事會會議的信息,因此董事會認為 它能夠獨立於主席公開交換意見或解決任何問題。此外, 董事會的大部分工作都是通過其委員會進行的,主席不是除執行委員會之外的任何委員會的成員。
除其他外,首席獨立董事必須 :
›主持董事會獨立或非管理董事的 執行會議,並主持主席 不在的任何董事會會議; ›充當 作為獨立董事與董事長之間的定期溝通渠道; › 批准董事會會議時間表,確保有足夠的時間討論所有議程項目; › 代表 獨立董事與主要股東討論他們的擔憂和預期; |
› 根據需要召集董事會特別會議或獨立董事特別會議; › 批准留用直接向董事會報告的顧問;以及 › 建議獨立董事會委員會主席履行 他們對董事會的指定角色和職責。 |
公司沒有要求強制分離 首席執行官和董事會主席職位的政策。相反,董事會認為,根據公司的立場和方向以及當時董事會的 成員構成,定期就首席執行官和董事會主席的不同職位做出決定 符合公司的最大利益。此時不將董事長和首席執行官的職位分開的決心也認可了 董事會的強大獨立性,十一位董事中有十位是 獨立。
董事 教育與自我評估;繼任規劃
我們有一個繼續教育計劃,以幫助董事進一步發展 他們的技能和知識,以更好地履行職責。這包括合格人員作為董事會和委員會例行會議 的一部分就各種主題所作的演講。例如,在 2023 年,我們的董事會接受了公司內部培訓,主題包括 BSA/AML 和 OFAC 要求、隱私和身份盜用危險信號培訓以及公平貸款和紅線等。此外,我們的董事對外部持續 教育有要求。2023 年,我們董事會成員參與了外部董事繼續教育計劃,包括國家教育部提供的 項目
2024 年東西部銀行委託聲明 26
董事會和公司治理
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公司董事協會(“NACD”)、YPO、 畢馬威會計師事務所、普華永道、貝克天利、德勤、Crowe、Protiviti和斯坦福大學,主題包括審計委員會問題、 企業社會責任、信息安全、網絡安全風險、地緣政治風險、全球金融趨勢、危機管理、 銀行業數字化轉型、監管審查、人工監督情報、ESG、董事會對公司政治 活動的監督、多元化、薪酬、合規與道德以及風險監督和管理。此外,杜蒙特、埃斯特拉達、哈欽斯先生、 劉先生和蘇斯曼先生是NACD的活躍成員,埃斯特拉達先生和劉先生是NACD領導研究員,薩斯曼先生獲得NACD董事職位 認證,杜蒙特先生獲得英國《金融時報》董事認證和LGBTQ+公司董事協會成員。
董事會定期評估 其整體效率、委員會任務、董事會更新以及治理和風險管理實踐。提名/企業 治理委員會決定此類評估和審查的流程,通常包括審查某些屬性 如何影響董事會和/或個人董事的效率,例如董事會和董事會委員會的規模、會議頻率、向董事和董事委員會成員提供信息的質量和時間 、董事溝通、董事教育、董事技能和資格、 董事獨立性和整體情況性能。
董事會會議
2023 年,董事會舉行了四次定期會議 和一次為期多天的務虛會。2023 年還舉行了 21 次董事會委員會會議。所有董事都參加了所有定期安排的董事會 會議、他/她擔任委員會成員的董事會委員會會議以及務虛會。公司的政策是鼓勵 所有被提名董事參加年度股東大會。所有董事都出席了2023年年度股東大會。
獨立董事通常舉行高管 會議,管理層或任何員工董事都不出席董事會的每一次定期會議。會議由首席獨立董事主持 。任何董事都可以要求再安排一次執行會議。
董事會定期但每年不少於 審查公司的執行管理層繼任計劃,包括定期和緊急繼任方案。此外, 薪酬與管理髮展委員會定期審查公司的人才管理計劃,包括主要高管(包括我們的首席執行官和其他高級管理層)的繼任計劃,而提名/企業 治理委員會則負責審查和批准緊急繼任計劃。
董事會委員會
董事會下設以下五個常設委員會:
常設委員會在每次董事會全體會議上報告其審議情況 和行動。每個委員會都有權在其認為適當的範圍內聘請外部專家、顧問和法律顧問,以協助委員會開展工作。
每個常設委員會都根據書面的 章程運作。這些章程可以在公司的網站 www.eastwestbank.com/investors 上找到,點擊 公司 信息 — 治理文件。以下是對董事會常設委員會的描述。
該銀行的董事會也有同樣的五個常設委員會, 每個委員會由與公司各自委員會相同的董事組成,通常與公司各自的委員會聯合開會。
2024 年東西部銀行委託聲明 27
董事會和公司治理
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審計 委員會
審計委員會監督 我們的會計和財務報告流程、財務報表的審計,並協助董事會監督我們的財務 系統以及我們的法律和監管合規情況。
椅子: Lester M. Sussman
(審計委員會) 其他成員: 曼努埃爾·P·阿爾瓦雷斯,
莫莉·坎貝爾 的數量 |
主要責任 › 任命、 薪酬和監督我們的獨立註冊會計師事務所的工作; › 批准 聘請獨立註冊會計師事務所提供任何審計或允許的非審計服務; › 審查 獨立註冊會計師事務所的資格和獨立性; › 審查 內部審計的範圍和結果; › 審查 公司的財務報表和相關披露; › 審查 並與管理層和獨立註冊會計師事務所討論我們的年度審計結果; › 解決 管理層與獨立註冊會計師事務所之間在財務報告方面的任何分歧; › 審查 我們的關鍵會計政策和慣例; › 審查 我們對財務報告內部控制的充分性和有效性; › 監督 公司的獨立資產審查職能; › 建立 程序,以接收、保留和處理與會計和審計相關的投訴和疑慮; › 準備 美國證券交易委員會規則要求的審計委員會報告,將其包含在我們的年度委託書中;以及 › 審查 並批准季度財報。 | ||
2024 年東西部銀行委託聲明 28
董事會和公司治理
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薪酬 和管理髮展委員會
薪酬與管理髮展委員會(“薪酬委員會”)制定和管理公司的高管 薪酬政策和計劃。
椅子: 傑克·C. Liu 其他成員: 莫莉·坎貝爾,
Archana Deskus, 的數量 |
主要責任 › 每年 審查和批准我們的首席執行官和其他指定執行官薪酬的主要組成部分(在收到 我們的首席執行官對其他指定執行官的意見後); › 根據董事會全體成員的意見制定首席執行官的績效目標,並根據這些目標評估其業績; › 根據既定目標和宗旨評估 我們的首席執行官和其他指定執行官的業績; › 定期 評估我們的首席執行官、其他指定執行官、董事的薪酬競爭力以及我們的總體薪酬計劃 ; › 就公司的人力資本戰略提供 意見,包括人才管理和繼任規劃,包括首席執行官和其他主要高管的繼任規劃 ; › 審查 並與管理層討論我們對所有員工的薪酬政策和做法所產生的風險,這些風險合理地可能導致 產生重大不利影響; › 使用薪酬顧問評估 並就董事薪酬提出建議; › 管理 我們的員工和董事的股權薪酬計劃;以及 › 制定 美國證券交易委員會規則要求的薪酬委員會報告,將其包含在我們的年度委託書中。 | ||
薪酬顧問 薪酬委員會於2023年任命Meridian Compension Partners, LLC為其獨立薪酬顧問。薪酬委員會使用其薪酬顧問來: › 在薪酬委員會會議期間協助 併為其提供建議; › 根據第三方數據和對同類金融機構薪酬計劃的分析提供 信息,以設計和實施 我們的高管和非僱員董事薪酬計劃; › 編譯 並分析金融服務公司的薪酬數據; › 協助 薪酬委員會組建同行小組;以及 › 提供獨立信息,説明公司相對於同類金融服務公司的薪酬水平和薪酬計劃的合理性 和適當性。 |
2024 年東西部銀行委託聲明 29
董事會和公司治理
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提名/企業 治理委員會
提名/公司治理委員會提名人員參選 為董事並審查公司治理事宜。
椅子: 保羅 H. Irving 其他 成員: 莫莉
坎貝爾,
塞爾吉·杜蒙特, Jack C. Liu 的數字
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的主要職責 › 根據公司的《公司治理準則》向董事會推薦 候選人名單,供其選舉董事會成員; › 向董事會成員推薦 以填補在年度股東大會之間出現的董事會空缺; › 向董事會推薦將在董事會各委員會任職的董事; › 批准 高級管理人員的緊急繼任計劃; › 制定 並向董事會推薦一套公司治理原則; › 定期 重新評估公司的公司治理原則; › 對董事會的結構和績效進行 年度評估,以確定董事會、其委員會和成員是否有效運作 ;以及 › 監督 並監控公司的行為準則和環境與社會政策框架,包括對公司的重大環境和社會影響的監督和問責 。 | ||
風險 監督委員會
風險監督委員會對公司 確定的企業風險類別進行重點監督,其中包括信貸、資本、流動性、運營、信息技術、信息安全、 市場、合規、法律、戰略和聲譽。董事會認為,有效的企業風險管理系統對確保銀行成功、安全和健全的管理是必要的。
椅子: 魯道夫 I. Estrada 其他 成員: 曼努埃爾
P. Alvarez,
Archana Deskus, 萊斯特 M. Sussman 的數字
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的主要職責 › 對公司的風險管理標準負責; › 監控 公司在已確定的企業風險類別中的風險敞口; › 及時 確定公司面臨的重大風險; › 向高級管理層,並酌情向董事會或相關董事會委員會傳達 有關重大風險的必要信息; › 批准 和/或制定公司的風險偏好和承受水平; › 監督管理層為識別、管理和緩解網絡安全風險而設立的 系統; › 監督 公司的風險管理框架,實施與公司 風險狀況相適應的響應式風險管理策略; › 將 風險管理納入公司的決策;以及 › 監控整個銀行的 BSA/AML 和 OFAC 合規風險,並審查內部審計、監管機構、 和獨立第三方(包括顧問)對BSA計劃改進的評估。 | ||
2024 年東西部銀行委託聲明 30
董事會和公司治理
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執行 委員會
椅子: Dominic Ng 其他成員: 魯道夫·埃斯特拉達 的數量 |
主要責任 › 執行委員會由董事會任命,為 在董事會閉會期間 期間考慮此類事項和採取可能需要董事會注意的行動(如果有)提供一種有效的方式。 › 執行委員會有權在董事會會議間隔期間行使董事會的某些權力。 | ||
股東 被提名人
提名/公司治理委員會 的政策是考慮正確提交的董事會候選人股東提名,詳情見下文”確定 並評估董事候選人。”在評估這些提名時,提名/公司治理委員會 力求實現董事會知識、經驗和能力的平衡,並滿足上文討論的 “董事 被提名人資格和經驗” 中規定的成員資格標準。任何提名/企業 治理委員會審議的股東提名均應包括被提名人的姓名和董事會成員資格,並應發送至:
公司祕書 East West Bancorp, Inc. 加利福尼亞州帕薩迪納市洛斯羅伯斯大道北 135 號 7 樓 91101 |
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如果根據我們的修訂和重述章程(“章程”)發出適當通知,則任何有權投票選舉董事的股東 均可提名董事。 股東打算提名的通知必須以書面形式發出,包含我們章程 要求的有關股東和董事候選人的信息,並在公司的主要執行官 辦公室交給公司祕書。通知必須在上年 年會週年紀念日之前,不遲於第 90 天營業結束 ,也不得早於第 120 天營業結束之日送達或郵寄至公司主要執行辦公室。如果會議將在上一年度 會議的週年日前30天或之後60天內舉行,則通知必須不早於年會前120天營業結束 ,且不遲於年會前第90天營業結束和營業結束前 天營業結束(以較晚者為準)送達或郵寄至公司主要執行辦公室在首次公開宣佈該類 會議日期之後的第 10 天。
除了滿足上述要求外,我們的章程還要求 ,打算徵集代理人以支持董事會提名人以外的董事候選人的股東必須向公司發出通知 ,並遵守 1934 年《證券交易法》第 14a-19 條,包括向有權投票的股票的至少 67% 的 投票權徵集代理人。通知應包含以下信息:
東西方銀行 2024 年委託聲明 31
董事會和公司治理
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› 一份 陳述,表明股東或受益所有人(如果有)將或屬於一個集團,該集團將根據《交易法》第14a-19條向美國證券交易委員會提交最終委託書 和委託書,並尋求代理人以支持此類董事被提名人或提名; › 公司賬簿上顯示的 股東姓名和記錄地址; |
› 描述股東與每位擬議被提名人以及股東提名所依據的任何其他人或個人(包括 他們的姓名)之間的所有安排或諒解;以及 › 一份 陳述,表明股東或合格代表打算親自通過互聯網或通過代理人出席會議 提名通知中提名的人。 |
除了上述程序外,在與股東討論 之後,董事會於 2023 年 3 月修訂了我們的章程,以實施 “股東代理訪問”,這首先適用於 2024 年的董事選舉。本章程允許符合特定所有權 和程序要求的股東或最多 20 名股東組成的團體使用我們的委託書提名最多兩名董事候選人,或者,如果更多,最多提名當時在董事會任職的 董事人數的 20%。自我們獲得提名之日起,股東或集團成員必須在三年或更長時間內連續持有至少百分之三的已發行普通股 ,並且必須在年度股東大會之前繼續 持有該數量的股份。股東打算提名的通知 必須以書面形式提出,並且必須在不少於 120 個日曆日或在上年度關於提名的委託聲明 郵寄日期週年日之前不超過 150 個日曆日送達公司主要執行辦公室的公司祕書 ,並且必須包含有關董事被提名人和提名證明人的信息,包括 股東或集團持有的所需數量的股份,以及我們的 章程中規定的其他信息。除非法律另有規定,否則我們將忽略不符合章程要求的提名。
確定 並評估董事候選人
我們的公司治理準則 包含董事會成員資格標準,適用於提名/公司治理委員會的董事會職位提名人。 根據這些標準,董事會成員應具備以下條件:
› 最高的職業和個人道德和價值觀 › 在商業、政府、教育、金融、會計、法律或公共利益的決策層擁有豐富的 經驗 › 高水平的財務經驗 › 對公司業務和/或行業的廣泛 瞭解、風險監督/管理專業知識和廣泛的國際風險敞口/亞洲 經驗 › 多種互補技能,因此,作為一個整體,董事會將擁有相應的人才、技能和專業知識來監督 公司的業務 |
› 不同的背景和經驗,包括種族、民族、性別和國籍方面的背景和經驗 › 承諾提高股東價值 › 有足夠的時間履行職責,根據經驗提供見解和實踐智慧,包括在上市公司其他董事會 任職的有限服務,以負責任地履行所有董事職責 |
2024 年東西部銀行委託聲明 32
董事會和公司治理
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提名/公司治理委員會使用各種 方法來識別和評估董事候選人,並定期評估董事會的適當規模以及董事會中是否會有任何 空缺會因退休或其他原因而出現。如果預計會出現空缺或以其他方式出現空缺, 委員會會考慮各種潛在的董事候選人。候選人可以通過現任 董事會成員、專業搜索公司、股東或其他人員引起委員會的注意。這些候選人將在委員會的例行或特別會議 上接受評估,並可能在一年中的任何時候被考慮。如上所述,委員會會考慮正確提交的股東 董事會候選人提名。在核實候選人候選人的股東身份後,委員會將彙總並考慮建議 。如果股東提供了與提名 董事候選人有關的任何材料,則這些材料將轉交給委員會。在評估提名時,提名/公司治理 委員會力求實現董事會知識、經驗和能力的平衡。
與董事會 的溝通
我們的董事會歡迎股東的建議和評論。 鼓勵所有股東參加年會,屆時來自我們獨立註冊 公共會計師事務所的高級管理層和代表以及董事會成員將可以回答問題。股東也可以通過寫信給董事會祕書向董事會發送書面通信 ,地址為:
董事會祕書 董事會祕書 East West Bancorp, Inc. 洛斯羅伯斯大道北135號,7樓 加利福尼亞州帕薩迪納 91101 |
所有通信(請求向公司或公司董事出售商品或服務或受僱於本公司董事的商業通信 除外)將發送給相應的 委員會、董事會主席、首席獨立董事或通信中規定的任何個人董事(視情況而定)。
股票所有權 指南
所有董事和指定執行官都必須擁有公司的普通股,以進一步使我們的董事和管理層的財務利益與股東的財務利益保持一致。 董事的股權準則是其年度現金儲備金的三倍,該指導方針應在當選之日起的五年內 得到滿足。首席執行官的股票所有權準則是其年基本工資的六倍,指定執行官的股票所有權準則 是其年度基本工資的一倍。這些準則應在僱用之日起五年內得到滿足。 公司董事和高級管理層的股票所有權指南已發佈在公司的網站上, 可通過單擊 www.eastwestbank.com/investors 在 www.eastwestbank.com/investors 上找到 公司信息 — 治理文件.
作為薪酬的一部分,指定執行官對收購的股票有額外的持股要求 。指定執行官必須持有在行使股票期權時獲得的任何股票 的至少 51%(扣除税款並扣除已支付的授予價格),以及在 歸屬(扣除税款)時收到的任何限制性股票或限制性股票單位(“RSU”)的至少 51%,直至退休。
此外,公司在1998年啟動了Spirit 所有權計劃,該計劃每年向公司所有員工提供限制性股票補助。該計劃啟動的前提是 ,即每位員工都是股東,公司的長期成功、增長和盈利能力擁有既得利益。
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 33
董事會和公司治理
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不對公司證券進行質押/套期保值
根據我們的內幕交易政策,董事、高級職員 和員工不得質押公司的證券或參與套期保值策略,包括旨在對衝或抵消 該人作為薪酬授予或直接或間接持有的公司證券市值下降的策略。 此外,董事、高級職員和員工不得賣空或交易涉及公司證券的衍生品。
某些關係和相關交易
我們的行為準則和公司治理指南 為解決實際或潛在的利益衝突提供了指導,包括可能源於公司與其執行官或董事之間的交易和關係 的利益衝突。為了進一步澄清這些問題並提供指導,公司 已通過了一項關於審查、批准或批准關聯方交易的書面政策。
該政策通常規定,審計委員會 將事先審查和批准或批准公司與我們的董事、董事候選人、 執行官以及公司已知擁有超過5%普通股的人員及其任何直系親屬之間的所有關聯方交易。 關聯方交易包括涉及公司的交易或關係,金額超過
120,000 美元,上述關聯方曾經或將來 擁有直接或間接的重大利益。根據該政策,不事先批准關聯方交易不會 使該交易無效或違反政策,只要交易在達成交易後儘快 提交審計委員會審查和批准。
審計委員會與我們的總法律顧問合作審查 ,並考慮該政策是否涵蓋任何已確定的交易或關係。在決定是否批准或批准 政策所涵蓋的交易或關係時,審計委員會除其他外會考慮:
› 參與交易 或關係的各方的身份; › 交易或 關係的事實和情況; › 交易或關係的重大事實; › 交易或 關係給公司帶來的好處;以及 |
› 交易條款,包括這些條款是否對公司公平,是否屬於正常業務過程,以及與無關第三方的交易或關係的條款是否基本相同。 |
2023 年,根據我們的關聯方交易政策,我們沒有進行任何需要審查、批准或批准的相關 方交易。我們可能不時 通過子公司銀行向董事可能擁有 控股權益的各種董事和公司或其他實體貸款。這些貸款(i)是在正常業務過程中發放的,(ii)發放的條件與當時與其他人進行可比交易的條件基本相同,包括利息 利率和抵押品,以及(iii)涉及的收款風險不超過 ,並且不存在其他不利特徵。截至2023年12月31日,這些貸款均未被歸類為非應計貸款、逾期貸款、重組貸款或潛在問題貸款。我們不向指定執行官提供任何貸款。在過去的一年中,除了上述 筆在正常業務過程中發放的 貸款外,我們的 董事或執行官、這些人的任何關聯公司或關聯公司或實益擁有我們已發行股份 5% 以上的個人均未與我們進行任何超過12萬美元的交易或擬議交易。
2024 年東西部銀行委託聲明 34
董事會和公司治理
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董事薪酬
薪酬委員會負責審查董事薪酬問題, 向董事會提出建議。公司及其 子公司的員工不因擔任公司或其子公司董事而獲得報酬,也不在下表中。 吳先生作為本公司僱員獲得的薪酬見下文 “摘要 薪酬 表。”
董事薪酬由董事會薪酬 委員會審查,通常每兩年考慮一次調整。委員會將聘請外部獨立顧問 來審查薪酬委員會審查高級管理層薪酬的 薪酬的同一組同行銀行的董事薪酬金額和結構。2023年,薪酬委員會為此聘請了Meridian Compension Partners, LLC作為其獨立 薪酬顧問。
2023年,非僱員董事每年獲得13萬美元的現金 預付金和13萬美元的普通股年度獎勵。首席獨立董事每年額外獲得35,000美元 現金預付款。董事會認為,首席獨立董事的角色對於在董事會監督、公司戰略、管理層繼任、內部控制、董事會 的組成和職能以及對股東的問責等事項上保持獨立 領導地位至關重要,因此,為首席獨立董事 董事的額外服務支付的年度現金預留金是合理的。標題為 的部分進一步詳細解釋了首席獨立董事的基本職責 “董事會領導 結構”上述以及我們的《公司治理準則》中。首席獨立董事還擔任公司外部社區領袖戰略諮詢委員會的董事會代表,負責開發 新業務的戰略網絡,為此他獲得了25,000美元的現金預付款,用於支付額外的董事會服務。
委員會主席每年額外獲得現金預付金 ,具體如下:審計25,000美元;薪酬25,000美元;風險監督25,000美元;提名/公司治理20,000美元。
2024 年東西部銀行委託聲明 35
董事會和公司治理
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下表彙總了截至2023年12月31日的日曆年度公司向非僱員董事支付的薪酬 :
姓名 | 收取的費用
或 以現金支付 ($)1 |
股票 獎勵 ($)2 | 所有其他 補償 ($) |
總計 ($) |
曼努埃爾·P·阿爾瓦雷斯 | 130,032 | 129,968 | 1,4333 | 261,433 |
莫莉·坎貝爾 | 130,032 | 129,968 | 260,000 | |
Archana Deskus | 130,032 | 129,968 | 260,000 | |
塞爾吉·杜蒙特 | 130,032 | 129,968 | 260,000 | |
魯道夫一世埃斯特拉達 | 215,032 | 129,968 | 345,000 | |
馬克·哈欽斯 | 130,005 | 129,994 | 260,000 | |
保羅·H·歐文 | 150,032 | 129,968 | 280,000 | |
薩布麗娜凱 | 130,032 | 129,968 | 260,000 | |
傑克·C. Liu | 155,032 | 129,968 | 285,000 | |
萊斯特 M. 薩斯曼 | 155,032 | 129,968 | 285,000 |
1. | 2023 年 6 月向董事支付了年度現金預付款,用於 2023 年 5 月至 2024 年 5 月期間的 服務。 |
2. | 公司於2023年5月24日向每位非僱員董事授予了2,603股公司普通股 股,但哈欽斯先生除外,他在2023年8月14日被任命時獲得了2,281股公司普通股 股。授予日的公允價值基於授予的股票數量和授予日公司股票的收盤價 。2023 年 5 月 24 日,公司普通股的收盤價為 49.93 美元,2023 年 8 月 14 日 56.99 美元。授予日的公允價值是根據財務會計準則委員會(“FASB”) 會計準則編纂(“ASC”)主題第718號 “薪酬—股票補償” 計算得出的。參見公司在 10-K 表上的年度 報告,註釋 1- 重要會計政策摘要, 關於公司基於股份的薪酬計劃的會計。 |
3. | 代表從2022年2月7日至2023年2月6日在 2023年2月6日期間對2022年1月1日授予的689股股票宣佈的股票分紅。 |
提案 2:通過諮詢投票批准高管 薪酬
提案快照
我在投票什麼?
正如《交易法》第14A條所要求的那樣,要求股東在諮詢的基礎上批准2023年指定執行官的薪酬 “薪酬討論與分析” 部分從第 38 頁開始,薪酬表部分從第 55 頁開始。
投票建議:
對於 通過諮詢投票批准高管薪酬。薪酬委員會非常認真地對待其管理責任 ,即監督公司的薪酬計劃,並重視股東的深思熟慮的意見。薪酬委員會在考慮未來的高管薪酬決定時將考慮 諮詢投票的結果。
2024 年東西部銀行委託聲明 36
董事會和公司治理
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該提案通常被稱為 “Say-on-Pay” 提案,讓我們的股東有機會表達他們對我們整個NEO薪酬的看法。本次投票的目的 不是為了解決任何特定的薪酬項目或任何特定的近地天體,而是針對我們所有近地天體的總體薪酬以及本委託書中描述的理念、 政策和做法。我們的董事會和管理層重視股東的意見, 包括他們對支付給我們NEO的薪酬的諮詢投票,因此,我們每年都舉行薪酬表決。我們每 6 年重新審視一次按薪投票的頻率。
我們認為” 中提供的信息補償 討論與分析” 從第38頁開始,表明我們的高管薪酬計劃設計得當 ,正在努力確保管理層的利益與股東的利益保持一致,以支持長期價值創造。 公司以客户為中心和東西方之間的橋樑銀行模式的持續成功反映在以下 關鍵指標中:
› | 貸款總額在2023年增長了8%,達到創紀錄的522億美元; |
› | 2023 年, 存款總額增長到創紀錄的 561 億美元; |
› | 2023年投資回報率 為1.71%,大大高於KBW納斯達克銀行指數(“BKX”)0.84%的中位數和0.86%的平均水平;以及 |
› | 2023 年的投資回報率 為 17.91%,遠高於 BKX 10.08% 的中位數和 9.74% 的平均水平。 |
因此,我們要求股東在年會上對 以下決議投贊成票:
“決定, 股東特此在諮詢基礎上批准我們的指定執行官的薪酬,該薪酬反映在本委託書中 以及根據第S-K條例第402項披露,該披露包括薪酬討論和分析、薪酬 表、敍述和所有相關材料。”
由於您的投票是諮詢性的,因此對 董事會沒有約束力。但是,董事會和薪酬委員會將來在評估我們的薪酬政策和 做法時將考慮投票結果。目前,我們預計將就每年支付給近地天體的補償進行諮詢投票,並預計 在本次投票之後的下一次此類投票將在2025年的年度股東大會上進行。
2024 年東西部銀行委託聲明 37
薪酬 討論與分析
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薪酬討論與分析
以下薪酬討論與分析(“CD&A”) 描述了我們2023年公司指定執行官高管薪酬計劃的結構和指導原則, 如下所示。
2023年被任命為高管 |
Dominic Ng | 董事長 兼首席執行官 |
克里斯托弗·德爾 Moral-Niles |
執行 副總裁、首席財務官 | |
艾琳 H. 哦 | 執行 副總裁、首席風險官 (前執行副總裁、首席財務官) | |
道格拉斯·P·克勞斯 | 副總裁 董事長、首席公司官 | |
Parker L. Shi | 執行 副總裁、首席運營官 | |
Gary Teo | 執行 副總裁、首席人力資源官 |
德爾·莫拉爾-奈爾斯先生於2023年10月加入公司,擔任執行副總裁和 首席財務官。吳女士在2023年9月之前一直擔任執行副總裁兼首席財務官, 於2023年10月被任命為執行副總裁兼首席風險官。董事會認為,吳女士通過多年的服務對 公司的運營、財務和狀況的深入瞭解,完全有資格作為公司首席風險官評估和管理風險 。
2023 年業務和財務業績亮點
2023 年,我們繼續保持強勁而持續的 財務業績。該公司實現了創紀錄的522億美元貸款,創紀錄的561億美元存款和創紀錄的696億美元資產。
在投資回報率、投資回報率和 股東總回報率(“TSR”)方面,我們的表現也超過了同行銀行。薪酬委員會認為,公司2023年的薪酬決定反映了公司財務和組織目標與其高管薪酬計劃之間的持續一致。隨着時間的推移,我們 的表現優於同行銀行。與(i)本代理文件第43頁描述的薪酬同行羣體(“同行羣體”)以及(ii)構成KBW納斯達克銀行指數(“BKX”)的 銀行實現的 ROA和ROE中位數相比,我們在過去三年中每年都實現更高的投資回報率和投資回報率。
2024 年東西部銀行委託聲明 38
薪酬 討論與分析
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與同行相比的公司業績
2023 年資產回報率為 1.71%
2023 年股本回報率為 17.91%
三年股東總回報率(“TSR”) 為 54.13%
2024 年東西部銀行委託聲明 39
薪酬 討論與分析
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我們的薪酬理念
我們設計了高管薪酬計劃,以吸引 和留住有才華的經理,同時獎勵他們實現我們的關鍵財務和戰略目標。我們 高管薪酬計劃的指導原則包括:
我們的高管薪酬計劃 | |
我們做什麼 | |
將絕大多數高管薪酬置於風險之中,並受績效指標的約束 | |
在設計我們的高管薪酬計劃時,採納 並考慮股東的意見 | |
以基於績效的限制性股票單位發放我們所有NEO的全部長期激勵措施 | |
將 NEO 年度激勵工資與預先設定的目標財務績效目標關聯起來 | |
在薪酬委員會的 監督下,進行年度風險評估,確保我們的薪酬政策和計劃 不太可能顯著增加公司的風險敞口 | |
聘請 一位僅向薪酬委員會報告的獨立薪酬顧問 | |
維持對所有 NEO 的 股權要求 | |
維護 一個相關的同行羣體 | |
維護 回扣政策 | |
傾聽 就高管薪酬決策和理念與我們的股東進行互動 | |
對我們的薪酬策略進行年度審查和批准 | |
我們不做什麼 | |
未經股東批准, 不允許對股票期權進行重新定價 | |
不要向執行官提供 “單一觸發” 控制權變更補助金 | |
不允許對公司股票進行套期保值或質押 | |
不允許對遣散費或與控制權變更有關的消費税或其他税收進行總計 |
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 40
薪酬 討論與分析
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我們的高管薪酬 計劃概述
根據股東的意見,我們設計了一個 高管薪酬計劃,使薪酬與公司目標的可衡量實現情況保持一致。我們的2023年高管薪酬計劃 與2022年的結構相同。下表 描述了我們高管薪酬計劃每個要素的組成部分。
2023 年 NEO 的薪酬組合
2023 年 NEO 的薪酬組合凸顯了公司 使薪酬結果與業績保持一致的承諾,並強調了我們高度重視基於績效的風險薪酬的薪酬理念。2023年,首席執行官目標薪酬的83%處於風險之中,並與基於績效的結果有關。對於其他 近地天體來説,平均68%的目標薪酬處於風險之中,並與直接績效業績掛鈎。
2024 年東西部銀行委託聲明 41
薪酬 討論與分析
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薪酬設定流程和角色
薪酬委員會的作用
正如我們的《公司治理準則》所概述的那樣, 薪酬委員會負責制定和監督公司的高管薪酬政策和計劃。 薪酬委員會的目標是維持薪酬,使薪酬在我們競爭人才的市場中具有競爭力, 並反映股東的長期利益。
薪酬委員會 負責:
› 為公司制定整體薪酬戰略和 政策; › 制定、評估和批准首席執行官薪酬的目標和 目標; › 評估和批准個人薪酬, 包括每個 NEO 的獎金和股權激勵薪酬以及津貼; › 為執行管理層制定股票所有權指導方針 ; › 根據首席人力資源官 和首席風險官的意見,審查我們的激勵性薪酬計劃,以評估並確保這些計劃都不會鼓勵過度風險; |
› 制定和維持平衡的薪酬 長期和短期激勵戰略; › 聘用外部顧問,包括薪酬 顧問,以提供專業諮詢; › 每年批准薪酬委員會報告 和我們的薪酬討論與分析,以納入我們的委託書;以及 › 就薪酬事宜向董事會提供報告。 |
薪酬顧問的角色
獨立薪酬顧問Meridian Compension Partners, LLC直接向薪酬委員會報告,就高管 薪酬的趨勢和問題向薪酬委員會提供建議,併為與公司競爭人才的公司提供比較薪酬信息。薪酬 委員會擁有保留和監督顧問工作的唯一權力,顧問不向公司管理層提供服務。 薪酬委員會每年評估顧問的獨立性。
管理層的作用
公司的人力資源部 應薪酬委員會的要求提供額外的分析、行政支持和諮詢。管理層成員不推薦、決定或參與委員會與其個人薪酬安排有關的討論。首席執行官為其直接下屬(包括其他近地天體)提供 高管薪酬建議,但不參與與其自身薪酬有關的 討論。
2024 年東西部銀行委託聲明 42
薪酬 討論與分析
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2023 年股東關於高管薪酬的諮詢投票
根據股東提交的意見和信函、我們對市場慣例的審查、我們對獨立 薪酬顧問建議的考慮、我們對代理諮詢公司發佈報告的審查以及股東最近一次年度 “Say-on-Pay” 投票的結果,我們的薪酬政策和做法繼續發展 。
在我們2023年年會上,約有96.4%的股東投票批准了公司2022年的高管薪酬。薪酬委員會認為,高支持率 表明股東普遍對高管薪酬結構及其設計感到滿意。
使用同行羣組
薪酬委員會根據其獨立 薪酬顧問的意見,至少每年審查同行公司的構成,公司出於薪酬 的目的進行自我評估。在確定構成時,主要根據可比的資產規模來選擇金融機構,另外 還考慮了其他指標,例如市值、收入、地域存在、商業模式和運營複雜性。
2022年11月,薪酬委員會批准了我們的 2023年薪酬同行羣體,該集團由22家市值和資產規模與 公司(“同行集團”)相似的銀行控股公司組成。通過刪除第一地平線公司並增加南州公司,對同行集團的構成進行了更新,以更好地反映公司的業務重點 、資產規模和持續增長。由於涉及SVB金融集團、第一共和國銀行、Signature Bank和PacWest Bancorp的多項 併購交易,同行集團中的同行 銀行控股公司的數量在2023年3月後進一步調整,並從22家減少到18家。截至 2023年12月31日,我們同行集團的總資產從358億美元到2138億美元不等,總資產規模中位數為658億美元。截至2023年12月31日,我們同行集團的市值中位數為66億美元,介於 24億美元至205億美元之間。在總資產和市值方面,截至2023年12月31日,公司相對於同行集團分別排名第50個百分位數 和第72個百分位。
同行羣體中的公司如下:
2023 財年 同行小組 | ||
BankUnited, Inc.(紐約證券交易所代碼:BKU) | 亨廷頓 Bancshares Incorporated(納斯達克股票代碼:HBAN) | SouthState 公司(紐約證券交易所代碼:SSB) |
BOK 金融公司(納斯達克股票代碼:BOKF) | KeyCorp (紐約證券交易所代碼:KEY) | Synovus Financial(紐約證券交易所代碼:SNV) |
哥倫比亞 銀行系統有限公司(紐約證券交易所代碼:COLB) | 北方 信託公司(納斯達克股票代碼:NTRS) | Valley 國家銀行公司(納斯達克股票代碼:VLY) |
Comerica 公司(紐約證券交易所代碼:CMA) | Pinnacle 金融合作夥伴有限公司(納斯達克股票代碼:PNFP) | 西方 聯盟銀行(紐約證券交易所代碼:WAL) |
Cullen/Frost Bankers, Inc.(紐約證券交易所代碼:CFR) | Popular, Inc.(納斯達克股票代碼:BPOP) | Wintrust 金融公司(納斯達克股票代碼:WTFC) |
First 公民銀行股份有限公司(納斯達克股票代碼:FCNCA) | 地區 金融公司(紐約證券交易所代碼:RF) | Zions Bancorp(納斯達克股票代碼:ZION) |
2024 年東西部銀行委託聲明 43
薪酬 討論與分析
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值得注意的是,在確定高管 薪酬時,薪酬委員會並不僅僅依賴同行小組的比較數據。雖然比較在確定總體薪酬趨勢和總體薪酬水平方面可能有用 ,但薪酬委員會認識到,我們與同行公司之間可能存在有意義的差異 。例如,NEO的清單可能因我們的同行公司而異,其頭銜、薪酬、 和任期不容易跟上我們的同行。薪酬委員會使用比較數據作為高管薪酬市場 趨勢的一般指標,但不專門用於設定首席執行官或其他NEO的薪酬水平。除了 同行數據外,薪酬委員會還使用來自已公佈行業來源的薪資數據。任何薪酬決定還會考慮 個人和公司的業績、職位和任期、公司內部責任以及其他因素,以確定 NEO 的總薪酬 。有關更詳細的討論,請參閲下面的 “薪酬設置流程”。
為了確定長期激勵獎勵, 薪酬委員會及其獨立薪酬顧問認為,繼續對BKX(“長期績效同行羣體”)中的 銀行進行基準測試是適當的。該基準的使用將我們的業績與第三方確定的更廣泛的 金融機構指數進行比較,符合我們投資者的觀點,並提高了公司目標設定過程的透明度 。
薪酬設定流程
NEO和某些其他高管 官員的薪酬通常由薪酬委員會在每年的第一季度評估和設定,使用獨立薪酬顧問提供的有競爭力的薪酬 數據、同行數據以及公司業務部門和個人績效 數據。高管的薪酬通常是在考慮以下因素後確定的:
› 市場上類似工作和職責的有競爭力的薪酬數據 ; › 公司 按財務指標衡量的業績; › 公司與薪酬委員會批准的戰略 計劃相關的業績; |
› 個人表現和總體貢獻; › 企業 氣候、經濟狀況和其他因素;以及 › 最近 “按時付費” 股東投票的結果。 |
作為一個成長中的組織,我們面臨着對高層管理人才的激烈競爭,這些人才具有維持增長所必需的戰略願景、對專業行業的理解以及國際 銀行業務經驗。吸引和留住合格人員這一挑戰一直是我們薪酬決策中的一個重要考慮因素 ,我們預計它將繼續是未來的重要考慮因素。
對於首席執行官,薪酬委員會每年審查和 批准與首席執行官績效相關的公司宗旨和目標,根據這些 目標評估首席執行官的業績,並根據該評估批准首席執行官的薪酬水平。在獨立薪酬 顧問的協助下,薪酬委員會在為首席執行官設定薪酬類型和金額時,還會考慮公司的同行羣體和其他同行關於基本薪酬、基於績效的 獎金目標和長期激勵獎勵的數據。
薪酬委員會分別審查並與首席執行官討論 他對其他近地天體的年度薪酬建議。各種因素有助於確定近地天體最終批准的補償 金額。對於基本工資調整,將考慮來自我們同行羣體的薪酬數據以及類似工作和工作級別 的調查數據。用於基於績效的年度獎金和長期激勵
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 44
薪酬 討論與分析
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獎勵,薪酬委員會根據績效目標考慮高管的 成就,以及個人對公司目標的貢獻。
薪酬委員會在確定目標直接薪酬總額時不以特定的 百分位為基準。相反,它使用市場同行代理和調查數據作為參考點, 根據個人的 責任、市場因素、繼任考慮因素和留用考量考慮因素來考慮諸如任期、個人業績、NEO地位的任何獨特情況等因素。我們認為,當我們的財務和股票表現強勁時,這種方法可以提高已實現的 薪酬;當我們的財務和/或股票表現 較低時,這種方法可以降低已實現薪酬。
我們的高管薪酬計劃的要素
基本工資
基本工資是以現金髮放的 薪酬的固定部分,以反映每位高管的角色和持續績效。NEO 基本工資水平通常每年由 薪酬委員會審查並酌情進行調整,通常以反映績效、晉升或職責變化或市場調整。 在確定任何基本工資增長幅度時,薪酬委員會會考慮個人的總薪酬待遇、其 的業績、公司業績、同行和市場薪酬對比數據、內部平等,以及其他相關因素,包括 高管相對於同行和其他高管的責任範圍以及留用問題。
行政管理人員 | 標題 | FY2022 底座 工資 ($000) |
FY2023 底座 工資 ($000) |
% 改變 |
多米尼克 Ng | 董事長 兼首席執行官 | $1,275.0 | $1,275.0 | 0.0% |
克里斯托弗 J. Del Moral-Niles | 執行 副總裁、首席財務官 | - | $600.0 | - |
艾琳 H. 哦 | 執行 副總裁、首席風險官 | $677.4 | $701.1 | +3.5% |
道格拉斯 P. Krause | 副總裁 董事長、首席公司官 | $589.7 | $636.9 | +8.0% |
Parker L. Shi | 執行 副總裁、首席運營官 | $800.0 | $816.0 | +2.0% |
Gary Teo | 執行 副總裁、首席人力資源官 | $401.3 | $429.4 | +7.0% |
基於績效的獎金計劃
薪酬委員會制定了基於績效的 獎金計劃,以獎勵實現關鍵的全公司財務指標和戰略目標(統稱為 “公司 目標”)以及部門或個人目標(統稱為 “個人目標”)的高管。2023年,企業 目標的業績是根據財務業績衡量的 70%,根據戰略目標衡量的 30%。個人目標的績效由為高管(首席執行官除外,其獎金根據企業績效支付 100%)的 目標來衡量。
每個NEO都有一個獎金目標,以個人年基本工資的百分比 表示。NEO在基於績效的獎金計劃下的實際支出取決於(i)企業目標的實現情況 以及個人目標(如果適用),以及(ii)分配給該NEO的公司目標和個人目標 的相對權重。
2024 年東西部銀行委託聲明 45
薪酬 討論與分析
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在確定每個 NEO 的目標獎勵百分比 以及企業目標和個人目標的權重時,董事會和委員會通常會考慮競爭性市場信息 以及個人業績和對公司的貢獻。經過年度審查,委員會確定,對績效目標的權重和潛在支出進行調整 是適當的,以符合市場慣例,平衡與企業和個人業績掛鈎的 激勵措施。因此,委員會批准了2023年基於績效的獎金計劃的以下功能。
› 目標激勵機會(定義為基本工資的百分比)保持不變,吳先生為 145%,吳女士、克勞斯先生和施先生為 100%。德爾·莫拉爾-奈爾斯先生的目標激勵為100%。 張先生的目標激勵從60%提高到80%。 › 為了平衡財務目標中固有的短期重點與戰略目標中描述的 長期願景和績效目標,將財務目標和戰略 目標的最大實現率設定為既定目標實現量的200%。 |
› 為了充分協調和激勵我們的高管,強調公司的持續價值,同時加強個人問責制,非首席執行官NEO個人目標的最大實現量定為既定目標實現量的200% 1. › 在基於績效的 獎勵計劃下實現企業目標和個人目標後,可獲得的年度獎勵金額為獎金目標的零至 200%。 |
1. | 對於張先生來説,個人目標的最大成就 百分比沒有變化。 |
每個 NEO 的財務、戰略和個人目標權重獲得批准如下:
企業業績 | |||||
行政管理人員 | 標題 | 目標獎勵百分比 的工資 |
金融 | 策略 | 個人 |
Dominic Ng | 董事長兼首席執行官 | 145% | 70% | 30% | - |
克里斯托弗·J·德爾·莫拉爾-奈爾斯 | 執行副總裁、首席財務官 | 100% | 不適用 | 不適用 | 不適用 |
艾琳 H. 哦 | 執行副總裁、首席風險官 | 100% | 45% | 20% | 35% |
道格拉斯·P·克勞斯 |
副主席, 首席公司官 |
100% | 45% | 20% | 35% |
Parker L. Shi | 執行副總裁、首席運營官 | 100% | 45% | 20% | 35% |
Gary Teo | 執行副總裁、首席人力資源官 | 80% | 21% | 9% | 70% |
德爾·莫拉爾-奈爾斯先生於2023年10月加入公司,2023年沒有個人目標。2023年,公司目標也不適用於德爾·莫拉爾-奈爾斯先生。
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2023 年財務指標
財務指標佔2023年基於績效的獎金計劃企業目標的70%。公司每年評估所使用的績效指標, 酌情修改指標和權重。2023 年,公司更新了指標,使其與 年度的關鍵優先事項更加一致,包括不斷增長的營業收益(“EPS”)、貸款總額、存款總額和税前、 撥備前(“PTPP”)收入,同時管理信貸質量。財務指標的權重包括增長的80% ,包括營業每股收益、PTPP收入和平均貸款和存款總額增長,以及20%的信貸質量。具體到 增長指標,營業每股收益的權重為30%,PTPP收入的權重為20%,平均貸款總增長的權重為15%, 平均存款總額增長的權重為15%。年終批評貸款比率的權重餘額為20%。
2023年,目標營業每股收益定為比2022年調整後的實際每股收益高出 10%。2023年的目標PPP收入、平均貸款增長總額和平均存款總額增長將分別比2022年的業績高17%、9%和2%,這使公司位居前四分位(分別排名第84個百分位、 第73個百分位和第82個百分位),而分析師對Proxy 同行組的共識估計所衡量的指標相同。在信貸質量方面,根據最近的歷史比率 和同行羣體的平均批評貸款比率,年終批評貸款比率的目標指標設定為2.50%。
以 實際業績衡量的2023年財務指標彙總如下:
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2023 年戰略指標和成果
在確定 戰略組成部分的2023年基於績效的獎金支付時,薪酬委員會評估了管理層在四個關鍵戰略領域的業績:迴歸基礎、 深化客户關係、戰略增長以及人才與人力資本管理。
基於我們對商業銀行、過渡銀行和財富管理的戰略重點,我們繼續實現強勁的多年財務 業績。為了投資未來、提高 效率和加強風險管理,我們專注於產品創新、提高服務水平,並繼續強化 我們的信用文化。2023 年,我們繼續提供發展計劃,幫助領導者和頂尖人才積累知識、 技能和經驗,成為更好的領導者和有效的團隊成員,管理和推動我們的業務增長。
返回 回到基礎知識 |
› 繼續 維護可靠的環境並簡化內部流程,以滿足客户日益增長的服務期望; › 繼續發展 我們的流程和平臺,以保持競爭差異化並解決企業可持續發展的痛點;以及 › 繼續加強我們的風險和控制管理 實踐和能力。 |
戰略 增長 |
› 繼續通過商業貸款優化核心產業 ; › 保持 支撐產業的持續增長,新興產業的加速增長; › 繼續 吸引跨地域的跨境推薦,使更多客户能夠獲得我們的全球能力和服務;以及 › 繼續孵化創新並促進新的 增長機會。 |
深化
客户 關係 |
› 繼續 深化我們的客户關係並將我們的產品帶給我們的客户;以及 › 提高了產品對單線分支客户的滲透率以及現有收費產品在現有客户羣中的滲透率 。 |
人才 和人力資本管理 |
› 通過指定備用代表或繼任者擔任關鍵職位,繼續 加強業務連續性;以及 › 繼續加強目標設定流程,以加強 績效管理實踐,使員工的工作與戰略優先事項保持一致。 |
在2024年3月的會議上,薪酬委員會批准了 執行團隊在戰略組成部分的總努力達到 141%,其權重如下: (i) 迴歸基礎為 30%
2024 年東西部銀行委託聲明 48
薪酬 討論與分析
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業績為139%,(ii)深化客户關係為20%, 業績為138%,(iii)戰略增長為25%,業績為130%,(iv)人才與人力資本管理為25%,業績為156%。
2023 年個人指標
董事會認識到,在吳先生的領導下, 公司成功地建立了往年的強勁財務勢頭,並實現了創紀錄的2023年財務業績,而 銀行業繼續面臨經濟不確定性。2023年,公司實現創紀錄的攤薄每股收益8.18美元,比上年增長3%,淨收入創紀錄的12億美元,創紀錄的26億美元收入,創紀錄的696億美元資產,創紀錄的522億美元貸款,創紀錄的561億美元存款。此外,該公司報告稱,2023年平均資產回報率為1.71%, 平均股本回報率為17.91%,平均有形資產回報率為19.35%,三年期股東總回報率為54%,而同行 集團為27%,BKX為19%。在吳先生的領導下,公司繼續在商業 和橋接銀行、全渠道銀行和財富管理方面部署其增長戰略,同時不斷加強我們的風險和控制管理實踐, 改善卓越運營,並積極培養和招聘人才。在吳先生的領導下,該公司於2023年首次被列入《美國銀行家》對美國最有信譽的銀行的年度調查,在非客户中排名第 #3 位,在客户中排名第 #5。該公司的強勁財務表現也為其贏得了 #1 個表現良好的銀行排名 標普 全球市場情報和 銀行董事.
對於其他近地天體,薪酬委員會得出以下結論 :
i. | 德爾·莫拉爾-奈爾斯先生於2023年底加入公司,在2023年沒有設定個人目標。作為 新任命的首席財務官,他有效地實現了公司第四季度的收益,在分析師和投資者羣體中樹立了信譽 ,並推動了公司財務預測流程以及某些業務部門的目標設定 流程的改進。 |
ii。 | 吳女士一直擔任首席財務官至2023年9月,在該職位上,她保持了 強勁的資本狀況,並在充滿挑戰的環境中實施了有效的資產/負債管理,這帶來了淨利潤率的實質性增長,同時通過適當使用資產負債表套期保值來保護下行風險。吳女士在繼續對基礎設施進行戰略投資以簡化流程和提高效率的同時,有效地展示了 嚴格的支出紀律。 2023 年 10 月,吳先生出任首席風險官,致力於加強和保障公司 的風險管理和控制,併發揮領導作用。 |
iii。 | 克勞斯先生繼續關注和維護我們嚴格的信貸文化。他在2023年顯著改善了 資產質量,同時支持強勁的貸款增長並促進了信貸團隊與一線業務部門之間的合作。 克勞斯先生還繼續開發管理信息系統,以儘早發現貸款和投資組合中的弱點, 同時維持整個公司的強有力的合規計劃。 |
iv。 | 石先生領導了整個企業發展戰略,並監督了公司的日常運營。 他繼續領導公司的迴歸基礎計劃,包括在公司各部門啟動SMART(具體、可衡量、可實現、現實、 和及時)目標設定計劃,以及通過業務創新和新技術加強公司的網絡安全計劃和控制 監控系統。 |
v. | 張先生繼續加強我們的領導力發展計劃,包括全公司的頂尖人才和繼任 計劃以及一系列培養員工職業發展能力的培訓計劃。 在張先生的領導下,公司還成立了多元化委員會和員工資源小組,為 2023 年在《財富》雜誌最佳女性工作場所™ 中名列前 5 名 做出了貢獻。 |
2024 年東西部銀行委託聲明 49
薪酬 討論與分析
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2023 年 NEO 基於績效的獎勵
在考慮了公司的財務 和戰略業績後,薪酬委員會確定NEO的公司部分支出為120%,其中 包括財務指標的111%(權重70%)和戰略指標的141%(權重30%)。個人部分(不包括首席執行官)的支出 從126%到142%不等。總支出(不包括首席執行官)從122%到128%不等。
2023年,德爾·莫拉爾-奈爾斯先生的獎金金額是 根據他的目標獎金和他在公司的工作時間確定的。所有其他近地天體都獲得了下表中列出的基於績效的 獎勵金額。
目標 權重 | 2023 年派息(佔目標的百分比) | |||||||
企業 業績 | 企業 業績 | |||||||
行政管理人員 |
目標 |
金融 |
戰略性 |
個人 |
金融 |
戰略性 |
個人 |
總計 支付 |
多米尼克 Ng | 145% | 70% | 30% | - | 111% | 141% | - | 120% |
克里斯托弗 J. Del Moral-Niles |
100% | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 |
艾琳 H. 哦 | 100% | 45% | 20% | 35% | 111% | 141% | 142% | 128% |
道格拉斯 P. Krause | 100% | 45% | 20% | 35% | 111% | 141% | 142% | 128% |
Parker L. Shi | 100% | 45% | 20% | 35% | 111% | 141% | 126% | 122% |
Gary Teo | 80% | 21% | 9% | 70% | 111% | 141% | 127% | 125% |
長期激勵獎勵
長期激勵(“LTI”)獎勵是薪酬 ,旨在使我們執行官的薪酬與股東回報保持一致。這些獎勵通常在每年的第一季度作為 股票發放,從而使薪酬委員會有足夠的時間評估上一年的業績。 在確定執行官的年度LTI獎勵時,薪酬委員會認為,不僅要考慮 “薪酬彙總表” 中包含的授予日期值,還要考慮 我們股票的年終價值隨着時間的推移對這些獎勵的影響。撥款的時間通常遵循 公司提交的10-K表年度報告,並且發生在公司 “封鎖期” 開始之前,即 內部人士不得參與公司股票交易。2023年頒發的LTI獎勵是根據公司經修訂的2021年股票激勵計劃(“2021年股票激勵計劃”)授予的,該計劃是公司目前經股東批准的向員工發放股權益的綜合計劃。
授予我們 NEO 的 LTI 獎勵價值的百分之百是 通過基於績效的限制性股票單位(“PSU”)發放的。獎勵有三個為期一年的績效期 (例如,對於2023年授予的獎勵:2023年1月1日至2023年12月31日;2024年1月1日至2024年12月31日; 和2025年1月1日,至2025年12月31日),並在三年期結束時支付。每年,NEO 都有資格 獲得 “目標” 數量的 PSU,相當於根據實際績效授予的 PSU 總數的三分之一。如下所述 ,實際賺取的 PSU 數量可能高於或低於目標金額,具體視情況而定
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 50
薪酬 討論與分析
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關於公司當年 年相對於長期業績同行羣體的財務業績,長期業績同行集團被定義為KBW 納斯達克銀行指數(“BKX”)中的銀行。 一年內獲得的實際PSU數量可能佔目標PSU的0%至200%不等。薪酬委員會認為,這種做法 進一步使我們的薪酬計劃與LTI獎勵的行業最佳實踐保持一致,並反映了財務 薪酬和長期績效之間的適當平衡。
指標 | 加權 | 閾值 (50% 支付) |
目標 (100% 支付) |
最大值 (200% 支出) |
咆哮 | 37.5% | 第 30 個百分位數 | 第 50 個百分位數 | >= 第 80 個百分位數 |
羅伊 | 37.5% | 第 30 個百分位數 | 第 50 個百分位數 | >= 第 80 個百分位數 |
TSR | 25% | 第 30 個百分位數 | 第 50 個百分位數 | >= 第 80 個百分位數 |
在確定向每個 NEO發放的股權獎勵金額時,薪酬委員會考慮了所有NEO的總體長期激勵指南,同時考慮了競爭激烈的 高管人才市場,以及與公司普通股業績相關的激勵性薪酬的好處。
如上所述,薪酬委員會在確定特定年份授予 的實際PSU數量時,還會考慮 公司相對於長期業績同行羣體的財務業績。2022年,該公司的投資回報率和投資回報率分別為1.80%和19.51%,高於2022年長期績效同行羣體的投資回報率和投資回報率中位數1.19%和10.77%,相對於長期績效同行羣體 ,這兩個指標均位居第98個百分位。該公司2022年的股東總回報率相對於長期業績 同行集團排名第22個百分位。考慮到上述各種因素,薪酬委員會批准了每個 NEO 的 2023 年 LTI 獎勵, 彙總在下表中。公司按照適用於財務會計目的的相同標準,根據 計算截至授予之日的獎勵總授予日公允價值。除了年度PSU外,作為所有權精神計劃的一部分,吳先生、Krause、Shi和Teo先生、 和吳女士於2023年1月23日分別獲得29個限制性股票單位的獎勵1。Del Moral-Niles先生於2023年底加入公司,但沒有獲得所有權精神補助金。加入公司後,德爾·莫拉爾-奈爾斯先生 於2023年10月2日獲得了9,781份限制性股票單位的簽約資助。
NEO | 2023 年目標 PSU | 2023 年限制性股票單位 |
多米尼克 Ng | 59,344 | 29 |
克里斯托弗 J. Del Moral-Niles | - | 9,781 |
艾琳 H. 哦 | 11,210 | 29 |
道格拉斯 P. Krause | 11,210 | 29 |
Parker L. Shi | 9,232 | 29 |
Gary Teo | 5,275 | 29 |
1. | 所有權精神計劃適用於公司 的所有員工,啟動於 1998 年,其前提是每位員工都是股東,公司 的長期成功、增長和盈利能力擁有既得利益。 |
PSU 支出
2021年授予的PSU有三個為期一年的績效期 ,最後一個績效期於2023年12月31日結束。根據公司相對於長期業績同行羣體的投資回報率(權重37.5%)、 投資回報率(權重為37.5%)和股東總回報率(權重25%)的表現, PSU的支付額為2021年目標的196.9%,這是由於股東總回報率的第96個百分位數為77.5%
2024 年東西部銀行委託聲明 51
薪酬 討論與分析
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ra投資回報率為 nk,投資回報率排名為第 92 個百分位數 ;2022年目標值的 150.0% 源於 TSR 第 22 個百分位數,ROA 排名第 98 個百分位數,投資回報率排名第 98 個百分位 ;2023 年目標的 187.7% 源於 TSR 第 65 個百分位數,ROA 排名第 100 個百分位數,第 100 個 百分位等級投資回報率。請參閲第 58 頁的期權行使和股票歸屬表,瞭解每個 NEO 獲得的股票數量。施先生和德爾·莫拉爾-奈爾斯先生沒有參與2021年至2023年PSU計劃,因為石先生在PSU撥款後於2021年加入公司 ,德爾·莫拉爾-奈爾斯先生於2023年底加入公司。
2022年授予的PSU有三個為期一年 的績效期。前兩個業績期分別於2022年12月31日和2023年12月31日結束。根據 公司相對於長期業績 同行羣體的投資回報率(權重37.5%)、股東總回報率(權重為25%)的表現,薪酬委員會確定,2022年PSU的收入為目標的150.0%,股東總回報率為第22個百分位數,投資回報率排名第98個百分位投資回報率為2023年目標值的187.7%,這源於股東總回報率的第65個百分位數 ,投資回報率排名第100個百分位數,投資回報率排名第100個百分位數。最後一個演出期於2024年12月31日結束。 賺取的股份要到第三年年底才能支付。
2023 年授予的 PSU 有三個 一年的績效期。第一個演出期於 2023 年 12 月 31 日結束。根據公司相對於長期業績同行羣體的 投資回報率(權重37.5%)、股東總回報率(權重為25%)的表現, 薪酬委員會確定,2023年PSU的收入為目標的187.7%, 股東總回報率為第65個百分位數,投資回報率排名第100個百分位數,第100個百分位數投資回報率排名。第二個和最後一個績效期分別於 2024 年 12 月 31 日和 2025 年 12 月 31 日結束。
退休計劃和津貼
我們的 NEO 獲得與所有其他員工相同的慣例 福利,包括醫療、牙科、人壽、殘疾、假期套現和包括 公司配套繳款的 401 (k) 計劃。NEO 有資格參與與大多數其他有薪僱員 相同的計劃和程度。如果員工同時滿足休假使用量和離開公司設定的 工作要求的時間,則允許他們每年兑現一次帶薪休假。公司維持不合格的遞延薪酬計劃(“遞延薪酬 計劃”),以幫助吸引和留住高管和關鍵員工。我們的遞延薪酬計劃為NEO和其他關鍵 員工提供了延期支付年度基本工資和/或年度現金獎勵 計劃規定的特定百分比的年基本工資和/或獎金的機會(在每種情況下,最高不超過80%)。2023年,吳先生和施先生參與了遞延薪酬計劃。遞延金額 記入參與者的賬户,並立即歸屬。然後,將參與者賬户中的金額 假設或 “名義” 投資於該參與者選擇的一個或多個投資基金,收益或 虧損根據每個名義投資基金的資產回報率進行調整。用於 追蹤此類名義投資回報的可用投資基金與我們的401(k)計劃提供的投資基金基本相同。不能保證參與者 捐款的回報。公司有權代表其參與者 向遞延薪酬計劃繳款。2023年,公司沒有向遞延薪酬計劃繳納任何此類款項。
通常,除了財務規劃服務和首席執行官使用公司擁有的汽車外,NEO與其他員工沒有不同 或更高的福利。 財務規劃服務旨在幫助確保首席執行官遵守所有適用的税收和監管要求。
薪酬委員會每年審查 向近地天體提供的津貼,這是他們對高管薪酬總體審查的一部分。根據對外部獨立薪酬顧問提供的競爭性 薪酬數據的審查,薪酬委員會確定,與我們的同行羣體相比, 在 2023 年提供的津貼處於競爭性薪酬做法的適當範圍內。有關 NEO 額外津貼的詳細信息, ,包括公司的成本,顯示在 “薪酬彙總 表” 在第55頁的 “所有其他賠償” 欄下以及隨附的腳註下。
2024 年東西部銀行委託聲明 52
薪酬 討論與分析
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其他薪酬政策和信息
I除了遵守前面章節中描述的 流程外,薪酬委員會在高管 薪酬方面保持着強大的公司治理文化。多年來,它採取了包括下述政策在內的政策,進一步使高管薪酬與 業績以及公司認為符合股東最大利益的政策保持一致。
股票所有權準則
公司對我們的NEO維持以下股票 所有權和持有指導方針,提名/公司治理委員會定期對這些指導方針進行審查。
首席執行官 |
› 6x 年基本工資 |
|
NEO (首席執行官除外) |
› 1x 年基本工資 |
|
N作為補償的一部分,EO 對收購的股票有額外的 持有要求。NEO應持有在行使股票期權(扣除税款和已支付的授予價格)時收購的所有股票的至少 51%,以及在歸屬 (扣除税款)時獲得的所有限制性股票或限制性股票單位的至少 51%,直到退休。
提名/企業 治理委員會每年審查指導方針的遵守情況,所有近地天體均符合2023年 的股票所有權和持股準則。
任何重報的回扣;高管薪酬 追討政策
2023 年,公司通過了 高管薪酬回扣政策(“回扣政策”),規定對公司現任或前任執行官錯誤發放的基於激勵的 薪酬進行回扣。回扣政策是根據納斯達克 上市標準通過的,該標準實施了《多德-弗蘭克法案》的回扣條款。回扣政策取代了公司的高管 薪酬回收政策,該政策於2012年獲得薪酬委員會的批准。
根據回扣政策,如果重報公司的財務報表,所有基於公司財務業績的 年度績效獎金和年度LTI獎勵都可能受到回扣。在不考慮 重報原因的情況下都需要進行回扣,受影響的高管將被要求向公司償還超過根據重述數字本應支付的任何激勵金或 激勵獎勵的金額。
交易限制;不對普通 股票進行套期保值或質押
根據公司的內幕交易政策的規定, 任何員工,包括任何執行官,從事公司證券的投機性交易, 包括但不限於公司證券的看跌期權或看漲期權交易或賣空公司證券,均違反公司政策。此外,根據我們的 內幕交易政策,NEO出於任何目的質押公司普通股均違反公司政策。
税收總額沒有增加
我們不為遣散費或與控制權變更相關的消費税或其他 税提供任何税收總額。
東西銀行2024年委託聲明 53
薪酬 討論與分析
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薪酬計劃風險分析
薪酬委員會審查公司針對我們的 NEO 和其他員工的 薪酬政策和做法。薪酬委員會已確定,我們的激勵性薪酬 計劃不太可能對公司產生重大不利影響。為了進行這項審查,公司每年完成 一份激勵性薪酬計劃和政策清單。該評估涵蓋了廣泛的做法和政策,包括: 薪酬要素之間的平衡組合;短期和長期計劃;激勵支出上限; 建立、審查和批准目標的治理控制;使用多種績效衡量標準;薪酬委員會對個人獎勵的自由裁量權;股票所有權指南的使用;離職/控制權變更政策的使用和規定;高管薪酬追償 政策的使用,以及薪酬委員會對薪酬計劃的監督。
薪酬委員會與獨立的 薪酬顧問一起確定,公司的薪酬計劃不會造成合理可能對公司產生 重大不利影響的風險。
薪酬委員會報告
薪酬委員會已與 管理層審查並討論了薪酬討論與分析中包含的披露。基於本次審查和我們的討論,薪酬 委員會建議董事會將薪酬討論和分析納入本委託書中,並以引用方式納入 截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告。
薪酬委員會
劉國強,董事長 莫莉·坎貝爾 Archana Deskus 塞爾吉·杜蒙特 薩布麗娜凱 萊斯特 M. 薩斯曼 |
2024 年東西部銀行委託聲明 54
薪酬 討論與分析
|
薪酬摘要表
NEO僅因作為 執行官和銀行僱員的服務獲得報酬,不為他們向公司提供的服務單獨支付報酬。下表 和隨附的腳註總結了2023年、2022年和2021年近地天體的薪酬。
姓名
和校長 位置 |
年 |
工資 ($) |
獎金 ($)4 |
股票 獎勵 ($)1 |
選項 獎項 ($) |
非股權激勵計劃薪酬 ($)2 |
全部 其他補償 ($)3 |
總計 ($) |
Dominic Ng 主席 和酋長 行政管理人員 警官 |
2023 | $1,275,000 | - | $4,745,307 | - | $2,218,500 | $119,743 | $8,358,550 |
2022 | 1,275,000 | - | 4,538,539 | - | 3,142,875 | 119,994 | 9,076,408 | |
2021 | 1,275,000 | - | 5,065,596 | - | 2,181,270 | 127,306 | 8,649,172 | |
克里斯托弗 J. Del Moral- 奈爾斯 執行副總裁 總統和 首席財務官 警官 |
2023 | $150,0005 | $350,000 | $500,000 | - | - | $150 | $1,000,150 |
2022 | - | - | - | - | - | - | - | |
2021 | - | - | - | - | - | - | - | |
艾琳 H. 哦 執行副總裁 總統和 首席風險 警官 |
2023 | $697,489 | - | $897,958 | - | $895,843 | $14,850 | $2,506,140 |
2022 | 673,319 | - | 858,902 | - | 1,024,744 | 40,778 | 2,597,743 | |
2021 | 649,358 | - | 801,528 | - | 677,818 | 15,555 | 2,144,259 | |
道格拉斯 P. 克勞斯 副主席 和酋長 企業 警官 |
2023 | $629,597 | - | $897,958 | - | $812,690 | $37,530 | $2,377,775 |
2022 | 582,792 | 100,000 | 758,090 | - | 934,584 | 50,118 | 2,425,584 | |
2021 | 541,900 | - | 694,926 | - | 578,542 | 25,150 | 1,840,518 | |
Parker L. Shi 行政管理人員 副總統 和酋長 正在運營 警官 |
2023 | $813,539 | - | $739,848 | - | $995,765 | $15,450 | $2,564,602 |
2022 | 800,000 | - | 707,684 | - | 1,197,120 | 43,615 | 2,748,419 | |
2021 | 400,7695 | 150,000 | 1,300,071 | - | 519,520 | 392,367 | 2,762,727 | |
Gary Teo 執行副總裁 總統和 人類首領 資源 警官 |
2023 | $425,080 | - | $423,627 | - | $429,058 | $14,850 | $1,292,615 |
2022 | 398,296 | 120,000 | 352,001 | - | 273,573 | 29,969 | 1,173,839 | |
2021 | 379,330 | - | 321,860 | - | 272,126 | 28,520 | 1,001,836 |
1. | 表示根據財務會計準則委員會第718號主題 “薪酬—股票補償”,在2023年、 2022年和2021年授予的限制性股票單位和基於績效的限制性股票單位的總授予日公允價值。參見公司10-K表中的公司年度報告 ,附註13——截至2023年12月 31日止年度的公司合併財務報表的股票薪酬計劃,內容涉及公司基於股份的薪酬計劃的會計情況。除了施先生的2021年RSU獎勵和 Mr. Del Moral-Niles的2023年RSU獎勵以及廣泛的員工RSU補助金外,所有其他NEO股票獎勵均基於業績,支付 取決於績效標準的可能結果以及獎勵認證 之日公司普通股價格。對於2023年基於績效的限制性股票單位,假設將達到最高水平的績效條件,近地天體最高獎勵的授予日期 公允價值如下:吳先生為8,118,307美元;吳女士為1,533,458美元;克勞斯先生為1,533,458美元; 施先生為1,262,848美元;張先生為7262,848美元 27。 |
2. | 代表我們在2024年、2023年和2022年根據基於績效的獎金計劃 獲得的激勵性薪酬,分別與2023年、2022年和2021年有關。施先生於2021年6月加入公司,他在2021年的薪酬 金額是根據工作月數按比例分攤的。德爾·莫拉爾-奈爾斯先生於2023年10月加入公司,沒有參加 2023年年度基於績效的獎金計劃。 |
3. | 包括:吳先生,(i)52,125美元的財務規劃和行政服務,(ii)49,038美元的度假套現 ,(iii)401(k)計劃下的公司繳款14,850美元,以及(iv)汽車使用量3,730美元;對於德爾·莫拉爾-奈爾斯先生, (i)手機補貼150美元;對於吳女士,(i)公司其401(k)計劃下的繳款為14,850美元;克勞斯先生的繳款;(i)401(k)計劃下的公司繳款14,850美元;(ii)度假套現22,680美元;石先生,(i)根據其 401(k)計劃14,850美元的公司繳款,以及(ii)手機600美元的津貼;張先生的津貼,(i)公司根據其401(k)計劃14,850美元的繳款。 這些金額反映了公司向近地天體提供津貼或其他個人福利的實際成本。 |
4. | 包括:德爾·莫拉爾-奈爾斯先生的20萬美元簽約獎金和15萬美元的全權獎金, ,這是根據他的目標獎金和他在2023年在公司的任職時間確定的;施先生2021年15萬美元的簽約獎金 ;克勞斯先生在2022年因承擔額外責任和加強 企業風險管理職能而獲得的10萬美元一次性獎金,以及張先生的12萬美元一次性獎金 2022年用於持續招聘高級管理人員 和頂尖人才,並管理和支持領導層的過渡。 |
5. | 德爾·莫拉爾-奈爾斯先生2023年的工資和石先生2021年的薪水反映了公司的實際僱用天數。 |
2024 年東西部銀行委託聲明 55
薪酬 討論與分析
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下表彙總了 薪酬委員會在 2023 年向近地天體發放的所有基於計劃的獎勵。
基於計劃的獎勵的撥款
預計 未來支出低於 非股權 激勵計劃獎勵1 |
預計
未來支出低於 |
| |||||||
姓名 |
授予 日期 |
閾值 ($) |
目標 ($) |
最大值 ($) |
閾值 (#) |
目標 (#) |
最大值 (#) |
所有 其他股票獎勵:股票數量或單位數 (#)3 |
授予 日期公允價值 股票獎勵 ($)4 |
多米尼克 Ng |
01/23/2023 | - | - | - | - | - | - | 29 | 2,000 |
03/01/2023 | 924,375 | 1,848,750 | 3,697,500 | 29,672 | 59,344 | 118,688 | - | 4,743,307 | |
克里斯托弗 J. 戴爾 Moral-Niles |
10/02/2023 |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
9,781 |
500,000 |
艾琳 H. 哦 |
01/23/2023 | - | - | - | - | - | - | 29 | 2,000 |
03/01/2023 | 350,568 | 701,137 | 1,402,274 | 5,605 | 11,210 | 22,420 | - | 895,958 | |
道格拉斯 P. Krause |
01/23/2023 | - | - | - | - | - | - | 29 | 2,000 |
03/01/2023 | 318,427 | 636,854 | 1,273,709 | 5,605 | 11,210 | 22,420 | - | 895,958 | |
Parker L. Shi |
01/23/2023 | - | - | - | - | - | - | 29 | 2,000 |
03/01/2023 | 408,000 | 816,000 | 1,632,000 | 4,616 | 9,232 | 18,464 | - | 737,848 | |
Gary Teo |
01/23/2023 | - | - | - | - | - | - | 29 | 2,000 |
03/01/2023 | 171,761 | 343,521 | 687,043 | 2,638 | 5,275 | 10,550 | - | 421,627 |
1. | 這些補助金顯示了根據我們基於公式的績效獎金 計劃,我們的近地天體可能獲得的報酬。有關基於績效的獎金計劃的更多信息,請參閲本委託書中的薪酬討論與分析 — 我們的高管薪酬計劃要素部分。NEO 收到的實際付款基於實現的 業績,幷包含在上面 “薪酬彙總表” 的非股權激勵計劃薪酬欄中。 |
2. | 代表基於績效的 RSU,假設員工 在此日期之前仍在工作,即在 2026 年 3 月 1 日暫時授予的 RSU。歸屬前提是要在多個績效 期內達到預先設定的績效目標,最後一個績效週期將於 2025 年 12 月 31 日結束。股息在歸屬時累積和支付。實際的 支出可能介於零到基於績效的 RSU 的最大數量之間。獎勵將以 100% 的股票形式發放,相當於基於績效的限制性股票單位的數量。目標單位代表在授予之日授予的基於績效的限制性股票單位 的目標數量,以及公司的股東總回報率、投資回報率和投資回報率與構成BKX的銀行每年的業績相比處於第50個 百分位的表現,相當於支付額為100%。閾值單位代表 公司每年的股東總回報率、投資回報率和投資回報率在第30個百分位的表現,由此可支付基於績效的限制性股票單位目標數量的50% 。最大單位數代表公司每年股東總回報率、投資回報率和投資回報率在第80個百分位數 及以上的表現,由此產生的支出為基於績效的 RSU目標數量的200%。實際支出百分比將在股東總回報率、投資回報率和投資回報率業績的第30個百分位數(50% 派息)、股東總回報率、投資回報率和投資回報率業績的第50個百分位數(100%支付)之間線性插值,以及股東總回報率、投資回報率和投資回報率業績的第80個百分位數 (200% 派息)。股東總回報率的加權為25%,投資回報率和投資回報率的加權均為37.5%。 |
3. | 代表 (i) 作為全員所有權精神計劃 的一部分,於2023年1月23日為吳先生、Krause、Shi、Teo和吳女士授予的限制性股票單位,以及 (ii) Del Moral-Niles先生於2023年10月2日授予的登錄限制性股票單位。cliff 的所有限制性股票自授予之日起三年歸屬。 |
4. | 在確定授予日公允價值時採用的假設與授予日公允價值的假設相同 “ 薪酬表摘要”以上。 |
下表列出了截至2023年12月31日NEO持有的 未償股權獎勵。截至 2023 年 12 月 31 日,NEO 沒有持有未兑現的期權獎勵。除了(i)作為全員所有權精神計劃的一部分,於2021年2月12日、2022年2月1日和2023年1月23日授予的限制性股票單位,(ii)德爾·莫拉爾-奈爾斯先生在2023年授予的登錄限制性股票單位,(iii)施先生的 登錄和2021年授予的額外限制性股票單位,以及(iv)張先生於2022年3月4日授予的限制性股票單位,所有未償還的股權 獎勵均為基於績效的獎勵,其支出取決於績效標準的結果和 公司在獎勵認證日的普通股價格。基於績效的獎勵的有效期為三年,將根據適用績效標準的實現情況授予 。
2024 年東西部銀行委託聲明 56
薪酬 討論與分析
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年終傑出股票獎勵
姓名 |
授予日期 |
股數或單位數 的還沒有 Vested (#)1 |
市場
股票價值或 具有以下條件的股票單位 未歸屬 ($)2 |
股權
激勵計劃 獎項:數量 未賺取的股份、單位 或其他具有的權利 未歸屬 (#) |
股權
激勵計劃 獎勵:市場或派彩 未賺取股份的價值, 商品或其他權利 尚未歸屬 ($)2 |
Dominic Ng |
02/12/2021 | 303 | 2,159 | - | - |
03/04/2021 | 116,1644 | 8,358,000 | - | - | |
02/01/2022 | 233 | 1,655 | - | - | |
03/04/2022 | 65,5415 | 4,716,682 | 38,8205 7 | 2,793,099 | |
01/23/2023 | 293 | 2,087 | - | - | |
03/01/2023 | 37,1236 | 2,671,000 | 37,1236 7 | 2,671,000 | |
克里斯托弗 J. Del Moral-Niles |
10/02/2023 |
9,7813 |
703,743 |
- |
- |
艾琳 H. 哦 |
02/12/2021 | 303 | 2,159 | - | - |
03/04/2021 | 18,3424 | 1,319,707 | - | - | |
02/01/2022 | 233 | 1,655 | - | - | |
03/04/2022 | 12,3805 | 890,740 | 7,3335 7 | 527,609 | |
01/23/2023 | 293 | 2,087 | - | - | |
03/01/2023 | 7,0136 | 504,585 | 14,9476 7 | 1,075,413 | |
道格拉斯·P·克勞斯 |
02/12/2021 | 303 | 2,159 | - | - |
03/04/2021 | 15,8984 | 1,143,861 | - | - | |
02/01/2022 | 233 | 1,655 | - | - | |
03/04/2022 | 10,9745 | 789,591 | 6,5005 7 | 467,675 | |
01/23/2023 | 293 | 2,087 | - | - | |
03/01/2023 | 7,0136 | 504,585 | 14,9476 7 | 1,075,413 | |
Parker L. Shi |
06/14/2021 | 4,3053 | 309,745 | - | - |
12/01/2021 | 13,2373 | 952,402 | - | - | |
02/01/2022 | 233 | 1,655 | - | - | |
03/04/2022 | 10,1955 | 733,551 | 6,0395 7 | 434,506 | |
01/23/2023 | 293 | 2,087 | - | - | |
03/01/2023 | 5,7766 | 415,583 | 12,3096 7 | 885,657 | |
Gary Teo |
02/12/2021 | 303 | 2,159 | - | - |
03/04/2021 | 4,7614 | 342,554 | - | - | |
02/01/2022 | 233 | 1,655 | - | - | |
03/04/2022 | 4,5293 | 325,862 | - | - | |
01/23/2023 | 293 | 2,087 | - | - | |
03/01/2023 | 3,3006 | 237,435 | 7,0336 7 | 506,048 |
1. | 代表基於績效的限制性股票單位的撥款。基於績效的限制性股票單位的歸屬前提是 滿足自授予之日起的三年服務條件以及截至相應年度 31 月的三年中每年的預設績效目標。股息根據績效RSU累計,並在歸屬時支付。 |
2. | 顯示的金額表示緊靠左側 欄中顯示的股票或單位數乘以納斯達克公佈的公司普通股2023年12月31日的收盤價,即71.95美元。 |
3. | 反映了自發放之日起三年的 RSU(假設員工在此日期之前仍在工作)。 |
4. | 這個 RSU 於 2021 年 3 月 4 日授予,cliff 於 2024 年 3 月 4 日歸屬。 |
5. | 假設該員工在此日期之前仍在工作,則該股權於2022年3月4日授予,懸崖將於2025年3月4日歸屬。 |
6. | 假設該員工在此日期之前仍在工作,則該股權於2023年3月1日授予,懸崖將於2026年3月1日歸屬。 |
7. | 反映了最大潛在派息額,但最終支付的實際股票數量可能與表格上顯示的金額不同 ,派息的可能性從無派息到最高派息不等,具體取決於績效標準的結果 。 |
2024 年東西部銀行委託聲明 57
薪酬 討論與分析
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下表總結了NEO在2023年授予的期權行使和股票獎勵, 。下文反映的金額顯示了在 行使或歸屬時獲得的股票數量(視情況而定)。作為已實現價值報告的金額按税前列報。
期權行使和股票歸屬
選項 獎勵 | 股票 獎勵 | |||
姓名 |
股票數量
練習 (#) |
已實現的價值 練習 ($) |
股票數量 在
上獲得 |
已實現的價值 解鎖 ($)1 |
多米尼克 Ng | - | - | 205,297 | 15,304,638 |
克里斯托弗 J. Del Moral-Niles | - | - | - | - |
艾琳 H. 哦 | - | - | 34,251 | 2,553,158 |
道格拉斯 P. Krause | - | - | 25,586 | 1,907,183 |
Parker L. Shi | - | - | - | - |
Gary Teo | - | - | 7,056 | 525,771 |
1. | 該金額表示歸屬股票數量乘以公司 普通股在歸屬之日納斯達克的收盤價。它不包括因預扣税 目的取消股票而導致的任何價值減少。 |
下表彙總了有關 NEO 參與我們的不合格遞延薪酬計劃的信息 ,該計劃如上文第 52 頁所述 “退休 計劃和津貼”部分。2023年,吳先生和施先生參與了遞延薪酬 計劃並繳納了款項。
不合格遞延薪酬表
2023 年不合格的 遞延薪酬 | |||||
姓名 |
行政管理人員 中的捐款 2023 ($)1 |
註冊人 中的捐款 2023 ($) |
聚合 的收入 2023 ($)2 |
聚合 提款/ 發行量 ($) |
聚合
2023 ($) |
多米尼克 Ng | 2,837,513 | - | 377,888 | - | 3,831,305 |
克里斯托弗 J. Del Moral-Niles | - | - | - | - | - |
艾琳 H. 哦 | - | - | - | - | - |
道格拉斯 P. Krause | - | - | - | - | - |
Parker L. Shi | 1,608,035 | - | 476,229 | - | 2,778,401 |
Gary Teo | - | - | 4,607 | - | 64,719 |
1. | 此列中包含的金額作為 “工資” 包含在 2023 年的薪酬彙總表中。 |
2. | 反映基於NEO所選投資的賬户餘額的假設或 “名義” 收益。 |
東西方銀行 2024 年委託聲明 58
薪酬 討論與分析
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退休計劃
我們有兩個退休計劃。我們的401(k) 計劃是經修訂的1986年《美國國税法》(“《守則》”)規定的合格退休計劃,向公司及其子公司服務至少三個月的所有 員工開放。
我們還制定了行政人員退休補充計劃(“SERP”),該計劃成立於2001年,旨在向某些根據適用的美國國税局法規對401(k)計劃的 繳款有限的員工提供補充退休金。SERP還旨在作為留用 激勵措施,以確保繼續僱用參與該計劃的官員。截至 2023 年 12 月 31 日,我們的近地天體都不是 SERP 的 參與者。
作為SERP成立時購買的人壽保險合同 的一部分,SERP參與者的受益人將有權獲得死亡撫卹金。儘管Ng 先生和Krause先生目前不是SERP的參與者,但他們各自在2001年成立時,其 受益人的死亡撫卹金仍然有效。截至2023年12月31日,根據SERP,吳先生的受益人將有權獲得21,58萬美元的死亡撫卹金,克勞斯先生的受益人將有權獲得774萬美元的死亡撫卹金。
僱傭協議和在 終止或控制權變更時的潛在付款
該銀行是該公司的主要子公司,已與除德爾·莫拉爾-奈爾斯和特奧先生以外的近地天體簽訂了僱傭協議。這旨在 確保銀行能夠維持穩定和稱職的管理基礎。
首席執行官
該銀行於1998年6月與其首席執行官吳先生就其前股東出售該銀行一事簽訂了僱傭 協議(“Ng Employment 協議”)。董事會重新批准了Ng僱傭協議,並於2024年3月5日進行了修訂,規定終止日期 為2027年3月5日。除了每年確定的基本工資和獎金外,僱傭協議還規定,除其他外,使用公司汽車、參與股票福利計劃和其他適用於高管人員的附帶福利,以及每年四周 周的帶薪休假。
如果本行 出於原因以外的任何原因選擇終止吳先生的聘用(定義見吳氏僱傭協議),或者 因為(i)未能連選吳先生擔任現任職務;(ii)職能、 職責或責任發生重大變化;(iii)其主要工作地點遷移超過25英里;(iv) 本行清算或解散 ;(v) 銀行違反僱傭協議;或 (vi) 其死亡或永久殘疾,吳先生,或如果 死亡,其受益人將有權獲得一筆金額,其金額等於 (i) 應付給他的剩餘款項以及在僱用 協議剩餘期限內本應代表他向銀行任何員工福利計劃繳納的 繳款,或 (ii) 目前有效的基本工資的三倍加上一年度一次性支付的獎金的三倍,以較高者為準。
假設 Ng先生在公司的僱用已於2023年12月31日因除原因以外的任何原因終止,他將有權獲得 總額為10,590,285美元的遣散費。此外,如果吳先生因除原因以外的任何原因 被終止在公司的工作,則其未償還和未歸屬的股票期權(如果有)、基於時間和基於業績的限制性股票單位將完全歸屬 。如果吳先生因原因以外的任何原因於2023年12月31日終止在公司的工作,則根據截至該日的公司 普通股的收盤價,其限制性股票單位的 市值為19,993,665美元,該股的市值將加速歸屬。
2024 年東西部銀行委託聲明 59
薪酬 討論與分析
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首席風險官
2016年12月21日 21日,該銀行與其首席風險官吳女士簽訂了高管僱傭協議(“哦僱傭協議”)。 《Oh 僱傭協議》於 2016 年 12 月 21 日生效,最初的期限為兩年,此後每年續訂 ,具體取決於銀行董事會和吳女士的同意。Oh 僱傭協議經董事會重新批准,並於 2023 年 12 月 21 日修訂 ,規定終止日期為 2024 年 12 月 21 日。
Oh 僱傭協議規定,吳女士將獲得年度基本工資,但須接受定期審查和加薪,並有資格 參加基於績效的年度獎金計劃。但是,任何給定年度的實際獎金將根據銀行普遍適用於高級管理人員的年度獎金計劃安排在 中確定和支付。吳女士也有資格 獲得董事會批准的年度股票補助。此外,吳女士將有權參與向銀行高級管理人員提供的所有員工福利 計劃和津貼安排,並應獲得合理業務開支的報銷。 吳女士在銀行的工作,無論是否有理由(定義見《Oh 僱傭協議》), 如果是殘疾(定義見《Oh 僱傭協議》)或死亡, 均可由銀行終止。
銀行 可隨時無故終止吳女士在銀行的工作,但須提前一個月 發出書面通知。此外,如果吳女士因以下原因終止其僱傭關係,則應被視為銀行無故解僱: (i) 未經其同意將其辦公室搬遷至加利福尼亞州帕薩迪納市50英里以上;(ii) 銀行嚴重違反其僱傭協議或她與銀行之間的任何其他實質性協議,導致其物質損失; 或 (iii) 如果在變更之後在控制權範圍內,繼任者不承擔銀行對她的所有實質性義務。如果 未經吳女士同意, 也將被視為無故解僱,(a) 無論是最初 還是任何後續續約期均未經銀行董事會續訂或批准(與 原因事件相關的協議除外),以及 (b) 在當時的僱傭期結束後一個月內,吳女士從銀行辭職。
如果 銀行無故解僱吳小姐,且以吳女士執行和不撤銷索賠的全面解除為前提,銀行應向吳女士一次性支付以下款項:(i) 一次性付款,金額等於吳女士當時年度基本工資的兩倍,以及相當於吳女士最後一次收到的年度現金獎勵的金額;以及 (ii) 截至解僱之日或之前的業績年度已獲得但未支付的任何年度獎金。 假設吳女士在公司的工作已於2023年12月31日因除原因以外的任何原因終止,她 將有權獲得總額為2,298,117美元的遣散費。
此外, 任何股權獎勵將繼續根據授予日期表歸屬,前提是績效限制股權單位將根據績效單位目標的實現情況結算,但如果此類終止僱傭關係發生在控制權變更 (定義見 Oh 僱傭協議)後的兩年內,則任何績效 RSU 將按以下方式結算:(i) 業績 期已過的任何 RSU 將按以下方式結算繼續根據績效單位目標實現情況進行歸屬,以及 (ii) 業績期 未達到的任何 RSUlapsed 將根據目標性能水平轉換為基於時間的單位。 Oh 女士截至 2023 年 12 月 31 日持有的未償股權獎勵已在第 57 頁的 “年終傑出股票獎勵” 下的表格中披露。
如果吳女士因死亡或殘疾而終止其工作,則吳女士或其受益人將 有權獲得 (i) 應計債務(定義見《Oh 僱傭協議》)和 (ii) 截至解僱之日或之前的業績年度所賺取但未支付 的任何年度獎金。《Oh 僱傭協議》還規定,如果 Oh 女士的僱用因死亡或殘疾而終止,則在 死亡或殘疾之日之前獲得的所有未歸屬的限制性抵押單位應立即歸屬。2023年12月31日,她的限制性股票單位的市值為3522,443美元,該股本來可以加速歸屬 。
EAST WEST BANCORP 2024 委託聲明 60
薪酬 討論與分析
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Vice 董事長兼首席公司官
該銀行 於1999年與其副董事長兼首席公司官克勞斯先生簽訂了僱傭協議(“克勞斯就業 協議”)。克勞斯僱傭協議經董事會重新批准並於 2024 年 3 月 5 日修訂,規定終止日期為 2027 年 3 月 5 日。除了每年確定的基本工資和獎金外,克勞斯僱傭協議還規定, 除其他外,參與股票福利計劃和其他適用於高管人員的附帶福利,以及每年四周的帶薪休假 。
如果 銀行出於其他原因(定義見克勞斯就業 協議)以外的任何原因選擇終止對克勞斯先生的聘用,或者如果克勞斯先生在 (i) 職能、職責或責任發生重大變化; (ii) 其主要工作地點搬遷超過25英里;(iii) 銀行清算或解散的情況下從銀行辭職;(iv) 銀行違反僱傭協議;或 (v) 他死亡或永久殘疾,克勞斯先生,如果死亡,則他的 受益人將有權獲得一筆金額,其金額等於(i)應付給他的剩餘款項以及在僱傭協議剩餘期限內本應代表他向銀行任何員工福利計劃繳納的繳款 ; 或(ii)目前有效的基本工資的三倍外加一次性支付的上一年度獎金的三倍,取其中的較大值。
假設克勞斯先生因除原因以外的任何原因於2023年12月31日終止了在公司的工作(如 在克勞斯僱傭協議中定義),他將有權獲得總額為4,447,275美元的遣散費,一次性支付 。此外,如果克勞斯先生因原因以外的任何原因被解僱,則所有未歸屬的限制性股票單位都將完全歸屬 。如果克勞斯先生因除 原因以外的任何原因於2023年12月31日終止在公司的工作,則他的限制性股票單位的市值為3,215,481美元,該股本來可以加速歸屬。
與 Krause 先生簽訂的僱傭合同中沒有規定在 控制權變更後支付任何款項、提前授予任何股票期權或任何限制性股票單位的僱傭合同。
主管 運營官
該銀行 於 2021 年 12 月 1 日與其首席運營官石先生簽訂了僱傭協議(“石氏僱傭協議”) ,初始期限為兩年,此後將根據銀行董事會 和施先生的同意每年續訂。Shi 僱傭協議經董事會重新批准並於 2023 年 12 月 1 日修訂,規定終止日期 為 2024 年 12 月 1 日。
Shi 僱傭協議規定,施先生將獲得年度基本工資,但須接受定期審查和增加,並且有資格 參加基於績效的年度獎金計劃。但是,任何給定年度的實際獎金將根據銀行普遍適用於高級管理人員的年度獎金計劃安排在 中確定和支付。史先生也有資格 獲得董事會批准的年度股票補助。此外,石先生將有權參與向銀行高級管理人員提供的所有員工福利 計劃和津貼安排,並應獲得合理業務開支的報銷。 石先生在銀行的僱傭關係可以由銀行終止,有無原因(定義見Shi僱傭協議), 如果是殘疾(定義見Shi僱傭協議)或死亡。
銀行 可隨時無故終止施先生在銀行的僱傭關係,但須提前三十天發出書面通知,但不得有任何理由或根本沒有理由。
如果 銀行無故終止石先生的聘用,且以石先生執行和不撤銷對索賠的全面解除為前提,本行應向史先生支付以下款項:(i) 一次性付款,金額等於施先生當時年度基本工資的兩倍,以及;(ii) 一次性獎金,相當於施先生100% 然後 年基本工資;如果施先生在當前合同期限內無故被解僱,他將獲得總計 2,627,765美元的遣散費。
2024 年東西部銀行委託聲明 61
薪酬 討論與分析
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此外,作為 遣散費的一部分,任何股權獎勵將繼續根據授予日期表歸屬,前提是績效限制股份 將根據績效單位目標的實現情況進行結算,但如果此類終止僱傭關係發生在 控制權變更(定義見Shi僱傭協議)後的兩年內,則任何績效RSU將按如下方式結算:(i) 的任何限制性股票單位是績效期已過將繼續根據績效單位目標的實現情況進行歸屬,以及 (ii) 任何 的限制性股票單位業績週期尚未結束將根據目標績效水平轉換為基於時間的單位。石先生截至2023年12月31日持有的未償還的 股權獎勵在第57頁的 “ 年底的傑出股票獎勵” 下的表格中披露。
如果 史先生因死亡或殘疾而終止其僱用,石先生或其受益人將 有權獲得應計債務(定義見Shi僱傭協議)。Shi 僱傭協議還規定 ,如果施先生的僱用因死亡或殘疾而終止,則在 死亡或殘疾之日之前授予的所有未歸屬的限制性抵押單位應立即歸屬。2023年12月31日,他的限制性股票單位的市值為3,075,103美元,該股本可以加速歸屬 ,該股的市值為3,075,103美元。
首席執行官 與員工薪酬中位數的比率
我們提供 以下信息,説明我們中位數員工的年薪總額與董事長兼首席執行官吳先生的年薪總額 之間的關係。
在截至2023年12月31日的 年度中,我們首席執行官的年總薪酬為8,358,550美元,如所示 “薪酬彙總 表。”我們2023年員工的年薪中位數(不包括首席執行官)為105,341美元,因此 的比率為79比1,這是一個以符合適用規則的方式計算的合理估計。
在 確定員工中位數時,我們確定並納入了截至2023年12月31日在我們工作的 除首席執行官以外的華美銀行所有在美國的員工。此外,我們還包括了華美銀行在美國以外的所有員工,他們 駐紮在香港,截至2023年12月31日在我們這裏工作。美國和香港的員工佔我們 3,175名員工總數的95%,其中不包括截至2023年12月31日休假的員工。我們不包括我們在中國的全資子公司華美銀行 (中國)有限公司的員工以及駐中國和新加坡的其他員工,共計147人,佔我們員工總數的5%。截至2023年12月31日,該公司在美國有2,948名員工,227名非美國員工。 員工。
為了確定我們的員工中位數,我們對 “總薪酬” 的定義 包括2023年支付的現金薪酬總額(不包括401(k)延期工資和加班工資)和2023年發放的限制性股票單位(或RSU等價物)的授予日公允價值。我們沒有按年計算 2023 年全年未受僱的任何員工的薪酬,也沒有對兼職員工進行任何等效的全職調整 。對於計算中包含的非美國員工,我們使用了截至 2023 年 12 月 31 日適用的 外匯匯率,將他們的總薪酬轉換為美元。在確定了我們的員工中位數之後, 以符合第 402 (u) 項要求的方式計算了該員工的年度總薪酬,用於 計算上述比率。
東西銀行2024年委託聲明 62
薪酬 討論與分析
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Pay 與績效對比
以下 表列出了有關截至2023年12月31日、 2022年、2021年和2020年的每個財政年度的首席執行官和其他NEO的薪酬以及我們在每個此類財年的財務業績的信息。
初始價值 100 美元 投資基於: | ||||||||
年 |
摘要 |
補償 | 平均值 | 平均值 補償 實際已付款 致非首席執行官 近地天體 |
總計 |
同行小組 |
網 |
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20233 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |
20224 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |
20215 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |
20206 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
1. |
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7. |
以下 表將薪酬彙總表中顯示的總薪酬與上面 薪酬與績效表中顯示的實際支付給 NEO 的薪酬進行了對比。
2024 年東西部銀行委託聲明 63
薪酬 討論與分析
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首席執行官 | 非首席執行官近地天體的平均值 | |||||||
年 | 2023 | 2022 | 2021 | 2020 | 2023 | 2022 | 2021 | 2020 |
薪酬表摘要總計 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
減去:本財年授予的股票獎勵的公允價值 | ( | ( | ( | ( | ( | ( | ( | ( |
添加:財政年度授予的股票獎勵的公允價值——年底價值 | ||||||||
往年授予但財政年度末未歸屬的股票獎勵的公允價值變動 | ( | ( | ||||||
在財年歸屬的前幾年授予的股票獎勵的公允價值的變化 | ( | ( | ( | ( | ||||
添加:本財年對未歸屬股票單位支付的股息 | ||||||||
實際支付的補償 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
在截至2023年12月31日的財年 中,用於將實際支付給我們 NEO 的薪酬與 公司聯繫起來的最重要的財務業績指標列出如下。
重要的財務業績衡量標準 | ||||
EAST WEST BANCORP 2024 代理聲明 64
薪酬 討論與分析
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以下 圖表將實際支付給我們首席執行官的薪酬與實際支付給非首席執行官NEO的平均薪酬與 股東總回報率、淨收入和平均股本回報率進行了比較。
實際支付的薪酬 與 TSR 的對比
薪酬 實際支付與淨收入的對比
實際支付的薪酬 與投資回報率的對比
2024 年東西部銀行委託聲明 65
審計師的批准
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提案 3:批准審計員
提案 快照
我在投票什麼 ?
股東 被要求批准任命畢馬威會計師事務所為截至2024年12月31日止年度 的公司獨立註冊會計師事務所。儘管審計委員會擁有任命獨立註冊公共會計師事務所的唯一權力,但為了良好的公司治理,董事會將其對獨立註冊會計師事務所 的選擇提交給我們的股東批准。如果股東不批准畢馬威會計師事務所的任命,審計委員會將重新考慮 的任命。
投票 建議:
用於 批准任命畢馬威會計師事務所為截至2024年12月31日止年度的公司獨立註冊會計師事務所。
畢馬威會計師事務所 已被公司審計委員會批准為公司 2024年的獨立註冊會計師事務所。要求股東批准畢馬威會計師事務所的選擇。自2009年以來,畢馬威會計師事務所一直是我們的獨立註冊公共 會計師事務所。如果股東未以出席並有權投票的多數選票的贊成票批准此類選擇,則審計委員會將重新考慮其選擇。根據適用的美國證券交易委員會法規,獨立的 註冊會計師事務所的選擇完全由審計委員會負責。
畢馬威會計師事務所的代表 將出席年會,回答股東的問題,如果他們願意,將有機會 發表聲明。
審計 費用、審計相關費用、税費和所有其他費用
以下 描述了畢馬威會計師事務所截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度 31日為止年度向公司提供服務而賺取的費用。
2023 | 2022 | |
審計 費用1 | 2,941,241 | $3,061,241 |
與審計相關的 費用2 | 51,215 | 48,258 |
税收 費用3 | 17,894 | 32,031 |
所有 其他費用 | - | - |
3,010,350 | $3,141,530 |
1. | 審計 費用涉及對公司合併財務報表的綜合審計、 對財務報告的內部控制、對公司中期合併 財務報表的審查,以及與畢馬威會計師事務所提供的 監管文件相關的其他審計。審計費用還包括畢馬威中國為華美銀行(中國)有限公司 提供的法定審計。 |
2. | 與審計有關的 費用包括畢馬威香港提供的某些專業服務的費用,這些服務與 華美銀行香港分行監管文件審查有關。 |
3. | 税收 費用包括畢馬威中國 提供的華美銀行(中國)有限公司的税務合規費用和畢馬威會計師事務所的税務諮詢服務。 |
2024 年東西部銀行委託聲明 66
審計師的批准
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審計 委員會關於預先批准獨立註冊會計師事務所的審計和允許的非審計服務的政策
根據 美國證券交易委員會關於審計師獨立性的規定,審計委員會負責任命、設定費用和監督 我們的獨立註冊會計師事務所的工作。為了承認這一責任,並根據 交易法,審計委員會的政策是預先批准我們的獨立註冊 公共會計師事務所提供的所有允許服務,但與審計相關的次要業務除外,這些業務總額不超過我們在提供服務的當年向獨立註冊會計師事務所支付的總費用 的5%。上述 在 2023 年列出的所有服務在按下文 的説明提供服務之前,均已獲得審計委員會的批准。
每年,在聘請我們的獨立註冊 公共會計師事務所之前,管理層都會向審計委員會提交一份清單,列出預計在 年度內在下述三類服務中提供的服務,以及相關的估計費用,這些費用通常基於 的時間和材料。審計服務包括對財務報表執行的審計工作,以及通常只有獨立 註冊會計師事務所才能合理預期提供的工作,包括安慰信和圍繞正確適用財務會計和/或報告準則的討論。
審計相關服務包括傳統上由獨立註冊會計師事務所提供的鑑證和相關服務 ,包括與合併和 收購相關的盡職調查、法定審計、員工福利計劃審計和滿足某些監管要求所需的特殊程序。
税務 服務包括由獨立註冊會計師事務所提供的合規和其他非諮詢服務,前提是 使用此類公司作為税務服務提供商是最高效和最有效的。
然後,審計委員會將酌情預先批准 服務和相關的預估費用。審計委員會要求我們的獨立註冊會計師事務所和 管理層全年按服務類別定期報告實際費用與估計費用之比。在這一年中, 可能會出現需要聘請我們的獨立註冊會計師事務所來提供初始年度提案中未考慮的其他 服務的情況。在這種情況下,審計委員會會預先批准額外的 服務和相關費用,然後再聘請我們的獨立註冊會計師事務所提供額外服務。
審計 委員會報告
審計委員會根據公司董事會最近於2024年3月26日通過的書面章程 運作。公司的審計委員會章程可在公司網站 www.eastwestbank.com/investors 上單擊 獲取 企業 信息 — 委員會圖表。在截至2023年12月31日的年度中,審計委員會舉行了十次會議。所有定期安排的 會議均由審計委員會的所有成員出席。審計委員會會議旨在 促進和鼓勵審計委員會、公司、公司內部審計職能部門和公司 獨立註冊會計師事務所之間的溝通。
審計委員會認識到 在事實和表面上保持公司獨立註冊會計師事務所的獨立性的重要性。每年 ,審計委員會都會評估公司獨立註冊 公共會計師事務所的資格、業績和獨立性,並決定是否重新聘用當前的獨立註冊會計師事務所。在這樣做時, 審計委員會會考慮獨立註冊公共會計師事務所提供的服務的質量和效率,以及獨立註冊會計師事務所的能力、技術專長和對 公司運營和行業的瞭解。
根據該評估,審計委員會保留畢馬威會計師事務所作為公司2024年的 獨立註冊會計師事務所。審計委員會和董事會成員認為,由於
2024 年東西部銀行委託聲明 67
審計師的批准
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畢馬威會計師事務所對公司和公司經營的 行業(包括重大審計事項)的瞭解,繼續保留畢馬威會計師事務所作為公司的獨立註冊會計師事務所符合公司及其 股東的最大利益。 儘管審計委員會擁有任命獨立註冊會計師事務所的唯一權力,但審計 委員會將繼續建議董事會在年會上要求股東批准 獨立註冊會計師事務所的任命。
管理層負責財務報告 流程、內部控制體系,包括財務報告的內部控制、風險管理和旨在確保遵守會計準則和適用法律法規的程序 。畢馬威會計師事務所是公司 的獨立註冊會計師事務所,負責合併財務報表的綜合審計和 財務報告的內部控制。審計委員會的責任是監控和監督這些流程和 程序。審計委員會成員目前不專業從事會計或審計業務。 審計委員會依賴於向其提供的信息,以及 管理層就財務報告內部控制的有效性所作的陳述,即 財務報表是完整和客觀地編制的,此類財務報表是按照美國普遍接受的會計 原則編制的。審計委員會還依賴於公司獨立 註冊會計師事務所的意見合併後的財務報表以及對財務 報告的內部控制的有效性。
在履行其職能時,審計委員會除其他任務外:
› 審閲 並與管理層和畢馬威會計師事務所討論了公司截至每個季度末的經審計的財務報表和季度財務報告,以及 截至2023年12月31日止年度的經審計的財務報表和季度財務報告; › 與畢馬威會計師事務所 討論了上市公司會計監督委員會(“PCAOB”) 和美國證券交易委員會的適用要求需要討論的事項,以及其他事項,包括審計範圍、公司的重要會計政策、新的會計 聲明和審計期間涉及的關鍵審計事項; › 與畢馬威會計師事務所 會面,有無管理層,討論他們的審查結果以及他們對 公司內部控制的質量和充足性的意見和建議; |
› 收到了畢馬威會計師事務所提交的 關於獨立會計師與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和PCAOB適用要求的信函,並與畢馬威討論了其獨立性;以及 › 審查 並批准了向畢馬威支付的審計、審計相關和税務合規及其他服務費用,並得出結論,他們提供 服務並未損害其獨立性。 |
基於上述審查和討論,並受上述和審計委員會章程中對審計委員會角色和職責的限制 ,審計委員會向董事會建議 將公司的經審計財務報表納入其截至2023年12月31日的10-K表年度報告中,以向美國證券交易委員會提交。
審計委員會 萊斯特·蘇斯曼,董事長 曼努埃爾·P·阿爾瓦雷斯 莫莉·坎貝爾 魯道夫一世埃斯特拉達 馬克·哈欽斯 保羅·H·歐文 | ||
EAST WEST BANCORP 2024 代理聲明 68
主要股東、 董事和管理層的股票所有權
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股票 主要股東、董事和管理層的所有權
下表列出了截至2024年4月1日公司普通股的 實益所有人或實體(或有權在60天內收購)、(ii) 董事和董事候選人、 指定執行官以及 (iv) 所有董事和執行官對 公司普通股的實益所有權,以及 (iv) 所有董事和執行官一組。除非另有説明,下表中列出的每位受益所有人的 地址均為位於加利福尼亞州帕薩迪納市洛斯羅伯斯大道北135號7樓的東西方銀行地址 91101。
受益所有人的姓名 和地址 | 普通股
股數 受益所有者 |
類的百分比 |
先鋒集團1 賓夕法尼亞州馬爾文市先鋒大道 100 號 19355 |
14,763,554 | 10.48% |
貝萊德, Inc.2 哈德遜廣場 50 號,紐約,紐約 10001 |
12,946,400 | 9.2% |
資本 國際投資者3 加利福尼亞州洛杉磯市第 55 層南希望街 333 號 90071 |
11,717,655 | 8.3% |
FMR 有限責任公司4 馬薩諸塞州波士頓夏街 245 號 02210 |
8,542,939 | 6.06% |
董事 和指定執行官5 | ||
曼努埃爾 P. Alvarez | 7,048 | * |
莫莉 坎貝爾 | 11,946 | * |
克里斯托弗 J. Del Moral-Niles | 0 | * |
Archana Deskus | 11,796 | * |
Serge 杜蒙特 | 4,609 | * |
魯道夫 I. Estrada6 | 19,149 | * |
馬克 哈欽斯 | 2,281 | * |
保羅 H. Irving | 39,171 | * |
薩布麗娜 凱 | 11,449 | * |
道格拉斯 P. Krause | 92,055 | * |
Jack C. Liu | 16,739 | * |
多米尼克 Ng7 | 1,016,338 | * |
艾琳 H. 哦 | 139,563 | * |
Parker L. Shi | 4,780 | * |
萊斯特 M. Sussman | 22,955 | * |
Gary Teo | 19,682 | * |
所有 名董事和執行官,作為一個整體(17 人) | 1,444,452 | * |
*小於 小於 1%。
1. | 根據先鋒集團於2024年2月13日提交的附表13G/A,代表截至2023年12月31日實益擁有的公司普通股的 股。根據 附表13G/A,Vanguard集團對63,819股股票擁有共同的投票權,對14,549,786股股票擁有唯一的處置權, 至213,768股的公司普通股擁有共同的處置權。 |
2. | 根據貝萊德公司於2024年1月24日提交的附表13G/A,代表截至2023年12月31日實益擁有的公司普通股的 股。根據附表 13G/A,貝萊德公司擁有對12,511,669股股票的唯一投票權,對公司12,946,400股普通股擁有唯一的處置權 。 |
3. | 根據資本國際投資者於2024年2月9日提交的附表13G/A,代表截至2023年12月31日實益擁有的公司普通股的 股。 根據附表13G/A,Capital International Investors對11,717,655股 擁有唯一的投票權,對11,717,655股普通股擁有唯一的處置權。 |
4. | 根據 FMR LLC 於 2024 年 2 月 9 日提交的附表 13G/A,代表截至 2023 年 12 月 31 日實益擁有的公司普通股 股。根據附表13G/A, Capital International Investors對8,533,926股股票擁有唯一的投票權, 對公司8,542,939股普通股擁有唯一的處置權。 |
5. | 不包括截至2024年4月1日未歸屬 的 基於時間和業績的限制性股票單位(“RSU”)。預計 在自2024年4月1日起的60天內沒有基於時間或基於績效的限制性股票單位。 |
6. | 這些股份中有601股存放在三個信託中,供家庭成員使用, Estrada先生擁有投票權和投資權。 |
7. | 這些股份中有53,000股存放在兩個信託中,供家庭成員使用, Ng先生擁有這兩個信託的投票權和投資權。 |
2024 年東西部銀行委託聲明 69
關於年度 會議和投票的問題和答案
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違法行為 第 16 (a) 節報告
《交易法》第16(a)條要求我們的董事和執行官 以及擁有我們註冊類別股權證券10%以上的個人在表格3上提交所有權報告,並在表格4或5中向美國證券交易委員會提交所有權報告。據我們所知,僅根據我們對提供給我們的此類報告副本的審查以及 在2023財年無需提交其他報告的書面陳述,我們認為,在2023財年,所有必需的 報告都是根據第16(a)條及時提交的,但以下情況除外:曼努埃爾·阿爾瓦雷斯先生因無意監督而於2023年5月16日晚了一天提交了4號表格。
關於年會和投票的問題 和答案
以下以 “問答” 格式提供的信息僅為方便起見,並不包含您在投票前應考慮的所有信息。在投票之前,你應該仔細閲讀這份 整份委託聲明。
關於將於2024年5月24日舉行的年會提供代理材料的重要通知 |
根據美國證券交易委員會
與代理材料可用性相關的規則,公司已制定了 10-K 表格的委託書和年度報告可在以下網址獲得 www.envisionreports.com/EWBC。 |
何時是虛擬年會?虛擬出席和參與年會的程序是什麼?
日期和時間 2024 年 5 月 24 日星期五,太平洋時間 下午 2:00 |
記錄日期 2024年4月1日 |
地方 虛擬年會鏈接: |
我們將以僅限虛擬會議 的形式舉行年度會議。
如果您是註冊股東(即通過我們的過户代理Computershare持有 股份),則無需註冊即可虛擬參加年會。請按照您收到的通知或代理卡上的 説明進行操作。如果您通過中介機構(例如銀行或經紀商)持有股份, 您必須提前註冊才能參加年會。要註冊參加年會,您必須通過 legalproxy@computershare.com 或郵寄至羅得島州普羅維登斯市普羅維登斯的43001號郵政信箱43001,以及您的姓名和電子郵件地址,提交給Computershare, ,或郵寄至羅得島州普羅維登斯的43001號郵政信箱 02940-3001。
註冊申請必須標記為 “合法代理” ,並且必須在東部時間 2024 年 5 月 21 日下午 5:00 之前收到。
如果您選擇在虛擬年會期間投票, 將需要分發給您的互聯網可用性通知或代理卡上顯示的 15 位控制號碼。
如果您想在虛擬年會期間對以街道 名稱持有的股票進行投票,則必須事先獲得控制號碼才能在會議期間進行投票或在會議期間提交 問題。要獲得控制號碼,受益股東必須通過電子郵件 legalproxy@computershare.com 或郵寄至羅得島州普羅維登斯市普羅維登斯市43001號郵政信箱43001,將法定代理人的副本及其姓名和電子郵件 地址發送給Computershare,郵政信箱43001,羅得島州普羅維登斯 02940-3001,以獲得控制號碼,提交由 出具的合法代理人證明。
控制號碼申請必須標記為 “合法代理”,並在 2024 年 5 月 21 日美國東部時間 下午 5:00 之前由 Computershare 收到。
東西方銀行 2024 年委託聲明 70
關於年度 會議和投票的問題和答案
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年會將包括問答 環節。在年會期間,可以通過虛擬會議網站MeetNow.Global/mnd94xq提交問題。如果我們收到 基本相似的問題,我們可能會將這些問題組合在一起並提供單一答案,以避免重複,並留出時間 討論其他主題。
我們鼓勵股東儘早登錄虛擬會議 網站並觀看網絡直播,從年會下午 2:00(太平洋時間) 開始時間前大約 15 分鐘開始。
如果您遇到技術問題,請聯繫 meetnow.global/mnd94xQ 上發佈的技術支持電話號碼。
無論您是否選擇參加年度 會議,您的股票都必須參與投票過程。此外,即使您計劃參加年會, 我們也鼓勵您在年會之前歸還代理卡或向銀行、經紀商或其他機構提供投票指示,以確保您的股票有代表性。 |
有什麼重要的 我投票嗎?
你將 對以下內容進行投票:
› 選舉十一名董事,任期至2025年年度股東大會或直到其繼任者正式當選 並獲得資格;
› 不具約束力的諮詢投票,批准向我們的指定執行官支付的2023年薪酬,如本委託書所述;
› 一份 提案,要求批准任命畢馬威會計師事務所為截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所;以及
› 可能在年會之前處理的任何 其他事項。
董事會如何建議我對這些提案進行投票?
董事會 一致建議進行投票:
› 對於 選舉十一名被提名人為董事;
› 對於 在不具約束力的諮詢基礎上批准支付給我們的指定執行官的2023年薪酬;以及
› FOR 批准任命畢馬威會計師事務所為我們的獨立註冊會計師事務所,任期截至2024年12月31日 。
誰有權投票 ?
截至記錄日營業結束時 我們普通股的持有人可以在年會上投票。截至記錄日期,我們已發行139,119,858股普通股。在年會上決定 所有事項時,每位股東將有權對記錄日持有的每股普通股進行一票表決。 我們沒有董事選舉的累積投票權。
› 登記在冊的股東 。如果您的股票直接以您的名義在我們的過户代理處登記,則您被視為這些股票的登記股東 ,並且本委託聲明由我們直接提供給您。作為登記在冊的股東,您有 直接將您的投票委託給代理卡上列出的個人或在虛擬年會上親自投票。
› 受益 所有者:街道名稱股東。如果您的股票存放在股票經紀賬户中或由銀行或其他提名人持有,則您被視為 以街道名義持有的股票的受益所有人或街道名稱的股東,並且本委託書由您的 經紀人、銀行或其他被提名人轉發給您,他們被視為這些股票的登記股東。作為受益所有人,您 有權指導您的經紀人、銀行或其他被提名人如何對您的股票進行投票。受益所有者是
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關於年度 會議和投票的問題和答案
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還受邀參加年會。 但是,由於受益所有人不是登記在冊的股東,因此您不得在年會上親自對股票進行投票,除非 您按照經紀商、銀行或其他被提名人的程序獲得法定代理人,賦予您在 年會上對股票進行投票的權利。
我該如何投票?
如果您是登記在冊的股東,您可以:
› | 使用互聯網投票網站www. envisionReports.com/EWBC或免費電話號碼1-800-652-VOTE(8683),每週七天,每天24小時,在太平洋時間2024年5月24日下午2點之前,指導代理持有人如何對您的股票進行投票(訪問網站或致電時請出示代理卡); |
› | 通過填寫代理卡並將其郵寄到代理卡上註明的地址(如果您收到了印刷的代理材料),指導代理持有人如何對您的股票進行投票,代理卡必須在年會之前收到;或 |
› | 在虛擬年會上進行投票表決。 |
如果您是街道名稱股東,您將收到經紀人、銀行或其他被提名人的 指令。您的經紀人、銀行或其他被提名人的指示將指明您可以採用的各種 種投票方法,包括是否提供互聯網或電話投票。
› | 通常要求經紀公司和其他以街道名義為客户持有股票的中介機構按照客户的指示對這些股票進行投票。當以街道名義持有股份的實體沒有收到受益所有人的投票指示,選擇不在股東大會上就例行事項對這些股票進行投票,或者不允許就非例行事項對這些股票進行投票時,就會發生 “經紀人不投票”。 |
› | 年會要決定的唯一 “常規” 事項是批准任命畢馬威會計師事務所為截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所的提案(提案3)。 |
› | 如果沒有您的及時指示,您的經紀人將無權對提交年會表決的其他事項進行表決,即董事選舉和批准我們2023年高管薪酬的不具約束力的諮詢投票,因為它們是 “非常規的” 事宜。 |
› | “經紀人不投票” 對任何提案的結果都沒有影響。因此,請務必向經紀商、銀行、信託公司或其他被提名人提供指示,以便計算您對提案的投票。 |
我可以更改或撤銷我的投票嗎?
是的。根據您的 經紀商、銀行或其他被提名人可能制定的任何規則,您可以在年會之前更改投票或撤銷您的代理人。
如果您是登記在冊的股東,您 可以通過以下方式更改您的投票:
› | 在 2024 年 5 月 24 日太平洋時間下午 2:00 之前通過互聯網或電話進入 新的投票;或 |
› | 退回 一張日期較晚的代理卡,該代理卡必須在年會之前收到;或 |
› | 在虛擬年會上通過網絡直播親自完成 投票。 |
如果您是登記在冊的股東,則可以在年會投票之前向我們的公司祕書提供書面撤銷通知,撤銷您的 代理權。 書面撤銷通知可以親自交給公司的公司祕書,也可以郵寄給位於加利福尼亞州帕薩迪納市洛斯羅伯斯大道北135號7樓的東西部 Bancorp並由其接收,收件人:公司祕書。
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關於年度 會議和投票的問題和答案
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如果您是街道名稱股東,則可以通過以下方式更改投票:
› | 根據您的經紀商、銀行或其他被提名人提供的指示,向您的經紀商、銀行或其他被提名人提交 新的投票指令; 或 |
› | 在虛擬年會上完成 投票,前提是您已獲得經紀商、銀行或其他被提名人的合法代理人,賦予您對股票進行投票的權利。 |
如果您是街名股東,則必須聯繫持有您股票的經紀人、銀行或其他被提名人,以瞭解如何撤銷您的代理權。
提供代理有什麼影響?
代理卡中提及的人員已被指定 為代理持有人。當代理卡正確註明日期、執行和歸還後,這些代理卡所代表的股票將根據股東的指示在年會上進行投票 。但是,如果沒有給出具體指示,則 將根據董事會的上述建議進行投票。如果本委託聲明 中未描述的任何事項在年會上正確提出,則代理持有人將根據自己的判斷來決定如何對您的股票進行投票。如果 年會休會,除非您正確撤銷了 您的代理人,否則代理持有人也可以在新的會議日期對您的股票進行投票。
什麼是法定人數?
法定人數是根據我們的章程和特拉華州法律正確舉行年會所需的最低 股數。所有有權在年會上投票的已發行和流通普通股的大多數親自或通過代理人出席 將構成年會的法定人數。
棄權票和經紀人無票將被視為在場並有權投票的股票 ,以確定是否達到法定人數。
假設達到法定人數, 每項提案需要多少票才能獲得批准?
提案 | 投票 為必填項 | “棄權” 投票的效果 |
提案 1 — 選舉董事 | 每位董事 被提名人必須通過多數票當選,這意味着被提名人當選 “支持” 的選票數超過了 “反對” 該被提名人的選票數 |
沒有 效果 |
提案 2 — 批准高管薪酬的諮詢投票
提案 3 — 批准審計師 |
如果多數股票 “贊成” 票、親自或 由代理人投贊成票,並且有權對該提案進行表決,則提案2和提案3的每個 均獲得批准 | 與 “反對” 相同的 效果 |
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關於年度 會議和投票的問題和答案
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如果董事候選人 沒有獲得多數票會怎樣?
在無爭議的選舉中,任何獲得 的 “反對” 票數多於被提名人當選的 “贊成” 票數的董事候選人應立即向 董事會提出其辭去董事會職務的提議。董事會在考慮提名/公司 治理委員會的建議後,將決定是否接受任何獲得 票 “反對” 多於被提名人當選 “贊成” 票數的董事候選人的辭職。如果進行有爭議的選舉,獲得 “贊成” 票數最多的董事 候選人將被選為董事。
如何為 年會申請代理人?誰為招標付費?
代理人由董事會或代表董事會徵集。與本次招標相關的所有 費用將由我們承擔。儘管沒有正式協議,但我們可能會補償經紀商、 銀行和其他被提名人將這些代理材料轉發給其委託人的合理費用。 將主要通過郵件請求代理,但是,我們的董事、高級管理人員和員工也可以親自、通過電話或 互聯網徵集代理人。董事、高級職員和員工不會因招攬代理人而獲得任何額外報酬。我們聘請了 Georgeson LLC 來協助分發和招攬代理人。Georgeson LLC可以通過個人面試、電話、 傳真、郵件和電子郵件來徵集代理人。我們預計這些服務的費用不會超過 16,000 美元,外加通常的自付 費用的報銷。
我與另一位股東 共享一個地址,我們收到了代理材料的多份副本。我們怎樣才能獲得代理材料的單一副本?
共享一個地址並收到多份 份我們的代理材料副本的股東將來可以申請獲得一份副本。要獲得代理材料的單一副本,股東 可以通過以下方式聯繫我們:
EAST WEST BANCORP, INC. 注意:投資者關係 洛斯羅伯斯大道北135號,7樓 加利福尼亞州帕薩迪納 91101 (626) 768-6000 |
以街道名義持有股票的股東可以聯繫其經紀人、 銀行或其他被提名人,索取有關 “住宅” 的信息(為居住在一個地址的所有股東 提供一份本委託書的副本)。
在某些情況下,以 名稱持有股份且姓氏和地址相同的股東只能收到一份代理材料的副本。如果您想單獨獲得郵寄給您的代理材料的 副本或收到未來郵件的單獨副本,請將您的請求提交給您的經紀人、銀行 或其他被提名人。我們將在收到此類請求後立即提供此類額外副本。
在哪裏可以找到 年會的投票結果?
我們將在 表格8-K上披露當前報告的投票結果,該報告將在年會後的四個工作日內向美國證券交易委員會提交。如果我們 無法及時獲得最終投票結果以將其納入表格 8-K 中,我們將提交 8-K 表格以公佈初步結果,並將在最終結果公佈後,在 表格 8-K 的修正案中提供最終結果。
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其他 信息
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其他信息
股東的提議
打算納入2025年年度股東大會 代理材料的股東提案必須在2024年12月12日之前(今年 2024年4月11日週年紀念日前120個日曆日),由位於加利福尼亞州帕薩迪納市羅伯斯大道135號91101號91101的東西方銀行祕書收到。
根據美國證券交易委員會根據《交易法》通過的第14a-8條, 股東的提案必須符合某些形式要求,在 某些情況下可以從本委託書和委託書中省略。為了避免股東和公司不必要的時間和金錢支出, 敦促股東審查該規則,如果出現問題,在提交提案之前諮詢法律顧問。
此外,公司章程規定,要讓股東在年會之前正確提交股東 提案和董事提名(根據我們的代理訪問章程除外), 通知必須以書面形式提出,包含章程要求的有關股東和董事候選人的信息 ,並在公司的主要執行辦公室交給公司祕書。通知必須在上年度年會週年紀念日之前,不遲於第 90 天營業結束前,或不早於 第 120 天營業結束前,送達或郵寄至 並送達公司的主要執行辦公室。如果會議 將在上一年度年會週年紀念日前 30 天或之後 60 天內舉行,則通知必須不早於年會前第 120 天 營業結束時間,且不遲於年會前第 90 天和 營業結束前第 90 天營業結束時送達 或郵寄至公司主要執行辦公室。在首次公開宣佈該會議日期之日後的第10天結束營業。因此,2025年年度股東大會的股東 提案或董事提名(根據我們的代理准入章程除外)必須不早於2025年1月24日且不遲於2025年2月23日提交 。對於使用我們的代理訪問章程進行董事提名,通知 必須以書面形式提出,並且必須在不少於 120 個日曆日或在上年度關於提名、被提名人和提名人的委託聲明 郵寄日期週年日前 150 個日曆日送達公司祕書 ,包括所需持股數量的證明由 股東或集團撰寫。因此,我們的2025年年度股東大會的代理准入提名必須不早於2024年11月12日 且不遲於2024年12月12日提交。公司的章程要求股東通知中列出有關股東提議在年會之前提交的事項的某些 信息。
2023 年年度報告
我們的2023年年度報告和本 委託聲明已發佈在我們的網站www.eastwestbank.com上,並可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。 您 也可以通過向位於北洛斯羅伯斯大道 135 號 7 號的 East West Bancorp, Inc. East West Bancorp, Inc. 的投資者關係 發送書面申請,免費獲得我們的 10-K 表年度報告及其任何證物的副本第四樓層,加利福尼亞州帕薩迪納 91101。2023年年度 報告,包括我們的10-K表年度報告,將郵寄給所有股東。年度報告,包括我們在10-K表上的2023年年度報告 包括根據《交易法》要求向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月 31日的年度財務報表,以及我們的獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所的相關報告。
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