美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): |
ASPEN AEROGELS, INC.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 |
001-36481 |
04-3559972 |
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(公司所在州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
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福布斯路 30 號 B 大樓 |
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諾斯伯勒, 馬薩諸塞 |
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01532 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: (508) 691-1111 |
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(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
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交易品種 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股 |
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ASPN |
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紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
第 5.02 項:董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
2024 年 3 月 5 日,薪酬與領導力發展委員會(”委員會”)Aspen Aerogels, Inc. 董事會(”公司”)批准取消根據公司於2021年6月29日(向Donald R. Young)和2022年6月2日(向某些其他員工)的2014年員工、董事和顧問股權激勵計劃向某些員工授予的基於績效的限制性股票的已發行未賺取部分。委員會確定,根據當前的市場狀況,實現適用於未賺取的限制性股票的任何剩餘績效障礙的可能性微乎其微,因此,未賺取的限制性股票已不再具有受贈方的激勵價值。2024年3月6日,公司簽訂了取消協議,根據該協議,適用的員工同意此類取消。
下表列出了每位適用員工取消的未賺取限制性股票的數量:
姓名: |
職位: |
已取消的未歸屬限制性股票: |
唐納德·R·楊 |
總裁兼首席執行官 |
304,666 |
弗吉尼亞·約翰遜 |
首席法務官、總法律顧問、公司祕書兼首席合規官 |
53,590 |
格雷格 R. 蘭德斯 |
運營和戰略發展高級副總裁 |
53,590 |
裏卡多·羅德里格斯 |
首席財務官兼財務主管 |
53,590 |
基思·席林 |
技術高級副總裁 |
53,590 |
Corby C. Whitaker |
銷售和營銷高級副總裁 |
53,590 |
喬治 L. 古爾德 |
首席技術官 |
53,590 |
取消的未賺取限制性股票已添加到公司2023年股權激勵計劃下可供獎勵的股票數量中。出於財務會計的目的,取消未賺取的限制性股票將導致立即收取約220萬美元的未攤銷薪酬費用。
上述對取消協議條款的描述僅為摘要,並非完整描述,並參照此類協議的全文進行了全面限定,這些協議作為本表8-K最新報告的附錄10.1和附錄10.2提交,並以引用方式納入此處。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 |
描述 |
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10.1+ |
SEIG 獎勵取消協議,日期為 2024 年 3 月 6 日(唐納德 R. Young) |
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10.2+ |
2024 年 3 月 6 日的 SEIG 獎勵取消協議表格(其他員工) |
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104 |
封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
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+ 管理合同或補償計劃或安排。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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Aspen Aerogels, Inc. |
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日期: |
2024年3月7日 |
來自: |
//裏卡多·羅德里格斯 |
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姓名: |
裏卡多·羅德里格斯 |
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標題: |
首席財務官兼財務主管 |