美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
根據1934年的《證券交易法》
第 2* 號修正案
途牛公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
89977P106(1)
(CUSIP 號碼)
餘敦德
聚滙園 6-A 樓 6、8-12 層
玄武區玄武大道108號
江蘇省南京市 210023
中華人民共和國
電話:+86 25 8685-3969
附上副本至:
李海平律師 Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP c/o 置地廣場愛丁堡大廈 42 樓 中環皇后大道中15號 香港 +852 3740-4700 |
( 授權人員的姓名、地址和電話號碼
接收通知和通信)
2024 年 4 月 5 日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表 13G 中提交過申報本附表 13D 所涉收購的聲明,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請勾選以下方框。x
注意:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的 原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本附表13D聲明構成2015年1月9日代表鄧德先生 餘和龍兔資本有限公司(“Dragon”,統稱為 “申報人”)提交的最初附表13D(“原始附表13D”)的第2號修正案, 經2021年5月3日代表其提交的原附表13D的第1號修正案修訂普通股 股(“普通股”)的申報人( “第1號修正案”,以及原始附表13D,“原始申報文件”),包括開曼羣島公司途牛公司(“發行人”)的A類普通股,面值為每股0.0001美元(“A類 普通股”)和B類普通股,面值為每股0.0001美元(“B類普通股”)。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 不得將本封面其餘部分所要求的信息視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
(1) 該CUSIP號碼適用於途牛公司的美國存托股份 ,每股代表三股A類普通股。
CUSIP 編號 | 89977P106 | 頁面 | 2 | 的 | 7 | 頁數 |
1 | 舉報人的姓名
餘敦德
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2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限 SEC 使用
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4 | 資金來源 (參見説明) PF
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5 | 如果根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框
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6 | 國籍 或組織地點 中華人民共和國
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股數
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7 | 唯一的 投票權 18,303,504 股 A 類普通股
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8 | 共享 投票權 3,704,135 股 A 類普通股 10,423,503 股 B 類普通股
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9 | 唯一的 處置力 18,303,504 股 A 類普通股
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10 | 共享 處置權 3,704,135 股 A 類普通股 10,423,503 股 B 類普通股
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11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 22,007,639 股 A 類普通股 10,423,503 股 B 類普通股
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12 | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨
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13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 8.3% (1)
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14 | 舉報人的類型 (參見説明) HC,IN
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(1) 計算方法是上文第11行普通股總數 除以截至2024年2月29日的已發行普通股總數,即371,538,587股,由354,165,087股A類普通股組成的 354,1652股A類普通股(不包括17,792,952股A類普通股,由5,930,984股美國證券交易所代表,回購 並留待將來根據發行人的股票激勵計劃行使期權或授予其他獎勵)和17,373,500股B類普通股。每股 B 類普通股可隨時由 的持有人轉換為一股 A 類普通股,而 A 類普通股在任何情況下都不能轉換為 B 類普通股。
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CUSIP 編號 | 89977P106 | 頁面 | 3 | 的 | 7 | 頁數 |
1 | 舉報人的姓名
龍兔資本有限公司
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2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限 SEC 使用
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4 | 資金來源 (參見説明) 廁所,也是
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5 | 如果根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框
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6 | 國籍 或組織地點 英屬維爾京羣島
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股數
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7 | 唯一的 投票權 0
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8 | 共享 投票權 3,704,135 股 A 類普通股 10,423,503 股 B 類普通股
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9 | 唯一的 處置力 0
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10 | 共享 處置權 3,704,135 股 A 類普通股 10,423,503 股 B 類普通股
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11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額 3,704,135 股 A 類普通股 10,423,503 股 B 類普通股
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12 | 檢查 行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨
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13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比 3.8% (1)
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14 | 舉報人的類型 (參見説明) CO
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(1) 計算方法是上文第11行普通股總數 除以截至2024年2月29日的已發行普通股總數,即371,538,587股,由354,165,087股A類普通股組成的 354,1652股A類普通股(不包括17,792,952股A類普通股,由5,930,984股美國證券交易所代表,回購 並留待將來根據發行人的股票激勵計劃行使期權或授予其他獎勵)和17,373,500股B類普通股。每股 B 類普通股可隨時由 的持有人轉換為一股 A 類普通股,而 A 類普通股在任何情況下都不能轉換為 B 類普通股。
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根據該法案頒佈的第13d-2條,本附表 13D/A(本 “第2號修正案”)對原始文件進行了修訂和補充。除非本文另有明確規定, 本第 2 號修正案並未修改原始文件中先前報告的任何信息。此處使用的 中未定義的所有大寫術語均具有原始文件中此類術語的含義。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。
特此對原始附表 13D 第 3 項 進行修訂和重述如下:
2021 年 6 月 21 日,Dragon 向獨立第三方轉讓了 400,002 股 A 類普通股。因此,Dragon目前持有3,704,135股A類普通股 和10,423,503股B類普通股。
自提交第1號修正案 至2024年4月5日期間,授予餘敦德先生的10,072,689股A類普通股標的期權已完全歸屬,因此, 餘敦德先生共持有18,164,310股A類普通股的實益所有權,這些期權所依據的期權截至2024年4月5日已完全歸屬。因此,截至2024年4月5日,餘敦德先生連同Dragon持有的3,704,135股A類普通股和10,423,503股B類普通股 ,實益擁有總計21,868,445股A類普通股和10,423,503股B類普通股 。
2024年4月9日,授予餘敦德先生的139,194股A類普通股 股權完全歸屬,因此,餘鄧德先生共持有18,303,504股A類普通股的實益所有權,其基礎是截至2024年4月9日已完全歸屬的期權。因此,截至2024年4月9日,餘敦德先生連同Dragon持有的3,704,135股A類普通股和10,423,503股B類普通股, 共有22,007,639股A類普通股和10,423,503股B類普通股。
第 4 項。交易目的。
特此對原始附表 13D 的第二段進行修訂和重述如下:
如上文第 3 項所述, 的描述以引用方式納入本第 4 項,本第 2 號修正案是針對授予於 先生的期權的歸屬問題提交的。根據本聲明中描述的交易,申報人共獲得10,211,883股A類普通股的實益所有權 ,這些期權自2024年4月9日提交 第1號修正案以來已完全歸屬。考慮到2021年6月21日處置的400,002股A類普通股,申報人收購了 股實益所有權,淨額為9,811,881股A類普通股,佔發行人已發行普通股 股的2.6%。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此對原始附表 13D 第 5 項 進行修訂和重述如下:
特此將申報人對本聲明封面第 (7) 至 (13) 行的答覆以引用方式納入本第 5 項。
截至2024年4月9日,Dragon實益擁有發行人的3,704,135股A類普通股和10,423,503股B類普通股,佔發行人 已發行普通股的3.8%;餘敦德先生實益擁有發行人的32,431,142股普通股,佔發行人已發行普通股的8.3%。餘敦德先生實益擁有的32,431,142股普通股包括(i)Dragon實益擁有的3,704,135股A類普通股和10,423,503股B類普通股,以及(ii)截至2024年4月9日已完全歸屬的期權所依據的18,303,504股A類 普通股。
Dragon由龍圖控股有限公司全資擁有, 是一家英屬維爾京羣島公司,由一家信託公司全資擁有,餘敦德的家人是該信託的受益人。 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)條以及據此頒佈的規則,鄧德 Yu先生可能被視為受益擁有Dragon持有的發行人所有普通股。
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每位申報人 實益持有的證券類別的百分比和每位申報人 持有的普通股的投票權百分比基於截至2024年2月29日已發行的371,538,587股普通股,包括354,165,087股A類普通股 (不包括17,792,952股A類普通股,由5,930,9502股代表的A類普通股)84 份 ADS,已回購並預留用於未來行使 期權或根據發行人的股票激勵計劃授予其他獎勵)和 17,373,500 份 B 類普通股。
根據其持有的普通股,截至2024年4月9日 Yu和Dragon分別控制發行人已發行普通股總投票權的23.1%和20.4%。投票權百分比的計算方法是,申報人 實益擁有的投票權除以截至2024年2月29日 所有A類股票和B類股票作為單一類別的發行人的投票權。A類股票的每位持有人有權獲得每股一票,B類股票的每位持有人有權就提交給他們表決的所有事項獲得每股十 張選票。
根據2017年8月21日的貸款協議,Dragon擁有的3,704,135股A類普通股和 10,423,503股B類普通股目前已質押給富羣有限公司,該公司是貸款人,以擔保Dragon在貸款協議下的義務。根據相關的股份押記契約, Fuqun Limited有權在某些 執法事件中行使或指示行使與質押股份相關的表決權和其他權利,這些事件包括貸款協議下的每一次違約事件、Dragon未能遵守契約中任何條款或Dragon在任何重大方面 的陳述和陳述不正確或具有誤導性。
據申報人所知,除本第5項所述外,據申報人所知,本附表A中確定的任何人均不具有任何普通股的實益所有權。
除本聲明中披露的內容外, 申報人或據其所知,本聲明附表A所列的任何人員,均未實益擁有 任何普通股或無權收購任何普通股。
除本聲明中披露的內容外, 申報人或據其所知,即本聲明附表A所列的任何人員,目前均無權投票或指導投票,或處置或指示處置他們可能被視為 實益擁有的任何普通股。
除本聲明中披露的內容外, 申報人或據其所知,即本聲明附表A所列的任何人員,在過去的60天內均未進行過任何 普通股交易。
除非在本聲明中披露,否則據申報人所知,沒有其他人有權或有權指示從申報人實益擁有的普通股 中獲得股息或出售所得收益。
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簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 11 日 | 餘敦德 | |
/s/ Dunde Yu | ||
龍兔資本有限公司 | ||
來自: | /s/ Dunde Yu | |
姓名: | 餘敦德 | |
標題: | 董事 |
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附表 A
Dragon Rabbit Capital Limited的董事和執行官
董事姓名和Dragon執行官的姓名和 頭銜及其主要職業如下所示。每位董事 和執行官的營業地址為中華人民共和國江蘇省南京玄武區玄武大道108號聚會園6-A棟6、8-12層, 210042。
姓名 | 與龍的位置 | 目前的主要職業 | 公民身份 | |||
導演: | ||||||
餘敦德 | 董事 | 途牛公司董事長兼首席執行官 | 中華人民共和國 | |||
執行官員: | ||||||
不適用 |