假的000146479000014647902024-04-052024-04-050001464790RILY:普通股市值每股0.0001名會員2024-04-052024-04-050001464790Rily:存托股份每股代表6.875系列的第11000股權益累計永久優先股面值每股成員0.0001股2024-04-052024-04-050001464790Rily:存托股份每股代表B系列累計永久優先股成員7.375股的第11000股部分權益2024-04-052024-04-050001464790rily: sec6.75 SeniorNotes 到期 2024 會員2024-04-052024-04-050001464790rily: sec6.375SeniorNotes due2025 會員2024-04-052024-04-050001464790Rily: sec5.00 SeniorNotesdue2026 會員2024-04-052024-04-050001464790rily: sec5.50 SeniorNotes 到期 2026 會員2024-04-052024-04-050001464790rily: sec6.50 SeniorNotes 到期 2026 會員2024-04-052024-04-050001464790Rily: sec5.25 SeniorNotes 到期 2028 會員2024-04-052024-04-050001464790Rily: sec6.00 SeniorNotes 到期 2028 會員2024-04-052024-04-05iso421:USDxbrli: 股票iso421:USDxbrli: 股票

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

 

報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 4 月 5 日

 

B. 萊利金融公司

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

 

特拉華   001-37503   27-0223495
(公司成立的州或其他司法管轄區 )   (委員會檔案編號)   (國税局僱主
身份證號)

 

11100 聖莫尼卡大道。, 800 套房

洛杉磯, 加州 90025

310-966-1444

(註冊人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼, 包括區號)

 

根據該法第12 (b) 條註冊的證券:

 

每個班級的標題   交易品種   註冊的每個交易所的名稱
普通股,面值每股0.0001美元   生氣的   納斯達克全球市場
存托股份(每股代表6.875%的A系列累積永久優先股的千分之一權益,面值每股0.0001美元)   RILYP   納斯達克全球市場
存托股份,每股代表B系列累積永久優先股7.375%股份的千分之一的部分權益   RILYL   納斯達克全球市場
2024 年到期的 6.75% 優先票據   RILYO   納斯達克全球市場
2025年到期的6.375%優先票據   RILYM   納斯達克全球市場
2026年到期的5.00%優先票據   RILYG   納斯達克全球市場
2026 年到期的 5.50% 優先票據   RILYK   納斯達克全球市場
6.50% 2026年到期的優先票據   RILYN   納斯達克全球市場
2028 年到期的 5.25% 優先票據   RILYZ   納斯達克全球市場
2028 年到期的 6.00% 優先票據   RILYT   納斯達克全球市場

 

不適用

(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)

 

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
   
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
   
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
   
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信

 

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

 

 

 

 

 

 

項目 1.05 重大網絡安全事件

 

2024年4月5日,Targus International、 LLC和某些關聯公司(統稱為 “Targus”)(均為B. Riley Financial, Inc.( “公司”)的間接子公司發現,威脅行為者未經授權訪問了塔格斯的某些文件系統。發現後 ,在外部網絡安全顧問和顧問的協助下,Targus 立即啟動了事件響應和業務 連續性協議,以調查、控制和補救事件。通過這一過程,中斷 未經授權訪問的主動遏制措施導致Targus網絡的業務運營暫時中斷。

 

該事件已得到控制 ,Targus 的系統恢復工作正在進行中。

 

儘管調查仍在進行中,該事件暫時中斷了塔格斯的業務運營,但截至本文件提交之日,公司 目前認為該事件不會對公司的財務狀況或整個 的經營業績產生重大影響。公司其他兩家子公司的業務運營在所有重大方面均未受到幹擾, 並且公司其他業務均未受到影響。去年,Targus並未對公司經營 調整後的息税折舊攤銷前利潤做出重要貢獻。

 

Targus 已通知相關的 監管機構,並將就未經授權訪問信息的問題與執法部門合作。

 

前瞻性陳述

 

這份 8-K表上的最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。除歷史事實陳述外 的所有陳述均為前瞻性陳述。這些前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性 和其他因素,這些因素可能導致公司的業績或成就與任何預期的未來 業績、業績或成就存在重大差異。前瞻性陳述僅代表其發表之日,除非法律要求,否則公司沒有責任 更新前瞻性陳述。未來的實際業績、業績或成就可能與歷史業績或預期結果存在重大差異,具體取決於各種因素,其中一些因素是公司無法控制的,包括 但不限於公司定期向美國證券交易委員會提交的文件中不時描述的風險,包括但不限於 公司2022年10-K表年度報告中描述的風險,標題為 “風險因素”” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”(如適用)。其他信息將在公司截至2023年年度的10-K表年度報告中列出 。應仔細考慮這些因素, 提醒讀者不要過分依賴此類前瞻性陳述。所有信息均為截至本新聞稿 發佈之日的最新信息,公司沒有義務更新這些信息。

 

1

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

  B. Riley 金融公司
     
  來自:

/s/ Phillip J. Ahn

  姓名: 菲利普·安恩
  標題: 首席財務官兼首席運營官

 

日期:2024 年 4 月 8 日

 

 

2