美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期) 2024 年 4 月 8 日(2024 年 4 月 3 日)
XAI 八角浮動利率和另類收益信託
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區域
代碼 (312)
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址。)
如果 8-K 表格申報意在 同時履行註冊人根據以下任何 條款的申報義務,請勾選下面的相應複選框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
(清算優先權 25.00 美元) |
用複選標記表明註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長 公司。
☐ 新興 成長型公司
如果是新興的 成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的新 或經修訂的財務會計準則。☐
項目 1.01。簽訂重要最終協議
XAI Octagon浮動利率和另類收益 信託(紐約證券交易所代碼:XFLT)(“信託”)已於2024年4月3日簽訂了信託、XAI Investments, LLC(“顧問”)和Octagon Credit Investors, LLC(“Octagon”)之間新的投資次級諮詢協議(“新的次級諮詢協議”) 。新的次級諮詢協議是在忠利投資控股完成對八角形母公司 康寧控股有限公司的收購時簽訂的,忠利投資控股公司是忠利集團 集團大部分資產管理活動的實體(“交易”)。交易完成後,信託、顧問和Octagon之間先前的投資次級諮詢協議(“之前的 次級諮詢協議”)根據其條款終止。新的次級諮詢協議 在2023年12月19日舉行的特別股東大會上獲得信託股東的批准,並延期至2024年1月24日 。
該信託基金的現任投資顧問、其 投資策略和費用結構將保持不變。根據新的次級諮詢協議,Octagon將繼續向信託提供投資 諮詢服務,其條款在各方面都與先前的次級諮詢協議 的條款基本相似,費用與目前生效的費用相同。
上述對新次級諮詢 協議的描述並不完整,是參照作為附錄 10.1 提交併以引用方式納入此處的新次級諮詢協議 的全文對其進行了全面限定。
第 1.02 項重大最終協議的終止
特此以引用方式將上文第 1.01 項中包含的與先前次級諮詢協議 終止 有關的相關信息納入本第 1.02 項。
項目 9.01。財務報表和附錄
(d) 展品
10.1 | 信託、XA Investments, LLC和Octagon信貸投資者有限責任公司之間的投資次級顧問協議 |
1
簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
XAI 八角浮動利率和另類收益信託基金 | ||
日期:2024 年 4 月 8 日 | 來自: | /s/ 本傑明 D. 麥卡洛克 |
姓名: | 本傑明·D·麥卡洛克 | |
標題: | 祕書兼首席法務官 |
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