美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
根據第 13 或 15 (d) 條提交的最新 報告
1934 年的 證券交易法
報告日期 (最早報告事件的日期):
2024 年 4 月 10 日
CEA INDUSTRIES INC
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(公司成立的州 或其他司法管轄區 ) | (委員會 文件號) |
(I.R.S.
僱主 身份證號) |
南皮爾斯大道385號,C套房
路易斯維爾, 科羅拉多州 80027
(主要行政辦公室的地址 和郵政編碼)
註冊人的 電話號碼,包括區號:(303) 993-5271
如果 8-K 表格旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據《交易法》第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 3.01。除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
2024 年 4 月 9 日,CEA Industries Inc.(“公司”)收到納斯達克股票市場 有限責任公司(“納斯達克”)的通知(“通知”),表明納斯達克的上市資格工作人員(“上市資格人員”) 將在2024年4月18日開業時將普通股和普通股認股權證從納斯達克退市,以及 a 表格 25-NSE將向美國證券交易委員會(“SEC”)提交,該委員會將從納斯達克股票市場的上市和註冊中刪除該公司的 證券。
正如 先前披露的那樣,公司於2023年4月10日收到上市資格工作人員的通知,根據2023年2月24日至2023年4月6日連續30個工作日公司普通股的收盤價 ,公司沒有達到納斯達克上市規則5550所規定的繼續在納斯達克資本市場上市所需的每股1.00美元的最低出價(a) (2)。該通知指出,公司可能不遲於2023年10月9日提交其現有計劃的更新,以恢復對《上市規則》的遵守。在收到更新後,納斯達克將考慮將 延長 180 個日曆日以恢復合規。2023年10月11日,納斯達克正式決定給予公司第二個180天的合規期 ,這允許公司在2024年4月7日之前填補上市規則5550(a)(2)的缺陷。在此期間,該公司 未能滿足《上市規則》第5550 (a) (2) 條的缺陷。
從 2024年4月18日起,公司的股票和普通股認股權證將在場外市場的粉紅單上交易,股票代碼為 “CEA” 和 “CEADW”。目前,公司不打算申請其證券 在場外交易市場的OTCQX或OTCQB兩個級別上交易。
戰略 替代方案更新
公司繼續評估合併和收購機會以及公司未來的其他替代方案。作為 評估過程的一部分,公司還在考慮解散公司的法律程序和實際步驟,其中將包括 在清算和履行債權人和其他公司義務之後分配現金資產。對於任何 解散計劃,管理層和董事會都需要制定和通過解散計劃。某些交易機會( 視其結構而定)以及任何解散計劃都需要通過代理招標程序獲得股東批准。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期: 2024 年 4 月 10 日 | CEA INDUSTRIES INC | |
由 | /s/ 安東尼 ·K· 麥克唐納 | |
Anthony K. Mc | ||
總裁 兼首席執行官 |