根據第 424 (b) (3) 條提交的第 4 號招股説明書補充文件

（截至 2023 年 11 月 21 日的招股説明書）註冊號 333-260530

復古葡萄酒莊園有限公司

5,977,957 股普通股

__________________________________________

提交本招股説明書補充文件是為了更新和補充2023年11月21日招股説明書（不時補充或修訂的 “招股説明書”）中包含的信息，其中包含在2024年4月3日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（不包括根據該報告第7.01項和第9.01項下的相關附錄99.1提供和未提交的信息）（“報告”）”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了該報告。

招股説明書和本招股説明書補充文件涉及根據與業務合併（定義見招股説明書）簽訂的某些認購協議（“PIPE投資”）的條款不時轉售我們的多達5,977,957股普通股，每股無面值（“普通股”）。如招股説明書中所述，其中提及的出售證券持有人（統稱為 “賣出股東”）或其允許的受讓人可以不時發行和出售最多5,977,957股普通股，這些普通股是在PIPE投資和業務合併的結束時向賣方股東發行的。

本招股説明書補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書中的信息，則不完整，除非與招股説明書（包括招股説明書的任何修正案或補充文件）結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書和本招股説明書補充文件中的信息存在任何不一致之處，則應參考本招股説明書補充文件中的信息。

我們的普通股在納斯達克全球市場（“納斯達克”）上市，股票代碼為 “VWE”。2024年4月2日，我們在納斯達克普通股的收盤價為每股0.34美元。

投資我們的普通股涉及招股説明書第3頁開頭的 “風險因素” 部分中描述的風險。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股説明書補充文件的發佈日期為2024年4月3日。

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

Vintage Wine Estates,

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
 

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

正如先前披露的那樣，2024年2月28日，內華達州的一家公司（“公司”）Vintage Wine Estates, Inc.、其全資子公司Vintage Wine Estates, Inc.、一家加利福尼亞公司（“借款人代理人”）、借款代理人的某些其他子公司（以及借款代理人，統稱為 “借款人”）、其貸款方（“貸款人”）和BMO銀行作為管理機構代理人和抵押代理人（“代理人”）就第二修正案簽訂了寬容協議（“原始寬容協議”），以及本公司、借款人、借款人及其貸款方和代理人之間的重述貸款和擔保協議，日期為2022年12月13日（不時修訂，即 “貸款協議”）。

2024年4月2日，公司、借款人、貸款人和代理人修訂並重述了寬容協議（“經修訂的寬容協議”）。經修訂的寬容協議自2024年3月31日起生效，對原始寬容協議進行了修訂，除其他外，（a）將代理人和貸款人同意在貸款協議下的某些違約事件中禁止行使各自權利和補救措施的期限延長至2024年5月15日（“寬容期”），（b）延長截止日期借款人應在2024年5月15日之前強制性預付1000萬美元的定期貸款，並且（c）增加寬限期內未償定期貸款、設備貸款、資本支出貸款和延期提取定期貸款的適用利潤率提高100個基點。

關於延長經修訂的寬容協議下的寬限期，公司和借款人還同意向代理人支付某些費用，包括為同意貸款人（定義見經修訂的寬容協議）向代理人一次性付款，金額相當於同意貸款人未償貸款和承諾的10個基點。

本表8-K最新報告（“本報告”）中對經修訂的寬容協議的上述描述僅為摘要，並參照經修訂的寬容協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為附錄10.1附於此，並以引用方式納入此處。

第 2.03 項：根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。

上文第 1.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 2.03 項。

第 5.02 項 — 董事或某些高級管理人員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

2024 年 3 月 28 日，公司董事會（“董事會”）任命 Steven Strom 為董事會獨立董事，任期至公司股東的下一次年度董事選舉，直至其繼任者正式當選並獲得資格，或直至其先前死亡、殘疾、辭職、取消資格或被免職。根據截至2021年6月7日的《投資者權利協議》，斯特羅姆先生被公司、Bespoke Sponsor Capital LP、Patrick A. Roney（以羅尼代表的身份，見其中定義）及其其他股東當事人任命為羅姆尼提名人董事。

同樣自2024年3月28日起，斯特羅姆先生被任命為董事會財務委員會主席。作為董事兼財務委員會主席，斯特羅姆先生每月將獲得25,000美元，在每個月的服務開始時提前支付，任何半月的服務按比例分配。此外，公司將根據公司程序，向斯特羅姆先生報銷他在適當履行非僱員董事職責時合理產生的所有差旅費用。斯特羅姆先生將有權獲得賠償以及董事和高級管理人員保險，其金額與在董事會任職的其他董事相同。

除本文另有規定外，斯特羅姆先生未根據他與任何其他人之間的任何安排或諒解被選為董事會成員。根據S-K法規第404（a）項，公司沒有發現與斯特羅姆先生有任何需要披露的交易。

2024年4月3日，公司發佈新聞稿，宣佈任命斯特羅姆先生為董事會成員。該新聞稿的副本作為附錄99.2附於本表8-K的最新報告中。

第 7.01 項 FD 披露條例。

2024年4月3日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈了經修訂的寬容協議。新聞稿的副本作為附錄99.1提供。

就1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項（包括附錄99.1）中提出或提及的信息不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入公司根據1933年《交易法》或《證券法》提交的任何文件中，除非此類申報中以具體提及方式明確規定。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

經修訂和重述的寬容協議

本經修訂和重述的寬容協議自2024年4月2日起生效，自2024年3月31日（“寬容生效日期”）（經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改本 “協議”）由內華達州的一家公司（“控股公司”）VINGATE WINE ESTATES, INC.、加利福尼亞州的一家公司VINGATE WINE ESTATES, INC.（以下簡稱 “借款人代理人”）簽訂並相互之間生效、本協議當事方的借款代理人的每家子公司（連同借款代理人，均為 “借款人”，統稱為 “借款人”），本協議的貸款人當事方協議（包括截至本協議發佈之日貸款協議下的所有貸款人，即 “同意貸款人”）和作為西方銀行（“BMO”）權益繼承人的BMO BANK N.A.，作為12月經修訂和重述的貸款和擔保協議及豁免的行政代理人和抵押代理人（以此類身份及其繼任人和受讓人，“代理人”）2022年13日（經截至2023年2月13日的第1號修正案、截至2023年3月31日的第2號修正案、截至5月9日的第3號修正案修訂）2023年，以及截至2023年10月12日的第4號修正案，以及在本協議發佈之日之前不時進一步修訂、重述、修訂和重申、補充或以其他方式修改的 “貸款協議”）。本協議修訂並重申了控股人、借款人、同意貸款人（如其中的定義）和代理人之間簽訂的截至2024年2月28日（“原始寬容協議生效日期”）的某些寬容協議（“原始寬容協議”）。

W IT N E S S S E

鑑於，由於指定違約（定義見原始寬容協議），控股公司和借款人（統稱為 “債務人”）已要求同意貸款人和其他有擔保方根據本協議第 3 節的規定，禁止加速履行貸款文件下的債務或以其他方式行使貸款文件下的任何權利或補救措施；

鑑於（i）債務人於2024年3月19日交付的借款基礎證書、詳細的賬齡試算表、庫存和對賬報告以及每位借款人截至2024年2月29日止月份的應付貿易應付賬款清單，以及每位借款人截至2024年2月29日止月份的應付貿易應付賬款清單，已經或可能發生了其他違約或違約事件根據貸款第8.1、8.2.1、8.3.1、10.1.2 (f) 和10.1.2 (g) 條，將於2024年3月15日交付協議（“借用基礎違約報告事件”）和 (ii) 借款基礎報告違約事件，包括與不存在此類借款基礎報告違約事件一樣作出或視為作出的任何陳述或擔保，或與借款基礎報告違約事件相關的任何通知要求（第 (i) 和 (ii) 條統稱為 “其他指定違約”，應被視為包含在指定違約中）；以及

鑑於債務人已要求同意貸款人對指定違約給予一段寬限期，而截至本協議發佈之日構成貸款協議下所有貸款人的本協議同意根據本協議規定的條款和條件滿足控股公司和借款人的此類請求；

因此，現在，雙方同意如下：

第 1 部分。合併演奏會。每個債務人都承認，上述敍述在所有方面都是真實和正確的。

第 2 部分。定義術語和其他定義條款。此處使用但未定義的大寫術語應具有貸款協議中賦予此類術語的含義。

第 3 部分。寬容。

第 4 部分。修正案。

“適用利潤：年度利潤率如下所示：

“儘管此處有任何相反的規定，除了定期貸款的定期攤還款外，扣除第4號修正案截止日當天或之後（但在此類定期強制性預付款之前）根據第5.4.2節或第5.4.3節支付的任何強制性預付款，借款人應按比例按反向到期順序支付以下定期貸款的強制性預付款，這些定期貸款將適用於定期貸款的剩餘分期付款:(i) 不遲於 2024 年 5 月 15 日為 10,000,000 美元，(ii) 20,000,000 美元 (包括不遲於2024年6月30日根據上述第 (i) 條支付的金額，以及 (iii) 不遲於2024年12月31日支付的45,000,000美元（包括根據上述第 (i) 和 (ii) 條支付的金額）。為避免疑問，在第4號修正案截止日期當天或之後（但在預定強制性預付款之前）根據第5.4.2或5.4.3節支付的任何強制性預付款金額應減少本第5.4.1節要求按美元兑美元計算的強制性預付款金額。”

為避免疑問，本條款 (e) 中規定的修正案被視為自寬容生效之日起生效。

“無論觸發期的發生或持續存在以及此處或任何其他貸款文件中包含的任何相反規定，代理人和其他有擔保方都不會採取任何行動清理借款人的運營銀行賬户或VWE Captive, LLC開設的任何銀行賬户中的任何款項。借款人同意不這樣做

在寬限期內，在運營賬户中保留超過預計現金需求的現金餘額，任何多餘的現金應支付給代理人，供其申請未償還的循環貸款。”

第 5 部分。確認貸款文件。每位債務人特此確認並批准其作為當事方的貸款文件下的所有義務。根據貸款協議和其他貸款文件的條款，每位債務人特此確認並批准其在貸款協議下的義務現在和將來都由抵押品擔保。通過按下文提供的相應簽名行執行，每位債務人特此確認並批准其根據其作為當事方的安全文件授予的所有各自義務及其授予的留置權，並確認此類安全文件中提及 “貸款協議”（或類似含義的措辭）的所有內容均指經此修訂的貸款協議，而不會在任何方面損害任何此類義務或留置權。

第 6 部分。陳述和保證。

第 7 節。盟約。

為避免疑問，根據貸款協議，任何債務人未能遵守上述契約應立即構成違約事件，寬容期將立即終止。

第 8 部分。本協議的生效條件。本協議在 (i) 代理人的律師收到由債務人和同意貸款人簽署和交付的本協議對應文件時生效；以及 (ii) 代理人已收到第二次寬容費的付款；前提是，在本協議根據本第8節生效後，本協議應視為自寬容生效之日起生效。

第 9 節。對貸款文件的影響。

(a) 所有貸款文件應繼續完全有效，並在所有方面得到批准和確認。

(b) 除非本協議另有規定，否則本協議的執行、交付和生效不應構成對代理人或任何貸款人在任何貸款文件下的任何權利、權力或補救措施的放棄，也不構成對貸款文件任何條款的放棄。

(c) 債務人和本協議其他各方確認並同意，本協議應在寬限生效之日及之後構成貸款文件。

第 10 節。修正案；在對應機構中執行。

(a) 除本協議第4節的修正案外，本協議不構成對貸款協議任何條款的修改或放棄，除非本協議明確規定，否則不得解釋為對債務人採取任何需要貸款人寬容或同意的進一步或未來行動的寬容或同意。貸款協議的條款現在和將來都完全有效。

(b) 除非根據貸款協議第 14.1 節修正、修改、補充、放棄或同意，否則不得修改、修改或補充本協議的條款，也不得對本協議條款的偏離給予豁免或同意。本協議可由本協議的一個或多個當事方在任意數量的單獨對應方上執行，所有上述對應方加起來應被視為構成同一份文書。

第 11 節。繼任者和受讓人。本協議對本協議各方及其各自的繼承人和受讓人具有約束力，並使其受益。

第 12 節。沒有第三方受益人。除債務人、代理人和同意貸款人外，任何人均不得擁有本協議項下的任何權利，也無權依賴本協議，特此明確聲明不承認所有第三方受益人的權利。

第 13 節。可分割性。如果本協議的任何條款被認定為非法、無效或不可執行，則本協議和其他貸款文件的其餘條款的合法性、有效性和可執行性均不是

因此受到影響或受損。某一特定司法管轄區的條款無效不應使該條款在任何其他司法管轄區失效或使其不可執行。

第 14 節。精華時刻。時間對於債務人履行本協議規定的每項義務以及這些當事方必須滿足的所有條件至關重要。

第 15 節。事先談判；完整協議。本協議、貸款協議和其他貸款文件構成本協議雙方關於本協議標的的的的的完整協議，並取代先前與本協議標的有關的所有其他口頭或書面談判、諒解或協議。

第 16 節。口譯。本協議是雙方談判的產物，在本協議的執行或解釋中，應以中立的方式進行解釋，因任何一方起草或促成起草本協議或其任何部分而作出的任何支持或反對的推定，對本協議的解釋均無效。

第 17 節。由借款人和擔保人釋放。債務人為自己以及他們各自的代理人、僕人、高級職員、董事、股東、成員、員工、繼承人、執行人、管理人、代理人、繼承人和受讓人永久解除和解除代理人和貸款人及其代理人、僕人、員工、會計師、股東、子公司、高級職員、董事、繼承人、繼承人和受讓人的任何和所有索賠、要求、負債、賬目、債務、成本、費用、留置權、訴訟、訴訟原因、賠償權（法律或衡平法）)、在本修正案執行之日之前任何時候，債務人已經、現在已經或已經單獨或共同獲得的任何性質的代位請求權、分攤權和任何形式的補救權，具體包括但不限於前述內容概括性的任何及所有索賠、損害賠償、要求和訴訟原因，不論債務人懷疑或未懷疑或者哪個：

(a) 從貸款文件中提出；

(b) 因貸款文件中直接或間接或以任何方式指控或提及的任何事項或事物而產生；或

(c) 因代理人或任何貸款人或代表代理人或任何貸款人行事的任何一方在本修正案頒佈之日之前作出或遺漏的行為或不作為而導致的任何損失、損害或傷害，無論是已知的還是未知的、可疑的或未知的，或以任何方式與之相關的任何損失、損害或傷害而引起。

作為上述免責聲明的進一步考慮，每位債務人明確同意、陳述並保證，此處公佈的事項不限於已知或披露的事項，根據《加利福尼亞州民法》第1542條的規定，該債務人特此放棄其現在或將來可能擁有的所有權利和利益，該條款規定如下：

一般性解除不包括貸款人或解除方在執行解除令時不知道或懷疑存在對他或她有利的索賠，以及如果他或她知道會對他或她與債務人或被解除方和解產生重大影響的索賠。

每個債務人都知道，其後可能會發現與其現在所知道或認為的有關解除事實之外或不同的事實，儘管如此，債務人仍打算全面、最終和永遠清償、釋放和解除以前存在、現在存在或可能存在的所有已知或未知、可疑或未懷疑的事項。為進一步實現此類意圖，每位債務人明確承認並同意，無論發現或存在任何此類額外或不同的事實，本修正案中作出的解除均應是並將繼續有效，且此類解除不得因任何此類額外或不同事實而終止或撤銷。

第 18 節。適用法律；管轄權；放棄陪審團審判。本協議受加利福尼亞州法律管轄，並根據該州法律進行解釋。本協議各方特此同意《信貸協議》第 14.13、14.14 和 14.15 節的進一步規定，就好像這些章節已在細節上作了細節的詳細闡述一樣。

第 19 節。指定違約通知。本協議和本協議中規定的事項應構成指定違約的書面通知，目的是滿足貸款協議或任何其他貸款文件中的任何披露要求，要求債務人發出書面通知、證明缺失或以其他方式披露違約情況

根據貸款協議，任何違約或違約事件的發生和/或繼續，以及任何債務人在本協議發佈之日之前、當天或之後未能就指定違約提交任何此類通知、證明或其他披露不構成違約或違約事件。

[頁面的其餘部分故意留空；簽名緊隨其後。]
 

為此，雙方促使本協議在上述第一天和第一天正式簽署並交付，以昭信守。

農業鄉村農場信貸服務，PCA，
作為貸款人

作者：/s/ 麗莎·卡斯韋爾
姓名：麗莎·卡斯韋爾
職位：資本市場副總裁

Greenstone Farm 信貸服務，ACA，
作為貸款人

作者：/s/ 柯蒂斯·弗拉米尼
姓名：柯蒂斯·弗拉米尼
職位：資本市場貸款副總裁

Greenstone Farm 信貸服務，FLCA
作為貸款人

作者：/s/ 柯蒂斯·弗拉米尼

姓名：柯蒂斯·弗拉米尼
職位：資本市場貸款副總裁

RABO 農業金融有限責任公司，
作為貸款人

作者：/s/ 傑夫·漢森
姓名：傑夫·漢森
它是：VP-LFR

Compeer Financial、PCA、
作為貸款人

作者：/s/ 傑夫·帕夫利克
姓名：傑夫·帕夫利克
標題：首席信貸官風險

美國中部農業信貸，PCA，
作為貸款人

作者：/s/ 塔巴莎·漢密爾頓
姓名：塔巴莎·漢密爾頓
職位：食品和農業企業副總裁

HTLF 銀行，
作為貸款人

作者：/s/ Jim Klussman
姓名：吉姆·克魯斯曼
職位：副總統

得克薩斯州農業信貸銀行
作為貸款人

作者：/s/ 娜塔莉·穆勒
姓名：娜塔莉·穆勒
職位：投資組合經理

美國商業銀行，
作為貸款人

作者：/s/ Barry Cohen
姓名：巴里·科恩
職位：高級副總裁

205 Concourse Boulevard | 加利福尼亞州聖羅莎 95403

立即發佈

Vintage Wine 宣佈延長與貸款人的寬容協議

加利福尼亞州聖羅莎，2024年4月3日——Vintage Wine Estates, Inc.（納斯達克股票代碼：VWE和VWEW）（“VWE” 或 “公司”）今天宣佈，公司及其貸款集團已修訂了2024年2月28日的寬限協議，將寬限期延長至2024年5月15日。貸款機構還同意將原定於2024年3月31日到期的1000萬美元本金推遲至2024年5月15日。

首席財務官克里斯蒂娜·約翰斯頓評論説：“在努力推進潛在資產銷售、庫存貨幣化和降低成本的過程中，我們將繼續與貸款機構進行富有成效的討論。我們相信，我們已經提出了一項可行的商業計劃，將VWE轉變為一家更為簡單的業務，專注於Super Premium+優先品牌的可持續核心，重要的是，這些品牌可以產生現金。寬容協議的延期為我們在執行計劃時與貸款人進一步討論經修訂的貸款協議提供了更多時間。”

根據修訂後的寬容協議，該貸款集團同意在2024年5月15日之前不行使任何權利和補救措施，前提是公司遵守經修訂的寬容協議的條款，並以其他方式遵守第二份A＆R貸款和擔保協議。

關於Vintage Wine Estates, Inc

Vintage Wine Estates為市場帶來了獨特的蘋果酒和超級優質葡萄酒組合，每瓶價格超過15美元。該公司專注於打造能引起消費者共鳴的經久不衰的差異化品牌，從而在美國創造不斷增長的有機需求。它利用品牌附屬葡萄酒俱樂部、品酒室和自有電子商務網站以及深厚的批發關係，為消費者提供全面的全渠道體驗。VWE 的目標是成為品牌葡萄酒領域增長最快的參與者之一，擁有一流的盈利能力和持續的現金產生，為所有利益相關者創造價值。該公司正在加倍努力，這種文化以消費者為中心，以強烈的數據為導向，為超過15個核心葡萄酒品牌提供服務，涵蓋價格合理的生活方式品牌和得分高的高端品牌。

前瞻性陳述

本新聞稿中包含的某些陳述是適用證券法所指的前瞻性陳述（統稱為 “前瞻性陳述”）。前瞻性陳述是除歷史事實之外的所有陳述，通常可以通過使用 “相信”、“意圖”、“可能”、“計劃”、“應該”、“可以”、“期望”、“繼續”、“工作”、“將” 等詞語來識別，或者其他表示未來事件或趨勢的類似表述。這些前瞻性陳述包括但不限於與業務計劃和戰略相關的陳述；公司通過非核心資產獲利以及通過這種貨幣化產生現金以減少債務和優化運營的能力；與銷售過程相關的時機和預期，包括出售現存的DTC業務、某些生產服務業務和其他非核心資產，包括通過意向書、出價和不具約束力的意向書；該公司將簡化其業務以及進行這種簡化以使其能夠利用其人力和財務資源的能力；公司重組基礎和建立此類基礎以支持更快增長和實現盈利的能力；公司在經修訂的寬容協議期限之前遵守寬容協議並糾正違約事件的能力；與VWE與貸款人簽訂信貸協議修正案相關的能力和時機。這些陳述基於各種假設，無論是否在本新聞稿中提出，也基於VWE管理層當前的預期。這些前瞻性陳述無意作為對實際業績的保證或事實或概率的保證或明確的陳述，任何投資者都不應依賴這些前瞻性陳述。實際事件和情況很難或不可能預測，可能與此類前瞻性陳述中包含或暗示的事件和情況存在重大差異。這些前瞻性陳述受到許多風險和不確定性的影響，其中許多是VWE無法控制的。可能導致實際業績與此類前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在重大差異的因素包括：

公司繼續作為持續經營企業的能力；公司在預期時限內或完全去槓桿化的能力，以及其實現現金流預測、恢復和遵守信貸協議中的承諾或履行其他合同安排的能力，包括與貸款人簽訂的經修訂的寬容協議；公司恢復遵守納斯達克持續上市要求的能力；公司作為上市公司運營的經驗有限；時間以及與任何相關的費用控制缺陷的必要補救措施；公司有效執行戰略計劃以重新構想公司的能力；公司留住關鍵人員的能力；經濟狀況對VWE經營的行業和市場的影響，包括金融市場狀況、通貨膨脹上升、價格、利率和市場需求的波動；與預測財務信息的不確定性相關的風險；競爭對VWE未來業務的影響；與有機和無機業務相關的風險增長VWE的業務以及預期業務里程碑的時機；疫情或其他可能幹擾VWE業務和美國經濟的疫情的潛在不利影響；消費者對VWE產品的需求下降或意想不到的變化；VWE充分採購葡萄和其他原材料的能力以及此類材料成本的任何增加；環境災難、自然災害、疾病、害蟲、天氣條件和供水不足的影響關於 VWE 的業務；VWE 的災難性事件保險水平以及損失；VWE嚴重依賴其分銷渠道，包括獨立分銷商；內部和外部來源可能對VWE品牌造成聲譽損害；VWE葡萄酒質量評級可能降低；與近期收購相關的整合風險；可能與濫用或濫用酒精有關的訴訟；適用法律法規的變化以及VWE在嚴格監管的行業中運營的鉅額支出；VWE維持必要許可證的能力；VWE保護其許可證的能力商標等知識產權；與公司信息技術以及維護和保護個人信息的能力相關的風險；VWE償還債務的能力；以及公司最新的10-K表年度報告和隨後向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告或其他報告中討論的因素。可能還存在其他風險，包括VWE目前不知道或VWE目前認為不重要的其他調整，這些調整也可能導致實際業績與這些前瞻性陳述中表達或暗示的結果有所不同。此外，前瞻性陳述反映了VWE對未來事件的預期、計劃或預測，以及截至本新聞發佈日期和時間的觀點。除非法律要求，否則VWE沒有義務更新或修改此處包含的任何前瞻性陳述。因此，不應過分依賴這些前瞻性陳述。

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205 Concourse Boulevard | 加利福尼亞州聖羅莎 95403

立即發佈

Vintage Wine Estates宣佈任命斯蒂芬·斯特羅姆
致董事會

加利福尼亞州聖羅莎，2024 年 4 月 3 日 — Vintage Wine Estates, Inc.（納斯達克股票代碼：VWE 和 VWEWW）（“VWE” 或 “公司”）今天宣佈任命史蒂芬·斯特羅姆為其董事會成員，任期自2024年3月28日起。作為獨立董事，斯特羅姆先生將擔任財務委員會主席，該委員會還包括羅伯特·伯納三世、馬克·哈姆斯、喬恩·莫拉馬科和帕特里克·羅尼。

“我們很高興將Steven在完成具有挑戰性的融資和財務重組方面的豐富經驗加入我們的董事會。Vintage Wine Estates總裁兼首席執行官塞思·考夫曼評論説，在我們繼續與貸款機構進行談判並在資產貨幣化方面取得進展的關鍵時期，他在這些領域的深厚經驗將特別寶貴。“Steven加入董事會的時機恰到好處，因為我們將加快簡化VWE商業模式的進程，專注於Super Premium+優先品牌的可持續核心。Steven和董事會認識到，VWE有機會剝離非核心資產，改善基礎財務業績，持續創造現金，並通過真正的全渠道商業模式更好地支持強大的葡萄酒和蘋果酒品牌組合。我們期待 Steven 在我們繼續執行週轉計劃的過程中做出貢獻。”

斯特羅姆指出：“我通過類似的舉措為許多公司提供了支持，以剝離資產、簡化商業模式和實現可持續的財務重組。我相信VWE的基礎既是穩健的資產，也是執行可行轉型計劃的強大團隊。能與塞思和董事會合作，推進Vintage Wine Estates的轉型，我感到非常興奮。”

斯特羅姆先生擁有超過30年的投資銀行家、董事會成員和投資者的經驗，這些公司專注於具有挑戰性的融資、財務重組、併購、經營業績改善和其他涉及複雜談判的情況。斯特羅姆先生目前是獨立諮詢公司Odinbrook Global Advisors的首席執行官，此前曾在金融服務行業擔任過一系列領導職務，包括傑富瑞集團全球集團主管/重組集團董事總經理。他的職業生涯始於化工銀行（現為摩根大通公司）的投資銀行部門，並獲得了亞利桑那州立大學的商業學士學位和密歇根大學的工商管理碩士學位。

關於Vintage Wine Estates, Inc
Vintage Wine Estates為市場帶來了獨特的蘋果酒和超級優質葡萄酒組合，每瓶價格超過15美元。該公司專注於打造能引起消費者共鳴的經久不衰的差異化品牌，從而在美國創造不斷增長的有機需求。它利用品牌附屬葡萄酒俱樂部、品酒室和自有電子商務網站以及深厚的批發關係，為消費者提供全面的全渠道體驗。VWE 的目標是成為品牌葡萄酒領域增長最快的參與者之一，擁有一流的盈利能力和持續的現金產生，為所有利益相關者創造價值。該公司正在加倍努力，這種文化以消費者為中心，以強烈的數據為導向，為超過15個核心葡萄酒品牌提供服務，涵蓋價格合理的生活方式品牌和得分高的高端品牌。

前瞻性陳述
本新聞稿中包含的某些陳述是適用證券法所指的前瞻性陳述（統稱為 “前瞻性陳述”）。前瞻性陳述是除歷史事實之外的所有陳述，通常可以通過使用 “相信”、“計劃”、“繼續”、“將” 等詞語或其他表示未來事件或趨勢的類似表述來識別。這些前瞻性陳述包括但不限於與商業計劃和戰略相關的陳述；與貸款人的談判狀況及其任何結果；公司資產質量和公司通過非核心資產獲利的能力；公司簡化業務的能力；斯特羅姆先生作為董事的服務價值，以及斯特羅姆先生在董事會的預期業績和業績。這些陳述基於各種假設，無論是否在本新聞稿中提出，也基於VWE管理層當前的預期。這些前瞻性陳述無意作為對實際業績的保證或事實或概率的保證或明確的陳述，任何投資者都不應依賴這些前瞻性陳述。實際事件和情況很難或無法預測，可能與此類前瞻性陳述中包含或暗示的事件和情況存在重大差異。這些前瞻性陳述存在許多風險和不確定性，其中許多是VWE無法控制的。可能導致實際業績與此類前瞻性陳述所表達或暗示的業績存在重大差異的因素包括：公司繼續作為持續經營企業的能力；公司在預期時間範圍內或完全去槓桿化的能力，以及實現現金流預測、恢復和遵守信貸協議中的契約或履行其其他合同安排，包括與貸款人的延期寬限協議的能力；公司恢復的能力遵守納斯達克持續上市要求的情況；公司作為上市公司運營的經驗有限；與任何必要的控制缺陷補救措施相關的時間和費用；公司有效執行戰略計劃以重新構想公司的能力；公司留住關鍵人員的能力；經濟狀況對VWE經營的行業和市場的影響，包括金融市場狀況、通貨膨脹上升、價格、利率波動和市場需求風險；與預計財務信息的不確定性有關；競爭對VWE未來業務的影響；與VWE業務的有機和無機增長以及預期業務里程碑的時機相關的風險；疫情或其他可能擾亂VWE業務和美國經濟的疫情的潛在不利影響；消費者對VWE產品的需求下降或意想不到的變化；VWE充分採購葡萄和其他原材料的能力以及任何增長此類材料的成本；環境的影響災難、自然災害、疾病、蟲害、天氣狀況和供水不足；VWE的災難性事件和損失保險水平；VWE嚴重依賴其分銷渠道，包括獨立分銷商；內部和外部來源對VWE品牌的潛在聲譽損害；VWE的葡萄酒質量評級可能下降；與近期收購相關的整合風險；與濫用或濫用酒精有關的可能訴訟；適用範圍的變化法律法規以及VWE在高度監管的行業中運營所付出的鉅額費用；VWE維持必要許可證的能力；VWE保護其商標和其他知識產權的能力；與公司信息技術以及維護和保護個人信息的能力相關的風險；VWE償還債務的能力；以及公司最新的10-K表年度報告以及隨後提交的10-Q表季度報告或其他報告中討論的因素與證券交易委員會合作。可能還存在其他風險，包括VWE目前不知道或VWE目前認為不重要的其他調整，這些調整也可能導致實際業績與這些前瞻性陳述中表達或暗示的結果有所不同。此外，前瞻性陳述反映了VWE對未來事件的預期、計劃或預測，以及截至本新聞發佈日期和時間的觀點。除非法律要求，否則VWE沒有義務更新或修改此處包含的任何前瞻性陳述。因此，不應過分依賴這些前瞻性陳述。

投資者聯繫人：

黛博拉·帕洛夫斯基，Kei Advisors LLC
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電話：716.843.3908