附錄 4.3

阿迪亞爾製藥有限公司

發行人

和

[受託人],

受託人

契約

日期截至 ________、20__

債務證券

目錄

目錄

（續）

目錄

（續）

目錄

（續）

契約

契約， 的日期為 [●], 20[●]，包括特拉華州的一家公司 Adial Pharmicals, Inc.（以下簡稱 “公司”），以及 [受託人]，作為受託人（“受託人”）：

鑑於 出於其合法的公司目的， 公司已正式授權執行和交付本契約，以規定發行債務證券（以下簡稱 稱為 “證券”），不時以一個或多個 系列的形式發行，如本契約所示，作為不帶息票的註冊證券，須經受託人證書認證；

鑑於，為了提供認證、發行和交付證券所依據的條款和條件 ，公司已正式授權執行本契約； 和

鑑於，根據其條款，使 本契約成為公司有效協議的所有必要措施均已完成。

因此，現在，考慮到 場地及其持有人購買證券，雙方就證券持有人的平等和 應分攤收益達成如下協議和協議：

第 1 條

定義

第 1.01 節術語定義。

對於本契約及其任何補充契約的所有 目的，本節中定義的術語（本契約或本契約中另有明確規定的任何補充契約中的 除外，或除非上下文另有要求）應具有本節中規定的相應含義，且 應包括複數和單數。本契約中使用的在 1939 年《信託契約法》、經修訂的 中定義的所有其他術語或經修訂的 1933 年《證券法》中定義的該法中引用的術語（此處或本協議中另有明確規定的任何補充契約 除外，或除非上下文另有要求），均應具有上述《信託契約法》和《信託契約》中為此類術語賦予的含義 該證券法在本文書執行之日生效。

“身份驗證代理” 是指受託管理人根據 第 2.10 節指定的全部或任何系列證券的受託人或認證代理人。

“破產法” 指 《美國法典》第 11 條或任何類似的關於減免債務人的聯邦或州法律。

“董事會” 指公司的董事會（或其職能等效機構）或該董事會的任何正式授權委員會。

“董事會決議” 是指經公司祕書或助理祕書認證的決議副本，該決議已由董事會 （或其正式授權的委員會）正式通過，並在該認證之日完全生效。

“工作日” 對於任何系列證券， 是指法律、行政命令 或法規授權或規定曼哈頓自治區、 紐約市或受託人公司信託辦公室的聯邦或州銀行機構關閉的日子以外的任何一天。

“佣金” 指 證券交易委員會，不時組建，根據《交易法》成立，或者，如果 執行本文書後任何時候該委員會不存在並履行《信託契約法》現在分配給它的職責， 則是指當時履行此類職責的機構。

“公司” 指根據特拉華州法律正式組建和存在的Adial Pharmicals, Inc.，在遵守第十條 規定的前提下，還應包括其繼任者和受讓人。

“企業信託辦公室” 是指在任何特定時間主要管理其公司信託業務的受託人辦公室，本文發佈之日的 辦公室位於該辦公室。

“保管人” 指任何破產法下的任何 接管人、受託人、受讓人、清算人或類似官員。

“違約利息” 的含義見第 2.03 節。

“保管人” 指，對於公司決定將作為全球證券發行的任何系列的證券， ， 存託信託公司、另一清算機構或根據《交易法》或其他 適用法規或法規註冊為清算機構的任何繼任者，在任何情況下，這些法規或法規均應由公司根據第2.01或2.11條指定。

“違約事件” 就特定系列的證券而言，是指第 6.01 節規定的任何事件，持續到其中指定的時間段（如果有）。

“《交易法》” 指經修訂的 1934 年《美國證券交易法》以及委員會 據此頒佈的規則和條例。

這個詞”特定”, “郵寄的”, “通知” 或”已發送” 關於根據本契約 向證券持有人發出的任何通知，係指根據保管人 或其指定人的長期指示向保管人（或其指定人）發出的通知 (x)，包括根據保管機構公認的慣例或程序（對於 全球證券）通過電子郵件發出的通知，或 (y) 首先郵寄給該持有人集體郵件，郵資預付，按其在安全登記冊 上顯示的地址發送（如果是最終證券）。這樣 “發出” 的通知應被視為包括根據本契約 “郵寄” 或 “已送達” 的任何通知（如適用）。

“全球安全” 指 為證明任何系列證券的全部或部分而發行的證券，該證券由公司執行，由受託人認證並交付 給存託人或根據存託人的指示，全部符合契約，該契約應以存託機構或其被提名人的名義註冊。

“政府義務” 指 (a) 作為美利堅合眾國直接債務的證券，其全部信譽和信貸均為 質押或 (b) 受美國 美國機構或部門控制或監督並充當美國代理機構或工具的個人的債務，美利堅合眾國無條件地作為充分信貸義務擔保其支付， 無論哪種情況，在證券規定到期日之前的任何時候均不可由發行人選擇贖回或贖回， 以及還應包括銀行或信託公司作為託管人就任何此類政府債務 簽發的存託憑證，或該託管人為此類存託憑證持有人 的賬户持有人的賬户所持的任何此類政府債務的特定本金或利息；但是，（法律要求除外）該託管人無權從應付給此類存託憑證持有人的金額中扣除 託管人收到的任何與政府 債務有關的款項的存託收據或以此類存託憑證為憑證的政府債務本金或利息的具體支付.

“在這方面”, “在本文件中” 和”下面”，以及其他含義相似的詞語，是指本契約的全文，而不是任何特定的 條款、章節或其他細分。

“契約” 指最初簽訂的 文書，或可能不時由根據本協議條款簽訂的一份或多份本協議補充或修訂的 文書，其中應包括第 2.01 節 所設想的特定系列證券的條款。

“利息支付日期”， 用於特定系列證券的任何分期利息，是指此類證券 、董事會決議或本協議中針對該系列的補充契約中規定的日期，例如該系列證券的分期利息 到期和應付的固定日期。

“警官” 就公司而言， 是指董事會主席、首席執行官、總裁、首席財務官、首席運營官、任何執行副總裁、任何高級副總裁、任何副總裁、任何副總裁、財務主管或任何助理財務主管、 財務主管或任何助理財務主管、祕書或任何助理祕書。

“軍官證書” 是指由任何官員簽署的證書。每份此類證書均應包括第 13.07 節中規定的聲明，前提是 的規定所要求的範圍。

“律師的意見” 是指 根據本協議條款向受託人提交的書面意見，但法律顧問（可能是公司的僱員或律師）的慣例例外情況除外。每份此類意見均應包括第 13.07 節中規定的陳述，前提是該條款的要求。

“傑出”，當 用於指任何系列的證券時，根據第 8.04 節的規定，指截至任何特定時間，該系列的所有證券 迄今由受託管理人根據本契約進行認證和交付，但不包括 (a) 受託人或任何付款代理人迄今取消的 證券，或交付給受託管理人或任何付款代理人取消的證券，或先前已取消的證券; (b) 用於支付或贖回的證券或其中的一部分，金額為必要金額的款項或政府債務 應以信託形式存放在受託人或任何付款代理人（公司除外），或者應由公司以信託形式擱置和隔離 （如果公司應充當自己的付款代理人）；但是，如果要在到期之前贖回此類證券或 此類證券的一部分，則應按照第 {br 條的規定發出此類贖回通知} 應為發出此類通知作出三項或令受託人滿意的準備金；以及 (c) 代替或替代的證券 其他證券應根據第 2.07 節的條款進行身份驗證和交付。

“人” 指任何 個人、公司、合夥企業、合資企業、股份公司、有限責任公司、協會、信託、未註冊成立 組織、任何其他實體或組織，包括政府或政治分支機構或其機構或部門。

“前身安全” 任何特定證券的 是指先前證明全部或部分債務的證券，這些證券與該特定 證券所證明的債務相同；而且，就本定義而言，任何根據第 2.07 節認證和交付的代替丟失、銷燬或被盜證券的證券都應被視為與丟失、銷燬或被盜證券相同的債務的證券。

“負責官員” 在用於受託人時，是指受託人公司信託辦公室（或 受託人的任何繼任團體）中的任何官員或受託人的任何其他官員，其職能通常與上述任何指定的 高管所履行的職能類似，也指因為 瞭解和熟悉該事項的任何其他高管特定主體，在每種情況下，誰應直接負責管理 {這份契約的 br}。

“證券” 具有本契約第一篇敍述中提到的 的含義，更具體地説，是指根據本 契約進行認證和交付的任何證券。

“《證券法》” 指 經修訂的 1933 年《證券法》。

“證券持有人”, “證券持有人 ”, “註冊持有人” 或其他類似術語是指根據本 契約條款在為此目的保存的證券登記冊上以其姓名 名註冊特定證券的個人或個人。

“安全寄存器” 和”安全註冊員” 應具有第 2.05 節中規定的含義。

“子公司” 指當時 在其董事、經理、普通合夥人或受託人選舉中擁有或控制的 股本或其他權益（包括合夥權益）的總表決權 的 50% 以上的任何個人、任何公司、協會、合夥企業或其他商業實體， 直接或間接由 (i) 擁有或控制的任何個人、任何公司、協會、合夥企業或其他商業實體， ) 該人；(ii) 該人及該人的一家或多家子公司；或 (iii) 一家或多家子公司 該人的。

“受託人” 是指，在不違反第七條規定的前提下， 還應包括其繼承人和受讓人，而且，如果在任何時候有不止一個 人以這種身份行事，“受託人” 是指每位此類人員。 對特定系列證券使用的 “受託人” 一詞是指該系列證券的受託人。

“《信託契約法》” 指經修訂的1939年《信託契約法》。

“美國愛國者法案” 是指 2001 年《通過提供攔截和阻撓恐怖主義所需的適當工具來團結和加強美國法》，Pub. L. 107-56，經修訂並於 2001 年 10 月 26 日簽署成為法律。

第二條

問題、描述、條款、執行、註冊 和

證券交換

第 2.01 節證券的名稱和條款。

(a) 根據本契約可進行認證和交付的 證券的總本金額是無限的。證券可以分成一個或多個系列發行 ，但不限於董事會決議授權或根據董事會決議或 根據本協議的一項或多份補充契約不時授權的該系列證券的本金總額。在首次發行任何系列的證券之前，應在董事會決議中或根據董事會決議設立 ，並在高管證書中列出，或在本文補充 的一份或多份契約中設立：

(1) 系列證券的標題（應將該系列的證券與所有其他證券區分開來）；

(2) 對可根據本契約進行認證和交割的該系列證券的總本金 金額的任何限制（經認證的 並在登記轉讓或交換或代替該系列其他證券時交付的證券除外）；

(3) 該系列證券本金的一個或多個到期日；

(4) 系列證券的形式，包括該系列的認證證書的形式；

(5) 任何擔保的適用性；

(6) 證券 是有擔保還是無擔保，以及任何有擔保債務的條款；

(7) 證券的排名是否為高級 債務、優先次級債務、次級債務或其任何組合，以及任何次級債券的條款；

(8) 如果此類證券的發行價格（以本金總額的百分比表示）是本金以外的價格， 在宣佈加速到期時應支付的本金部分，或者（如果適用），則此類證券本金中可轉換為另一種證券的部分 或 確定任何此類部分的方法；

(9) 一個或多個利率， 可以是固定的，也可以是可變的，或者確定利率和利息開始累積日期的方法， 的應付利息日期以及利息支付日期的定期記錄日期或確定此類日期的方法；

(10) 公司 推遲支付利息的權利（如果有）以及任何此類延期的最大期限；

(11) 如果適用， 之後的一個或多個日期，或者公司可以選擇根據任何可選或臨時贖回條款以及這些贖回條款的條款贖回系列 證券的期限和價格；

(12) 根據任何強制性償債基金或類似基金條款或其他規定， 有義務贖回或由證券持有人選擇購買該系列證券和 證券支付的貨幣或貨幣單位的日期或價格（如果有）；

(13) 該系列證券 的發行面額，前提是一千美元（1,000美元）或其任何整數倍數的面額；

(14) 與該系列證券的任何拍賣或再銷售有關的 的任何及所有條款（如果適用），以及公司對此類證券的 義務的任何擔保，以及與該系列證券的銷售有關的任何其他可取的條款；

(15) 該系列 的證券是否應全部或部分以全球證券或證券的形式發行；可以將這些 全球證券或證券全部或部分兑換成其他個人證券的條款和條件（如果有）；以及此類全球 證券或證券的存託機構；

(16) 如果適用，與 轉換或交換該系列任何證券相關的條款，以及此類證券可兑換 或可交換的條款和條件，包括轉換或交換價格（視情況而定），或其計算和調整方式、任何強制性 或可選（由公司選擇或持有人選擇）轉換或交換功能、適用的轉換或 交換期限以及任何兑換或交換的結算方式, 這可能但不限於,包括現金 的支付以及證券的交付；

(17) 如果不包括其全部本金 金額，則為該系列證券本金中根據第 6.01 節宣佈其到期日加快 時應支付的部分；

(18) 適用於所發行系列證券的契約 的補充或變更，包括合併、合併或出售契約等；

(19) 證券違約事件的增加或變更，以及受託人或證券持有人宣佈此類證券的本金、 溢價（如果有）和利息（如果有）到期應付的權利的任何變化；

(20) 增補、修改或刪除 與契約無效和法律辯護有關的條款；

(21) 與履行和解除本契約有關的 條款的補充或修改；

(22) 經或未經根據本契約發行的證券的證券持有人同意，對與修改本契約有關的條款 的增訂或變更；

(23) 證券的支付貨幣 （如果不是美元）以及確定等值美元金額的方式；

(24) 利息是否將由公司或證券持有人選擇以現金或其他證券支付 ，以及 選擇所依據的條款和條件；

(25) 條款和條件（如果有） ，根據該條款和條件，公司應向任何不是 “美國人” 的證券持有人出於聯邦税收目的向不是 “美國人” 的證券持有人支付該系列證券的規定的利息、溢價（如果有）和 證券的本金之外的款項；

(26) 對該系列證券的轉讓、出售 或轉讓的任何限制；以及

(27) 證券的任何其他特定條款、偏好、 權利或限制或限制、本契約條款的任何其他補充或變更，以及 我們可能要求或適用法律或法規中可取的任何條款。

除非任何此類董事會決議或本協議的任何補充契約中另有規定，否則任何一個系列的所有證券都應基本相同 。

如果該系列的任何條款是通過根據公司董事會決議採取的行動制定的 ，則此類行動的適當記錄副本應由公司 祕書或助理祕書認證，並在規定該系列條款的公司高級管理人員證書 交付時或之前交付給受託人。

任何特定系列的證券都可以在不同的時間發行 ，支付本金或任何分期本金的日期不同，利率不同， （如果有），或者確定利率的方法不同，支付此類利息的日期 和不同的贖回日期。

第 2.02 節證券表格和受託人證書。

由此類證券承保的任何系列證券和受託管理人的 認證證書應基本上符合一份或多份 契約中規定的期限和意圖，或董事會決議中規定的期限和意圖，並可能印有 這樣的字母、數字或其他身份或稱號標記，以及印製的此類圖例或背書、平版印刷在公司認為適當且不違反本條款的情況下在上面刻上或刻上 契約，或 可能需要遵守任何法律或根據該法律制定的任何規則或法規，或遵守該系列證券可能上市的 上任何證券交易所的任何規則或法規，或遵守其用法。

第 2.03 節面額：付款準備金。

根據第 2.01 (a) (13) 節，證券應作為註冊的 證券發行，面額為一千美元（1,000美元）或其任何整數倍數。 特定系列的證券應按該系列規定的日期和利率支付利息。 在遵守第 2.01 (a) (23) 條的前提下，任何系列證券的本金和利息，以及 在到期前贖回或回購該證券的任何溢價，以及轉換或交換時到期的任何現金金額，應在辦公室或機構以當時作為公共和私人債務法定貨幣的美利堅合眾國的硬幣或貨幣支付為此目的保留的公司的 。每種證券的日期應以其認證之日為日期。證券的利息 應按由十二個30天組成的360天年度計算。

在該系列證券的任何利息支付日支付、準時支付或按時支付的任何證券的利息分期付款應支付給在該利息分期付款的常規記錄 日營業結束時以該證券（或一隻或多隻前身證券）名義註冊的 個人。如果需要贖回特定系列或其部分的任何證券 ，並且贖回日期晚於任何利息支付日的正常記錄日期，並且在該利息支付 日之前，則該證券的利息將在出示和交出該證券時支付，如第3.03節所規定。

由於 是該持有人，任何證券在同一系列證券的任何利息支付日（以下稱為 “違約 利息”）應在相應的定期記錄日立即停止向註冊持有人支付任何應付的利息， 但未按時支付或未按時支付給註冊持有人；此類違約利息應由公司根據其選擇支付以下條款 (1) 或條款 (2)：

(1) 公司可以在營業結束時以特殊記錄日期在證券登記冊中註冊此類證券（或其各自的前身證券）的個人支付任何 的證券違約利息，該違約利息應按以下方式確定 ：公司應以書面形式將擬議支付的違約利息金額通知受託人 } 在每張此類證券和擬議付款的日期上，同時公司應存款向受託管理人支付一筆金額 的款項，等於該違約利息擬議支付的總金額，或者應在擬議付款之日之前就此類存款做出令受託人滿意的安排 ，此類款項存入後將以信託形式存放，以使有權獲得本條款規定的違約利息的人的利益 。然後，受託管理人應為 的此類違約利息的支付設定一個特殊記錄日期，該日期不得超過擬議付款之日前 15 天或不少於 10 天 ，也不得少於受託管理人收到擬議付款通知後的 10 天。受託管理人應立即將此類特殊記錄日期通知 公司，並應以公司的名義和費用，安排在不少於該特殊 記錄日期前 10 天向每位證券持有人發送關於擬議支付 此類違約利息及其特別記錄日期的通知。關於擬議支付此類違約利息的通知及其特別記錄日期如前所述發出， 此類違約利息應支付給在該特別記錄日期以此類證券（或其各自的前身證券）的名義在證券登記冊中註冊 的人。

(2) 公司可以以不違背 此類證券上市的任何證券交易所要求的任何其他合法方式支付任何證券的任何 違約利息，如果在公司根據本條款向 受託人發出有關擬議付款的通知後，受託管理人應認為這種付款方式切實可行。

除非董事會決議 或本協議中根據本協議第 2.01 節規定任何系列證券條款的一份或多份補充契約中另有規定，否則本節中針對一系列證券使用的 術語 “定期記錄日期” 以及 此類系列的任何利息支付日應指緊接着確定利息支付日期的月份前一個月的第十五天如果該利息支付日為該利息支付日的第一天，則應根據本協議第 2.01 節進行此類系列月份，或根據本協議第 2.01 節為此類系列確定利息支付日期的當月的第一天 ，前提是該利息 付款日期為一個月的第十五天，無論該日期是否為工作日。

在遵守本節上述規定的前提下， 在轉讓或交換或代替該類 系列的任何其他證券時，根據本契約交付的每種證券均應包含該其他證券所持的應計和未付利息以及應計利息的權利。

第 2.04 節執行和身份驗證。

證券應由該公司的一名高管代表 公司簽署。簽名可以採用手工簽名或傳真簽名的形式。

公司可以使用 任何應擔任高級管理人員（在執行時）的人員的傳真簽名，儘管在證券經過 認證、交付或處置時，該人已不再是公司的此類高管。證券可能包含法律、證券交易所規則或慣例所要求的 此類註釋、圖例或背書。每隻證券的日期應為受託管理人對其進行認證 的日期。

在受託人的授權簽字人或身份驗證代理人手動對 進行身份驗證之前，證券才有效。此類簽名應是確鑿的證據，證明經如此認證的 證券已通過正式認證並根據本協議交付，並且持有人有權享受本 契約的好處。在本契約簽署和交付後，公司可以隨時不時地將公司簽發的任何系列的 證券交付給受託管理人進行認證，以及由高級管理人員簽署的公司認證 和交付此類證券的書面命令，受託管理人應根據該書面命令對此類證券進行身份驗證和交付。

在根據本契約首次發行證券後，公司隨時向受託管理人交付任何此類 認證令後，應向受託管理人提供 ，並且（受《信託契約法》第315（a）至315（d）條的約束）應依據（1）法律顧問意見或信託書以及（2）高級管理人員的信函獲得充分保護證明此類證券的執行、認證 和交付前的所有條件均符合本契約的規定。

如果根據本契約發行此類證券會以受託人無法合理接受的方式影響受託人自己在證券和本契約下的權利、義務或豁免 ，則不應要求受託人對 此類證券進行認證。

第 2.05 節轉讓和交換登記。

(a) 任何系列的證券 一經在公司指定的辦公室或機構出示 ，即可兑換成該系列授權 面額的其他證券，並在支付足以支付任何税款或其他與之相關的政府費用 的款項後，以相似的總本金進行兑換，所有這些均如本節所規定。對於以這種方式交出進行交換的任何證券，公司應執行， 受託人應進行認證，該辦公室或機構應交付進行交易的證券持有人有權獲得的相同系列 的證券作為交換，其數字不是同期未償還的。

(b) 公司應在其為此目的指定的辦公室或機構保留或安排保存 登記冊（以下簡稱 “證券登記冊”） ，在該登記冊中，公司應按照本條規定的合理法規註冊證券和證券轉讓 ，該登記冊應在所有合理的時間內開放供受託人檢查。根據董事會決議或補充 契約的授權，應根據董事會決議或補充 契約的授權指定註冊商（“證券註冊處”），以此為目的 註冊證券和進行證券轉讓。

在公司為此目的指定的辦公室或機構 交出轉讓任何證券後，公司應執行，受託人進行認證，該辦公室 或機構應以受讓人的名義交付與出示證券相同系列的新證券或證券，總本金額相等。

公司最初任命受託人為每個系列證券的 初始證券登記員

根據本節的規定，所有為交換 或轉讓登記而出示或交出的證券均應附有（如果公司或證券註冊處長要求） 附有公司或證券登記處滿意的書面轉讓文書，由 註冊持有人正式簽署，或由該持有人的正式授權律師以書面形式簽署。

(c) 除非根據董事會決議根據第 2.01 節另有規定、官員證書中有規定，或在本契約的補充 的一份或多份契約中另有規定，否則對於證券轉讓的交易或登記，對於部分贖回任何系列或回購、轉換或交換少於全部本金額的回購、轉換或交易的發行新證券 ，均不收取任何服務費證券， ，但公司可能要求支付足以支付任何税款或其他政府費用的款項與之的關係，根據第 2.06 節、第 3.03 (b) 節和第 9.04 節進行的 交易所除外，不涉及任何轉讓。

(d) 不得要求公司和證券登記處 (i) 在發出少於同一系列所有未償還證券的贖回通知之日前 15 天內發行、交換或登記任何證券的轉讓，並在發送當日營業結束時結束 ，也不 (ii) 登記任何證券的轉讓或交換任何系列或 部分的證券

其中要求贖回或交出回購，但 未被有效撤回，除非任何此類證券的未贖回部分被部分贖回或未交還回購， 視情況而定。就任何全球安全而言，本第 2.05 節的規定受本協議第 2.11 節的約束。

除了要求交付 明確要求的證書和其他文件或證據外，受託管理人沒有義務或義務 監督、確定或調查本契約或適用法律對任何證券的任何權益的轉讓（包括任何全球證券的存託參與者或受益 權益所有人之間的任何轉讓）規定的任何轉讓限制的遵守情況 並在本條款明確要求時這樣做契約，並對其進行審查，以確定 在很大程度上符合本協議的明確要求。

第 2.06 節臨時證券。

在準備任何系列的最終證券 之前，公司可以執行任何授權面額的臨時證券（印刷、平版印刷或 打字），並由受託人進行身份驗證和交付。此類臨時證券基本上應以最終證券 的形式代替發行，但應包括適合臨時證券的省略、插入和變動，所有 均由公司決定。任何系列的每份臨時證券均應由公司執行，並由 受託人認證，其條件和方式與該系列的最終證券相同，效果基本相同。 公司將毫不拖延地執行並提供該系列的最終證券，隨後，可以在公司為此目的指定的 辦公室或機構交出該系列的任何或所有臨時 證券作為交換（不向證券持有人收費），受託管理人應進行認證，該辦公室或機構應交付相等的確定本金總額此類系列的證券，除非公司向受託人 提供建議這意味着在公司發出進一步通知之前，無需執行和提供最終證券。在進行交換之前， 該系列的臨時證券有權在本契約下獲得與該系列 的最終證券根據本契約進行認證和交付的相同權益。

第 2.07 節被殘損、銷燬、丟失或被盜的證券。

如果任何臨時證券或 最終證券被肢解或被銷燬、丟失或被盜，公司（視後續判決而定） 應執行，並應公司的要求，受託人（如上所述）進行身份驗證並交付一份相同系列的新的 證券，該證券的編號不是同期未償還的，以換取已損壞的 證券，或者代替被摧毀、丟失或被盜的證券。在任何情況下， 替代證券的申請人都應向公司和受託人提供他們可能需要的擔保或賠償，以使每個 免受損害；在每一起破壞、丟失或被盜的情況下，申請人還應向公司和受託人 提供證據，使他們對申請人的證券及其所有權的破壞、丟失或被盜感到滿意。 受託人可以對任何此類替代證券進行認證，並應公司任何高級職員 的書面要求或授權進行交付。發行任何替代證券後，公司可能要求支付一筆足以支付可能徵收的任何 税收或其他政府費用以及與之相關的任何其他費用（包括 受託人的費用和開支）。

如果任何已到期或將近 到期的證券被分割或銷燬、丟失或被盜，則公司可以不發行替代證券，而是支付或授權 支付或授權 的付款（除非證券已損壞，否則無需交出），前提是此類付款的申請人應 向公司和受託人提供保存所需的擔保或賠償它們無害，如果損壞， 丟失或被盜，則提供令公司和銷燬受託人滿意的證據、此類證券及其 所有權的丟失或被盜。

無論損壞、銷燬、 丟失或被盜的證券是否可以隨時找到或可由任何人執行，根據 本節的規定發行的每份替代證券均構成公司的額外合同義務，並且有權與根據本協議正式發行的同一系列的任何及所有其他證券平等且成比例地享受本契約 的所有好處。持有和擁有所有所有證券的明確條件是，前述條款僅適用於替換或支付已損壞、 損壞、丟失或被盜的證券，並且應排除（在合法範圍內）任何其他權利或補救措施，儘管 在不交出可轉讓票據 或其他證券的情況下存在或此後頒佈了任何相反的法律或法規。

第 2.08 節取消。

所有以 支付、贖回、回購、交換、登記轉賬或轉換為目的而交出的證券，如果交還給公司或任何付款代理人 （或任何其他適用代理人），則應交給受託人取消，或者，如果移交給受託人，則應由 取消，除非任何一方明確要求或允許，否則不得發行任何證券來代替受託人本契約的規定。 應公司的要求，受託管理人應向公司交付受託人持有的已註銷證券。 在沒有此類請求的情況下，受託管理人可以按照其標準程序處置已取消的證券，並向公司交付 處置證書。但是，如果公司以其他方式收購任何證券，則此類收購 不得作為對此類證券所代表債務的贖回或清償，除非該收購 交付給受託人取消。

第 2.09 節契約的好處。

本契約或證券 中的任何內容，無論是明示還是暗示的，均不得給予或解釋為向除本契約當事方和證券持有人以外的任何人賦予或解釋為根據本契約或與本契約 包含的任何契約、條件或規定有關的任何法律或衡平權利、補救措施或索賠；所有此類契約、條件和規定均僅為該契約、條件或條款的利益本協議當事方和證券持有人的當事人。

第 2.10 節對代理進行身份驗證。

只要任何系列 的任何證券仍處於未償還狀態，則受託管理人有權指定任何或所有此類證券系列的認證代理人。該認證代理人應有權代表受託管理人行事，對在交換、轉讓或部分贖回、回購或轉換時發行的 系列證券進行身份驗證，經過認證的證券有權享受 本契約的好處，並且在所有目的上均有效且有義務，就好像本協議中受託人認證一樣。本契約中所有提及受託人證券認證的 均應視為包括認證代理人 對該系列的認證。每位認證代理人均應為公司接受，且應為擁有合併資本和 盈餘的公司，如其最近報告或確定的那樣，根據其組織所在司法管轄區或開展業務所在地 的法律，該公司的總資本和 盈餘足以開展信託業務，並且 須接受聯邦或州當局的監督或審查。如果任何認證代理在任何時候根據這些規定不再符合資格 ，則應立即辭職。

任何認證代理人都可以隨時通過向受託人和公司發出書面辭職通知來辭職 。受託人可隨時（應公司的要求， 應）通過向任何認證代理和 公司發出書面終止通知來終止對任何認證代理人的代理。在任何認證代理人辭職、終止或資格終止後，受託人可以任命公司可以接受的合格繼任者 認證代理人。任何繼任認證代理人在接受本協議下的任命後， 即被賦予其前身的所有權利、權力和職責，就好像最初根據 被指定為認證代理人一樣。

第 2.11 節全球證券。

(a) 如果公司根據第 2.01 節 確定特定系列的證券將作為全球證券發行，則公司應執行並且 受託人應根據第 2.04 節對該全球證券進行身份驗證和交付，該證券 (i) 應代表該系列所有已發行證券並以 計價，金額等於該系列所有已發行證券的總本金額，(ii) 應在 中註冊存管人或其被提名人的名稱，(iii) 應由受託人交付給存託機構或根據存託人的 指令（或者如果託管人指定受託管理人為託管人，則由受託管理人保管），並且（iv）應基本上帶有如下圖例：“除非契約第2.11節另有規定，否則本證券只能全部轉讓給存託人的另一名被提名人或繼任者保管人或此類繼任保管人的被提名人。”

(b) 儘管有 第 2.05 節的規定，但 系列的全球證券只能按第 2.05 節規定的方式，全部但不能部分轉讓， 只能轉讓給該系列的另一名託管人，或公司 選擇或批准的該系列的繼任託管人，或此類繼承存託機構的被提名人。

(c) 如果 一系列證券的存託機構在任何時候通知公司不願或無法繼續擔任該系列證券的存託人，或者在 任何時候，根據《交易法》或其他適用的法規 或法規，該系列的存託人將不再註冊或信譽良好，並且公司在公司成立後的90天內未指定該系列的繼任託管人收到這樣的 通知或意識到此類情況（視情況而定），或者違約事件已經發生並且是繼續，並且公司 已收到存託人或受託人的請求，本第 2.11 節將不再適用於這些 系列的證券，公司將執行，根據第 2.04 節，受託管理人將以不帶息票的明確註冊形式、以授權面額對該系列 的證券進行身份驗證和交付，總本金額等於本金 金額此類系列的全球安全換取了這樣的全球安全。此外，公司可以隨時決定 任何系列的證券均不再由全球證券代表，並且本第2.11節的規定 將不再適用於該系列的證券。在這種情況下，公司將執行並根據第2.04條的規定，在 收到證明公司做出此類決定的高管證書後，將對此類系列的證券進行身份驗證並交付 該系列的證券，不帶息票，以授權面額計算，本金總額等於該系列全球證券的本金以換取此類全球證券。在全球證券 以明確註冊形式以授權面額交換此類證券後，全球證券 將由受託人取消 。根據本第 2.11 (c) 節以最終註冊形式發行的此類證券應根據其直接或 間接參與者的指示或以其他方式指示以存託機構等名稱和授權面額進行註冊。受託管理人應將此類證券交付給存管機構，由其交付 以其名義註冊此類證券的人。

第 2.12 節 CUSIP 數字。

公司在發行證券時可以使用 “CUSIP” 號碼（如果當時普遍使用的話），如果是，受託人應在贖回通知中使用 “CUSIP” 號碼 以方便持有人；前提是任何此類通知均不得説明印在證券上或任何贖回通知中包含的此類數字 的正確性，並且這種依賴可能包含在任何贖回通知中只能放在印在證券上的其他身份證件 上，任何此類兑換均不受或任何缺陷的影響省略這些數字。 如果 “CUSIP” 號碼發生任何變化，公司將立即通知受託人。

第三條

贖回證券和償債基金備付金

第 3.01 節兑換。

公司可以根據本協議第2.01節為該系列規定的條款，在日期和之後贖回根據本協議發行的任何 系列的證券。

第 3.02 節兑換通知。

(a) 如果公司希望按照公司 根據本協議第 2.01 節為自己保留的任何權利 行使贖回任何系列證券的全部或部分證券的權利，則公司應或應促使受託管理人首先通過郵寄方式向該系列證券的持有人發出此類贖回通知 根據適用的程序，通過電子郵件通過電子郵件預付集體郵費（或就任何全球安全 而言）預付集體郵費存託人），向此類證券持有人發出此類贖回的通知 ，除非證券中規定了較短的期限，否則在贖回該系列證券的固定日期之前不少於30天且不超過90天。無論註冊持有人是否收到通知，以此處規定的方式郵寄的任何通知均應最終推定 已按時發出。無論如何，未及時向指定全部或部分贖回的任何系列證券的持有人發出此類通知 ，或通知中的任何缺陷，均不影響 贖回該系列或任何其他系列的任何其他證券的程序的有效性。如果在該證券條款或本 契約中規定的任何贖回限制到期之前贖回 證券，則公司應向受託管理人提供高級管理人員證書，證明遵守了任何此類限制。

每份此類贖回通知均應註明 要贖回的證券（包括CUSIP編號，如果有），註明固定的贖回日期和該系列 證券的贖回價格，並應説明在出示和交出此類證券後，公司辦公室或機構將支付該等證券的贖回價格 固定用於贖回的日期 將按照上述通知中的規定支付，即自上述日期起和之後的利息將停止累積，而且 的贖回來自償債基金（如果是這樣的話）。如果要贖回的證券少於該系列的所有證券，則向 部分贖回的該系列證券持有人的通知應具體説明要贖回的特定證券。

如果任何證券僅在 部分中兑換，則與該證券相關的通知應説明其本金中要兑換的部分，並應説明 ，在贖回之日及之後，在該證券交出後，將發行本金額 等於其未兑換部分的新證券或該系列證券。

(b) 如果要贖回 系列證券的數量少於所有證券，則公司應在規定的贖回日期之前至少提前45天通知受託管理人（除非較短的通知令受託人滿意 ）， 然後將要贖回的證券按抽籤選擇a 按比例計算，或採用公司 認為適當和公平的其他方式，這可能規定選擇部分或面額大於1,000美元的此類證券本金的一部分（等於一千美元 美元（1,000美元）或其任何整數倍數），待贖回的 證券，隨後應立即以書面形式將要贖回的證券數量（全部或部分 ）通知公司。公司可以選擇這樣做，通過交付由高級管理人員代表其簽署的指令， 指示受託管理人或任何付款代理人召集特定系列證券的全部或任何部分進行贖回，並按照本節規定的方式發出贖回通知 ，此類通知應以公司的名義或以受託人或 該付款代理人的名義發出認為可取。在任何情況下，如果受託人或任何此類付款代理人發出贖回通知， 公司應向受託管理人或此類付款代理人交付 此類證券登記冊、轉讓賬簿或其他記錄，或其中的適當副本或摘錄，足以使受託人或 此類付款代理人能夠發出任何通知根據本節的規定可能需要的郵件。

第 3.03 節 “兑換時付款”。

(a) 如果贖回通知的發出 應按上述規定完成，則該通知中規定的待贖回系列證券或部分證券 應在該通知中規定的日期和地點到期和支付，同時按適用的贖回價格支付 計入利息，但不包括該證券或部分證券的利息和利息應停止累計 在規定的兑換日期及之後，除非公司拖欠此類款項任何此類證券或其部分的贖回價格和應計利息 。在通知中規定的付款地點 的固定贖回日期當天或之後出示和交出此類證券時，應按該系列的適用贖回價格 支付和贖回該證券，以及截至但不包括固定的贖回日期（但不包括固定的贖回日期 是利息支付日，則應向註冊持有人支付在該日期支付的利息分期付款）根據第 2.03 節，在適用的記錄日期 營業結束時）。

(b) 在出示該系列的任何僅可部分贖回的證券 後，公司應執行，受託人應進行認證，出示證券的辦公室或機構 應向其證券持有人交付與該證券中未贖回部分的相同 系列授權面額的新證券，費用由公司承擔。

第 3.04 節償債基金。

第 3.04、3.05 和 3.06 節的規定應適用於任何用於報廢系列證券的償債基金，除非 第 2.01 節對該系列證券另有規定。

本文將任何系列證券條款中規定的任何償債基金付款的最低金額 稱為 “強制性償債基金付款”，超過任何系列證券條款規定的最低金額的任何 付款在本文中均稱為 “可選的 償債基金付款”。如果任何系列的證券條款有規定，則根據第3.05節的規定，任何償債基金的現金金額都可能減少 。根據該系列證券條款的規定，每筆償債基金付款均應適用於贖回任何 系列的證券。

第 3.05 節 證券償債基金付款的滿意度。

公司 (i) 可以交付一個系列的未償還證券 ，並且 (ii) 可以申請作為該系列的信貸證券，這些證券是公司根據該證券的條款選擇 進行贖回的，或者根據此類證券的條款申請允許的可選償債基金付款， 在任何情況下都是為了滿足與該所需系列證券相關的任何償債基金付款的全部或任何部分 應根據此類證券條款的規定進行交易系列，前提是此類證券以前未曾存入過 。受託管理人應按此類證券中規定的贖回價格 為此目的接收和存入此類證券，以便通過償債基金的運營進行贖回，此類償債基金的付款金額應相應減少。

第 3.06 節為償債基金贖回證券。

在任何系列證券的每筆償債基金 付款日期前不少於45天（除非受託管理人滿意的更短期限），公司將向 受託人交付一份高級管理人員證書，説明根據 該系列的條款為該系列支付的下一筆償債基金的金額，其中應通過交付和貸記該系列證券來滿足的部分（如果有） 第 3.05 節規定的系列以及此類抵免的依據，並將連同該官員的證書一起交付向受託人交付的任何證券 。在每次此類償債基金付款日前不少於30天，應按照第3.02節規定的方式選擇在該償債基金 付款日贖回的證券，公司應按照第3.02節規定的方式，安排以公司的名義向{ br} 發出贖回證券的通知，費用由公司承擔。此類通知已按時發出， 應按照第 3.03 節規定的條款和方式贖回此類證券。

第四條

契約

第 4.01 節本金、溢價和利息的支付。

公司將按此處規定和就此類證券確立的 在時間、地點和方式，按時、準時地支付或促使 支付 該系列證券的本金（以及溢價，如果有）和利息。如果證券持有人 不遲於相關付款日期前15天向受託人提供電匯指示，則可以在此處規定 規定的時間通過美元支票支付證券本金，然後通過美元支票將其郵寄到該地址的證券持有人的地址，因為該地址應出現在證券登記冊中，或者將美元電匯到美元賬户。 證券的利息可以在本文規定的時間支付，並通過郵寄至 的美元支票來支付。有權獲得該地址的證券持有人應在不遲於15天前以書面形式向證券登記處和受託人 提供書面電匯指令，則該證券持有人應在證券登記冊中列出 到美元賬户的美元電匯 到相關的付款日期。

第 4.02 節辦公室或機構的維護。

只要任何系列證券仍未兑現 ，公司同意就每個系列證券以及本第 4.02 節中可能指定的其他地點或地點 開設辦事處或機構，其中 (i) 該系列的證券可以出示付款，(ii) 該系列的證券 可以按上文提交，授權登記轉讓和交換，以及 (iii) 通知可以就該系列證券和本契約向 或公司提出要求，或送達後，此類指定將繼續 與該職位或機構有關聯，直到公司通過經授權簽署高級職員 證書並交付給受託人的任何高級管理人員簽署的書面通知，為此類目的指定其他辦公室或機構或其中任何一個辦公室或機構。如果公司 在任何時候未能保留任何所需的辦公室或機構，或者未能向受託管理人提供其地址，則此類陳述、 通知和要求可以在受託管理人的公司信託辦公室提出或送達，公司特此任命受託人為 其代理人，以接收所有此類陳述、通知和要求。公司最初指定受託人公司信託辦公室 作為其證券的付款代理人。

第 4.03 節向代理人付款。

(a) 如果公司為所有或任何系列證券再指定一名或 名付款代理人，但受託人除外，公司將要求每位此類付款代理人執行 ，並向受託管理人交付一份文書，該代理人應與受託管理人達成協議，但須遵守本節的規定：

(1) 它將以信託形式持有 其作為代理人持有的所有款項，用於支付該系列證券的本金（以及溢價，如果有的話）或利息（無論這些 款項是由公司還是此類證券的任何其他債務人向其支付的），以信託形式受益；

(2) 如果公司（或此類證券的任何其他債務人）未能支付該系列證券的本金（和溢價，如果有） 或利息，它將向受託管理人發出通知 ，通知受託管理人 ；

(3) 在上文前一段 (a) (2) 所述任何失敗的 持續期間，應受託管理人的書面要求，它將立即向受託管理人支付 該付款代理人以信託形式持有的所有款項；以及

(4) 它將履行本契約中規定的付款代理人的所有其他職責 。

(b) 如果公司就任何系列證券充當自己的 付款代理人，則公司將在該系列證券的本金（和溢價，如果有）的每個到期日或之前，為有權獲得該系列證券的人的利益預留、隔離和信託持有一筆足以支付該等本金（和溢價，如果有）或利息的款項 在該款項之前，該系列的證券應支付 給這些人或按照本協議的規定以其他方式處置，並將立即將此類情況通知受託人行動，或 （由其或此類證券的任何其他義務人）未能採取此類行動。每當公司為任何 系列證券派出一個或多個付款代理人時，公司將在該 系列任何證券的本金（以及溢價，如果有）或利息的每個到期日之前，向付款代理人存入一筆足以支付即將到期的本金（以及溢價，如果有的話）或利息的款項，該款項 將以信託形式持有，以供有權獲得此類本金的人士使用、保費或利息，以及（除非該付款代理人是 受託人）公司將立即將這一行動或失敗通知受託人行動。

(c) 儘管本節 中有任何相反的規定，(i) 本節中規定的持有信託款項的協議受第11.05節的規定約束， (ii) 為了獲得本契約的履行和解除或出於任何其他目的， 可以隨時向受託人支付或指示任何付款代理人支付所有持有的款項公司或此類付款代理人的信託，此類款項應由受託人持有 ，其條款和條件與受託人持有此類款項時所依據的條款和條件相同公司或此類付款代理人；以及 在公司或任何付款代理人向受託人支付此類款項後，公司或該付款代理人將免除與此類款項有關的所有其他責任 。

第 4.04 節任命填補受託人職位空缺。

公司在必要時為避免或填補 受託人職位的空缺，將按照第 7.10 節規定的方式任命受託人，因此 應始終有受託人。

第五條

公司和受託人的證券持有人名單和報告

第 5.01 節公司應提供證券持有人的受託人姓名和地址 。

公司將在每個常規記錄日期（定義見第 2.03 節）後的 15 天內，以受託人 合理要求的形式向受託人 (a) 提供或安排提供 截至該常規記錄日每系列證券持有人的姓名和地址清單，前提是 公司沒有義務提供或促使提供此類清單在任何時候，該清單在任何方面均不得與公司向受託管理人提供的最新清單有所不同 以及 (b) 在其他時間，例如受託人可以在公司收到任何此類請求後的 30天內，以書面形式要求提供一份截至該清單提供之日 前15天內類似形式和內容的清單；但是，無論哪種情況，都無需為由 受託人擔任證券登記員的任何系列提供此類清單。

第 5.02 節信息保存； 與證券持有人的通信。

(a) 受託管理人應在合理可行的情況下以 最新的表格，保存有關第 5.01 節規定向其提供的 最新清單中包含的證券持有人姓名和地址的所有信息，以及 受託人以證券登記員身份（如果以這種身份行事）收到的證券持有人的姓名和地址的所有信息。

(b) 受託人在收到按第 5.01 節的規定向其提供的任何清單後，可以銷燬向其提供的任何清單。

(c) 證券持有人可以按照《信託契約法》第 312 (b) 條的規定與其他證券持有人就其在本契約或 證券下的權利進行溝通，對於任何此類通信，受託管理人應根據信託契約法第312 (b) 條的規定履行其在《信託契約法》第312 (b) 條下的義務《信託契約法》

第 5.03 節公司的報告。

(a) 公司將始終遵守 《信託契約法》第 314 (a) 條。公司承諾並同意在公司向委員會提交年度報告和信息、 文件和其他報告（或委員會根據規章條例 可能不時向委員會提交的上述任何部分的副本）後 30 天內向受託人提供（可以通過電子郵件交付） 根據《交易法》第 13 條或第 15 (d) 條；前提是， 但是，不得要求公司向受託管理人交付向委員會提交的任何信函或公司尋求並接受委員會保密處理的任何有關 的材料；並進一步規定，只要公司的此類申報 可在委員會的電子數據收集、分析和檢索系統（EDGAR）或任何繼任 系統上查閲，此類申報應被視為已出於本文目的向受託管理人提交，沒有任何文件 公司要求採取進一步行動。為避免疑問，公司未能在委員會規定的期限內向委員會提交年度報告、信息和其他報告 不應被視為違反本第 5.03 節。

(b) 根據第 5.03 節向受託管理人交付 報告、信息和文件僅供參考，該信息和 受託人收到的上述信息均不構成對其中所含任何信息的推定性通知，或可根據其中所含信息確定的 ，包括公司對該契約（如 ）的遵守情況，受託管理人有權完全依賴高級管理人員的 的證書）。受託人沒有義務審查通過EDGAR提交給受託人或向委員會提交的任何 此類報告、信息或文件，以確保遵守本契約的 條款，也沒有義務確定其中所含信息或陳述的正確性或其他方面。 受託人沒有任何責任或義務來確定或確定向 委員會提交的有關EDGAR（或任何後續系統）的上述文件是否已經發生。

第 5.04 節受託人的報告。

(a) 如果 信託契約法案第313（a）條要求，受託人應在每年5月1日之後的六十（60）天內向證券持有人發送一份截至 （即5月1日）的簡要報告，該報告符合《信託契約法》第313（a）條。

(b) 受託人應遵守《信託契約法》第 313 (b) 和313 (c) 條。

(c) 每份此類報告的副本， 在向證券持有人發送此類報告時，應由受託人向公司、 任何證券上市的每家證券交易所（如果已上市）以及委員會提交。公司同意在任何證券交易所上市的任何證券 時通知受託人。

第六條

受託人和證券持有人 在違約情況下的補救措施

第 6.01 節默認事件。

(a) 每當此處對特定系列的證券使用 時，“違約事件” 均指以下任何一個或多個已發生並且 仍在繼續的事件：

(1) 公司拖欠支付該系列任何證券的任何分期利息 ，當該系列證券的到期和應付利息時，該類 違約將持續90天；但是，前提是公司根據 有效延長本協議任何補充契約的條款的利息支付期不構成違約支付利息這個目的；

(2) 公司拖欠該系列任何證券的本金（或溢價，如果有的話）的支付 ，不論該系列證券到期時、贖回時、通過申報或其他方式支付，還是與 就該系列設立的任何償債基金或類似基金要求的任何付款；但是，前提是有效延長此類證券的到期日根據本協議任何 補充契約的條款，在以下情況下均不構成本金或保費的違約支付任何;

(3) 在本契約之後的90天內，公司未遵守或履行 與本契約中包含的該系列有關的任何其他契約或協議，或根據本協議第2.01節以其他方式就該系列證券訂立的 契約或協議（本 契約中明確包含的僅為該系列以外的一系列證券的利益而明確包含的契約或協議除外） 發出此類失敗的書面通知的日期，要求予以補救並説明該通知是下述的 “違約通知” 應由受託人通過掛號信或掛號信發送給公司，或由 當時該系列證券本金至少為25％的持有人向公司和受託人發出；

(4) 公司根據任何破產法的含義或在 的定義範圍內（i）啟動自願案件，（ii）同意在非自願 案件中下達救濟令，（iii）同意為其指定託管人或其全部或幾乎所有財產的託管人，或（iv）為其債權人的利益做出一般性轉讓 ；或

(5) 具有管轄權的法院 根據任何破產法下達命令，該命令 (i) 在非自願案件中對公司進行救濟，(ii) 為公司的全部或基本全部財產指定託管人 ，或 (iii) 下令清算公司，該命令或法令 保持不變，有效期為90天。

(b) 在每種此類情況下（上文第 (4) 或第 (5) 條中規定的違約事件除外 ）中，除非該系列所有證券的本金 已經到期並應付款，否則受託人或持有人以書面形式向公司（以及受託人（如果由此類證券持有人提供）， 可以申報所有證券的本金（以及溢價，如果有）以及應計和未付利息該系列的 到期應立即支付，在作出任何此類申報後，該系列應立即到期並應立即支付。如果發生上述第 (4) 條或第 (5) 條中規定的 違約事件，則該系列 所有證券的本金、應計和未付利息應自動立即到期並支付，而無需受託人或 持有人作出任何聲明或其他行動。

(c) 在宣佈該系列證券的 本金（以及溢價，如果有的話）以及應計和未付利息到期並應付後， 以及在按照下文規定獲得或作出任何支付到期款項的判決或法令之前，該系列證券本金總額中多數的持有人 以書面形式書面形式在以下情況下，發給公司 和受託人的通知可以撤銷和取消此類聲明及其後果：(i) 公司有向受託人 支付或存入一筆款項，足以支付該系列所有證券的所有到期分期利息，以及該系列中除加速以外的其他方式到期的所有證券的本金（以及溢價， 如果有的話）的本金（以及逾期分期付款，如果有）利息， 按該系列證券中表示的年利率（截至該付款或存款之日）以及根據第 7.06 條應向 受託人支付的款項，以及 (ii) 契約項下與該系列相關的所有違約事件，但未支付 本金（和溢價，如果有的話）以及該系列證券的應計和未付利息除外，應按照第 6.06 節的規定予以補救或免除。

此類撤銷和廢除不得擴大 ，也不得影響任何隨後的違約行為或損害由此產生的任何權利。

(d) 如果受託管理人已着手 根據本契約對該系列證券行使任何權利，並且此類訴訟因該撤銷或撤銷或任何其他原因而中止 或放棄，或者被裁定對受託人不利，則 以及在任何此類情況下，根據此類訴訟中的任何決定，應恢復公司和受託管理人的資格分別與 其先前在本協議下的立場和權利，以及公司和... 的所有權利、補救措施和權力受託人應繼續進行，就像 沒有提起此類訴訟一樣。

第 6.02 節追討債務和 要求受託人執行的訴訟。

(a) 公司保證，(i) 在 情況下，它應違約支付該系列任何證券的任何分期利息，或 就該系列設立的任何償債基金或類似基金在到期和應付款時要求的任何付款，並且此類 違約應持續90天，或 (ii) 如果違約用於支付該系列任何證券的本金（或溢價， ，如果有的話），無論是何時，該系列證券的到期和應付款一個系列的證券 到期、贖回時或在申報時或其他情況下，公司將根據受託管理人的要求，向受託管理人支付 以使該系列證券的持有人的利益向受託管理人支付 所有此類證券本金（和溢價，如果有）或利息，或兩者兼而有之，利息（視情況而定）逾期的本金 （和保費，如果有）以及（根據適用法律強制支付此類利息）逾期時支付的款項按該系列證券中表示的年利率分期付款 利息；除此之外，還有 足以支付收款成本和費用的額外金額，以及根據第 7.06 條應向受託管理人支付的款項。

(b) 如果公司未能根據此類要求立即支付這些 款項，則受託人有權並有權以自己的名義並作為明示信託的受託人， 在法律或衡平法上提起任何訴訟或訴訟以收取到期未付的款項，並可以起訴任何此類行動 或進入判決或最終法令，並可對之執行任何此類判決或最終法令公司或其他債務人承擔 該系列的證券，並收取裁定或裁定應按以下方式支付的款項法律或股權從 中提供公司或該系列證券的其他債務人的財產，無論位於何處。

(c) 如果任何 破產、破產、清算、破產、重組、調整、安排、組成或司法程序 影響公司或其債權人或財產，受託人應有權幹預此類程序，並在法院可能允許的範圍內採取任何 行動，並且（除非法律另有規定）有權提交此類 的索賠證明以及其他必要或可取的文件和文件，以便受託人和 的持有人提出索賠此類系列的證券允許公司在提起此類訴訟之日根據契約到期和應付的全部款項，以及公司在該日期 之後可能到期和應付的任何額外款項，收取和接收任何此類索賠應付或可交付的款項或其他財產，並在根據第7.06條扣除應付給受託人的款項後分配相同的 ；破產或 重組中的任何接管人、受讓人或受託人均特此授權此類系列證券的持有人向受託人支付此類款項， 如果受託管理人同意直接向此類證券持有人支付此類款項，則向受託人 支付根據第 7.06 條應付的任何款項。

(d) 受託管理人 可以在不持有任何此類證券，也無需在與之相關的任何審判或其他程序中出示此類證券的情況下強制執行本契約或根據與該系列證券制定的任何條款提起的訴訟和主張 項下的所有訴訟或訴訟權，受託人提起的任何 此類訴訟或訴訟均應以明示受託人的名義提起信託以及 判決的任何追回，在準備向受託管理人支付第 7.06 條規定的任何應付金額後，均應適用於該系列證券持有人 的應納税收益。

如果根據本協議發生違約事件， 受託人可自行決定通過受託人認為對保護和執行任何此類權利最有效的適當司法程序 來保護和執行本契約所賦予的權利，無論是法律還是衡平法、破產或其他方式， 無論是為了具體執行契約中包含的任何契約或協議協助行使本契約 中授予的任何權力，或執行本契約中賦予的任何其他法律或衡平權利本契約或法律規定的受託人。

此處包含的任何內容均不得視為授權 受託人授權或同意，或代表任何證券持有人接受或通過任何影響該系列證券或其任何證券持有人權利的重組、安排、調整 或組合計劃，或授權受託人在任何此類程序中就任何證券持有人的索賠進行投票 。

第 6.03 節所收款項的用途。

受託人根據本條 就特定系列證券收取的任何款項均應按以下順序使用，應在受託人確定的日期 使用，如果是根據本金（或溢價，如果有）或利息分配此類款項，則應在出示該系列證券 並註明付款（如果僅部分支付）時使用，並在交出款項時使用如果已全額支付：

第一：支付 收款的費用和開支以及根據第 7.06 條應付給受託人的所有款項；

第二：根據 此類證券的本金（和溢價，如果有）和利息的到期和應付金額，分別根據 此類證券的本金（和溢價，如果有）和利息，按比例支付該系列證券的本金（和溢價，如果有）和利息，不分任何形式的優惠或優先權；以及

第三：將剩餘部分（如果有）支付給公司或任何其他合法有權的人 。

第 6.04 節訴訟限制。

任何系列證券的持有人 均無權憑藉或利用本契約的任何條款，根據本契約或根據本契約的任何條款提起任何訴訟、訴訟或訴訟，或根據本契約或根據本契約的規定提起任何訴訟、訴訟或訴訟，或根據本契約指定接管人或受託人， 尋求任何其他補救措施，除非 (i) 該證券持有人事先已向受託管理人發出書面通知違約事件及其對該系列證券的延續性 ，具體説明該違約事件，如前所述前提是；(ii) 該系列當時未償還的證券本金總額不少於25％的 的持有人應書面要求受託管理人以自己的名義提起此類訴訟、訴訟或訴訟；(iii) 此類證券持有人或證券持有人 應向受託管理人提供令其滿意的賠償，以抵消合規所產生的費用、費用和負債 br} 提出此類請求；(iv) 受託人在收到此類通知、請求和賠償提議後的 90 天內， 應未提起任何此類訴訟、訴訟或程序，並且 (v) 在這90天內，該系列 證券本金多數的持有人沒有向受託管理人下達與請求不一致的指示。

儘管此處載有 的相反條款或本契約的任何其他條款，但任何證券的任何持有人均有權在該證券 中規定的相應到期日當天或之後（如果是贖回，則在贖回日）或之後收取 的本金（以及溢價，如果有）和該證券的利息，或提起訴訟要求強制執行任何此類付款在此類 相應的日期或兑換日當天或之後，未經持有者的同意，不得受到損害或影響通過接受本協議下的證券 ，該系列每種證券的接受者和持有人與其他 此類接受者和持有人以及受託人均明確理解、意圖和承諾，該系列證券的任何人或多名持有人均無權以任何方式 通過或利用本契約的任何條款影響、幹擾或損害其權利任何其他 此類證券的持有人，或獲得或尋求獲得對任何其他此類持有人的優先權或優先權，或強制執行本 契約下的任何權利，除非本協議規定的方式以及該系列證券的所有持有人享有平等、應課税和共同利益。 為了保護和執行本節的規定，每位證券持有人和受託人都有權 獲得法律或衡平法可能給予的救濟。

第 6.05 節權利和補救措施累計； 延遲或遺漏不是豁免。

(a) 除第 2.07 節另有規定外，在法律允許的範圍內，本條賦予受託人或證券持有人的所有權力和補救措施應被視為累積性的，不排除受託人或證券持有人通過司法 訴訟或其他方式為強制履行或遵守本契約中包含的契約和協議而擁有的任何其他權力和補救措施或以其他方式就此類證券成立 。

(b) 受託人 或任何證券的任何持有人延遲或不作為行使上述 發生並持續的任何違約事件所產生的任何權利或權力，均不得損害任何此類權利或權力，也不得被解釋為對任何此類違約的放棄或默許；以及， 在遵守第 6.04 節規定的前提下，所有權力和本條或法律向受託人或證券持有人提供的補救措施 可以不時行使受託人或證券持有人 的補救措施，也可由受託管理人或證券持有人。

第 6.06 節證券持有人的控制。

根據第8.04節確定，當時未償還的任何系列證券本金總額 的持有人有權指示 就受託管理人可用的任何補救措施提起任何訴訟的時間、方法和地點，或行使授予受託管理人與該系列的任何信託或權力；但是，前提是該指示不得與任何規則相沖突根據法律或 本契約，或由受託人自行決定承擔個人責任。在遵守第7.01節規定的前提下，如果受託管理人真誠地認定受託管理人根據《信託契約法》承擔的職責如此指示的訴訟將 使受託人承擔個人責任或可能對未參與的證券持有人造成不當的偏見，則受託人 有權拒絕遵循任何此類指示在訴訟中。根據 第8.04節確定，當時受影響的任何系列證券本金總額佔多數的持有人 可以代表該系列所有證券的持有人免除過去在履行本協議中包含或根據第2.01節確立的與該系列及其後果有關的任何 契約的違約行為及其後果，但付款中的違約 除外該系列任何證券的本金、溢價（如果有）或利息根據此類證券的條款， 的到期日也應相同，除非此類違約行為已得到糾正，並且有足夠於 支付所有到期分期利息和本金的款項，並且任何保費已存入受託管理人（根據第 6.01 (c) 節）。在任何此類豁免後，就本契約和公司的所有目的而言，由此涵蓋的違約均應被視為已得到糾正， 受託人和該系列證券的持有人應分別恢復其先前的地位和在本協議下的權利； 但此類豁免不得擴大到任何後續或其他違約行為，也不得損害由此產生的任何權利。

第 6.07 節承諾支付費用。

本 契約的所有各方同意，在為執行本契約下的任何權利或補救措施而提起的針對受託人的任何 訴訟中，或因受託人作為受託人採取或不採取的任何行動而對受託人提起的訴訟 中，任何一方訴訟當事人均可酌情要求 任何一方提起此類訴訟 承諾支付此類訴訟的費用，並且該法院可自行決定評估合理的費用，包括合理的 律師費和在適當考慮該當事方訴訟當事人提出的 索賠或辯護的案情和誠信的情況下，向該訴訟中的任何一方支付的費用；但本節的規定不適用於 受託人提起的任何訴訟，也不適用於由持有任何系列未償還證券本金總額超過10％的任何證券持有人或證券持有人團體提起的任何訴訟，或任何證券持有人為強制支付 的本金（或溢價，如果有）或利息而提起的任何訴訟此類系列的擔保，在該證券中規定的或根據本契約確定的相應到期日 之日或之後。

第七條

關於受託人

第 7.01 節受託人的某些義務和責任 。

(a) 受託人在一系列證券違約事件發生 之前，以及該系列證券 可能發生的所有違約事件得到解決之後，應承諾對該系列證券履行本契約中具體規定的職責和職責，不得在本契約中解讀任何默示契約反對受託人。 如果發生了一系列證券的違約事件（尚未得到糾正或免除），受託人應 對該系列證券行使本契約賦予的權利和權力，並在行使這些權利和權力時使用與謹慎的人在處理自己的事務時所行使或使用的相同程度的 謹慎和技能。

(b) 不得將本契約的任何條款 解釋為免除受託管理人對其自身疏忽行為、自身疏忽未作為或自己故意 不當行為的責任，但以下情況除外：

(i) 在某系列證券的違約事件 發生之前，以及該系列可能發生的所有此類違約事件得到解決或免除之後：

(A) 受託人對該系列證券的職責和義務應完全由本契約的明文條款確定， 受託人對該系列證券不承擔任何責任，除非履行本契約中明確規定的職責和義務，否則不得在本契約中解讀針對該系列證券的默示契約或義務，並且不得在本契約中解讀針對該系列證券的默示契約或義務受託人； 和

(B) 在受託人 方面沒有惡意行為的情況下，對於該系列的證券，受託管理人可以確鑿地依賴向受託人提供的符合本契約 要求的任何證書或意見，以確定該系列的證券 的真實性以及其中所表達觀點的正確性；但對於任何此類證明或意見，本協議特別要求向受託管理人提供 ，受託管理人有責任對其進行審查，以確定是否它們是否符合本契約的 要求；

(ii) 受託管理人的責任人員或負責官員 善意作出的任何判斷錯誤對任何證券持有人或任何其他人承擔責任，除非能夠證明受託人在查明相關事實時疏忽大意；

(iii) 受託管理人對其根據不少於 當時任何系列證券本金多數的持有人的指示善意採取或不採取的任何行動不承擔任何責任 未償還與 為受託管理人可用的任何補救措施提起任何訴訟或行使賦予受託人的任何信託或權力的時間、方法和地點有關的未償還部分根據本與該系列證券有關的 契約；

(iv) 本契約中包含的任何條款 均不得要求受託人在履行其任何職責或行使任何權利或權力時花費自有資金或冒險或以其他方式承擔個人財務責任，前提是有合理理由相信根據本契約的條款向其償還 或為此類風險提供足夠的賠償 沒有合理的保證；

(v) 不得要求受託人 就其履行本協議規定的權力或職責提供任何保證金或擔保；

(vi) 受託人 允許做本契約中列舉的事情的權利不應解釋為受託人的責任；以及

(vii) 任何受託人對本協議下的一系列證券的任何其他受託人的任何作為或不作為均不承擔任何義務或 責任。

第 7.02 節受託人的某些權利。

除非第 7.01 節中另有規定：

(a) 受託管理人可以最終依賴 ，並應在根據任何決議、證書、聲明、文書、意見、報告、通知、 請求、同意、命令、批准、保證、其認為是真實的、已由適當的一方或多方簽署或出示的 文件採取行動或不採取行動時受到保護；

(b) 此處提及的公司 的任何請求、指示、命令或要求 均應由董事會決議或公司任何授權官員以公司的名義簽署的文書 作為充分證據（除非此處特別規定了與之相關的其他證據）；

(c) 受託人可以諮詢律師 ，該律師的意見或書面建議，或應要求提供的任何法律顧問的意見或書面建議，均應是充分和完整的授權和 保護，以保護本協議中善意和依據此採取或遭受或遺漏的任何行動；

(d) 根據本契約的規定，應任何證券持有人 的要求、命令或指示，受託管理人沒有義務 行使本契約賦予的任何權利或權力，除非此類證券持有人向受託管理人提供了受託管理人可以合理地接受的擔保或賠償 ，以抵消其中可能產生的費用、費用和負債因此；但是，在發生違約事件時，此處 中包含的任何內容均不免除受託管理人的義務對於一系列證券 （尚未得到糾正或豁免），對該系列證券行使本契約賦予其 的權利和權力，並在行使這些權利和權力時使用與謹慎的人在 情況下在處理自己的事務時所行使或使用的相同程度的謹慎和技巧；

(e) 受託人對其本着誠意採取或不採取的、經其認為已獲授權或在本契約賦予的自由裁量權或權利或 權力範圍內採取或不採取的任何行動概不負責；

(f) 受託管理人無義務對任何決議、證書、聲明、文書、意見、報告、通知、 請求、同意、命令、批准、債券、證券或其他文件或文件中陳述的事實或事項進行任何調查，或詢問公司在本契約下履行其一項 項契約的情況，除非非協議持有人書面要求這樣做受影響的特定系列未償還證券的本金不足 的多數（按第 8 節的規定確定）。04)；但是，前提是 如果受託管理人認為本契約 條款為受託人提供的擔保無法在合理的時間內向受託管理人支付其在進行此類調查時可能產生的費用、費用或負債，則受託管理人可以要求提供受託人合理接受的擔保或賠償免除此類費用、費用或 負債作為此種程序的條件。每次此類檢查的合理費用應由公司支付，或者，如果 由受託人支付，則應由公司根據要求償還；

(g) 受託人可以直接或通過代理人或律師執行本協議下的任何 信託或權力，或履行本協議下的任何職責，受託管理人不應對其根據本協議謹慎指定的任何代理人或律師的任何不當行為或疏忽負責；

(h) 在任何情況下，受託管理人均不對因其無法控制的 勢力直接或間接導致或導致的任何未能履行或延遲履行本協議規定的義務承擔任何責任 或承擔責任，包括但不限於罷工、停工、事故、戰爭或恐怖行為、民事或軍事 騷亂、核或自然災害或天災以及中斷、損失或公用事業、通信或 計算機（軟件和硬件）服務故障；據瞭解，受託人應合理使用努力符合銀行業公認的 慣例，在這種情況下儘快恢復業績；

(i) 在任何情況下，受託管理人均不對任何種類的特殊、間接、懲罰性或間接損失或損害（包括但不限於利潤損失 ）負責 或承擔任何責任，無論受託人是否被告知此類損失或損害的可能性，也不論 訴訟的形式如何；以及

(j) 受託管理人同意接受根據本契約通過不安全的電子郵件、傳真傳輸或其他類似的不安全 電子方法發送的指示或指示並採取行動；但是，此類指示或指示應由提供此類指示或指示的一方 的授權代表簽署。如果一方選擇向受託管理人發送電子郵件或傳真指令（或 的類似電子方法的指示），而受託管理人自行決定根據此類指示採取行動，則受託管理人對此類指示的理解應被視為控制性。受託管理人對此類指示的依賴和遵守直接或 間接產生的任何損失、成本或開支不承擔責任，儘管此類指示與隨後的書面指示相沖突或 不一致。提供電子指令的一方同意承擔因使用此類電子方法向受託管理人提交指令和指示而產生的所有風險，包括但不限於受託人根據未經授權的指示行事的風險 以及第三方攔截和濫用的風險。受託人可以要求 公司交付一份高級管理人員證書，列出 當時授權向受託管理人提供高級管理人員證書、公司命令以及本 契約規定的任何其他事項或指示。

(k) 賦予受託人的權利、特權、保護、 豁免權和福利，包括但不限於其獲得賠償的權利，擴展到受託管理人以其在本協議下和證券項下的各種身份，以及受僱於 根據本契約行事的每位代理人、託管人或其他人員，並應由 強制執行。

(l) 在受託人按照本契約規定的方式收到 書面通知或受託管理人的責任人員應具備以下條件之前，不得將受託管理人視為 知悉任何違約或違約事件（如果受託人同時為此類證券的付款代理人提供服務，則構成未能支付證券利息或 本金的違約事件除外）獲得了實際知識。

第 7.03 節受託人不對敍述 或發行或證券負責。

(a) 此處所含的敍述和證券中的 應視為公司的陳述，受託人對 的正確性不承擔任何責任。受託人對任何註冊聲明、招股説明書或任何其他文件中與 出售證券有關的任何聲明概不負責。受託人對證券的任何評級或任何評級 機構的任何作為或不作為概不負責。

(b) 受託人未就本契約或證券的有效性或充分性作任何陳述 。

(c) 受託人對公司使用或申請任何證券或此類證券的收益，也不對受託人根據本契約的任何條款或根據第 2.01 條確立的任何款項的使用或使用 負責 對受託人以外的任何付款代理人收到的任何款項的使用或使用 負責。

第 7.04 節可以持有證券。

受託管理人或任何付款代理人或證券登記員， 以個人或任何其他身份，可以成為證券的所有者或質押人，擁有與不是 受託人、付款代理人或證券註冊服務商相同的權利。

第 7.05 節以信託形式持有的資金。

在遵守第 11.05 節規定的前提下，受託管理人收到的所有 款項，在按本協議的規定使用或使用之前，均應按照 收到的目的以信託形式保管，但除非法律要求，否則無需與其他資金分開。受託人對其根據本協議收到的任何款項的 利息不承擔任何責任，除非它可能與公司同意支付利息。

第 7.06 節補償和報銷。

(a) 公司應不時向受託管理人 支付其在本協議下的每項職能的報酬，因為公司和受託管理人應不時以書面形式達成協議。受託人的薪酬不受任何關於明示 信託受託人薪酬的法律的限制。公司應根據要求向受託管理人償還其產生的所有合理的自付費用。此類費用 應包括受託人代理人和法律顧問的合理薪酬和開支。

(b) 除第 7.06 (c) 節在行使或履行本契約規定的作為受託人的權力、權利或義務時根據第 7.06 (c) 節的規定外，公司應向每位 受託人補償其在本契約下承擔的任何損失、責任或費用（包括為自己辯護的費用，包括 受託人代理人和律師的合理報酬和費用），以本協議規定的每位受託人身份向每位 受託人提供賠償或代理。受託人應將其可能尋求賠償的任何索賠立即通知 公司。公司應為索賠進行辯護，受託人應配合進行 辯護。受託人可以有一名單獨的律師，公司應為該律師支付合理的費用和開支。公司 無需為未經其同意而達成的任何和解付款，不得無理地拒絕同意。該賠償應 適用於受託人的高級職員、董事、員工、股東和代理人。

(c) 公司無需償還任何 費用或賠償受託人或受託人的任何高級職員、董事、員工、股東或代理人 因疏忽或惡意而蒙受的任何損失或責任。

(d) 為確保公司履行本節規定的付款 義務，受託管理人應在證券之前對受託人持有或收取的所有資金或財產擁有留置權， 用於支付特定證券本金或利息的信託資金或財產除外。當受託人承擔與第 6.01 (4) 或 (5) 節規定的違約事件相關的費用或提供服務時 ，根據任何破產 法，費用（包括 其律師的合理費用和開支）以及與之相關的服務補償均構成管理費用。本第 7.06 節的規定在本契約終止以及受託人辭職或免職後繼續有效。

第 7.07 節對官員證書的依賴。

除第 7.01 節另有規定外， 無論何時在管理本契約的條款時，受託管理人均認為在根據本契約採取或遭受或不採取任何行動之前證明 事項是合理必要或可取的，在受託人沒有疏忽或惡意的情況下，該事項（除非此處特別規定了與之相關的其他證據 ），應視為 已通過交給受託人的高級管理人員證書得到確鑿的證明和證實，以及在受託人沒有 的疏忽或惡意的情況下，此類證明應成為受託人根據本契約的規定根據本契約的信心採取、遭受或遺漏的任何行動的充分保證。

第 7.08 節取消資格； 利益衝突。

如果受託人已經或將要收購《信託契約法》第 310 (b) 條所指的任何 “相互衝突的 權益”，則受託人和公司應在所有方面遵守 《信託契約法》第 310 (b) 條的規定。

第 7.09 節需要公司受託人；資格。

根據本協議發行的證券 在任何時候都應有一名受託人，該受託人應始終是根據美國 州或其任何州或地區或哥倫比亞特區的法律組建和開展業務的公司，或委員會允許作為受託人 行使公司信託權的公司或其他個人，其總資本和盈餘為 至少五千萬美元（合5000萬美元），並接受聯邦政府的監督或審查，哥倫比亞管理局的州、地區或特區 。

如果該公司或其他個人根據法律或上述監督或審查機構的要求至少每年發佈 狀況報告，則就本節而言， 該公司或其他個人的合併資本和盈餘應被視為其最近發佈的狀況報告中所列的合計 資本和盈餘。公司不得或任何直接 或間接控制、控制或與公司共同控制的人擔任受託人。如果受託人 在任何時候根據本節的規定失去資格，受託管理人應立即按照第 7.10 節規定的方式和效力辭職。

第 7.10 節辭職和免職；任命 繼任者。

(a) 受託人或此後任命的任何繼任者 可以通過向公司 和該系列的證券持有人發出書面通知，隨時辭去一個或多個系列證券的職務。收到此類辭職通知後，公司應立即就該系列證券任命繼任受託人 ，書面文書一式兩份，由董事會命令簽署， 的副本應交給辭職的受託人，一份副本交給繼任受託人。如果沒有繼任受託人如此任命 並在發出此類辭職通知後的30天內接受任命，則辭職的受託人 可以向任何具有司法管轄權的法院申請指定該系列證券的繼任受託人， 或該系列證券的任何證券持有人至少六個月可以代表 of 他本人和所有其他處境相似的人, 向任何此類法院申請任命繼任受託人.因此，該法院可以在發出其認為適當和規定的通知（如果有）後， 任命繼任受託人。

(b) 在任何時候發生以下 情況之一的情況下：

(i) 在公司或任何真正持有證券或證券 至少六個月的證券持有人書面要求後，受託管理人不得遵守 第 7.08 節的規定；或

(ii) 根據第 7.09 節的規定，受託管理人應停止資格 ，並且在公司或任何此類 證券持有人提出書面要求後不得辭職；或

(iii) 受託人應喪失行為能力 ，或被判定為破產或資不抵債，或啟動自願破產程序，或應指定或同意受託人或 財產的接管人，或者任何公職人員應為重建、保護或清算的目的負責或控制受託人或其財產 或事務；

然後，在任何此類情況下，公司可以將所有證券的受託人免職 ，並通過書面文書任命繼任受託人，一式兩份，由 董事會的命令簽署，該文書的一份副本應交給受託人，一份副本交給繼任受託人，或者 任何至少六年的證券持有人 months 可以代表該持有人和 所有其他處境相似的人，向任何具有司法管轄權的法院提出申請，要求撤銷受託人和繼任受託人的任命 受託人。該法院可以在發出其認為適當和規定的通知（如果有）後立即罷免受託管理人並任命繼任者 受託人。

(c) 任何系列證券總額 本金總額的持有人可以隨時通過通知受託人和公司來罷免該系列證券的受託管理人 ，也可以在公司同意的情況下為該系列任命繼任受託人。

(d) 根據本節 的任何規定， 受託人的辭職或免職以及對一系列證券的繼任受託人的任命，應在繼任受託人接受第 7.11 節規定的任命後生效。

(e) 根據本節 任命的任何繼任受託人均可就一個或多個系列的證券或所有此類系列的證券任命，並且在任何時候，對於任何特定系列的證券， 都只能有一名受託人。

第 7.11 節 繼任者接受任命。

(a) 如果根據本 任命了所有證券的繼任受託人，則每位如此任命的繼任受託人均應簽署、確認並向公司和即將退休的受託人交付 一份接受此類任命的文書，因此，即將退休的 受託人的辭職或免職即生效，該繼任受託人應在沒有任何進一步行動、契約或運輸工具的情況下成為vvbr} 擁有即將退休的受託人的所有 權利、權力、信託和職責；但是，應公司或繼任受託人，此類退休的 受託人在根據第 7.06 節的規定支付了應付的任何款項後，應簽署並交付一份向該繼任受託管理人轉讓 退休受託人的所有權利、權力和信託的文書，並應向該退休受託人正式分配、轉讓和交付該即將退休的受託管理人根據本協議持有的所有財產和金錢。

(b) 如果根據本 就一個或多個（但不是全部）系列的證券任命繼任受託人，則公司、即將退休的受託人和針對一個或多個系列證券的每位 繼任受託人應簽署並交付本協議的補充契約，其中 每位繼任受託人應接受此類任命，並且 (i) 應包含以下條款 向每位繼任受託人轉讓和確認並賦予其所有權利、權力、信託和職責是必要或可取的即將退休的受託人 與該繼任受託人的任命相關的該系列證券的 ，(ii) 應包含被認為必要或可取的 條款，以確認即將退休的受託人 對即將退休的該系列證券的所有權利、權力、信託和義務應繼續歸屬在 中，即將退休的受託人，以及 (iii) 應根據需要增加或修改本契約的任何條款對於或 促進由多個受託人管理本協議下的信託，據瞭解，此處或此類補充 契約中的任何內容均不構成同一信託的共同受託人，每位此類受託管理人均應是本協議下的一個或多個信託的受託人 項下信託的受託人，與本協議中任何其他此類受託人管理的一個或多個信託分開存放，任何受託人均不承擔責任 適用於本協議項下任何其他受託人的任何作為或不採取行動；以及此類補充材料的執行和交付時契約 退休受託人的辭職或免職應在其中規定的範圍內生效，對於該繼任受託人的任命所涉系列的證券，該退休受託管理人應 對行使權利和權力或履行本契約賦予受託人的職責和義務不承擔任何進一步的責任 繼任受託人應被賦予所有權利、權力和信託，無需任何進一步的行動、契約或轉讓 以及即將退休的受託人對該繼任受託人 的任命所涉系列證券的職責；但是，應公司或任何繼任受託人的要求，該即將退休的受託人應在該補充契約所規定的範圍內，將該即將退休的受託人根據本協議持有的財產和金錢正式分配、轉讓和交付給該 繼任受託人 br} 關於該繼任受託人的任命所涉及的該系列證券或該系列的證券。

(c) 應任何此類繼任者 受託人的要求，公司應執行任何和所有文書，以更充分、肯定地將本節 (a) 或 (b) 段所述的所有權利、權力和信託（視情況而定）授予該繼任受託人 並確認這些權利、權力和信託。

(d) 任何繼任受託人均不得接受 其任命，除非在接受時該繼任受託人具有本條規定的資格和資格。

(e) 在 接受 本節規定的繼任受託人的任命後，公司應根據本節向證券持有人發出繼任通知。 如果公司未能在繼任受託人接受任命後的十天內發送此類通知，則繼任受託人 應安排傳送此類通知，費用由公司承擔。

第 7.12 節合併、轉換、合併 或業務繼承。

任何可能與受託人 合併或轉換或可能與之合併的公司，或因與 進行合併、轉換或合併而產生的公司，或繼承受託人全部或基本上所有企業信託業務（包括本契約設立的信託的管理）的任何公司，均應是本協議規定的受託人的繼任者，前提是這些 公司應符合第 7.08 節的規定並符合該條款的資格第 7.09 節，本協議任何一方均未執行 或提交任何文件或採取任何進一步行動，儘管此處有任何相反的規定。在 情況下，任何證券均應由當時在任的受託人進行身份驗證但未交付，則通過合併、轉換 或合併為該認證受託人的任何繼任者均可採用此類身份驗證並交付經過認證的證券，其效果與該繼任受託人自己對此類證券進行身份驗證一樣。

第 7.13 節優先收取針對公司的索賠 。

受託人應遵守《信託契約法》第 311 (a) 條，不包括《信託契約法》第 311 (b) 條所述的任何債權人關係。 已辭職或被免職的受託人應受《信託契約法》第 311 (a) 條所包含的約束。

第 7.14 節違約通知。

如果任何違約事件發生並仍在繼續 ，並且受託管理人的負責官員知道此類違約事件，則受託管理人應在 發生後的 90 天內以及受託管理人員得知違約事件後的 30 天內，以 的方式，在《信託契約法》第 313 (c) 條規定的範圍內，向每位證券持有人發送違約事件通知（以較早者為準）受託人會收到有關該違約事件的受託人或書面通知，除非 此類違約事件已得到糾正； 但是，前提是，除違約支付任何證券的本金 （或溢價，如果有）或利息的情況外，只要受託管理人的負責官員善意地確定扣留此類通知符合證券持有人的利益，則受託人應受到保護，可以扣留此類通知。

第八條

關於證券持有人

第 8.01 節證券持有人的行為證據。

每當本契約中規定 持有特定系列證券本金總額的多數或特定百分比的持有人可以採取任何 行動（包括提出任何要求或請求、發出任何通知、同意或豁免或採取任何其他行動）， 在採取任何此類行動時，該系列中此類多數或特定百分比的持有人已加入其中 可以由該工具執行的任何工具或任何數量的類似期限的工具來證明該系列證券的持有人 親自持有或由書面委託的代理人或代理人。

如果公司向任何系列的證券持有人 徵求任何請求、要求、授權、指示、通知、同意、豁免或其他行動，則公司可以選擇 提前確定該系列的記錄日期，以確定有權提出此類請求、要求、授權、指示、通知、同意、豁免或其他行動的證券持有人 ，但是公司沒有 義務這樣做。如果此類記錄日期是固定的，則此類請求、要求、授權、指示、通知、同意、豁免或其他 行動可以在記錄日期之前或之後提出，但只有在記錄日期 營業結束時的登記證券持有人才被視為證券持有人，以確定該系列未償還 證券必要比例的證券持有人是否已批准、同意或同意此類請求、要求、授權、指示、通知、同意、豁免 或其他行動，為此目的：該系列的未償還證券應自記錄之日起計算；但是， ，除非該授權、協議或同意在記錄日期後六個月內根據本契約的規定生效，否則此類證券持有人在記錄日期的任何此類授權、協議或同意均不應被視為有效。

第 8.02 節證券持有人執行證明。

在不違反第 7.01 節規定的前提下，證券持有人或其代理人或代理人執行任何票據的證據 以及任何人持有任何證券的證據 如果以下列方式提出，即已足夠：

(a) 任何此類人員 執行任何文書的事實和日期均可以受託人可接受的任何合理方式予以證明。

(b) 證券的所有權應由此類證券的證券登記處或證券登記處的證書來證明 。

受託人可要求就本節中提及 的任何事項提供其認為必要的額外證據。

第 8.03 節誰可以被視為所有者。

在正式出示任何證券的轉讓登記 之前，公司、受託人、任何付款代理人和任何證券註冊處處長均可將以 的名義在證券註冊處登記該證券的人視為該證券的絕對所有者（不管 該證券是否逾期，無論證券註冊商以外的任何人發出任何所有權通知或書面通知） 用於收取保費（如果有）的本金的款項或作為本金的報酬，以及（受第 2.03 節的約束）此類證券的利息以及用於所有其他目的；公司、受託人、任何付款代理人或任何證券註冊服務商均不應受到任何相反通知的影響 。

第 8.04 節不考慮公司 擁有的某些證券。

在確定特定系列證券必須 本金總額的持有人是否同意本契約下的任何指示、同意或豁免時， 由公司或該系列證券的任何其他債務人擁有的該系列證券 或由公司或該系列證券的任何其他承付人直接 或間接控制或與公司或該系列證券的任何其他承付人共同控制 } 就任何此類目的而言，均應被忽略並被視為未償還債務決定，但為了確定 受託人在依賴任何此類指示、同意或豁免時是否應受到保護，只有受託人 實際知道擁有的該系列證券才應被忽視。就本節而言，如果質押人應證明質押人有權就此類證券採取行動 ，並且質押人不是直接或間接控制或受公司或任何其他債務人的直接 或間接共同控制或控制的人，則就本節而言，可以被視為未償還證券 。如果對此類權利存在爭議，受託人 根據律師的建議作出的任何決定均應充分保護受託人。

第 8.05 節對未來證券持有人具有約束力的行動。

根據第 8.01 節的規定，在本契約中規定的特定系列證券的多數股權或本金總額百分比的持有人採取任何行動之前（但不包括之後），該系列證券的任何持有人如證據顯示該系列證券的持有人均包含在該證券中的任何時候已同意此類行動可以 向受託人提交書面通知，並根據第 8.02 節的規定提供持股證明，在 安全性方面，撤銷此類操作。除上述情況外，任何證券的持有人採取的任何此類行動對該持有人和 的所有未來持有人和所有人具有決定性並具有約束力， 對該證券以及以此交換而發行的任何證券的轉讓登記 或取而代之的證券的所有未來持有人和所有者具有約束力，無論此類證券上是否有任何註釋。本契約 中規定的特定系列證券的多數或本金總額百分比的 持有人就此類行動採取的任何行動均對公司、受託人和該 系列所有證券的持有人具有最終約束力。

第九條

補充契約

第 9.01 節未經 證券持有人同意的補充契約。

除了本契約以其他方式 授權的任何補充契約外，未經證券持有人同意，公司和受託人可以不時和隨時為本協議簽訂一份或多份補充契約 （該契約應符合當時有效的《信託契約法》的規定）， 用於以下一個或多個目的：

(a) 糾正此處或任何系列證券中的任何模糊性、缺陷或 不一致之處；

(b) 遵守第十條；

(c) 除或取代認證證券外，提供無憑證證券 ；

(d) 為了所有或任何系列證券的持有人的利益，在契約、限制、 條件或條款中增加與公司有關的 條件或條款（如果此類契約， 限制、條件或條款是為了少於所有系列證券的受益，則明確規定此類契約、限制、 條件或條款僅為該系列的利益而列出），以使該事件發生，或 在任何此類附加契約、限制、條件中違約的發生情況和持續性或規定違約事件，或 放棄此處賦予公司的任何權利或權力；

(e) 添加、刪除或修改 證券發行、認證和交付的授權金額、條款或目的的條件、限制和限制， 如本文所述；

(f) 做出任何不會對任何證券持有人在任何重大方面的權利產生不利影響 的變更；

(g) 規定發行和 制定第 2.01 節中規定的任何系列證券的形式和條款和條件，確定根據本契約或任何系列證券的條款必須提供的任何 認證的形式，或增加 任何系列證券持有人的權利；

(h) 作證並規定繼任受託人接受 項下的任命；或

(i) 遵守 委員會或任何繼任者對本契約在《信託契約法》下的資格的任何要求。

特此授權受託人與 公司一起執行任何此類補充契約，並訂立其中可能包含的任何其他適當協議和規定，但受託人沒有義務簽訂任何影響受託人 在本契約或其他協議下的權利、義務或豁免的補充契約。

儘管第9.02節有任何規定，本節 條款授權的任何補充契約均可由公司和受託人簽署，而無需徵得當時未償還的任何證券 持有人的同意。

第 9.02 節 經證券持有人同意的補充契約。

經未償還時受此類補充 契約或契約影響的各系列證券本金總額不少於多數的持有人同意（見第 8.01 節的規定），經董事會決議授權，公司和受託人可以不時 隨時簽訂本協議的補充契約或契約（應符合當時生效的《信託契約 法》的規定），目的是增加或修改任何條款取消本 契約或任何補充契約的任何條款，或以第9.01節未涵蓋的任何方式修改本契約中該系列 證券持有人的權利；但是，未經當時未償還並受影響的每種證券的 持有人的同意，任何此類補充契約均不得延長（a）的固定到期日任何系列的任何證券，或減少 本金，或降低利率或延長其利息的支付時間，或者減少 贖回證券時應支付的任何保費，或（b）降低上述證券的百分比，證券的持有人必須同意任何此類 補充契約。

根據本節受本節影響的任何系列的證券持有人 都無需徵得其同意即可批准任何擬議補充契約的特定形式 ，但只要這種同意批准其實質內容就足夠了。

第 9.03 節補充契約的效力。

在根據本條或第 10.01 節的規定執行任何補充契約 後，與該系列相關的本契約應被視為 進行修改和修訂，受託人、公司和受影響系列證券持有人 在本契約下各自的權利、權利限制、義務、責任和豁免權應由此而定確定， 根據本協議行使和執行，在所有方面均受此類修改和修正的約束，以及無論出於何種目的，任何 此類補充契約的所有條款和條件均應視為本契約條款和條件的一部分。

第 9.04 節受補充 契約影響的證券。

受補充 契約影響的任何系列的證券，在根據本條或第 10.01 節 的規定簽署該補充契約後進行認證和交付，均可使用公司批准的形式加註，前提是該補充契約中規定的任何事項符合該系列上市的任何證券交易所 的要求。如果公司作出這樣的決定，則董事會認為，經過修改以符合任何此類補充契約中對本契約 的任何修改 的新證券可由公司編制，經受託人認證，並交付以換取 該系列當時未償還的證券。

第 9.05 節補充契約的簽訂。

應公司的要求，並附上 授權執行任何此類補充契約的董事會決議，並在向受託人提交證據 證明證券持有人如上所述同意該契約後，受託人應與公司一起執行 此類補充契約，除非此類補充契約影響受託人自己的權利、職責或根據本 的豁免 假牙或其他方式，在這種情況下，受託人可以自行決定但沒有義務簽訂這樣的補充契約。 在不違反第 7.01 節規定的前提下，受託人應收到官員的證書或律師的意見，作為確鑿的證據 證明根據本條簽訂的任何補充契約均已得到本條條款的授權或允許，並且 執行補充契約的所有先決條件均已得到遵守；但是，前提是該官員的 證書或律師意見不必得到遵守在執行確立 條款的補充契約時提供根據本協議第 2.01 節進行的一系列證券。

在公司和 受託人根據本節的規定簽署任何補充契約後，公司應（或應指示受託管理人） 立即向所有受影響 系列的證券持有人發出通知，概述此類補充契約的實質內容，從而將其姓名和地址顯示在證券登記冊上。但是，公司未能發送或導致發送 此類通知，或其中的任何缺陷，均不得以任何方式損害或影響任何此類補充契約的有效性。

第十條

繼承實體

第 10.01 條公司可以合併等

本 契約中的任何內容均不妨礙公司與任何其他人（無論是否隸屬於 公司）進行任何合併或合併，也不得阻止公司或其繼任者或繼承人作為一方或多方的連續合併或合併，或者 應阻止本公司或其繼任者或繼任者的財產作為 an進行任何出售、轉讓、轉讓或其他處置全部或基本上全部歸屬於任何其他人（無論是否隸屬於公司或其繼任者或 繼任者）；但是，公司特此承諾並同意，在任何此類合併或合併（如果公司不是此類交易的倖存者，則為 ）或任何此類出售、轉讓、轉讓或其他處置（向公司子公司出售、轉讓、轉讓或其他處置除外）時， 的本金到期按時支付（溢價，如果有）和利息，根據每個系列的條款、 的期限以及到期和準時期，對所有系列的所有證券進行利息 應通過補充契約（應符合當時生效的《信託契約法》的規定）明確假定本契約中與每個系列 有關的所有契約和條件的履行和遵守 或根據第 2.01 節就該系列確立的所有契約和條件的履行和遵守情況 簽訂並交付給受託管理人的形式對受託管理人來説相當令人滿意由通過此類合併組成的實體，或本公司應合併的 ，或由以下實體執行應已獲得此類財產。

第 10.02 節繼承實體已取代。

(a) 如果進行任何此類合併、 合併、出售、轉讓、轉讓或其他處置，如果繼承實體通過補充契約承擔第 10.01 節規定的所有未償還證券 規定的義務，則繼承實體應繼承並取代公司，其效力與如果 在此被命名為公司，則前身公司將被解除所有職務本 契約和證券下的義務和契約。

(b) 如果進行任何此類合併、 合併、出售、轉讓、轉讓或其他處置，則隨後可酌情在 證券中對措辭和形式（但不包括實質內容）進行此類變更。

(c) 本條 中的任何內容均不要求公司在任何人合併或合併為公司時採取任何行動，而公司是該交易的 倖存者，或者公司通過購買或其他方式收購任何其他 個人（無論是否與公司有關聯）的全部或任何部分財產。

第十一條

滿足和解僱

第 11.01 節 契約的履行和解除。

如果在任何時候：(a) 公司應向受託管理人交付 迄今為止經過認證且未交付給受託管理人取消的所有證券 （但任何應被銷燬、丟失或被盜且應按第 2.07 節的規定進行更換或付款的證券以及迄今為止其支付款項或政府債務已存入信託或隔離和隔離的證券除外）公司以信託方式持有 ，然後向公司償還或解除此類信託，例如第 11.05 節中規定）；或 (b) 所有此前未交付給受託管理人取消的特定系列的 證券均應到期並付款，或者 按其條款應在一年內到期並付款，或根據受託人滿意的安排 在一年內進行贖回，公司應存款或安排存入作為信託的受託人 將全部款項或政府債務或兩者的組合存入資金，足夠一家全國認可的 獨立會計師事務所的意見，該公司的意見應在到期日或贖回時支付 之前未交付給受託管理人註銷的所有證券，包括本金（和溢價， 如果有）和到期日或到期的利息（視情況而定），以及公司如果 還應支付或促使公司支付本協議項下與該系列有關的所有其他應付款項那麼本契約 將立即停止對此類系列的進一步生效，但第 2.03、2.05、2.07、4.01、4.02、 4.03、7.10、11.5 和 13.04 節的規定除外，這些條款將持續到到期日或贖回日（視情況而定），以及將持續到該日期及以後的第 7.06 和 11.05 條，受託人應公司的要求並由公司承擔成本和費用， 應執行適當的文書，以確認本契約的滿足並解除與此相關的協議系列。

第 11.02 節義務的履行。

如果公司在任何時候都以信託基金的形式不可撤銷地向受託管理人存款，或者尚未按第 11.01 節的規定到期和應付的某一特定 系列的所有此類證券均由公司支付，即資金或足以在到期時或贖回時支付該系列迄今未交付給受託管理人的所有此類證券取消， 包括到期或將要到期的本金（和保費，如果有）和利息贖回的到期日或固定的贖回日期（視情況而定），如果公司還應支付或促使支付公司根據本協議應支付的與 此類系列相關的所有其他應付款項，則在該等款項或政府債務（視情況而定）存入受託管理人之日後，公司在本契約下對該系列的債務 將停止生效，除非因為本協議第 2.03、2.05、2.07、4,01、4.02、4,03、7.06、7.10、11.05 和 13.04 節的規定在此之前一直有效證券應到期並支付。

此後，第 7.06 和 11.05 節將繼續有效。

第 11.03 節 以信託形式存放的存款。

根據第 11.01 或 11.02 條存放在受託管理人的 的所有款項或政府債務均應以信託形式持有，並可直接 或通過任何付款代理人（包括作為自己的付款代理人的公司）向特定系列證券 的持有人支付或贖回已存入受託管理人的此類資金或政府債務。

第 11.04 節支付付款 代理人持有的款項。

為了履行和解除本契約 ，任何付款代理人當時根據本契約的規定持有的所有款項或政府債務均應根據公司 的要求支付給受託人，隨後，該付款代理人將免除與此類款項或政府債務有關的所有其他責任。

第 11.05 節向公司還款。

以信託形式存放給任何付款代理人或受託人 ，或隨後由公司持有的任何款項或政府債務，用於支付特定系列證券的本金或溢價（如果有）或利息 ，這些資金或利息 未適用，但此類證券的持有人在至少兩年 年內仍未申領此類證券的本金（和溢價，如果有）或利息分別到期 和應付款，或者適用的 escheat、已放棄或無人申領中規定的其他更短期限財產法，應在每年5月31日或應公司的要求償還給 公司，或者（如果當時由公司持有）應解除此類信託； 隨後，付款代理人和受託人將免除與此類資金或政府 債務有關的所有其他責任，此後，有權獲得此類付款的任何證券的持有人應作為普通債權人，只要 向公司索要這筆款項。

第十二條

註冊人、股東、高級職員 和董事的豁免權

第 12.01 節無追索權。

對於本契約或任何證券的任何義務、契約 或協議，或基於本契約或其他相關索賠，無論是直接還是通過公司或任何此類前任或繼任公司，無論是通過公司還是任何此類前身或繼任公司，無論是過去、現在還是將來，都不得對本公司或任何前任或繼任者 公司的任何註冊人、股東、高級管理人員或董事提出追索權，無論是通過本公司還是任何此類前任或繼任公司，無論是通過以下方式：根據任何憲法、 法規或法治，或通過執行任何評估或處罰或其他方式；它明確理解本契約 及根據本協議簽發的債務僅為公司債務，本公司或任何前身或繼任者 公司或其中任何公司的註冊人、股東、高級管理人員或董事本身、股東、高級管理人員或董事不會因特此授權的債務的產生，或因特此授權的債務的產生，或 承擔任何個人責任債務、 本契約或任何證券中包含或默示的契約或協議由此；以及所有此類個人 責任，無論是普通法還是衡平法，或根據憲法或法規，以及所有此類個人 責任，以及所有此類權利和 索賠，因特此 授權，或根據本文件中包含的義務、契約或協議，或出於本協議中包含的義務、契約或協議的產生特此明確放棄契約或任何證券 或其中暗示的契約，並作為條件和對價予以釋放例如，本契約 的執行和此類證券的發行。

第十三條

雜項規定

第 13.01 節對繼承人和受讓人的影響。

本契約中由本公司或代表公司訂立的所有契約、規定、承諾和 協議均對其繼承人和受讓人具有約束力，無論是否明示。

第 13.02 節繼任者的行動。

本公司任何董事會、委員會或高級管理人員授權或執行的本 契約中任何條款規定的任何行為或程序，均應且可以由當時應為公司合法繼承人 的任何公司的相應董事會、委員會或高級管理人員以同樣的武力和效力採取和執行。

第 13.03 節放棄公司權力。

公司可通過經董事會授權簽署 並交付給受託人的書面文書，交出保留給公司的任何權力，隨後 如此移交的這種權力對公司和任何繼承公司都將終止。

第 13.04 節通知。

除非此處另有明確規定，否則 根據本契約的任何條款要求或允許受託人、 證券登記員、本契約下的任何付款人或其他代理人、證券持有人或根據本契約 由任何其他人向公司發出、發出或送達的任何通知、請求或要求，均可通過頭等艙存放或送達郵件，郵資預付，地址（直到 公司以書面形式向受託人提交另一個地址），如下所示：。公司 或任何證券持有人或任何其他人根據本契約向受託管理人或向受託人發出的任何通知、選擇、請求或要求，如果在受託人公司信託辦公室以書面形式發出或提出，則無論出於何種目的，均應被視為已足夠 發出或提出。

第 13.05 條適用法律；陪審團審判豁免。

本契約和每種證券應受紐約州內部法律管轄 並根據紐約州內部法律進行解釋，但 適用《信託契約法》除外。

本協議各方，以及接受證券 的每位持有人，特此在適用法律允許的最大範圍內，放棄就本契約直接或間接引起的、根據本契約或與本契約有關的任何訴訟的 進行陪審團審判的任何權利。

第 13.06 節將證券視為債務。

出於聯邦所得税的目的，打算將證券 視為債務，而不是股權。本契約的條款應被解釋為推進這個 的意圖。

第 13.07 節 的證明和意見與先決條件相同。

(a) 在 公司向受託管理人申請或要求其根據本契約的任何條款採取任何行動時，公司應向受託人 提供一份高級管理人員證書，説明本契約（根據第 13.12 節交付的 證書除外）中規定的與擬議行動有關的所有先決條件均已得到遵守，如有要求，還將提交意見律師 説，該律師認為，除本案的條件外，所有先例條件均已得到遵守對於本契約中與此類特定申請或要求有關的 的任何條款特別要求提供此類文件的任何此類 申請或要求，無需提供額外的證明或意見。

(b) 本契約中提供 並交付給受託管理人的每份證明或意見（不是 根據本契約第 13.12 條或《信託契約法》第 314 (a) (1) 條交付的證書）均應包括 (i) 一份聲明，表明提出此類證書或意見的人有這樣的觀點閲讀該契約或條件；(ii) 關於所載陳述或意見所依據的審查或調查的 性質和範圍的簡要陳述此類證明或意見以 為依據；(iii) 聲明該人認為他已進行合理必要的審查或調查 ，使他能夠就該契約或條件是否得到遵守發表知情意見；(iv) 關於該人認為該條件或契約是否得到遵守的聲明 。

第 13.08 節工作日付款。

除非根據董事會決議 第 2.01 節的規定，以及高級管理人員證書中規定的或本 契約的補充契約中規定的除外，在任何情況下，如果任何證券的利息或本金到期日或任何證券的贖回日期 不是工作日，則可以支付利息或本金（以及溢價，如果有）在下一個工作日具有 的效力和效力與在名義到期日或贖回日相同，且無利息應在 該名義日期之後的期間內累積。

第 13.09 條與《信託契約衝突法》 。

如果本 契約的任何條款限制、符合或與《信託契約法》第 318 (c) 條規定的義務相沖突，則此類徵收的責任應 控制。

第 13.10 節對應物。

本契約可以在任意數量的 對應物中籤署，每份對應物均為原件，但這些對應物共同構成同一份文書。 通過傳真或 PDF 傳輸交換本契約的副本和簽名頁的副本即構成 對本契約各方的有效執行 和本契約的交付，可用於所有目的，可用來代替原始契約。無論出於何種目的，本協議當事方通過傳真或 PDF 傳輸的簽名 均應被視為其原始簽名。

第 13.11 節可分離性。

如果本契約或任何系列證券中包含的任何一項或多項條款因任何原因被認定為無效、非法或在任何方面不可執行， 此類無效、非法或不可執行性不應影響本契約或此類證券的任何其他條款，但本 契約和此類證券應被解釋為無效、非法或不可執行此處 或其中從未包含可執行的條款。

第 13.12 節合規證書。

公司應在任何系列證券未償還的每個財政年度結束後的 120 天內向受託管理人交付一份高級管理人員證書 ，説明簽署人是否知道該財政年度內發生的任何違約事件。此類證書應包含 公司首席執行官、首席財務官或首席會計官出具的證明，證明 已對公司活動和公司在本契約下的業績進行了審查，並且公司 遵守了本契約下的所有條件和承諾。就本第 13.12 節而言，應在不考慮本契約規定的任何寬限期或通知要求的情況下確定此類合規性。如果簽署此類 證書的公司官員知道此類違約事件，則該證書應描述任何此類違約事件及其狀態。

美國愛國者法案第 13.13 條。

本協議各方承認，根據美國《愛國者法》第 326 條，受託管理人與所有金融機構一樣，為了幫助打擊資助恐怖主義 和洗錢活動，必須獲取、核實和記錄可識別與受託人建立 關係或開立賬户的每個人或法律實體的信息。本契約各方同意，他們將向受託人提供其可能要求的 信息，以使受託人滿足《美國愛國者法案》的要求。

第 13.14 節 “不可抗力”。

在任何情況下，受託人、證券登記員、 任何付款代理人或本契約下的任何其他代理人均不對因其無法控制的力量（包括但不限於罷工、工作 停工、事故、戰爭行為或恐怖行為、民事或軍事動亂、核災難或自然災害）直接或間接導致或導致的任何未能履行或延遲履行本協議項下的義務承擔任何責任或責任惡意或天災、中斷、 丟失或故障或公用事業、通信或計算機（軟件和硬件）服務；據瞭解，受託人、 證券登記員、本契約下的任何付款代理人或任何其他代理人應做出符合銀行業公認慣例 的合理努力，在可行的情況下儘快恢復業績。

第 13.15 節目錄；標題。

插入本契約的文章 和章節的目錄和標題僅供參考，不打算被視為本契約的一部分， 也不會修改或限制本契約的任何條款或條款。

[簽名頁面如下]

為此，本協議各方 已促使本契約自上述撰寫之日和第一年起正式生效，以昭信守。

交叉引用表 (1)

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