美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年《證券 交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 2 月 13 日
以太坊 收購公司
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
(州 或其他司法管轄區 (或 註冊的) |
(委員會 文件 編號) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
79B 彭伯威克路 格林威治, 康涅狄格州 |
||
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(650) 450-6836
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》第 425 條的書面 通信 | |
根據《交易法》第 14a-12 條徵集 材料 | |
根據《交易法》第 14d-2 (b) 條進行的啟動前 通信 | |
根據《交易法》第 13e-4 (c) 條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是否是1933年《證券法》(17 CFR §230.405)第405條 或1934年《證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
正如 此前在2024年2月8日8-K表中報道的那樣,以太收購公司(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”) 的納斯達克上市資格員工(“員工”)的書面 通知,稱該公司沒有遵守持續上市要求,將上市證券 (“MVLS”)的最低市值維持在5000萬美元,如《納斯達克上市規則》5450 (b) (2) (A) 所規定。根據納斯達克上市規則 5810 (c) (3) (D),公司在2023年11月6日之前有180個日曆日的時間來重新遵守最低MVLS要求。 為了恢復合規,公司普通股的最低MVLS必須在180個日曆日合規期內至少連續十個 個工作日達到或超過5000萬美元。
此外, 於2023年5月23日和2023年8月23日通知該公司,它沒有遵守上市規則5250(c),原因是其 未能分別及時提交截至2023年3月31日和2023年6月30日的10-Q表格。該公司於2023年12月20日提交了截至2023年3月31日的10-Q 表格,2023年11月27日,工作人員向公司 提供了書面通知,因其沒有提交截至2023年9月30日的10-Q表格,因此 不符合《上市規則》第5250(c)條。此外,員工 已確定公司未遵守《上市規則》5450 (a) (2) 要求的最低持有人總數為400人的規定。
2023年12月4日,公司就退市決定向納斯達克聽證小組(“小組”)提出上訴,並要求 根據第5815 (a) (l) (B) 條將本應於2023年12月19日到期的暫停除牌的期限延長至 小組就此事發布最終決定。該公司提交了一份來文,要求在 聽證會之前暫緩退市,並告知了延遲申報的原因以及恢復合規的計劃。
2024年2月8日,工作人員告知該公司,它已恢復遵守上市規則5250 (c) (1) 的申報要求。
在 2024 年 2 月 27 日舉行的小組聽證會之前, 公司編制並向專家小組提交了關於剩餘缺陷的合規計劃 。
2024 年 3 月 13 日,該小組發佈了一項決定,批准了該公司根據 提供的信息繼續在納斯達克上市的請求。聽證小組已決定在2024年5月28日之前批准公司的例外請求,但前提是 條件是,在2024年3月31日或之前,公司將向美國證券交易委員會提交F-4表格,以註冊 業務合併產生的股份。該小組指出,公司積極糾正了拖欠申報的情況 ,聘請了新的證券顧問和新的會計師事務所,這反映了公司對確保其定期申報 及時提交的承諾。專家小組還指出,截至做出決定之日,該公司已提交了8-K表報告,反映 已於2024年2月28日完成了達成業務合併的最終協議。
Item 8.01 其他活動。
2024年3月18日,以太收購公司發佈了一份新聞稿,宣佈將其 股東特別會議(“會議”)從原定時間2024年3月20日美國東部時間上午8點30分推遲至美國東部時間2024年3月28日上午8點30分 ,以爭取對信託修正提案(提案4)的更多投票。公司已經編寫了附表14A最終委託書的第2號修正案,以修改信託修正提案(提案4),刪除從公司信託賬户中提取資金 以支付消費税的許可。截至該日,所有其他提案均已獲得批准。
會議的記錄日期仍然是2024年2月9日。要行使贖回權,持有人必須不遲於會議 前兩(2)個工作日(現在的截止日期為2024年3月26日),向Aetherium Acquisition的過户代理人 Continental Stock Transfer & Trust Company投標其股票證書。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入 。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) | 展品。 |
附錄 否。 | 描述 | |
99.1 | 2024 年 3 月 19 日的新聞稿 | |
104 | 封面 頁面交互式數據文件(嵌入在內聯 XBRL 文檔中幷包含在附錄中)。 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期: 2024 年 3 月 19 日 | ||
以太坊 收購公司 | ||
來自: | /s/ 喬納森·陳 | |
姓名: | 喬納森 陳 | |
標題: | 主管 執行官兼董事長 |