amk-20230905

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月5日

AssetMark 金融控股有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華	001-38980	30-0774039
（州或其他司法管轄區）公司註冊的）	（委員會文件號）	（國税局僱主證件號）


格蘭特街 1655 號, 十樓康科德, 加利福尼亞			94520
（主要行政辦公室地址）			（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (925) 521-2200

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：


o			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
o			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
o			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
o			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易
符號

註冊的每個交易所的名稱

普通股，面值0.001美元

AMK

紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 x

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o

第 5.02 項董事或某些高級管理人員離職；選舉董事；任命某些人

官員；某些官員的補償安排。

(b) 首席行政官兼董事離職

2023年9月5日，娜塔莉·沃爾夫森發出辭去AssetMark Financial Holdings, Inc.（“AssetMark”）首席執行官兼董事職務的通知。沃爾夫森女士將於2023年9月8日停止擔任首席執行官兼董事，根據其僱傭協議的條款，她將自2023年10月4日起停止擔任AssetMark的員工。

(c)-(d) 委任首席行政官兼董事

自2023年9月8日起，AssetMark董事會（“董事會”）任命邁克爾·金為AssetMark的下一任首席執行官。金先生現年54歲，自2021年3月起擔任AssetMark總裁，自2018年1月起擔任AssetMark的首席客户官，在此之前，他在2014年至2018年1月期間擔任AssetMark的執行副總裁兼全國銷售經理。

在任命金先生為AssetMark首席執行官的同時，董事會根據董事會提名、治理與合規委員會的建議，任命金先生為董事會三類成員，自2023年9月8日起生效，以填補因沃爾夫森女士離職而產生的董事會空缺。金先生的任期將持續到AssetMark的2025年年度股東大會，直到其繼任者正式當選並獲得資格，或者直到他提前辭職、退休或以其他方式終止服務。金先生之所以有資格在董事會任職，是因為他作為AssetMark首席執行官將帶來的視角，他在AssetMark擔任高級管理職位的經驗，以及他在金融服務行業的豐富專業經驗。

AssetMark預計將就金先生被任命為首席執行官一事與金先生簽訂經修訂的薪酬安排，截至本文件提交之日，該協議的細節尚未最終確定。一旦此類安排最終確定，AssetMark打算對本8-K表格提交修正案。

金先生與任何其他人之間沒有任何安排或諒解來推選金先生為董事。金先生與AssetMark的任何其他執行官或董事沒有任何家庭關係，也沒有參與過與AssetMark的任何關聯人交易，這些交易需要根據S-K法規第404（a）項進行披露。

項目 8.01 其他活動。

2023年9月8日，AssetMark發佈了一份新聞稿，宣佈娜塔莉·沃爾夫森將不再擔任AssetMark首席執行官或董事會成員；邁克爾·金已被任命為AssetMark首席執行官和董事會成員。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) — 展品


展覽數字						展品描述

99.1						2023 年 9 月 8 日的新聞稿.
104						封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


			AssetMark 金融控股有限公司

日期：2023 年 9 月 8 日			/s/ Gary Zyla
			Gary Zyla
			首席財務官