美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂號 __)*
Intchains 集團有限公司
(發行人名稱)
A類普通股,面值每股0.000001美元
(證券類別的標題)
45828E104**
(CUSIP 編號)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
細則13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
** | CUSIP 編號 45828E104 已分配給發行人的美國存托股票(ADS), 在納斯達克資本市場上市,股票代碼為 ICG。每股 ADS 代表發行人的兩股 A 類普通股。尚未為發行人的A類普通股分配任何CUSIP編號。 |
本封面其餘部分所需的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(法案) 第18條的目的提交的,也不得以其他方式受該法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註。)
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 45828E104 | 第 1 頁,共 7 頁 |
1. |
舉報人姓名。
Intchains SCH控股有限公司 | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅使用 SEC
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
16,759,820 股 B 類普通股 | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
16,759,820 股 B 類普通股 | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
16,759,820 股 B 類普通股 | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由行 (9) 中的金額表示的 類別的百分比
B類 普通股的26.2% (1)(假設將所有已發行的B類普通股轉換為相同數量的A類普通股,則佔普通股總額的14.0%) | |||||
12. | 舉報人的類型(參見 説明)
CO |
(1) | 基於 發行人提供的截至2023年12月31日已發行和流通的63,992,240股B類普通股。對於轉換後的百分比,(i)分子為16,759,820,(ii)分母是(x)55,883,792 的總和,是發行人提供 提供的截至2023年12月31日發行和流通的A類普通股的數量,以及(y)63,992,240,是發行人發行和流通的B類普通股總數截至2023年12月31日,由發行人提供。除投票權和轉換權外,A類普通股和B類普通股的持有人擁有 相同的權利。每股A類普通股有權獲得一票表決。每股B類普通股有權獲得10張選票。每股B類普通股的持有人可以隨時將其轉換為A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股。 |
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 45828E104 | 第 2 頁,共 7 頁 |
1. |
舉報人姓名。
盛朝華 (1) | |||||
2. | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅使用 SEC
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
中華人民共和國 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
16,759,820 股 B 類普通股 | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
16,759,820 股 B 類普通股 | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每個申報人實際擁有的總金額
16,759,820 股 B 類普通股 | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由行 (9) 中的金額表示的 類別的百分比
B類 普通股的26.2% (2)(假設將所有已發行的B類普通股轉換為相同數量的A類普通股,則佔普通股總額的14.0%) | |||||
12. | 舉報人的類型(參見 説明)
在 |
(1) | 代表Intchains SCH Holding Limited直接持有的16,759,820股B類普通股。Intchains SCH Holding Limited是一家英屬維爾京羣島 羣島公司,由超華100% |
(2) | 基於 發行人提供的截至2023年12月31日已發行和流通的63,992,240股B類普通股。對於轉換後的百分比,(i)分子為16,759,820,(ii)分母是(x)55,883,792 的總和,是發行人提供 提供的截至2023年12月31日發行和流通的A類普通股的數量,以及(y)63,992,240,是發行人發行和流通的B類普通股總數截至2023年12月31日,由發行人提供。除投票權和轉換權外,A類普通股和B類普通股的持有人擁有 相同的權利。每股A類普通股有權獲得一票表決。每股B類普通股有權獲得10張選票。每股B類普通股的持有人可以隨時將其轉換為A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股。 |
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 45828E104 | 第 3 頁,共 7 頁 |
第 1 項 (a) | 發行人姓名 |
Intchains 集團有限公司
項目1 (b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
新源南路999弄16號樓
上海浦東臨港特區
中華人民共和國
項目 2 (a) | 申報人姓名 |
Intchains SCH Holding Limited是一家英屬維爾京羣島公司,由盛超華100%持有。
盛朝華,中華人民共和國公民。
項目 2 (b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
Intchains SCH Holding Limited和Chaohua Sheng各的地址如下:
c/o Start Chambers、Wickhams Cay II、P.O. Box 2221,英屬維爾京羣島託爾托拉島羅德城。
項目 2 (c) | 公民身份 |
英屬維爾京羣島公司 Intchains SCH Holding Limited
盛朝華,中華人民共和國公民
第 2 (d) 項 | 證券類別的標題 |
A類普通股,面值每股0.000001美元(A類普通股)
發行人的普通股由A類普通股和B類普通股組成,面值每股0.000001美元( B類普通股)。A類普通股的每位持有人有權獲得每股一票,B類普通股的每位持有人有權獲得每股10張選票。持有人可隨時將B類普通股轉換為 的A類普通股 一對一基礎,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股 股。
項目 2 (e) | CUSIP 號碼 |
45828E104
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 45828E104 | 第 4 頁,共 7 頁 |
第 3 項 | 如果本聲明是根據§§240.13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) ☐ 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商;
(b) ☐ 按照該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條定義的 銀行;
(c) ☐ 該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條 所定義的保險公司;
(d) ☐ 根據1940年《投資公司法》 (15 U.S.C 80a8)第8條註冊的投資公司;
(e) ☐ 符合 § 240.13d1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問;
(f) ☐ 符合 § 240.13d1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;
(g) ☐ 符合 § 240.13d1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人;
(h) ☐ 聯邦 存款保險法(12 U.S.C. 1813)第3(b)條定義的儲蓄協會;
(i) ☐ 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a3)第3(c)(14)條被排除在 投資公司的定義之外的教會計劃;
(j) ☐ 符合 § 240.13d1 (b) (1) (ii) (J) 規定的 非美國機構;
(k) ☐ 羣組,根據 § 240.13d1 (b) (1) (ii) (K)。
不適用。
第 4 項 | 所有權 |
截至2023年12月 31,提供了有關提交本聲明的人對發行人普通股所有權的以下信息。下表是根據發行人提供的截至2023年12月31日已發行和流通的55,883,792股A類普通股和63,992,240股B類普通股編制的。除投票權和轉換權外,A類普通股和B類 普通股的持有人擁有相同的權利。每股A類普通股有權獲得一票表決。每股B類普通股有權獲得10張選票。每股B類普通股的持有人可以隨時將其轉換為A類 普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股。
舉報人 Intchains SCH控股有限公司 |
A 級 普通的 股份 |
B 級 普通的 股份 |
完全普通 as-上的股票 轉換後的基礎 |
的百分比 聚合 投票權(1) |
||||||||||||
(a) 實益擁有的金額 |
16,759,820 | (2) | 16,759,820 | 16,759,820 | (2) | | ||||||||||
(b) 班級百分比 |
23.1 | % (3) | 26.2 | % | 14.0 | % (4) | 24.1 | % | ||||||||
(c) 該人擁有的股份數量: |
||||||||||||||||
(i) 唯一的投票權或指揮權 |
16,759,820 | 16,759,820 | 16,759,820 | | ||||||||||||
(ii) 共同的投票權或指導投票權 |
| | | | ||||||||||||
(iii) 處置或指導處置的唯一權力 |
16,759,820 | 16,759,820 | 16,759,820 | | ||||||||||||
(iv) 處置或指導處置的共同權力 |
| | | |
(1) | 總投票權的百分比代表申報人 人對發行人A類和B類普通股所有已發行股份持有的所有普通股的投票權。 |
(2) | 代表Intchains SCH Holding Limited直接持有的16,759,820股B類普通股。Intchains SCH Holding Limited是一家英屬維爾京羣島 羣島公司,由超華100%每股B類普通股的持有人可隨時將其轉換為A類普通股。根據第13d-3 (d) (1) 條,申報人 持有的所有B類普通股應被視為已轉換,以便(i)確定申報人實益擁有的A類普通股的總額,以及(ii)計算這些人擁有的A類普通股 的百分比。因此,所有A類普通股的金額和百分比均包含此處規定的B類普通股金額和百分比。 |
(3) | 要得出這個百分比,(i) 分子是16,759,820,(ii) 分母是 (x) 55,883,792 的總和,是發行人提供的截至2023年12月31日發行和流通的A類普通股數量,以及 (y) 16,759,820,是申報人擁有的A類普通股數量 在轉換相同數量的B類普通股後獲得收購的權利。 |
(4) | 要得出這個百分比,(i) 分子為16,759,820,(ii) 分母是 (x) 55,883,792 的總和,是發行人提供的截至2023年12月31日發行和流通的A類普通股數量,以及 (y) 63,992,240,是發行人發行的B類普通股總數和 發行人提供的截至2023年12月31日的未償還債務。 |
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 45828E104 | 第 5 頁,共 7 頁 |
舉報人 盛超華 |
A 級 普通的 股份 |
B 級 普通的 股份 |
完全普通 as-上的股票 轉換後的基礎 |
的百分比 聚合 投票權(1) |
||||||||||||
(a) 實益擁有的金額 |
16,759,820 | (2) | 16,759,820 | 16,759,820 | (2) | | ||||||||||
(b) 班級百分比 |
23.1 | % (3) | 26.2 | % | 14.0 | % (4) | 24.1 | % | ||||||||
(c) 該人擁有的股份數量: |
||||||||||||||||
(i) 唯一的投票權或指揮權 |
16,759,820 | 16,759,820 | 16,759,820 | | ||||||||||||
(ii) 共同的投票權或指導投票權 |
| | | | ||||||||||||
(iii) 處置或指導處置的唯一權力 |
16,759,820 | 16,759,820 | 16,759,820 | | ||||||||||||
(iv) 處置或指導處置的共同權力 |
| | | |
(1) | 總投票權的百分比代表申報人 人對發行人A類和B類普通股所有已發行股份持有的所有普通股的投票權。 |
(2) | 代表Intchains SCH Holding Limited直接持有的16,759,820股B類普通股。Intchains SCH Holding Limited是一家英屬維爾京羣島 羣島公司,由超華100%每股B類普通股的持有人可隨時將其轉換為A類普通股。根據第13d-3 (d) (1) 條,申報人 持有的所有B類普通股應被視為已轉換,以便(i)確定申報人實益擁有的A類普通股的總額,以及(ii)計算這些人擁有的A類普通股 的百分比。因此,所有A類普通股的金額和百分比均包含此處規定的B類普通股金額和百分比。 |
(3) | 要得出這個百分比,(i) 分子是16,759,820,(ii) 分母是 (x) 55,883,792 的總和,是發行人提供的截至2023年12月31日發行和流通的A類普通股數量,以及 (y) 16,759,820,是申報人擁有的A類普通股數量 在轉換相同數量的B類普通股後獲得收購的權利。 |
(4) | 要得出這個百分比,(i) 分子為16,759,820,(ii) 分母是 (x) 55,883,792 的總和,是發行人提供的截至2023年12月31日發行和流通的A類普通股數量,以及 (y) 63,992,240,是發行人發行的B類普通股總數和 發行人提供的截至2023年12月31日的未償還債務。 |
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 45828E104 | 第 6 頁,共 7 頁 |
第 5 項 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
不適用。
第 6 項 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。
第 7 項 | 母控股公司申報的收購證券的子公司的識別和分類 |
不適用。
第 8 項 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。
第 9 項 | 集團解散通知 |
不適用。
第 10 項 | 認證 |
不適用。
附表 13G | ||||
CUSIP 編號 45828E104 | 第 7 頁,共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 13 日
Intchains SCH控股有限公司 | ||
來自: | /s/ 盛朝華 | |
姓名: | 盛超華 | |
標題: | 董事 | |
盛超華 | ||
來自: | /s/ 盛朝華 |
展品清單
附錄 99.1 申報人之間於 2024 年 2 月 13 日簽訂的聯合申報協議